一、目的意义
廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险防范管理能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正做到用制度管权、管人、管事。
二、指导思想
以总书记“三个更加注重”要求为指导，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以党风廉政建设责任制为龙头，以完善惩治和预防腐败体系为重点，围绕中心、服务大局，逐步建立反腐倡廉长效机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动我局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的政务环境和经济发展环境提供保障。
三、实施步骤
（一）“定”，制定切实可行的工作方案，搞好思想发动。（2009年4月）
组织召开全局干部职工大会，学习相关文件，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，制定本单位实施意见，对此项工作做出具体部署，营造浓厚氛围，形成思想共识。
（二）“查”，根据工作实际，全面开展风险点排查。（2009年5月）
根据不同的单位、岗位、职责，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险点。重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。
1、单位自查。以局机关各科室和基层分局为单位，特别是具有干部人事权、行政执法权、行政审批权、行政收费权、财务管理权、企业荣誉称号审批、推荐权的部门，细化分析廉政风险的内容和表现形式，查找本单位的廉政风险点，并提出具体防范措施。
2、岗位自查。按照全员参与的要求，依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，细化分析存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，每个岗位都要找出廉政风险点，并提出具体防范措施。
3、群众评议。对单位和个人查找出的廉政风险点，由廉政风险防范领导小组办公室以座谈、问卷、网上专栏的形式广泛征求群众的意见和建议，对已查找出的风险点进行补充和完善。
（三）“评”，对查找出来廉政风险点定级评估。（2009年6月）
局领导小组对查找出来的风险点，依据风险点不廉洁行为的后果严重程度，按涉嫌犯罪为一级、涉嫌处分为二级、一般为三级的标准，重点对证照发放、费用征收、案件办理、财务管理、干部管理、基本建设、各类市场主体推优评先（荣誉）等无形资产的赋予等环节进行风险等级评估，对风险点实行分级、分层管理和防范。
（四）“防”，根据各类风险有针对性地制定防范措施。（2009年7月-8月）
在摸清、找准廉政风险点的基础上，对照查找到的廉政风险点，依据法律法规及上级各项禁令、规定，有针对性地研究制定本单位和个人的防范措施，制定、完善相关有效的管理制度、管理办法和管理措施，包括前期预防措施、中期监控措施、后期处置办法等，并认真组织实施，抓好落实。
（五）“考”，对风险防范措施落实情况考核验收。（2009年9月-10月）
领导小组制定廉政风险点防范管理工作考核标准，全面系统的考核评估各单位、个人风险防范各项措施的落实情况，考核结果与年度考核挂钩，纳入党员干部个人廉政档案。
四、具体要求
（一）加强组织领导
市局成立廉政风险防范管理工作领导小组，由局长王建伟任组长，蔡小成、叶昌隆、王贤林、周庆祥、叶兆荣任副组长，机关各科室负责人为成员。领导小组下设办公室，叶兆荣兼办公室主任，徐建书兼副主任，办公机构设在监察室，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施，形成上下一致、协同配合的工作体系。
（二）严密组织实施
各单位主要负责人作为第一责任人，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度认真研究部署，做好思想动员，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。严密组织，认真、全面查找每个岗位、每个职责和每个人存在于廉政风险点，研究制定切实可行的防范措施，并严格执行。
如今，随着我国经济的快速发展，国家和人们对出行的交通工具也要求越来越高，铁路和高铁频频建立，高风险隧道的施工会随之会出现在隧道工程中。众所周知隧道的施工中存在着很多的安全隐患，所以我们对其应高度重视，并应用有效的管理方法和技术措施来避免隧道工程事故的发生。隧道工程安全管理是一个动态的、全过程的控制行为。随着高水平隧道工程的建设施工，更多的因素增添了隧道的风险系数，隧道施工存在的潜在风险极大有可能对隧道的施工产生很大的影响，由于施工风险管理的实施能够使发生施工风险的概率减小到最低限度。所以，进行隧道工程建设风险管理是很有必要的。
【关键词】
隧道工程；施工安全；风险控制
改革开放以来，我国的高速铁路、高等级公路、高速公路、城际铁路、地铁、城市轨道交通等得到了较快的发展，隧道及地下工程也越来越多，而隧道施工一直是这些施工中的难点，怎样才能控制隧道施工的风险是参加施工的单位应该思考和担忧的问题。因此，做好隧道工程施工中的安全管理，是保证国家财产安全和人民生命安全的关键。隧道工程不仅仅是一个有涉及很多学科的复杂工程，并且还具有现金投入量大、技术难、建设周期长、项目涉及范围广等特点。由于隧道建设存在着很多的风险和不确定性因素，复杂难懂的工程地质条件及勘察资料的片面性和相关设计理论的不完整性，使得很多意外事故在工程施工不可避免的发生了。同时，地层、水文地质及周围环境都会由于工程的施工造成了直接影响，并且由于工程施工要与环境发生直接或间接的关系，所以使得隧道以及地下工程风险不仅仅具有多样性、复杂性的内部因素，也有综合性、层次性的外部因素。另外，由于隧道工程施工建设时间长涉及到的工作人员比较多，在工程建设中由于人为的疏忽，也会发生一些意想不到的事件，工程风险也具有很大的偶然性和突发性，现如今隧道工程中施工工程风险的研究大部分还很不完善。由于我国地域了阔，所以有着各种各样的地形。很多的隧道工程都需要在交通建设工程过程中来进行。另外随着城市经济的快速发展，很多的地下轨道交通和高速铁路也需要加大建设，这也使得对隧道工程的需求量不断增加。因此我们必须加大对隧道工程施工安全因素的研究分析。
一、隧道施工风险所具有的特性
在隧道施工中的地下施工、照明通风、岩爆塌方等问题都是地下施工中所具有的问题。另外，由于片面的地质勘探、复杂和变化的地质条件，它的好坏以及正确性直接影响了隧道施工的安全、质量和进度。因此，隧道工程施工风险除具有一般的风险特征外，并且还具有其自身所独有的特点，主要体现在高度依赖工程地质和水文地质条件，还有由此产生的隧道施工风险的随机性和隐蔽性的风险发生。众所周知，隧道施工风险的结果相当严重，除了有比较大的影响外，还会在隧道工程施工的过程中增加一定性的风险性。另外，隧道工程施工现场的环境与其风险在某些程度上也有一定的关系。通过隧道风险各不相同的特点，结合现成的分析和经验积累，得出包括技术风险、施工风险和设备风险在内的隧道工程施工中常见的风险因素。由于隧道施工风险所具有的这些各不相同的个性，所以我们应该充分认识与了解这些特性在隧道施工过程风险管理中的影响大小，采取适当的措施来应对风格不同的隧道施工风险，以达到隧道施工风险的有效管理。
二、隧道施工风险管理内涵
隧道工程是一个投资资金多、建设时间长、涉及面大的复杂系统，在建设这些项目的过程中，也有很多不确定性和不可预知的环境因素，另外还有更多、更大的风险因素存在于隧道工程建设中。为了使危险因素对项目造成的不利影响能减小到最低，我们应该将合理有效的风险管理用在隧道工程施工的实施上。通过风险分析、风险规划和风险监控，来科学合理地使用具体的管理办法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制，主动进行对项目风险进行全过程管理及监控，以减小到项目最低风险。
三、进行隧道施工安全的风险评估
在隧道施工前，应该组织隧道方面的专家对隧道不良地质和可能发生的地质灾害，进行相关性的风险评估，通过实施隧道风险等级管理，建立安全有效的计划和有针对性的预防演练，并主动进行必要的安全监控及防护措施，继续加强在施工过程中的安全保证措施。为了保证重大技术安全问题的隐患在隧道施工的过程中尽可能少发生，我们应该通过组织隧道方面的专家来进行研讨和咨询，建立专家研讨和协商制度，尽力确保隧道施工的安全性，并且利用科技手段、先进的设备以及可靠的经验，有效降低项目成本和施工风险系数。
