关键词：电子商务WTO现状发展趋势
电子商务是以电子方式进行交易，提供服务的一种新型的商业运行机制。随着信息技术的普及，跨国经济活动的空前繁荣，电子商务对经济运行的影响力势必会超出一国的范围，进入国际层面，从而对国际贸易流转产生巨大的影响。作为国际贸易关系支柱的世界贸易组织一直对电子商务这一新课题予以了极大的关注。1998年的第二届贸易部长会议通过了关于电子商务的共同宣言，宣言对网上交易实行临时免税的作法。除此之外，会议还决定在个相关的理事会下，开展一个针对电子商务的工作计划（WorkProgramForElectronicCommerce）。
然而由于西雅图会议的失败及其他原因，这个工作计划的成果未能进入正式的谈判议程中，而只停留在有关的会议记录和咨询报告中。可以说WTO成立以来这么多年，直接针对电子商务所采取的动议未能取得实际的成果。但即便如此，乌拉圭回合的最后文件以及以后达成的其他协议中已经包含了大量调整和促进全球电子商务的规则。本文就试图探讨WTO现行法律体系中有关电子商务规定，并对在WTO框架内进一步促进电子商务发展需如何完善这些规则作一前瞻性分析。
一．GATT与电子商务
GATT作为当前国际货物贸易的法律框架，对电子商务的运行依然有着巨大的影响力。由于电子商务中相当大的一部分属于通过电子媒介寻找交易伙伴、缔结合约,但仍然以实物形式进行交付的。对于这部分交易，GATT的法律规则仍然适用。所以在GATT的框架下进一步削减关税，促进贸易自由化，可以进一步释放电子商务的巨大潜能。
除了GATT的这种整体促进作用外，GATT下属的《信息技术协议》（InformationTechnologyAgreement,以下简称ITA）为全球电子商务的开展奠定了牢固的物质基础。电子商务的发展离不开其硬件基础，即电脑、网络设备等信息技术产品。1997年3月缔结的ITA规定个参加方自1997年7月1日到2000年1月1日将主要的信息技术产品的关税降为零。在该协议中还列出了一份经各方一致公认的信息技术产品分类清单。
ITA对电子商务的发展具有重要的意义。协议的50个参加国几乎覆盖了全球信息技术产品贸易的95%。而且ITA总各参加国所作的关税减让承诺是必须服从与最惠国待遇原则的，也就是说非ITA的参加国也可享受到ITA参加国信息技术产品的关税减让所带来的利益。
另一方面，ITA的谈判程序对WTO重新启动电子商务的工作也是有着重要的借鉴意义的。在一个重要的技术领域，要想启动一个新的贸易回合来进行谈判，操作的难度较大。而ITA在参加国有限的情况下，由参加国在贸易回合之外进行谈判，自行进行关税减让的承诺，将这种承诺置于最惠国待遇原则的控制之下，这样不但ITA的参加国而且非参加国都可以享受到关税减让带来的贸易福利。因此，相应的贸易政策能够更快的在全球范围内得到实施，而没必要经过冗长的贸易回合谈判。这种ITA的模式无疑对以后的电子商务协议指明了切实可行的方法。
虽然ITA在全球电子商务中的基础性作用已经得到确认，但ITA中仍有一些不足之处需要完善：
（1）参加国范围不广。虽然ITA包括了全球95%的信息技术产品贸易，但50个参加国大部分是发达国家，所以ITA仍须进一步拓广参加国的范围，争取吸收更多的发展中国家，这样才更符合电子商务全球化的特征；
（2）对新技术产品反应迟钝。尽管ITA明确规定信息技术产品的清单需要不断更新。但是1997、1998年的更新计划由于成员方不能达成一致而搁浅。这就造成了电子商务中出现的许多新技术产品不能进入ITA的管辖范围，这样势必造成电子商务发展的障碍。
（3）信息技术产品贸易中的非关税壁垒日渐增多。如进口许可、国内管制欠缺透明度、技术标准认证的昂贵费用，这些都是电子贸易的阻碍。
二．GATS与电子商务
相对与GATT来说，GATT和电子商务有着更密切的联系。因为电子商务中的大部分内容都与GATS有关。首先是作为电子商务运行必不可缺的电讯服务和因特网接入服务（这两点通常被结合在一起讨论）。另外，能以数字方式提供的内容服务，如咨询服务，法律服务，视听产品提供服务等。由于对后者没有特别的协议规定，主要见诸于各国的具体承诺表，所以电讯服务和因特网接入服务是这里的讨论重点。
电子商务作为一种以网上电子交换形式为基础的商业机制，必须以因特网为依托，以电讯系统为其信息交流的渠道。但是电讯服务，因特网接入服务一般在大多数国是由垄断机构控制着市场，属于各国不轻易开放的领域。即使有国家承诺开放市场，如果不能建立非歧视性，透明的国内管制机制，市场开放的承诺依然是一纸空文。因此在电讯，因特网接入服务领域建立起良好竞争机制对电子商务的发展至关重要。
GATS第8条
GATS的第8条“垄断及专营服务提供者”对这个问题作出了一些规定。第8条明确“各成员方应确保在其境内的任何垄断服务提供者，在相关的市场上提供垄断服务方面，不得采取与本协定第2条有关该成员方的责任，及其承担的特定义务规定不一致的行为”。第8条还规定“当成员方的垄断服务提供者，根据该成员方承担的特定义务，不论是直接或通过其分支机构在其垄断权范围之外参与提供者服务的竞争时，该成员方应确保其服务提供者在镜内不滥用其垄断地位，不进行与其承担义务不相一致的行动。”这些规定对电子商务具有两点重大意义。
1.在没有开放基础电信领域但却对因特网接入服务做出具体的开放承诺的
WTO成员国，依据GATS第8条该过应确保处于垄断地位的电信服务商不得对各参与竞争的外国接入服务商实行歧视待遇。即这些因特网服务商应能平等地，不受歧视的享有使用或租用公共电信网络的权利。
2.WTO成员国的因特网接入服务独占经营者不得滥用这一独占经营的地位
只能将其限定在特定的服务领域内。因此在其他与因特网有关的服务领域就可以排除了这种垄断独占地位的干扰，这一点为电子商务的发展扫清了不少的障碍。
《电讯附件》
除了GATS第8条外，乌拉圭回合最后文件中，GATS有一个《电信附件》（TelecommunicationAnnex）。该附件规定各成员方应保证任何其他成员方的任何服务提供人获得合理与不歧视对待的条件下，进入并使用公共电讯传输网络与服务。这一规定并非是电信服务市场准入的承诺而是保证在其他服务门类内已经得到承诺的服务能够使用必要的电信网络。例如，一国在其承诺表中开放了保险市场，则外国的保险服务提供商就可以获准使用该国的公用电信网络服务。所以可以把《电信附件》看作是向其他门类服务提供者开出的一张总保险单，保证他们进入WTO成员方的电信网络，得到所需服务。这一点对于电子商务非常重要，即使电信市场开放未能达成协议，电子商务的其他方面的服务内容（因特网内容服务、电子货物贸易等）依旧可以在一国的公用电信网络上进行。
GATS第四议定书和《参照文件》
WTO对电信服务自由化的努力并未止步于《电信附件》。1997年达成的《基础电信协议》（又称GATS第四议定书）进一步推进了基础电信领域内的市场开放。该协议涵盖了90%全球基础电信贸易。一般情况下，各国提供因特网接入服务的大部分为政府性、公共性机构，或者是具有垄断地位的机构。因此，第四议定书大大放开了基础电信领域内的竞争，对电子商务有着不可估量的影响。
在第四议定书的谈判过程中，各国除了达成市场准入的承诺外，还达成了一个《参照文件》（ReferencePaper）。谈判方在这个文件中对基础电讯服务的国内管制（domesticregulation）做出了“附加承诺”。《参照文件》的目标是为市场准入和外国投资的具体承诺的真正有效实施，在国内法上提供了不可少的保障，把这种保障与WTO体制挂钩，以便遇有不予实行时诉诸于WTO争端解决机制。《参照文件》明确定义了电讯领域的一些专门术语，如果基本设备（essentialfacilities）主要服务提供人（majorsupplier）等。比较详尽的规定了各种竞争行为，如交叉补贴（cross-subsidization）利用从竞争者那里获得信息，扣留技术与商业信息等。这些规则为电讯服务创造了一个良好的市场竞争环境，对GATS第8条的规定是一种重要的补充与发展。《参照文件》为基础电信市场构建了一个公平，透明，高效的市场竞争框架，这一点对电子商务的发展有着重要的意义。
继续完善GATS的规定，促进电子商务的发展
（一）进一步加强市场开放的承诺
GATS第一次在全球范围内对服务贸易确立了规范的框架，可以算得上是乌
拉圭回合得最大成果。但是，GATS中的具体服务门类得开放程度却是不能令人满意得。即使是发达国家也只对其服务门类的一半作出开放承诺。而这些开放承诺中也只有一半是允许自由市场准入的。至于电子商务所涉及的领域，电讯服务、内容服务（法律咨询服务、视听产品提供服务等）尚有着巨大的市场开放潜力可以挖掘。
具体就电讯服务领域来看，有一些地方需要继续改进：
1.电子商务立法的一条重要原则就是确立技术中立性原则。但是在第四议定书各国作出的具体承诺中，这一原则未能很好的贯彻。例如，有的国家承诺开发能够电话服务市场，但只允许几种特定的技术（卫星、无线通信）至于以其它技术为支持的电话服务不予开放。这就是同技术中立性原则相悖的。
2.第四议定书中只有十个国家承诺开放因特网服务市场，这对于全球电子商务的开展是远远不够的。
3.随着信息技术的发展，新兴的与因特网相关的服务方式能否按照传统的服务分类进行定位成为疑问。
4.无论是《电信附件》还是第四议定书，都是以发达国家为主，发展中国家参与的程度太低。
（二）协调国内管制
GATS第6条第1款规定“在已作出具体承诺的部门中，每一成员应保证所有影响服务贸易的普遍适用的措施以合理、客观、公正的方式实施。”这一规定的目的在与是GATS的各种具体承诺不会被各国保护性的国内管制规则产生的负面效应所吞噬。随着贸易自由化的进一步推进，更多是具体承诺将以“跨境提供”（cross-bordersupply）的模式进行。在这种情况下，国内管制与各服务门类的具体承诺之间的矛盾将会加剧。举例来说，一个在网上提供服务的保险公司，其客户遍布五十多个国家，但保险公司提供的服务也要受制于这五十多种因国而异的国内管制规则。这种法律的不统一性、不确定性是对电子商务的一大隐害。
另外，GATS第14条规定的一般例外的各种情形。对这一条款的不合理利用可以使这一条款沦为贸易保护的工具。现在对网上贸易和网上信息管制的规范越来越多，不管这些规范是有其合理的政策目的，还是带有贸易保护主义倾向，都在实际上对电子商务造成了一定的阻碍。所以，对于国内管制的问题，最重要的就是寻找管制目标和管制手段之间的一种平衡。
（三）强化竞争政策
《电讯附件》和GATS第四议定书的《参照文件》为电讯领域内的竞争确立了一个较完善的框架，可以说是WTO体系内的一次创举。然而这一竞争政策还存在着不少的缺陷。首先，参照文件并非各国缔结的正式协议，而只是一个指导性文件。各国吸纳参照文件中的原则用以制定其各自的“版本”。因此，参照文件中的各种规定不可能一点不漏的融入各国的相关规定中。事实上，不少WTO成员国也只是部分接受了参照文件的规定。其次，参照文件的语言并不是很明确，在制定是留有很大的解释余地。这个问题只能在出现相关争端提交DSB时，由DSB进行解释。但是迄今为止，DSB还没有受理这方面的争端。另外，第四议定书只是承诺开放公共电信网络（publictelecommunicationnetwork）其他方面的准入未能提到。但是电子商务的全面开展不但会涉及公共电信网络，而且还会涉及非公共电信网络。所以参照文件中的竞争原则能否适用非公用电信网络将成为疑问。
三．TRIPS与电子商务
TRIPS是GATT，GATS之外WTO的另一大支柱。它将WIPO管理下的大部分知识产权条约的规定纳入国际贸易法律体系中来，并赋予争端解决的强制力。根据技术中立性原则，TRIPS仍然适用以信息技术和因特网为基础的电子商务中的知识产权问题。但这一新课题毕竟是给TRIPS带来了很大的挑战。
TRIPS没有统一的知识产权的保护标准，而只是确立了最低的保护标准。所以各国对知识产权保护标准的参差不齐，以及相关规则透明度的缺乏，都是对电子商务乃至整个国际贸易潜在的威胁。另外，缔结TRIPS时，网络与电子商务并未象现在这样成为关注的焦点，TRIPS中也没有针对网络环境中的特别规定。1996年WIPO的《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音条约》对因特网环境下的知识产权问题作了比较详尽的规定，被称为“网络环境中的知识产权条约”。但TRIPS尚未能将这两个条约的规定吸收进来。而且可以设想，要在TRIPS框架中将两个新的WIPO的条约纳入，是不可能在短时间内完成的。