四、控制隧道施工风险的措施
1、建立风险管理系统，科学有效的进行风险防范工作为了保证隧道施工的安全，应对风险管理应该进行理念的树立，要进一步树立“安全发展”的观念。要形成安全生产责任制，强化企业的安全责任。施工建设单位要按照设计文件进行防范措施的制度，监理单位也要进行审查防范措施，另外还要检查隧道施工风险管理制度的执行情况。加强危险源的监视，加强风险排查，特别是增加风险排查和管理工作。必须针对查出来的安全隐患进行立即组织整改，有效防范、阻止施工安全事故的发生。
2、要做好地质预报工作，真实落实地质预报的责任施工单位应结合隧道工程相关的地质条件以及超前地质预报方案进行指导，首先明确隧道地质预报的方案、预报频次、预报的内容、实施计划，其次要提出设备配置及操作要求、数据采集、信息判断与处理、预报成果报告制作等技术要求。要对能够胜任超前地质预报工作的工作人员进行一定的培训，用来保证超前地质成果及数据的有效性。
3、加强施工安全的培训，落实施工安全的责任要加强安全的意识和培训，根据各企业的情况来建设施工单位的安全文化。负责隧道施工安全的施工单位，必须提高工作人员的安全生产意识，进行相关方面的技术培训，增加管理人员和技术人员的安全生产知识。严格遵守国家的安全法律和规章制度，建立合适的安全生产保障体系，做好安全方面生产的措施，并且做好安全应急救援预案，还应配备相应的应急救援人员、器材、设备，应急救援预案按规定应报监理单位批准并报建设单位备案，并定期进行演练。某些工作程序的操作人员必须进行上岗前的技术、安全培训，考试合格后才能上岗。
五、小结
关键词：建设项目；招投标；施工阶段；风险分析；对策
Abstract: this paper construction project tendering project construction cost and risk of a deep analysis, and according to actual situation proposed all sorts of measures, and has formulated specific risk management strategy, detailed analysis in bidding and construction stage of hedging method. For construction project risk management to provide the feasible mode of operation has strong meaning and value.
Keywords: construction projects; Bidding; Construction stage; Risk analysis; countermeasures
中图分类号：TU723.2文献标识码：A文章编号：
由于造价风险具有全程性、普遍性和客观性的特点，在整个建设过程中，不确定性的存在是不可避免的，但是建设项目的风险大多数是可以控制的。我们在完成了对建设项目的风险识别和评估以后，就可以对全部已识别的风险采取各种各样的措施去进行控制了，即进入了风险控制阶段。风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。通过控制措施可以消除某些风险，可以降低甚至消除某些风险的发生所造成的造价损失。因此，对建设项目风险的控制是贯穿于整个建设项目的实施过程之中的。
1建设项目造价风险的应对
1.1建设项目造价风险的处理对策
由于建设项目造价的风险来源于项目具体活动的风险事件，因此对于建设项目造价的风险处理也应转化为对建设项目造价的风险因素及风险事件的控制和处理，而不是直接的对建设项目的造价进行控制。本文结合目前工程项目常用的风险应对策略和措施，并在参考其他相关文献后，总结出了对于建设项目造价风险的主要处理对策有：
(l)风险回避。风险回避对策就是通过回避项目风险因素，回避可能产生的潜在损失或不确定性。一般在项目风险潜在威胁发生的可能性很大、不利后果也很严重，又无其他策略可用时，常采用的风险处理方法。这是一种主动放弃项目目标与行动方案，从而规避风险的策略。
(2)技术措施。如选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案，而不用新的不成熟的施工方案。
(3)组织措施。对风险很大的项目加强计划工作，选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理；将责任落实到各个组织部门，使大家有风险意识；在资金、材料、设备、人力上对风险大的项目予以保证，在同期项目中提高它的优先级别，在实施过程中严密的监控。
(4)工程保险和工程担保。工程保险和工程担保是风险转移最常用的两种方式。对于一些无法消除的风险，比如常见的工程损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买工程保险的办法解决。
(5)风险准备金。风险准备金是从财务的角度为风险做准备。在计划中(或合同报价中)增加一笔不可预见费。目前，其他项目清单与计价表中的暂列金额实质上就是一种风险准备金。
(6)风险分担措施。风险分担是指通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分担风险的目的。
(7)降低损失发生机会对策。通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险也是一种行之有效的控制风险的对策。一般而言，损失的发生是由多种风险因素在一定条件下相互作用而导致的。项目所有风险中只有一小部分对建设项目造价的威胁最大。
(8)采取其他方式，例如采用多领域、多地域、多项目的投资分散风险。
(9)风险利用。风险带来的不仅是财务的损失，也有可能带来盈利的机会，所以除了以上抵制风险的措施外，还可以对风险进行利用，使项目获得更高的利润。
1.2建设项目造价风险管理策略
建设项目造价风险管理策略是辅助项目风险管理人员建立处理项目风险的策略。一般来说，一个好的风险管理策略应满足以下几个方面的要求：
(l)在项目的开发中规划风险管理，尽量避免风险；
(2)成立风险管理小组，监控风险因素；
(3)建立风险清单、制定风险管理计划；
(4)建立风险反馈渠道。
风险管理策略可以包含在项目的整个管理中，也可以组织一个独立的风险缓解和管理计划。建设项目造价风险管理策略的内容主要包括以下几个方面：
(l)进行全面充分的风险评估
在项目实施前，只有进行了全面充分的风险评估，管理者才会对影响建设项目造价的关键环节做到心中有数，才能够尽可能地采取措施控制已预知的造价风险。
(2)完善项目内外部控制环境
良好的项目内外部环境，有利于项目成员提高风险管理的意识和自觉性，是确保风险管理计划得以顺利实施的必要条件，是建设项目造价风险控制的基础。完善项目内外部控制环境，尤其是内部控制环境：一是提高项目管理者的素质，尤其是造价工程师的素质，项目管理者在项目的整个管理中起到关键性的作用，高素质的项目管理者不仅能够确保建设项目的质量，还可以带来成本的节约；二是设立良好的控制活动，可以按照业务流程设立控制活动，并对重要的业务环节制订详细的控制措施。
(3)加强信息沟通体系的建设
信息沟通不仅包括组织成员之间、组织成员与项目内部环境之间的沟通与交流，还包括组织成员与项目外部环境以及项目内外部环境之间的沟通与交流。完善的信息沟通体系，可以使项目的组织成员在履行职责时能够及时准确地获得所需要的信息，并将自己掌握的信息反馈到组织的其他成员。
(4)加强项目的内部监督
要确保项目的风险控制制度被切实地执行并且达到良好的效果，就必须加强项目的内部监督。
2业主方在招投标及施工阶段造价风险具体应对措施
以上造价风险处理对策及措施是对建设项目全过程造价风险而言的，是宏观意义上的，属于方法论的范畴。本文我们针对招投标及施工两个阶段识别出的主要造价风险，提出的具体措施。
2.1业主方在招投标阶段的造价风险应对措施
(l)工程量清单及招标控制价的编制实行“两编一审”
“两编一审”是指同时委托两家具有较高资质的造价咨询单位根据招标文件和图纸及其他相关资料编制工程量清单，经组织对照审查后以其中一家工程量清单作为基准进行修正。同时，两家造价咨询单位根据修正后的工程量清单再分别编制招标控制价，两家编制的招标控制价经对照、审查后以其中一家错误较少的为基础，改正明显的漏项、重项及计算错误后确定为招标控制价。