四．结语
随着时代的前行，电子商务这种新型的商业运行机制越来越深入的渗透到国际贸易流转关系中来，因此通过以WTO为基础的多边贸易体制来促进全球电子商务已是势在必行了。但是在讨论通过什么途径来完善WTO中的电子商务规则之前，有两个问题需要澄清。
1．利用WTO来发展电子商务，并不是让WTO包办电子商务中的所有事项。WTO要解决的问题限于在非歧视的基础上，各国对与电子商务相关的关税减让和市场开放。至于电子合同、隐私权保护等问题不属于WTO调整范围。这一点在WTO总干事穆尔的演讲中得到支持。他认为：“WTO的责任应该被限制在特定的区域……WTO不应成为万能的因特网管理员。”
2．WTO对电子商务的进一步工作不仅是为了贸易自由化，而且是为WTO所有成员方创造条件，使之能平等的获得电子商务所带来的机遇和利益。因此，WTO的工作必须与其他国际组织（世界银行、联合国国际贸易发展委员会）的工作紧密配合，才能达到预定的目标。
至于完善WTO中电子商务规则的具体途径，一般认为两种方式比较可行。一是在新的贸易回合中将电子商务列为正式谈判议题；二是一类似于ITA的方式进行单独的主题谈判。
从此项工作的性质来看，将电子商务的问题纳入WTO体制可以说是对WTO体制的一次“整体改造”。GATT、GATS、TRIPS无一例外的要受到调整。从这个角度看，在新的贸易回合中进行谈判似乎可以对各种问题全盘把握，协调各种冲突。
但是笔者认为这一途径的可行性较差。因为大部分发达国家都承受着来自国内的巨大压力，纷纷盼望能在新的回合中列入环境、竞争、劳工标准等议题。这种情况下，电子商务并不具有优先的地位。所以将电子商务的发展前途系于一个未来的贸易回合的命运的上是十分危险的。因此，比较切实可行的方法是采取类似于ITA的程序，进行单独针对电子商务的贸易回合之外的谈判，这样才能稳妥及时的推进与电子商务有关的贸易自由化，满足电子商务迅速发展的需求。
参见Heinz和Hauser“ACallforaWTOE-CommerceInitiative”
参见赵维田《世贸组织（WTO）的法律制度》吉林人民出版社2000年1月第1版第385页
参见“theworkprogramonelectroniccommerce”notebythesecretariat,
参见薛虹《电子商务立法研究》载于《环球法律评论》2001年春季号第30页
参见“WTOagreementandelectroniccommerce”preparedbytheSecretariat,
关键词: 证券/投资基金/基金管理人 内容提要: 在证券市场的发展过程中，基金管理人向关联人输送利益，谋取不法利益、操纵基金账面价值等恶性行为日渐彰显，严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善，尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国亟需完善对基金管理人监督约束的立法，以协调基金持有人、基金管理人与基金托管人三方的利益关系，充分保护基金投资人的合法权益，规范证券投资基金市场。 我国首批投资基金于1991年10月依法成立，随后证券投资基金业得到迅猛发展。2000年10月证券市场惊爆“基金黑幕”。截至目前我国基金业的主要问题为：第一，违法行为不断。基金经理私自进行个人交易屡禁不绝；基金管理人利益冲突交易时有发生；第二，私权救济无助。面对基金管理人渎职行为，基金持有人很难根据现有法规寻求民事保护；第三，监管职权缺位。证监会没有充分发挥规范基金管理人行为的作用。2002年与2003年证监会与国家分别颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》和《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），一方面，由于指导意见立法位阶太低、力度不够，难以对基金管理人违规行为严格约束；另一方面，《基金法》与2011年7月1日生效的《证券投资基金运作与销售管理办法》（以下简称《运作与销售办法》）虽在一定程度上加大了基金份额持有人的权益保护力度，但对基金管理人的约束方面仍有不完善之处。本文试图从基金管理人的视角予以探讨。 一、契约型基金法律关系主体的分析 根据《基金法》第2条，契约型基金是我国目前唯一合法的基金组织形式。契约型基金运作中包括基金持有人、基金管理人与基金托管人三方（以下分别简称持有人、管理人和托管人），并采取“自益信托”形式，持有人既是委托人，又是受益人，拥有最终所有权及最终收益权。但是该法没有明确契约型投资基金当事人之间的具体法律关系，有关法律关系的构架一直在学者间争论不休。 笔者认为依据受托主体数量的不同，可以划分为以下两类。 1）“共同受托论”，认为在基金运作中，持有人是基金财产委托人，而受委托人是双重的，即管理人与托管人同时接受持有人的财产委托成为共同受托人。 2）“单一受托论”，根据受托主体的不同，又可以划分为：①“托管人受托论”，认为持有人将其基金财产委托给托管人负责保管，托管人将基金财产委托给管理人进行投资运作。持有人为第一委托人及财产最终所有者，托管人具有双重身份，即第一受托人、第二委托人，托管人是财产名义所有者；而管理人为第二受托人及财产管理者。托管人对持有人负有直接责任，而管理人对持有人负有间接责任，托管人作为持有人的权益代表与管理人发生直接关系。管理人一旦有过错造成财产损失，首先应由托管人承担。这种制度赋予了托管人维护持有人权益、勤勉尽职的内在动力，促使其积极监督管理人，基本消除了管理人与托管人共同损害持有人利益的可能性，一定程度上解决了持有人与管理人力量不平等问题。②“管理人受托论”，认为持有人将基金财产委托给管理人负责基金财产的投资经营，同时，管理人将基金财产委托给托管人保管。持有人为第一委托人及财产最终所有者，管理人具有双重身份，同为第一受托人和第二委托人及财产管理者，托管人为第二受托人及财产保管者。很明显，一旦发生损失，管理人产权不清，导致托管人消极监督，不承担责任。 由于立法的不明确和实践中的监管不力，笔者认为，“托管人受托论”具有明显优势，原因如下：第一，可以避免共同受托中基金财产产权代表的空置。