如果业主方自己编制工程量清单和招标控制价而不是采用委托的方式时，在发出招标文件后可以要求所有的投标人对工程量清单和招标控制价进行复核，并在标前会议中对有异议的问题进行探讨，经过探讨确定后的工程量清单和招标控制价在评标及施工过程中不允许修改，这在一定程度上可以减少施工过程中工程量的调整带来的费用增加。
(2)合理选择合同类型并委托专业的合同人员拟定合同条款
一般而言，工程合同计价类型的选择取决于三个因素，即交易主体对项目风险的可控性、项目风险的出处和项目的复杂程度。对于那些工期较短、施工工艺简单的常规工程项目，从风险可控性角度来看，宜采用总价合同来激励承包商为实现业主目标而提高其努力程度。
在拟定合同专用条款时，选择专业的机构来拟定，专业人员编写的合同会尽可能多的使用示范文本，并尽可能的考虑到合同条款语言的严密性与完善性，减少合同用语的歧义性和条款的遗漏，便于合同双方的交流和沟通。
(3)限制过度不平衡报价
不平衡报价是投标人在投标报价时常用的策略，如果投标人过分不平衡报价必然会
损害到业主方和其他投标人的利益。为了限制投标人的过度不平衡报价，在招标文件中可以注明“经评委评定低于正常报价的子项累计金额大于其报价一定百分比(比如5%)以上并无合理解释的报价可判定为低于成本报价，为废标。”等说明，促使投标单位采取不平衡报价策略时不敢过分低价或高价。
通过以上措施可以预防一些造价风险的发生，合理的确定合同价，为施工阶段的造价控制打下良好的基础，以实现本阶段造价风险管理的目标。
2.2业主方在施工阶段的造价风险应对措施
在项目的施工阶段，对建设项目造价影响较大的风险主要有工程变更、承包商的索赔、不可抗力和人员风险。不可抗力是我们不能预见的、不可避免的并且不能克服的客观情况，一旦发生，对整个建设项目的影响将是致命的，但是不可抗力发生的概率很小，业主方一般需要制定相应的紧急预案，并在资金计划中预留一部分不可预见费。对此业主方可以采取如下的措施：
(l)施工前进行深入的图纸会审，优化施工方案在施工准备阶段，组织监理单位、设计单位、承包商、质检部门、消防部门、物资供应部门等有关人员，对将要施工的工程施工图进行全面深入的审查，以解决以下问题：
①全面理解设计意图、工程技术与质量要求和业主对工程建设的具体要求；
②设计深度是否全面满足指导施工的要求；
③工程结构是否安全合理；
④对参与施工各方提出建议与意见进行合理性与可行性论证。
通过施工前深入的图纸会审，明确施工的工作范围，完善施工图纸，优化施工方案，以减少施工过程中发生变更。
(2)推行变更会签制。
总之，在施工阶段要尽量减少不必要的费用开支，控制工程造价的变更，尽可能的使建设项目的造价接近合同价，以实现本阶段造价风险管理的目标。
对于以上措施执行的情况及实施的效果如何需要通过进一步的风险监控，建设项目的风险是随着环境、项目内外部条件的变化而不断发展变化的，并且一种措施的应用也可能会带来新的风险，因此业主方还需要建立完善的风险监控体系，以不断地识别新进的风险，预测风险状态的发展趋势，并对相应措施的实施效果进行评价。
参考文献：
【1】中国建设监理协会.建设工程合同管理[M]、北京:知识产权出版社，2006
关键字：建筑施工；施工现场；安全风险；风险管理；措施
中图分类号：TU7文献标识码： A 文章编号：
建筑施工现场安全风险主要是建筑工程产品在施工现场、生产的不确定性，它和普通产品不同，它汇聚了大量的财力、物力、人力，不确定性不仅会给施工单位带来了财产损失、人员伤亡，同时也构成了影响社会的不利因素。建筑施工现场安全风险管理主要包括施工质量以及施工生产安全管理两个方面，在密不可分、相互影响的同时，严重的质量问题，不仅会让建筑工程存在安全隐患，同时也会影响工程质量以及效益。随着城镇化进程以及经济迅速发展，在建筑业大力发展的背景下，我国建筑行业得到了一定发展，针对出现的安全事故，必须加强建筑工程施工现场安全风险管理。
一、建筑施工现场安全风险管理
（一）建筑施工现场风险评估
风险评估作为风险管理的重要组成部分，在施工活动中，通常由专业的管理人员、工程师、施工班组长、技术、安全、维修以及一线操作人员组成，在邀请相关制造商以及供应商共同参加的同时，保障建筑工程人员正确认识活动风险。在这个过程中，风险管理小组通过正确分解作业活动，在划分作业步骤的同时，及时辨认风险隐患；在正确评价危害的同时，明确风险等级，根据现有措施科学运用安全措施，进行风险沟通；在施工现场风险辨识前，建筑工程现场的安全风险管理小组必须根据建筑工程施工要求，及时收集法律法规标准、装置区图样、项目施工图样、施工机具设备、事前事故记录、防线控制措施、风险评估说明以及厂商说明书等。
1、危险辨识
建筑工程施工现场危险辨识根据施工活动相关特点，在危险辨识的同时，识别职业病、事故类型以及潜在伤害 。在结合建筑工程施工现场特点的同时，进行新材料、工艺设备、技术产品、临时作业、危险作业以及控制不足的作业识别。为了保障建筑工程危险识别，必须加强施工方法、机电设备伤害、化学品特性、材料搬运、防护设施、临时设施、作业环境以及施工设备布置识别。
2、风险评价
建筑工程风险作为特定风险后果严重性、可能性的结合体，风险评价不仅是评定已辨识风险等级，也是判定可接受风险的具体程度。在已有风险控制评价中，施工活动根据风险控制措施有效性以及风险实效引发的事故后果，进行科学评价，明确建筑工程施工风险等级；在已经辨识的危险可能性以及后果确定中，后果严重性主要是事故对人员组成的伤害程度，主要有轻度、中度以及重度伤害，在评价过程中，为了更加公正客观的评价事故后果影响以及发生可能性，在综合分析类似事故后果以及频率的同时，仔细统计事故数据。
3、建筑工程现场安全风险顺序
建筑工程风险控制措施根据优先顺序特点，在正确识别风险的同时，不断替代、消除风险隐患，进行个体防护。在具体的施工活动风险中，建筑施工单位必须根据风险等级要求，在明确风险控制措施的同时，对轻微风险，通过反复检查的方式，让安全风险始终控制在轻微风险；对一般风险，在采取相应的风险措施的同时，对施工活动风险进行正确的分析，从而将机械、化学物质以及电气伤害降到可以接受的范围；对特殊风险，在没有将风险指数降到轻微或者一般风险时，必须严格杜绝施工活动。
（二）建筑施工现场评审以及记录
为了保障建筑施工现场安全风险管理效益，在风险评估中，必须对相关文档进行认真记录、存档，存档周期一般在三年以上。在实际记录评估中，通过明确施工现场工艺、地点、活动以及使用机具，在后续成员职务评估时，通过识别施工活动具体事项以及可能诱发的事故，针对风险等级，必须采用相应的控制措施，进行人员签字批准。
二、建筑施工现场安全风险管理措施
（一）增强教育培训力度，提高建筑施工安全意识
在建筑施工中，操作人员不安全行为和建筑施工安全事故有直接联系，为了保障建筑施工现场安全风险管理效益。在实际施工中，必须加强建筑施工特殊工种安全技能教育管理，根据施工特点，在严格施工电梯、起重机、电工、架子工培训教育的同时，加强执证上岗控制力度。在岗前教育培训以及技术交底中，安全管理作为动态的管理过程，在明确危险源的同时，必须正确分析安全管理实际情况，对技术项进行岗前教育和技术交底。
（二）优化建筑工程安全防护体系，完善应急方案
受生理、心理条件局限，为了避免建筑工程施工事故，建筑施工安全必须做好临边防护，在加强施工安全风险的同时，采用培训教育的形式，从根本上减少事故发生可能性；在提高应急方案演练的同时，制定相应的救援预案。事故发生时，通过应急处理方法，在快速反应的同时，将故障控制在萌芽以及局部地域，从根本上杜绝事故蔓延放大，对建筑工程造成的影响。
（三）购买工程保险，减小安全风险
随着科学技术快速发展，新材料、工艺、设备不断出现，在实践应用中，施工单位面临着经验不足、技术承接不够的现象；因此，为了提高施工效益，建筑工程必须加强工程弱点、特点检测力度，在统筹布局，综合评价的过程中，降低安全风险。
另外，建筑工程风险管理包括施工企业、项目单位、监理部门、监测机构、政府部门以及参建人员；因此，在实际管理中，必须根据参建人员复杂性，在统筹规划安全风险管理方案的同时，使用多种措施并存的方式，减小建筑工程施工现场安全风险；在增强建筑工程机械化水平以及隐患管理的同时，根据施工单位自身特点，在明确坍塌、物体打击、坠落、机械伤害、触电的同时，从根本上降低建筑工程安全事故以及现场安全风险。
结束语：
建筑施工现场安全风险管理作为建筑工程施工质量、经济效益的重要保障，在建筑施工现场管理中，必须坚持以“安全第一，综合治理，预防为主”为方针，在优化安全管理的同时，根据风险管理内容以及措施，从根本上提高建筑施工单位经济效益，促进施工单位发展。
参考文献：
[1] 郭彬.浅析建筑工程安全风险管理措施[J].城市建设理论研究（电子版）,2012,(23).