共同受托使基金财产占有权与使用权分离，易使产权归属不明；第二，可以避免管理人与托管人关系的真空化。如果持有人与管理人、托管人都有直接的委托关系，当管理人因违规造成基金财产损失时，托管人会置身事外；第三，可以较为有效地防范“内部人控制”。托管人既是持有人的受托人、又是管理人的委托人，由于管理人造成的损失，先由托管人承担监管不力的责任，托管人必然会行使对管理人的监督。同时，管理人违规，托管人不再置身事外，也保证了持有人的求偿权。“托管人受托论”就是将 托管人真正纳入“游戏”，使托管人成为广大分散投资者的产权代表，充分利用机构在规模及实力上的优势，切实发挥积极监督作用。 当然，该理论在实际操作中会遇到较大阻力。主要源于管理人的绝对强势地位，基本上属于“管理人受托”。笔者认为，基于权利义务对等一致的法律精神，加大托管人义务与责任的同时也应加大其权利，尤其是对基金管理人的监督权利。（注：我国基金立法可以借鉴德国1956年制定的《投资公司法》。该法明确规定了权限较大且功能较广的基金托管人——保管银行的各项权利。）这是实现“托管人受托论”的保证。 二、契约型基金的制度缺陷 1.管理人与投资人的力量不平衡 管理人在契约型基金中居于绝对主导地位，而同时对其又缺乏强有力的制衡机制。基金管理业理应是一个竞争性市场，而我国基金管理公司形成明显的垄断态势，持有人无法行使选择管理人、托管人及其他方面的权力，持有人实际上处于缺位状态，而基金管理公司又是以管理运作基金资产为唯一职能的机构，左右基金的设立和运作，影响基金法规政策的形成。 2.保护持有人利益的机构与方式不健全 在我国目前的契约型基金运作之中，如何选择切实维护持有人利益的管理人和托管人是一个悬而未决的问题。在强大的管理人面前，分散持有人的发言权得不到充分保护。基金契约以不平等的格式合同，赋予管理人太大的操作空间，无法形成对管理人的制约。 3.托管人对管理人的监督不完善 我国托管人往往由管理人选任，由此产生的监管缺乏激励措施，根本不能形成有效制约。由此，管理人处于无人可以对其加以制衡的绝对强势地位，而绝对的权力必然滋生绝对的腐败，这也正是2000年惊爆“基金黑幕”的原因。 三、对构建基金管理人约束机制的思考 1.规范信赖义务 （1）信赖义务的含义与意义 “信赖义务”的概念最早源于英国衡平法。《布莱克法律辞典》定义：为他人之利益将个人利益置于他人利益控制之下的义务，这是法律所旨意的最高标准义务。我国《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）摘要》中规定基金管理人员有“自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产”的义务，这种“诚信义务”与信赖义务不能完全等同。信赖义务实质上是特定当事人之间一种不对等的法律关系，受托人处于优势地位，而委托人及受益人则处于弱势地位，受托人具有以自己的行为改变或影响委托人法律地位的能力，而委托人及受益人须承受这种改变或影响且无法对受托人实施直接、有效的控制。法律为了保护委托人及受托人利益，防止受托人滥用其优势地位和权力，以确保双方的信赖关系，要求受托人对委托人及受托人负有信赖义务。我国《基金法》中应明确受托人对委托人及受益人的信赖关系，以解决管理人的道德风险问题，充分保护持有人的合法权益。 （2）信赖义务的主要内容 第一、忠实义务。这是对管理人与基金或持有人利益冲突的禁止性规定，主要包括：其一，禁止管理人及其关联人士与基金之间的交易。管理人的关联人士是一个比较模糊的概念，其范围界定各国不同，但至少应当包括与管理人存在直接、间接控制关系及被控制关系等利害关系的人和管理人的经理、董事等有关联的内部人员；其二，禁止管理人与基金的共同交易。这是指管理人与基金同为一方与第三方的交易。在交易机会缺少时，管理人为了自己利益，使基金在不利条件下参与交易，导致管理人与基金间的利益冲突；其三，禁止同一管理人控制基金间的交易。管理人作为两个基金的受托人，既要为希望以最低价位买入证券的基金努力，又要为希望以最高价格售出证券的基金努力，必然会发生利益冲突；其四，禁止管理人及其关联人士作为承销商向基金出售证券，否则也诱发利益冲突。 &n bsp; 第二、注意义务。这是管理人应承担的积极作为义务，指管理人以实现基金或持有人利益最大化为最高宗旨，负有以合理注意和技能认真履行职责的义务。主要包括：其一，对投资对象的限制。证券投资基金为规避风险，应当将主要资产投资于有价证券，不得投资于不动产，不得从事借贷、担保等活动，并且基金不得投资于其他证券类行业，也包括投资于其他基金。我国基金法明确了禁止范畴。其二，对投资方式的限制。管理人应当充分注意投资的分散性及流动性。既要注意基金财产投资于一定数量的不同种类的证券上；又要注意基金资产必须时刻保持良好的流动性以备基金持有人赎回。 笔者认为，信赖义务的核心是遵循“禁止利益冲突原则”，即管理人必须为委托人及受益人的利益行事，不得为自己或第三人牟利，不得使自己或第三人的利益与委托人及受托人的利益相冲突。为加强对管理人约束，充分保护基金持有人利益，我国亟待立法明确信赖义务及其具体内容。 2.健全基金主体间的相互监督体系 （1）完善基金持有人对基金管理人的制衡机制 我国基金法设专章规范持有人的权利，对管理人形成了一定约束。但该法仍存在不尽如人意之处。 首先，应当完善持有人的事前监督机制。《基金法》第71条赋予基金持有人大会享有独立于基金管理人的“大会召集权”，但尚不具有很强的操作性。因为持有人大多是散户，基金持有人大会既难召集，又不便于审议表决。《运作与销售办法》一方面规定了基金份额持有人大会的召开及表决程序，明确了管理人、托管人对自行召开基金持有人大会的配合义务；另一方面又明确了基金份额持有人大会决定的事项效力及执行力，即管理人、托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定，这在很大程度上补充了《基金法》。（注：《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》第40条、第41条、第42条、第43条。） 其次，应当完善持有人的事后监督机制。