[2] 李绍山,王斌.施工现场风险管理[C].//第五届石油天然气管道安全国际会议暨第五届天然气管道技术研讨会论文集.2012:81-85.
1．1来自建设方的风险
来自建设方的风险主要包括以下三方面:一是合同风险，主要是指有的承建单位缺乏诚信，不按合同约定办事。例如“大尾巴工程”，以施工图纸不齐、设备不到位以及资金缺乏为借口拖欠监理单位酬金，甚至通过合同转让或者订立分包合同等形式将风险转移到他方。二是组织协调风险，建设单位由于与施工单位和监理单位的沟通不协调，造成在实际工程之中组织措施、技术措施和信息传输不到位，为工程安全埋下了风险隐患。三是工期目标制定风险，一些业主为了谋取更大的利润，盲目压工期，购买廉价的建设设备，致使工程质量不达标。例如，贵州某公路建设工程原本制定的合理工期是2年，但是业主单位为了节约投资成本和尽快的获取工程投产后的经济效益，将工期缩短至几个月，工程完工后不久就出现严重的质量问题，为监理工作带来很大的麻烦。
1．2来自监理方内部的风险
(1)管理风险
管理风险主要体现在两个方面，一是公路工程项目监理单位的内部管理机制不健全，监理单位内部存在沟通不协调、监理人员职责分工不明确等问题。二是监理单位和监理机构之间的管理约束机制，在日常的监理工作中，监理机构一般不在监理单位本部，需要总监代表监理单位和其他部门进行沟通协调，所以总监的工作行为对整个监理部门的影响很重要。
(2)人才风险
由于我国监理费取费率较低，造成监理单位经济压力很大，监理人员的工资水平普遍较低，一些业务水平较高的人才大多不愿在监理行业工作，人才流失现象严重;此外，目前监理人员业务素质水平良莠不齐，与公路工程建设对监理人员的业务水平要求相矛盾，综合素质人才偏少，严重影响监理工作的开展，进一步增加监理工作的风险。
(3)经济风险
目前，在具体的公路建设实施过程中，监理人员和施工图设计人员所从事的都是技术工作，但是监理费却远低于设计费，由于一项工程的监理工作周期较长，监理费用较低，会严重影响监理工作的正常开展，例如，队伍总体素质下降、企业经营乏力、向监理的对象吃拿卡要等。此外，如果监理单位遇到某些信誉较差的业主，将不利于监理费的收取，对监理单位的生存和发展造成影响。
2公路工程项目监理风险防范措施
2．1针对建设方的风险防范措施
首先要保证签订合同的合法性和合理性，通过合同约束建设方按合同办事;其次，监理单位不要盲目答应建设单位制定的工程进度时间表，避免引起承包商索赔现象发生。对于项目工程的进度，要根据工程实际科学合理确定，积极与各部门进行沟通协调，避免不必要的风险发生;最后，监理单位要确保及时收取酬金，防止建设单位拖欠酬金。
2．2针对监理方内部的风险防范措施
(1)完善监理单位管理机制
首先，完善监理单位内部管理机制，加强内部沟通协调，保证监理人员职责到位，制定切实可行的规章制度，严格控制公路工程的质量安全;其次，按照相关法律法规和审核方案对项目工程进行安全检查，包括对组织机构、保证措施、责任制、安全标识、持证上岗情况、安全记录等进行检查，并根据具体情况采取有效的安全隐患防范与控制措施，做到安全监理到位。
(2)加强对监理人员业务水平和职业道德素质的培养
监理人员作为监理机构的核心组成部分，对于监理机构的管理工作有重要影响，所以必须提高监理人员的业务水平。首先，可以建立激励机制和奖惩制度，对于严格按照监理细则、依据进行工作的人员，采取适当的奖励措施;反之，则采取相应的惩罚措施，以带动监理人员的工作积极性。其次，监理人员也要从自身出发，通过自主学习来提高自身的专业素养和业务水平。
3工程实例分析
以贵州某高速公路工程项目建设的风险管理为例，该工程的投资预算为2亿元，工期预定为1年。任务确定后，监理单位对该工程进行风险分析。(1)依据施工设备的到货时间，将原1年的工期改为2年，增加监理费用;(2)对监理规划中的重点内容和关键的施工工序做特殊要求，做好控制工作;(3)监理单位组织施工技术人员进行规范考试，确保施工技术人员基本的业务水平能力;(4)每月开展综合大检查，采取奖优罚劣制度;(5)拟定风险防范措施后，注意风险防范措施的具体执行情况，根据新的风险制定新的风险防范措施。
4结束语
这次会议主要任务是：认真贯彻落实中央、省委、市委有关精神，研究部署市直卫生系统腐败风险预警防控工作和今年市直卫生系统党风廉政建设宣传教育月工作。刚才，同志和大家一起学习了两个方案，大家一定要认真学习，深刻领会，狠抓落实。党风廉政建设宣传教育月活动以落实方案中的规定为主，已经很清楚了，我就不再重复。下面，我就开展全市卫生系统推行腐败风险预警防控工作讲三点意见。
一、统一思想，深刻认识开展腐败风险预警防控工作的重要意义
推行腐败风险预警防控工作，是新时期加强反腐倡廉制度建设一项十分重要的工作。为什么要抓呢？我想具体体现在“三个很明确”上：
1、中央精神很明确。中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》提出：“要建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制”。中央纪委十七届五次全会强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。这就要求加强对腐败现象的动态预警和预测，规范行政权力运行程序，充分发挥各类监督主体作用，推动监督关口前移，促进惩治和预防腐败体系建设全面发展，进而提高我们党拒腐防变和抵御风险的能力。
2、省里要求很明确。全省推进市县惩治和预防腐败体系建设现场会提出，加强腐败预警防控工作，是保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全的重要举措，是构建有省特色的惩治和预防腐败体系的重要抓手，是落实省纪委九届六次全会提出“十个全覆盖”的重要内容。要将县“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的模式结合实际在全省推广。
具体来说就是“343腐败预警防控模式”，即查找“三类风险”、构建“四大系统”、实施“三级预警”，将防腐关口前移。
排查腐败风险点是预警防控的基础和关键。采取自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审“五步法”，认真查找思想道德、制度机制、岗位职责等三类腐败风险点。
重点构建信息采集、信息分析、信息反馈、信息处置等四大腐败风险预警防控系统，及时防控腐败风险。
对预警分级信息实行“一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警管理，明确相应的处置办法。预警防控中心将经过整理、分析后的预警信息，根据不同情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下达预警通知书、下达整改通知书、内部通报、媒体公开、编写预警参阅信息等六种方式予以反馈。
近期，省委、省政府又下发了专门的文件，要求各级、各部门必须切实抓好组织实施；这就表明，腐败风险预警防控工作刻不容缓、势在必行。
3、市里态度很明确。为了全面贯彻落实中央、省里重要精神和要求，市委、市政府高度重视、态度明确、信心坚定。市委、市政府要求在全市32家党务公开试点单位扎实推进腐败风险预警防控工作，目的是四句话：保证权力正确行使、资金运用安全、项目建设规范和干部健康成长，全力打造廉政勤政的干部队伍，积极营造风清气正的干事创业环境，推动市科学发展、促进社会和谐稳定。为了抓好这项工作，市委、市政府制定下发了工作意见，成立了市腐败风险预警防控工作领导小组，对各试点单位开展巡视督导，促进党风廉政建设责任制的落实，推进源头治腐工作，增强党员干部廉政勤政意识，杜绝不作为、乱作为、不廉洁行为，营造人心思廉、人心思进、人心思干的良好氛围。
我们不希望我们的干部受查处、出问题，我们希望政令畅通无阻，系统作风风清气正，所以我们要加强腐败风险预警防控，让广大党员干部通过查找风险、制定防范措施来加强自律，自觉接受监督、主动参与监督，切实做到查找风险、知道危险、防范风险、不去冒险、化解风险、力求保险，使广大干部职工想干事、能干事、多干事、干成事、不出事。今天在这里召开会议，是在各单位主要领导干部学习参观了革命老区后紧跟着安排的，充分说明了市卫生局党委对此项工作的重视。各单位要迅速将思想和行动统一到局党委的决策部署上来，切实增强责任感和紧迫感，要全力以赴、大力推行，把腐败风险预警防控工作的各项要求落到实处。
二、明确目标，准确把握腐败风险预警防控的工作重点
推行腐败风险预警防控工作，查找风险是基础，是预警实施的启动环节，如果不准确、全面、深入查找风险，就无法启动预警，就更无法实现准确预警。监督防范是关键，工作是否顺畅、流程是否标准、设置是否科学、行为是否规范，取决于监督防范工作的完成情况。风险预警是根本，是发挥作用的实施环节，没有及时而有效的预警，即使发现了风险也解决不了问题。因此，推行腐败风险预警防控工作就是要围绕“找、防、控”，注意抓好三个方面的工作：
（一）查找风险点，力求找得准。
1、准确把握腐败风险点三个特性。腐败风险点第一个特性就是具有客观性，任何有处置权、有职责的岗位都有风险。第二个特性就是具有损害性，一旦风险发生，就会对个人成长、工作事业、社会发展等方面产生不良影响，要主动防范，把风险点发生的可能性降到最低。第三个特性就是具有可防性，正是因为风险点具有客观性、损害性，所以风险点具有可防性，风险点只是有可能发生，并不是必然发生，可以通过建立一套有效的预防措施，防止风险的发生，或把风险降到最低程度。希望大家准确把握风险点的这三个特性。
2、严格实施四个步骤。
一是清权确权。各单位、单位内各科室和个人的权力。重点清理重大事项决策权、干部人事任免权、资金资产处置权、物资采购分配权、行政审批权、行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权等权力。要通过清权，权力清理的主体对象是卫生行政权力。列出权力清单，让有明确法律法规依据的行政权力，进入新的权力清单；把没有法律法规依据或法律法规依据不足够的剔除出去。对每项权力，凡法律法规有明确规定程序的依照法定程序制作；法律法规没有明确规定的依照工作程序逐项标明具体承办岗位、职责要求、前置条件、必备资料、行政相对人的权利、投诉举报途径等，形成工作流程。流程图要简单明了既要做到内部运作科学、合理，又要方便企业和群众知情办事。
二是找准风险。即“自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审”五步法，要掌握查找风险的方法。查找腐败风险点。自己找”就是每个工作人员根据各自的岗位职责，对所行使的职权逐一进行分析、研究，查找在职权行使过程中，哪些环节容易发生不廉洁行为或违纪违法问题，即存在哪些潜在风险。群众帮”就是各人自查的基础上，请科室其他同志和机关其他干部帮助查找，对遗漏的风险点进行补充。领导提”就是每个人把经过前两轮查找出来的风险点，提交分管领导征求意见，领导班子成员要征求主要领导的意见，看查找的风险点准不准、全不全。集中评”就是由各单位腐败风险防控工作专班对每个干部职工查找出来的风险点及其表现形式进行评查，评定各种风险的等级。组织审”就是由单位党组织对各人的风险点及风险等级进行最后审定。
三是分析评估。将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个等级。高风险，指涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，以及本单位存在共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。一般风险，指不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。低风险，指不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，组织内部通过一定手段很快能解决的风险。风险等级划分上要采取自下而上和自上而下的方法，广泛听取机关干部、班子成员、人大代表、政协委员、服务对象等各方面的意见。对查找出的风险点,根据风险可能产生的后果,确定风险等级。原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及举报发生频率等具体指标。
四是制订措施。确定采取工作措施的力度，针对已经查找确定的各类风险点和风险等级。有计划地研究制定教育、制度、监督等方面的具体防控措施。要从工作人员自我防控、各职能部门内部防控、各单位综合防控三个层面分别制定防控措施。防控措施既要有适应一般问题的制度规范，又要有针对岗位特点、具体到每个风险岗位的个性化办法。制订的防范措施要做到三强”一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现“一岗双责”要求，确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。二是防控措施衔接性要强。岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施要互相衔接，防止出现空白点和断档。三是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制定，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重正面要求，又要注重责任追究。
（二）规范权力运行，力求防得牢。
要重点从制度创新、深化改革、流程晾晒等方面入手，打好组合拳，化解风险点。
1、创新权力运行监督制度。把制度建设贯穿到权力运行的全过程，通过不断完善和创新，始终确保权力运行制度化、规范化。当前，我们要突出抓好关键岗位权力运行监督，构建一个完整的权力规范、行使和监督的体系。比如，“四个不直接分管”制度，要求正职不得直接分管财务、干部人事、工程招标和物资采购工作；实行集体研究“三重一大”事项正职末位表态；实行述职述廉；实行住房、投资、配偶子女从业等重大事项报告制度；实行党务、政务公开。我们要把这些制度具体化，进行有效的监督。
2、深化重要领域制度改革。要完善源头治腐“阳光工程”建设，深入推进行政审批制度、财政管理体制、基本药物制度等制度改革。对工程建设、资金使用、医药卫生体制改革和新型农村合作医疗等重点领域和环节的腐败风险预警防控工作，要进一步研究制定腐败风险预警防控办法和制度。
3、实施行政权力流程“晾晒”。对行政权力进行全面梳理、逐项规范，在权力清理、核准的基础上，通过党务公开网、服务大厅、公开栏、文件等多种形式公示权力、权限及相应的授权依据，实行阳光“晾权晒权”。针对权力运行流程中可能发生人为干预的节点，制定相应的制度和措施，建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。
（三）实施预警处置，力求控得住。
要实行信息收集、风险评估、预警反馈三个环节紧密衔接，做到环环相扣，力求预警功效。
1、建立腐败风险信息收集系统。通过和投诉调查，廉政、效能、执法监察，领导交办及有关部门移送，政风行风热线等多种渠道收集重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节的风险信息。
2、建立腐败风险评价机制。组织专门人员和专业人员，对收集、掌握的信息，采取表象特征分析、统计分析、经验分析、专家分析、定性与定量分析相结合等方法，分析、研究、评估腐败风险，研究解决办法。
3、建立腐败风险预警反馈机制。分别针对潜在的、可能发生的或已经发生的腐败风险，按不同级别发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生，将风险化解在萌芽状态。对各种预警措施发出后的整改情况，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，构成违纪违法行为的，要按照有关规定进行组织处理或立案查处。