《基金法》中多规定行政和刑事责任，没有足够重视民事责任。《基金法》第70条规定了基金份额持有人的诉讼权，但对损害赔偿的诉讼主体、过错认定和损害赔偿的计算问题都均未涉及，最为棘手的是持有人诉讼权的实现途径。笔者认为，可以引入“基金持有人代表诉讼制度”。该制度是将股东代表诉讼制度（注：股东代表诉讼指当公司怠于通过诉讼追究侵害公司利益人的法律责任时，具备法定资格的股东有权代表所有其他股东以其自身的名义代表公司对侵害人提起诉讼，所得赔偿归于公司的一种诉讼机制。）移植到证券投资基金领域，美国正是将股东代表诉讼引入基金业的先行者。（注：美国1940年《投资公司法》第36条第2款。）我国可以借鉴，如禁止持股数量及时间的限制、不设置股东代表诉讼的前置程序、以违反信托义务为依据追究责任人赔偿机制等，从而构建我国持有人代表诉讼机制。 再次，应当赋予持有人广泛、真实的知情权。持有人与管理人相比，在信息占有的数量与质量上处于明显不对称的劣势状态。因此，《基金法》应当赋予持有人个人查账或者委托社会中介机构代为查账的权利，使其具有充分了解基金财务状况的能力；同时，管理人应当承担较为严格的信息披露义务，以保证持有人能够及时获取真实、准确、完整的信息数量、质量与频率等。 （2）完善基金托管人对基金管理人的制衡机制 为维护基金投资人的利益，世界各国对于基金经营往往遵循“基金运作和基金保管相脱离、基金运作的决策形成与具体执行相脱离”的规则。管理人负责基金财产的投资决策并向托管人发出具体的投资指令，而托管人负责持有、保管基金财产并根据管理人的投资指示处分基金财产。在管理人和托管人之间形成相互合作、相互制衡与监督的关系。尽管我国《基金法》第29条确立了基金运作与保管相分离的原则并赋予托管人对管理人一定的监督权，但与其他基金市场较为发达国家立法的分工制衡机制相比，我国托管人的独立性和权威性较差且监管乏力。笔者认为必须从以下几方面加以改进。 第一，充分保证托管人 的独立性、权威性。《基金法》第18条与28条的规定在一定程度上保证了在财务、行政及人员上的相对独立性，但仍无法切断两者之间的共同利益关系。由于在契约型基金当事人之间，管理人总是处于超强势地位，而且管理人或其大股东通常是基金的发起人，他们拥有对托管人的绝对控制权，加之我国立法规定托管人由商业银行担任（注：《中华人民共和国证券投资基金法》第25条。），缺乏其他具有同样能力的机构与之竞争，各商业银行又将管理人视为自己的大客户，无法对其予以有效监管。因此，应当从立法上斩断管理人对托管人的绝对控制权，法律明确规定由基金持有人大会或者基金投资者协会代表投资者选任托管人，规定在基金获准成立后必须召开第一次基金持有人大会，由持有人通过表决形式选举托管人，再由管理人与托管人签订基金托管协议，从权力源头减小管理人对托管人的控制。 第二，激励托管人对管理人监督。根据《基金法》第83条规定，管理人与托管人在一般情况下，分别对各自的行为承担自己的责任。笔者认为，如果出现管理人的内部控制问题，应当由托管人与管理人一同承担责任。如在上文“基金当事人法律关系架构”中所提及的，应当采用“托管人受托论”，基于委托法律关系，托管人首先应当承担赔偿责任，管理人承担间接责任。这样，一旦托管人监督不力，就会与管理人一同承担赔偿责任，以此促使托管人积极行使监督权。 第三，加强托管人对管理人的监督力度。首先，进一步细化托管人的监督范围。《基金法》第30条仅规定了托管人的拒绝执行权，但具体适用范围仍不够明确。其次，赋予托管人对管理人的独立诉讼权。《基金法》并未赋予托管人对管理人的过错行为代表基金提起诉讼的权利，弱化了托管人对管理人的监督力度。增加该项诉讼权，有利于对管理人形成强有力的约束机制。再次，强化托管人对管理人的检查权。《基金法》应当明确赋予托管人随时自行或者委托社会中介机构检查管理人财务会计报表的权利，并且建立管理人定期向托管人汇报基金操作情况的报告制度，以利于托管人监管。 3.强化外部对基金管理人的制衡机制 （1）完善行政主管机关的制衡机制 世界各国基金立法均对管理人违反信赖义务所必须承担的行政责任做出规定，美国对管理人承担行政责任的法律制度最为完备。其中的“禁止令诉讼”对我国有借鉴意义。它是指对于管理人已经、正在或将要从事，构成或可能构成违反信赖义务的行为，SEC（美国联邦证券交易委员会）可以向联邦地区法院提起禁止令诉讼，以寻求禁止令及其他附随性救济。禁止令以法院命令的形式，命令管理人守法，并将此内容予以充分公开。如SEC提起的禁止令中判定管理人存在违反信赖义务的行为，被告管理人对持有人提起的私人损害赔偿诉讼中的违法行为不得否认，受益人便轻松的以此作为提交给法院的证据。由于我国行政处罚仅为消极的事后惩罚，且缺乏一定的透明度，既不利于发挥行政处罚公开曝光的威慑力，也不利于保护投资者。而禁止令诉讼的公开性及事前预防性可以最大限度地保护投资人权益并最大限度地约束管理人，我们应当借鉴以完善行政机关对证券投资基金的监管。《运作与销售办法》中第45条、第53条已体现了证监会对基金加强监管力度的趋势。 （2）完善基金行业的自律监管 良好的行业自律也是基金业发展成熟的标志。典型代表为英国，其构建了一套以行业组织为中心，包括若干层次的自律监管体制。根据《基金法》第11条规定，表明我国已经允许成立基金协会这样的自律组织，但立法并未对此作强制性规定。笔者认为，我国目前有必要建立“证券投资基金业协会”，并由其制订详尽、具有约束实效的行业规则，从行业内部完善证券投资基金监管体系。 四、结 语 当然，对证券投资管理人的法律规制是一个系统工程，需要法学、经济学等诸多学科的多角度探讨。如将管理人的薪酬与基金的收益挂钩，用经济杠杆激发管理人为持有人服务；再如，我国立法应大胆引入西方国家已经发展成熟的公司型基金，使得基金市场摆脱过去单一契约型基金的垄断状况，形成竞争的基金市场，使管理人面对竞争自我约束、自觉约束，以实现管理人监督与规制的最高 境界。 注释: 平湖，李菁.基金黑幕——关于基金行为的研究报告解析[J].财经，2000（10）：69—70. 张开平.英美公司董事法律制度研究[M].北京：法律出版社，151—152. 王苏生.证券投资基金管理人的责任[M].北京：北京大学出版社，2001·191—192.