三、注重方法，推进腐败风险预警防控工作深入开展
推行腐败风险预警防控工作是完善市直卫生系统惩防体系建设、保护干部健康成长、促进卫生事业发展的一件大事，也是一件难事，也是一项全新的工作。必须要加强领导，精心组织，周密部署。要实行“四个动起来”：
1、成立专门机构，实行高位推动。要把推行腐败风险预警防控工作作为一项重大政治任务，列入领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全工作班子，明确主要职责，完善工作制度。要迅速成立专门的领导机构和办事机构，配齐配强工作人员。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好腐败风险预警防控工作。
2、领导带头履责，实行示范带动。领导既是推行腐败风险预警防控工作的指挥者，又是实施者。要切实履行“一岗双责”，带头查找腐败风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的腐败风险预警防工作，层层落实责任，确保腐败预警防控各项工作落到每一个目标岗位和每一个对象。
3、科学做好结合。与党风廉政建设宣传教育月活动相结合，实行高效联动。行动上自觉把防控工作与业务工作相结合。与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防腐败的实际效果推动整体工作；与领导干部“一岗双责”相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。与党务公开、政务公开结合。要充分利用党务、政务公开网、屏、栏，将查找出来的腐败风险点及表现形式和防控措施、行政权力和业务运行流程、修订完善的腐败风险防控管理制度等进行公开、公示，为干部职工相互监督和接受社会监督提供条件，奠定基础。
关键词：PDCA管控体系；廉政建设；管理创新
中图分类号：D261 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）04-0139-02
宁东能源化工基地是国家规划实施的十三个部级重点能源基地之一。神华宁夏煤业集团公司是宁东能源化工基地建设的主力军，承担着国家亿吨级煤炭基地和世界级现代煤化工基地建设重任。2012年原煤产量达到7408万吨，煤炭生产及建设总规模突破1亿吨/年，资产总额超过800亿元。神宁集团在发展建设、生产经营过程中，既重视发展速度，又重视发展的质量；既重视企业经济效益，更重视企业廉洁效益。为此神宁集团在加强党风廉政建设中，将反腐倡廉制度建设融入企业管理各个环节，把廉洁风险防控体现在业务管理全过程的关键节点上，把现代管理学的风险管理理论和全面质量PDCA管理体系引入到反腐倡廉建设和廉洁风险管控的创新实践之中，按照“试点先行，经验分享，总结提升，全面推进，”的工作思路，在集团内部全面开展了廉洁风险PDCA管控体系建设，取得了较好的效果。
一、廉洁风险PDCA管控体系的基本内涵
廉洁风险PDCA管控体系，就是将企业廉洁风险管控工作按照策划计划（Plan）、执行实施（Do）、监督检查（Check）、评价改进（Action）四个阶段进行运作，充分发挥PDCA模式的动态管理特性，在企业员工岗位、部门、业务系统进行廉洁风险防控小循环的基础上，公司整体又进行着大循环，小循环的正常运行成为大循环运行的保证，实现了企业廉洁风险防控工作全方位、全过程的闭合循环管理，持续改进，形成了向上紧贴“权力”、延伸至公司各级领导班子和领导干部，向下紧贴“人、财、物、产、供、销”，延伸至关键岗位的立体式的廉洁风险管控运行机制。
二、廉洁风险PDCA管控体系建设的具体做法
（一）策划计划（P）
具体包括确定管控目标、辨识廉洁风险、制定管控措施、落实管控责任、规范体系文件。
一是确定管控目标。公司纪委结合企业反腐倡廉工作实际，以贯彻执行反腐倡廉制度、监督党纪法规和企业各项规章制度的落实、保障企业健康发展为己任，明确提出了通过廉洁风险管控体系的进一步健全和完善，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制，确保实现企业项目建设安全、经营安全和人员安全的廉洁风险管控目标。
二是按照“五步法”流程，开展廉洁风险辨识。通过“自查、上报、反馈、修正、审定”五个步骤，做到了上到班子成员，下到一般员工，全员查找廉洁风险。风险查找强化重点领域，兼顾一般领域，从印信、合同、保密、人力资源、财务、工程、物资采购、工程造价、销售、办公费用管理等14个模块，查出169个风险点。通过整理归纳分析，确定了62个风险点进行重点管控。
三是突出“实用、管用、好用”原则，制定风险管控措施。实用，就是强调制度流程的规范实用、上下环节的监督制约、职能部门的参与配合、相关岗位的责任连带、具体业务的审批核准和纪检审计部门的监督检查。管用，就是通过明确防范措施的方式方法、责任主体、检查手段等来保证实施效果。好用，就是对防范措施的效果进行评价，确保措施符合实际，实施不走过场，过程不流于形式，防范措施具有针对性。
四是按照定业务领域、定风险源、定风险等级、定责任部门和具体岗位、定预防措施、定考核办法的“六定”原则，制定管控计划，落实管控责任。在具体风险管控上实行分级管控，重大风险由主管领导负责管控，重要风险由部门负责人负责管控，一般风险由具体业务负责人负责管控。
五是规范管理制度。按照业务领域编制管理体系文件12册，涵盖了260多项管理制度，230多项管理流程，作为企业管理的标准和刚性文件，要求全体员工严格执行。
（二）执行实施（D）
主要是对风险防控措施的执行实施，具体包括对公司各项规章制度、业务流程的严格执行和对党员领导干部进行廉洁教育。
执行主体划分为两个层面：
一是各单位和业务部门必须严格执行公司在重大决策、经营考核指标、安全目标、“五型”企业建设、党风廉政责任制度、工程招标、物资采购、人员招聘、干部任用、造价审核等方面的管理标准、制度和流程执行，并按照职能分工制定相应风险管控措施。
二是各级纪检监察部门必须切实加强领导干部和关键岗位人员的廉洁教育，筑牢思想防线。
在教育对象上，突出副处级以上领导干部、副科级以上管理人员和物资、计划、财务、工程、人事、销售等关键岗位人员三个重点层面。在教育内容上，突出理想信念、党性党纪、党规法规和企业规章制度及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和中央“八项规定”的学习贯彻；企业廉洁文化学习宣贯；廉洁从业警示教育三个重点方面。在教育形式上，采用中心组学习、党支部学习；“三个一”专项教育；观看警示教育片、开展廉洁承诺、撰写心得体会等多种形式进行。在考核上，直接针对受教育对象，采取检查学习笔记、心得体会、召开讲评会、诫勉谈话、通报等形式进行。
（三）监督检查（C）
监督检查环节主要是充分发挥各级纪检监察部门的职能作用，形成纪检监察和内部审计协同联动、优势互补、覆盖全面、监督有力的内部监察格局。具体做法包括过程监督、效能监察、审计监督、巡视监督、责任追究和案件查处。
一是强化过程监督。各级纪检监察部门紧紧抓住人财物关键环节，对重大决策、工程招标、物资采购、资金支付、干部任用、产品销售等“六大关键环节”实施全过程监督。制定了《招投标管理实施细则》、《招投标监督管理规定》、《物资采购管理办法》等一系列制度规定，建立起了主要经济活动纪检监察部门全过程监督的制度体系。
二是强化效能监察。将效能监察工作作为纪检监察工作融入企业生产经营中心工作的切入点，找准薄弱和关键环节进行选题立项，开展效能监察工作。开展了物资采购效能监察，每年完成招投标项目100多项，参与项目设计变更、工程施工变更引起的材料变更、合同变更谈判30多项，为公司节省资金2000多万元。
三是强化内部审计。采取审计先行，纪检跟进的方式，把审计工作边审边改边提高的优势充分运用到项目建设各项监督工作之中。共开展财务、采购合同、在建工程过程审计、竣工结算审计和干部离任专题审计等审计项目20多项，提出审计整改建议130多项，审减金额1000多万元。
四是强化责任追究和案件查处。制定了《管理人员责任追究办法（试行）》，明确了上到公司领导班子成员、下到一般管理人员应当进行责任追究的34种情形，在对责任人进行党纪、政纪处分的同时，按照职级和薪酬，逐级加大经济处罚力度。坚持有案必查、有错必纠的原则，严肃查处各种违纪违规行为，维护企业利益，有效发挥了“惩处一个，教育一片”的警示作用。
（四）评价改进（A）
主要从廉洁风险PDCA管控体系本身的运行效果和廉洁风险管控效果两个方面进行评价，并采取措施，持续改进。
一是对廉洁风险管控效果方面存在的不足，通过修订完善制度、优化流程，逐步进行完善，提高体系运行的协调性、科学性、可靠性。
二是对于体系本身存在的问题，分类查原因，再行研究，调整改进管控计划，完善管控过程，从而实现了PDCA管控体系的循环改进运行。开展廉洁风险“回头看”活动，全面查找廉洁风险运行方面存在的问题和不足，进行改进。系统梳理业务流程，绘制权力运行图，使廉洁风险易发点、防控点清晰明确，风险防范做到有的放失。
三、廉洁风险PDCA管控体系的作用发挥
一是完善了制度体系，工作更具系统性。将廉洁风险防控工作纳入体系管理，从目标的确立，计划的提出，措施的制定，执行过程的监督，惩处手段的落实，检查问题的整改，体系自身的改进，都有具体的规划、步骤，内容，整体工作系统化。围绕已经排查确定的风险点和风险等级，对现有的制度和工作流程进行全面梳理，形成了具有神宁特色的廉洁风险PDCA管控体系。
二是健全了风险预警机制，工作更具前瞻性。建立廉洁指数评估体系，通过对廉情信息的采集分析，对廉洁风险进行预警，发出廉洁风险预警信息，制定防控措施，做到了风险的前期预防和有效监控，各项工作都突出了源头治理，超前预防，逐步形成了廉洁风险防控管理体系的长效机制。
三是提高了科技监管水平，工作更具操作性。把廉洁风险防控管理体系建设与现代信息化系统相结合，通过实施ERP系统等现代技术，实现了物资流、资金流、信息流、业务流的集成和统一，大幅度提升了财务管理、物资采购、产品销售以及重大投资监控。纪检监察部门在计划制定、教育引导、过程监督、检查考核、责任追究等方面，工作内容更具体，方式方法更规范，责任落实更准确、整体工作可操作性更强。
四是提高了制度执行力，工作改进更具持续性。建立健全了制度落实情况监督检查考评机制，对不按制度行使权力、不按制度办事、制度得不到落实的严格追究责任，维护制度的严肃性。对每一项工作都在不断总结、查找、改进、提高，保证了在闭环管理的基础上始终保持持续改进，不断提升工作质量，
使企业廉洁风险防控实现了动态管理、及时更新、有效管用。
石油化工建设项目必须加强项目建设全过程风险管理,作为建设单位必须从投资、质量、进度、HSE等方面强化风险管理,特别是加强质量控制以确保将来生产不留下隐患,实现项目总体目标。一般石油化工主装置除常规建筑工程外,主要构成有:①各种管道:通常以介质、温度、压力等级不同划分为若干个管段,一个主装置根据复杂程度不同有几十、几百甚至上千个管段,一个管段中包括管子、管件和各种功能的阀门以及它们之间的多种连接方式。②动设备:主要是机、泵类,如各种压缩机、泵、离心机、过滤机、搅拌设备。③静设备:换热器、各种塔器、反应器(釜)、工业炉、储存设备。石油化工建设项目的安装工程量巨大,并且质量、进度、费用、HSE控制难度极大。从建设项目业主的角度出发,往往希望工程建设在保证安全的前提下,投资少,工期短,质量高,然而质量、进度、投资、安全四者之间的关系是相互影响和相互制约的,既相互对立又相互统一,彼此间并不是完全独立的。采取某种措施能够保证其中的两个目标的实现,即表明这两个目标是统一的关系,如降低质量可以加快进度和降低投资。如果仅保证其中一个目标,而另一个目标不能实现,则这两个目标就是对立的关系,如为了赶工期,则质量就不能得到保证,从这个角度看,质量和进度就是对立的关系,可见,四大目标的风险管理是对立、统一的关系,不能片面地研究某一风险对某一个特定目标的影响,必须统筹兼顾。
二、投资风险控制
投资风险管理是项目风险管理的重要组成部分,投资目标的确定应分阶段确定,可行性研究阶段的投资估算是初步设计阶段的控制目标;初步设计阶段的概算是施工图设计阶段的控制目标;施工图预算是使施工阶段控制目标。石油化工建设项目投资少则几个亿,多则上百亿,投资巨大,加强投资风险控制更是至关重要。石油化工工程项目投资风险控制与一般工程项目控制方法策略相同,其基本原理是把计划投资作为项目目标额,由于各种风险的存在,势必导致在实施过程中出现偏差,将实际支出与计划投资比较,通过比较发现偏差并找出偏差值,在分析偏差原因即风险因素的基础上,采取措施加以纠正。
三、进度风险控制
石油化工建设项目规模大,建设周期长,因此,项目建设受参与建设的相关各方及各种环境因素的影响十分明显,加强实施阶段的进度风险管理尤为重要。进度风险管理就是指在项目的工程建设过程中预测、识别各种风险后,制定、审核进度计划,在实施过程中采用适当的方法定期跟踪、检查工程实际进展情况,与计划进度对照、比较找出两者之间的偏差,组织、指导、协调、监督监理单位、承包商及相关单位对产生偏差的各种风险因素进行分析与评估,及时采取有效措施调整或修改工程进度计划。进度风险控制是一个不断循环往复的过程,直至按计划的工期目标既合同约定的工期如期完成。进度目标能否按期实现的前提是要有一个科学合理的进度计划。进度控制不应仅局限于考虑施工本身的风险,还应对其它相关环节和相关部门风险因素给予足够的重视。例如:施工图设计、工程变更、前期手续、协作单位等。只有通过对整个项目计划系统的综合有效控制,才能保证工期目标的实现。因此,进度风险管理必须事先对风险因素进行调查、分析、预测对进度计划的影响,然后编制进度计划并实施,在实施过程中检查实际进度与计划的差别,对出现的偏差原因进行分析,找到风险源,采取补救措施或调整计划,循环反复,直至项目竣工。
四、质量风险控制
由于石油化工装置生产过程具有高温、高压、低温、真空的特点,所用的原料、介质或产品本身多为易燃、易爆、有毒、有害、有腐蚀性的物质,因此,对输送、盛装、生产这些原料和产品的管道、阀门、设备的材料、制造及施工的要求较多,如果稍有疏漏或不慎将会造成不可想象的严重后果。质量风险控制措施必须充分满足工程需要。石油化工行业及其生产装置一旦发生事故造成的影响极大,因此,相比投资和进度而言,质量控制特别是旌工阶段质量控制更为重要,必须引起项目管理人员的高度重视。施工阶段的质量控制是从准备工作开始直到竣工验收结束全过程的系统控制,可分为事前、事中、事后三个阶段。事前控制是指对施工准备阶段包括技术、人员、机具等方面风险因素进行识别、分析、评估、控制,保证消除或降低准备阶段可能的质量风险。事中控制是在施工过程中,通过过程控制发现可能影响质量的风险因素或关键环节,采取必要的措施消除或降低质量隐患。事后控制是指施工完成后对于已形成的成果包括资料作最后把关。影响施工质量的主要风险因素可从(5M1E)即:人、机、料、法、环五大因素方面考虑。
在项目实施过程中,按风险因素(5M1E)对建筑、设备安装、管道、电气、自动化仪表、防腐绝热、消防、暖通、给排水等工程分专业、按工序结合具体工程特点,在工序间合理地设立“质控点”,针对关键因素进行质量风险控制,保证施工质量,确保工程施工顺利进行。
五、HSE风险控制