【关键词】 本科生；毕业论文；提高质量；途径
一、大学生毕业论文质量现状
毕业论文工作是本科教学工作的一个重要环节，是衡量本科教学管理水平的一个重要指标，是学生四年学习的一个有效总结。在本科教学中具有不可替代的作用，既是提高学生实践能力和综合素质，培养学生创新精神的重要途径，也是从多方位评价学生的一个重要手段。
近几年来，随着各高校招生规模扩大和高等教育大众化的到来，生源质量明显下降，［1］学生和指导老师比例也逐年增大，在某种程度上已经严重影响到毕业论文的质量。同时毕业论文的管理也存在一系列问题，集中表现为缺乏科学、规范的管理制度，对毕业论文各个环节的督导监控力度不够，难以确保毕业论文的质量。具体表现为以下几个方面:
一是指导教师人数缺乏、指导不力；二是存在一定不良学术风气；三是缺乏完善的信息化管理措施；四是过程监管不到位。
二、提高大学生毕业论文质量的对策
学院作为高等院校的基层管理组织，其对学生毕业论文组织管理工作的优劣程度直接影响着毕业论文工作的效果和毕业论文的质量。为此，建议学院从以下几个方面加强毕业论文过程监控和质量管理，在管理中加入更多实质性的工作内容，确保毕业论文保质保量地完成。
1、加强教师对毕业论文指导，端正学术风气
指导教师是毕业论文教学的主导，其工作贯穿于整个过程，充分发挥指导教师的作用是保证学生毕业论文质量的关键。应选拔具有较高的学术造诣、丰富教学经验且认真负责的教师来担任指导教师；学院可设立本科生导师制，即学生可根据自己的兴趣和具体情况，选择相关研究的导师给予指导；［2］每位导师指导学生原则上不得超过8人；师资不足也可尝试与社会联合培养，如请校外经验丰富的相关专业人员，或同实习单位、用人单位联合培养；此外还应加强对学生的学术道德教育，防止和及时制止学生抄袭、拼凑或网购论文等不良现象的产生。
2、加强规范化建设
毕业论文是学生通过所学专业知识和技能，分析解决问题的一个综合性教学环节,是人才培养计划中的一个重要组成部分，是全面考核毕业生专业素质的重要尺度。然而，随着我国高等教育进入大众化教育阶段，高校中普遍存在着毕业论文质量不高、社会实践形式主义和毕业实习脱离生产实际的倾向。究其原因是很多教学管理者对毕业论文管理工作不够重视，缺乏规范性、可操作性管理，［3］致使本科毕业论文质量整体下滑，大大影响了毕业论文在人才培养中的积极作用。因此，促进毕业论文工作的规范化建设，加强规范化管理，使毕业论文工作的过程管理制度化、科学化，已经成为全面搞好教学管理，毕业论文质量改进的一个刻不容缓的课题。
（1）建立、完善学院的毕业论文组织机构。毕业论文工作作为教学计划中的一个重要教学环节，不仅取决于毕业论文的各个环节，如选题、指派指导教师等“技术性”因素以及实验室、实践基地等“物质性”因素,更重要的是取决于该项工作的组织领导以及制度建设等“管理性”因素。学院应成立毕业论文工作领导小组，并加强组织领导、建立完善的毕业论文管理体系。如组长为学院院长，教学副院长具体负责毕业论文工作，同时成立开题论证小组、毕业论文答辩委员会和各答辩小组，认真做好毕业论文的指导、评阅、答辩、成绩评定等各项具体工作。
（2）建立健全规章制度。健全的规章制度是搞好毕业论文管理、提高毕业论文质量的保证。学院可根据学校相关政策，制订一系列规章制度来规范日常管理工作，如材化学院制定了《材化学院毕业论文工作计划》、《材化学院毕业论文工作实施细则》等规章制度，来加强对毕业论文各项工作的计划、管理、检查和监督。
该细则明确规定了毕业论文组织构成、工作程序、指导教师职责和学生义务等规定；工作程序方面对毕业论文工作的计划、选题、开题报告、毕业论文制作、评阅、材料审核、答辩工作、成绩评定、评优、总结等主要环节都做了明确规定；指导教师职责规定了为保证指导质量，指导教师指导学生一般每周不少于1次，总指导次数不得少于8次;学生义务和要求规定了学生必须参加毕业论文的各个训练环节，自觉培养严肃认真、实事求是的科学态度和良好的思想作风，独立完成设计任务，不得弄虚作假或抄袭他人成果。这些明细规定使学院毕业论文管理者有章可循，被管理者有法可依，从而保证毕业论文管理工作在实施过程中不断改进、提高和发展。
3、加强信息化管理建设
近年来，本科生毕业论文规范性要求越来越高，省教育厅检查力度也逐年增大。这就要求学院在平时教学工作中应加强检查。而目前若仍采用以前的手工操作方式，显然已不太可能就一些具体的格式统一进行调整，因此实行毕业论文文档电子化势在必行。因为学生上交毕业论文材料的不确定性，另外学生上交材料后有时还需要修改，指导教师必须及时跟踪上述内容，指导工作量之大可想而知。
为了进一步提高学院对学生毕业论文质量监控与管理，学院可采用基于WEB的本科毕业论文管理系统，通过该系统完成对毕业论文选题、论文综述、开题报告等基本格式模板制作，并对毕业论文材料上网端口进行设置，设置管理员和学生上网网关和权限，最后将毕业论文资料汇总，评价和网上统一编排，并将该系统实践于本科毕业生的毕业论文。让学生在网上上传所有的毕业论文文档，用电脑自动对学生的毕业论文纪录进行划分单元，打印相关资料，最后将成绩输入电脑。
基于WEB的本科毕业论文管理系统管理方便，特别适于教师的查阅和修改，也便于学生根据教师的要求修改毕业论文。而且环保经济，节省大量的纸张，操作简便，所有的后台运算都交给电脑处理，大大减少了教师的工作量，而网络技术的发展，也大大方便了学生，同时也为进一步提高毕业论文的质量及毕业论文的过程环节控制提供了新思路。建议逐步将该系统推广应用到研究生毕业论文，最终实现全院毕业论文电子网络化管理。
4、强化毕业论文质量监控与管理
关键词 高校 毕业论文 全程化管理
1 全程注重制度建设，强调规范要求
1.1 注重制度建设
“没有规矩，不成方圆”，有一个明确的制度要求是毕业论文管理中非常重要的前提。在毕业论文的管理过程中，我们制定了一系列的制度文件，如选题专家审核制度、中期检查制度、成绩评定制度、延期毕业制度等，并将这些制度要求以学院正式文件的形式在全院、导师及学生中间予以公示和说明。在全程的论文管理中，严格执行相关的制度准绳，结合弹性灵活的突发事件处理决策机制，取得了一定的管理成效。
选题专家审核制度指选题由师生共同产生，答辩领导小组根据专业特点进行筛选。中期检查制度指学生提交论文初稿后，通过网络平台进行数据统计分析，对于产生的问题进行及时处理。成绩评定制度则主要是制定评分标准，将导师初评、交叉评阅、答辩评分制度按合理比例组成，最终评定学生论文成绩。
1.2 强调规范要求