HSE体系按规划(PLAN)-实施(DO)-验证(CHECK)-改进(ACTION)运行模式建立,即PDCA模式,它是通过事前进行风险分析,确定其自身活动可能发生的危害和后果,以便采取有效的防范手段和控制措施防止其发生,来减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染的有效管理方式。危害识别、风险评价以及风险控制是HSE管理体系的核心。石油化工建设项目HSE风险因素多,如:火灾、爆炸、中毒、触电、高空坠落、高空坠物、机械设备伤害、交通事故、放射性伤害、水污染、噪声污染、地震、洪水等等。在风险识别过程中应组织工艺、设备、安全、电气、仪表等专业技术人员,会同具体实施作业人员如电工、焊工、仪表工、起重工、架子工以及射线探伤等人员组成的风险识别、评估小组,共同进行讨论,对危害程度高、发生频繁、超出人们心理承受能力的风险进行重点识别、评价,将施工过程中可能出现的不安全因素、危害因素,一一列举形成HSE风险检查表。实施阶段HSE风险管理应建立健全应急管理制度、报告制度,成立应急组织、组建应急指挥中心、明确组织机构和人员的责任,制定并落实风险防范和消减措施、配备应急一定量的应急补救设施,确定明确的外援单位(医院、消防部门等),编制相应的HSE作业计划、指导书,用以保护作业人员、设备、环境,体现“预防为主”的安全生产方针和HSE管理思。认真落实HSE风险防范和消减措施,如:进行安全技术交底并进行有针对性的培训;作业人员持证上岗;施工现场设置专职安全技术人员;安设HSE告示牌及施工项目信息牌标准;现场张挂各种警示标语;按照规定为施工现场作业人员提供符合安全、卫生标准的安全防护用具,用品,定期开展应急演练。
各管理处、江油分中心、各科（室）：
为落实《建立健全惩治和预防腐败体系—20__年工作规划》，深入推进住房公积金管理系统惩治和预防腐败体系建设，加大从源头防治腐败工作，现就全市住房公积金管理系统开展廉政风险防控机制建设工作提出如下实施意见：
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，全面贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的总体要求，把风险管理和质量管理方法应用到惩防体系建设，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化、法制化水平，全面推动住房公积金管理系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、工作目标
根据市纪委的安排，用一年的时间，按照全面开展、突出重点、有序推进、务求实效的要求，在住房公积金管理系统建立制度保障、程序运行、技术监督和考核评价体系，推进具有绵阳住房公积金管理特色的惩治和预防腐败体系建设。
三、工作内容
住房公积金管理系统廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”。
（一）查找“五类风险”
1、查找思想道德风险。各管理处、分中心要结合干部职工的思想实际，主要针对理想信念动摇、弄虚作假、等方面进行查找。
2、查找职责风险。针对不履行“一岗双责”、违反廉洁自律相关规定进行查找。
3、查找业务流程风险。针对住房公积金管理各个环节中缺乏有效制约、制衡的监督内控机制等方面进行查找。
4、查找制度机制风险。针对住房公积金业务发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。
5、查找外部环境风险。针对住房公积金管理对象可能对工作人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响的环节等方面进行查找。
（二）构筑“三道防线”
1、第一道防线。通过查找“五类风险”，各管理处、分中心，各科室，要制定前期预防措施，以科室（股室）为单位，明确具体工作任务，将预防腐败融入到工作流程和业务工作各个环节中，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。形成前期预防。
2、第二道防线。通过加强内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控。形成中期监控。
3、第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险环节中的工作人员，超前处置廉政风险，避免苗头性问题演化为腐败行为。形成后期处置。
四、方法步骤
住房公积金管理系统廉政风险防控机制建设，分为①计划阶段、②执行阶段、③考核阶段、④修正阶段，逐个阶段落实。
（一）计划阶段（8月—10月），主要工作是：
1、成立组织机构。市中心、各管理处、分中心要成立廉政风险防控领导小组，落实专门部门和人员，负责廉政风险防控机制建设的组织实施、自查和工作总结。
2、开展宣传动员。要召开党组会、办公会、职工会，由主要负责人进行宣讲，做到明确工作内容，工作要求。
3、查找风险点，围绕查找住房公积金管理风险点，结合工作岗位实际，以科室（股室）为单位，采取自己查，群众提，相互找，领导点，组织审等方法，查找道德风险、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。
4、制定防范措施，根据查找的风险点情况，要结合住房公积金管理的实际，依照《住房公积金管理条例》和部、省、市的相关规定，做到岗位职责明确，廉政风险点清楚，防控措施得力，确保风险防控措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。
（二）执行阶段（11月—20__年2月），各管理处、分中心要对照《实施意见》，增添风险防控措施，主要工作是：
1、前期预防。各管理处、分中心、各科室（股室）要针对住房公积金管理风险点采取预防性措施。立足于预防风险和保护干部职工，注重事前防范，运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权利制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部职工（含聘用合同制工）廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
2、中期监控。通过述职述廉、民主测评和举报、行政投诉、电子监察、纪检监督、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建监督机制和风险监控网络，避免问题的扩大化。
3、后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，由市中心纪检组按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
（三）考核阶段（20__年3月—20__年5月）。对风险防控机制建设进行质量考核。主要工作是：
1、各管理处、分中心要定期自查。按照廉政风险防控机制建设的考核标准，每月进行一次自查小结，半年进行一次自查总结，并形成自查总结报告，上报市中心纪检组。
2、阶段性检查抽查。市中心廉政风险防控领导小组将进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制和《
责任书》，进行年度量化考核。3、建立考核评估档案。
（四）修正阶段（20__年6月—20__年7月）。主要任务是改进和完善住房公积金管理系统党风廉政和风险防控工作。具体做法是：
1、根据对各管理处、分中心考核结果，市中心要总结廉政风险防控机制建设经验，进一步完善廉政风险防控管理措施，要对廉政风险防控机制建设工作好的单位进行表彰。
2、建立住房公积金管理系统廉政和廉政风险防控管理长效机制，基本形成住房公积金内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理机制。
五、工作要求
（一）各管理处、分中心一把手要亲自抓廉政风险防控机制建设工作，把开展廉政风险防控机制建设工作作为一项政治任务，列入班子重要议事日程。切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理。
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