管理类专业学生在毕业论文的撰写过程中，除了要求其能够有一定的创新意识和写作能力外，也十分注重其文章写作的规范性和严谨性。因此，我们在建设和形成书面制度文件的基础上，特别强调毕业论文写作的规范要求，制定了论文模板。
在模板中，对字体、目录、参考文献、文本编排顺序等格式要求，给出严格的规范规定。同时，还会做出一些明确的量化要求，如：题目应该简短、明确，字数一般不宜超过20个汉字；中文摘要一般不超过300个汉字；关键词一般为3~6个，每一个英文关键词必须与中文关键词相应；目录一般按3级标题编写；文本主体（包括引言、正文与结论），字数不少于8000字；参考文献应在20篇以上，其中外文文献不应少于2篇等。
2 全程依托网络平台，实时监控与反馈
2.1 定期检查，辅以不定期抽检
首先，我们采用“以定期检查为主，随机不定期抽检”的方式，对学生提交各项材料情况加以实时监控。
在具体的操作中，我们采用项目管理的方法，根据毕业论文的各个具体环节，详细制定进度表，细化各阶段任务，给出一个供师生参考的毕业论文 “时间进度表”。按照我们的进度安排，毕业论文时间安排在实习结束后。实习前，教师出选题，答辩指导小组讨论选题，初定选题，学生带选题进点。实习结束后，大四第一学期第6~7周召开师生动员会，收集学生选题、专家筛选选题；第8周确定选题，配备指导教师；第9~10周指导老师下发任务书，学生提交开题报告；第11~14周学生提交外文翻译及原文、文献综述；学期末，学院组织初期检查，检查学生提交情况和教师指导情况。大四第二学期第3周，学生提交调查报告、问卷、论文初稿，学院组织中期检查；第4~10周，导师反馈论文意见，学生修改，导师定稿、签字；第11~12周，导师初评、交叉评阅、论文答辩、成绩汇总，召开工作总结。
2.2 师生互动，灵活弹性管理
整个毕业论文进程，我们实行师生互动的管理，成立毕业论文领导小组、指派一名专业老师为论文秘书，指派一名学院办教学管理人员协助论文秘书进行过程管理。领导小组在宏观上对师生论文进展进行监督，论文秘书和教学管理人员督促师生按时完成各项分解任务。学生记录教师指导记录，并在学生中选取优秀学生组成学生论文检查组，对同学进行督促，并对论文格式等进行规范化检查。
3 注重基础训练，全方位培养学生科研能力
毕业论文不是本科教育中一个孤立的教学环节，而是与前期专业课程学习、科研素养培养、毕业实习等紧密联系的一个系统教学过程。我们在教学管理中将专业学习、科研训练、毕业实习、毕业论文工作作为同一项工程，进行四位一体的改革与实践。将论文训练过程前移，强化学生的论文写作能力，并以毕业论文为载体，将学生四年的课程理论学习、参加教师的科研活动、竞赛活动，与实习的前后衔接等形成有机整体，构建成一套有理论支撑、有实践基础的毕业论文设计模式。四位一体的全程化论文管理结构图如图1：
（1）专业学习。大学前三年进行专业理论学习，启动论文写作的预备阶段。开设社会研究方法、公共政策分析、统计学、公文写作等课程，进行论文研究方法、论文规范性（包括格式规范化）培训，使学生能够掌握毕业论文的基本研究方法、研究思路、文献检索，为毕业论文的撰写奠定基础。
（2）科研训练。成立学院科研指导小组，对学生开展专业科研训练。结合教师科研，引导学生运用专业理论，进行论文撰写、发表或参赛。
（3）毕业实习。高等院校要进一步加强实践教学，注重学生创新精神和实践能力的培养，高度重视毕业实习，提高毕业设计、论文的质量；建立健全教学质量监测和保证体系。①我们把实习教学与毕业选题工作结合起来，学生带选题下点实习，根据实习内容选择选题方向，或者将实习过程中遇到的问题与在实习中遇到的工作重点等作为毕业论文选题，在实习中收集相关资料，把实习与毕业论文的工作结合起来，有效地提高了毕业论文的质量。②
【关键词】预防保健;规范化管理
【中图分类号】R139+2【文献标识码】A【文章编号】1007-8517(2010)18-047-1
农村预防保健工作是农村医疗卫生工作的重点,是关系广大农民健康、能否实现“社会主义新农村”目标的关键。全国数以万计的卫生工作者夜以继日地战斗在农村预防保健工作的第一线上,多年来逐步形成了一套较完整的工作程序。但由于我国幅员辽阔,地理环境差异大,经济发展不平衡,再加上各地医技人员素质参差不齐,因此,我国农村预防保健工作始终未能实现完全统一的科学化、规范化的管理模式。为了进一步提高农村预防保健工作的管理水平,逐步实现科学化、规范化的管理模式,我们仅就吉林省东辽县农村预防保健工作的实践,围绕规范化管理的课题,进行几个方面粗浅的探讨。
东辽县地处长白山余脉,属半山区丘陵地带,农村人口居住相对分散,预防保健工作运作起来很难集中操作,给预防保健工作带来诸多不便,致使农村传染病发病偏高,食物中毒现象屡见不鲜,孕产妇死亡率和婴幼儿死亡率居高不下。自上世纪八十年代末启用农村三级预防保健网以来,全县的预防保健工作逐年好转,各种常规疫苗的接种率逐渐上升,从1986年平均接种率的85%上升到2005年平均接种率95%以上。相应传染病的发病率却相继降到国家规定的标准。农村孕产妇死亡率和婴幼儿死亡率逐渐降到国家规定的标准,完成了上级交办的各项预防保健工作任务。
一农村预防保健工作的管理程序及反馈模式
“管理是一门科学,也是一门艺术”。它是一个“理论实践反馈+修正理论修正实践”的正螺旋发展的前进模式,在这个模式中,资料管理是关键的一环。资料不仅是实践的总结,也是理论修正的依据和指导实践的准则。
我县的农村预防保健工作管理模式如下:
二规范化管理总体理论
规范化管理理论分如下几个方面:
1、网络管理――建立县、乡、村三级预防保健网。
县里由疾病预防控制中心、卫生监督所、妇幼保健站、结核病防治所、卫生进修学校分工负责一级网管理。县疾病预防控制中心制定流行病防治、地方病防治、心血管疾病管理理论及实施办法;卫生监督所制定饮食服务行业卫生管理理论及实施办法;县妇幼保健站制定妇幼卫生保健管理理论及实施办法;县结核防治所制定结核病防治管理理论及实施办法;县卫生进修学校制定农村卫生人员技术管理理论及培训办法。
一级网络通过文件或责任状形式把管理理论及实施办法下发到二级网――乡(镇)防保站,并在各项工作实践的资料积累活动中接受信息反馈。
二级网――乡(镇)防保站按照一级网下发的文件及实施办法制定实践细则,并做好资料积累,及时反馈信息。
三级网――村卫生所(或乡村医生),根据乡(镇)防保站制定的实践细则具体实施预防保健实践活动,并做好资料收集工作,及时反馈信息。
2、制度管理――为保证网络管理的正常运行,各级预防保健网均需建立相应的管理制度。
(1)一级网站、校、所拟定各种理论管理标准、考核、评价办法。
(2)二级网按一级网制定各种预防保健措施实施办法、操作规程、监测程序、标准及奖惩细则。
(3)三级网依据二级网的实施办法及工作细则进行实施,收集好资料,及时反馈信息。
3、资料管理。
(1)一级网资料管理范围包括:各种管理理论制定依据,各种反馈信息存档,修正理论依据及修正内容,考核及评价存档。
(2)二级网资料管理范围包括:各一级网单位下达文件、预防保健各种制度、操作规程、监测程序及监测结果、社会效益评价显示。
(3)三级网资料管理范围包括:卫生预防保健工作实施细则,卫生预防保健工作实践数据及实践过程中获得的各种数据。
(4)规范化管理要实行标准统一的各类表、卡、册、簿、证,用统一的格式,统一的时间,统一的计量单位。
各种考核、评价也采取统一的时间,统一的程序,统一的标准。各种监测均采取统一内容,统一评价方法。
三规范化管理的自身评价
规范化管理自身评价应包括以下几个方面内容:
1、管理本身的适应性:因为是农村预防保健工作,所以管理本身要适应农村的特点,比如所有规章制度应该简单明了,一目了然。所有表、卡、证均删繁就简,准确实用,所有的规程都应简洁流畅,易记好写等等。
关键词：毕业论文管理 全面质量管理 PDCA 质量标准
中图分类号：G642.477 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1672-8181.2014.03.032
毕业论文是高等学校教学计划规定的综合性实践教学环节，撰写毕业论文不仅有助于本科生巩固已学的基础知识、基本理论和基本技能，而且也是培养本科生科学思维、学术规范和科研创新能力的重要环节。通过毕业论文可以检验学生学习效果、教学质量。因此，毕业论文质量的控制成为各大高校提高教学质量、确保毕业生质量的重要考核指标。
1 提高毕业论文质量的必要性和可行性
随着我国高校办学体制的改革，高等教育大众化、产业化趋势使得高校之间的竞争也日益激烈，而教学质量的好坏关系到学校的生存和发展。如何综合、有效地配置学校的有限资源，加强高等教育的质量管理，把握好人才培养质量这条生命线，将本科教育质量提高到一个新水平显得尤为重要，而毕业论文就是这条生命线的重要指标之一。
提高毕业论文质量是必要的，也是可行的。首先，毕业论文的设计工作基础是四年来的知识积累。其次，对每篇毕业论文都配有指导教师，指导教师不仅从知识结构、业务水平上进行指导，同时还提供一定的方法论。再次，作为重要的教学环节，学校为毕业论文置留了一定的教学时间和试验条件。
2 毕业论文的全面质量管理
2.1 全面质量管理的基本思想
全面质量管理是1961年费根堡姆提出的一种质量管理理论。全面质量管理的基本思想是一切按照PDCA循环办事，PDCA循环包括四个阶段若干步骤：即计划执行检查总结，具体包括分析现状找出问题、分析原因、找出关键因素、制定措施计划、执行计划、调查结果等步骤。其核心思想和基本特点是：全员参加、全过程、全面运用一切有效方法、全方位控制质量因素，将工作质量作为管理的重点，以此保证产品和服务质量。最终要领就是要求流程规范化、管理制度化、实施文档化。
2.2 毕业论文的全面质量管理
毕业论文质量方针是学校教学总方针的重要组成部分，是学校毕业论文教学质量方面的宗旨和行动准则。质量方针主要包括质量标准和质量监控两个方面的内容，质量标准是对毕业论文质量的全面描述和具体细化；质量监控包括对质量标准的执行情况监控和过程监控。主要内容包括设计管理、设计过程、设计结果、师资和设备等质量特性；要求毕业论文质量持续提高，对各种不合格的情况进行纠正、改进和预防等。
3 加强标准建设，全面提高质量
质量标准是阐明学校毕业论文质量管理体系的纲领性文件，是毕业论文执行过程的基本规程，具有严肃性和权威性。对内，它用于规范教学及服务质量管理活动；对外，它用于展示学校毕业论文管理体系结构、运作状态和向教学质量。
从全面质量管理的思想角度来看，毕业论文质量标准的制定首先应该包括过程控制流，即毕业论文设计应该经过哪些基本过程及各过程间的前驱后继关系。其次，应有具体的质量标准，针对每一个基本过程的主体和客体设计切实的质量控制标准及监控措施。
具体地说，根据全面质量的思想，毕业论文基本过程可分为教学准备、选题、论文指导、基本训练、质量检查、成绩评定、答辩、材料总结和存档等环节。针对每一环节，选择最能直接影响论文质量的关键要素作为观测点，建立相应的质量标准。该质量标准符合全面质量管理思想，遵照PDCA基本流程，可以分解为目标系统、执行系统、检查系统和总结系统，该标准的建立实际上就是PDCA四个子系统的建立过程。
3.1 目标系统的建立（Plan）
在调研基础上制定计划、明确目标，包括教学计划和教学准备两部分。要求教务部门组织修订各专业毕业论文大纲，提高本科毕业论文工作的科学化、规范化水平。制订一系列教学管理文件，对毕业论文的全程组织管理进行规范。
3.2 执行系统的建立（Do）
该子系统包括选题、开题和指导。执行系统的作用是按目标系统的各项要求完成所规定的任务。按照三全质量管理思想，产品质量的主体是人，要求院系、教研室、指导教师及学生都要加入到毕业论文工作中，各司其职，做到层层落实，实现全员思想。另外，质量的优劣体现在客体――毕业论文上，因此对主体如何作用于客体应进行详尽的规定，即怎样进行论文选题、开题、指导。
3.3 检查系统的建立（Check）
检查系统的作用是及时了解执行系统按目标系统要求完成任务的情况。该子系统包括论文质量和评定。论文质量重在检查，主要检查项目有论点正确性、论据充分性、格式规范性、论文实用性等。建立毕业设计的检查制度，包括学院自查、专家组抽查、定期检查、不定期检查等。
3.4 总结系统的建立（Act）
总结系统的作用是信息反馈，以此进行偏差修订、错误更正。在各阶段分析的基础上进行材料总结，肯定成绩，明确存在的问题和改进方向。不断地充实修改文件，不断完善目标系统使其更符合实际情况，并对论文进行及时规范地归类存档。
4 结论
毕业论文工作是全面系统工程，将TQM引入毕业论文管理具有积极意义。它的核心是质量标准的建立和监控，这种全面质量管理的毕业论文质量标准有利于学校明确每个角色在毕业论文中的任务、职责和工作程序，把一切工作的出发点落实到质量上，主动地根据质量标准自查和互查、自评和互评，及时预防、纠正错误；从而提高毕业论文的质量，提高教育服务质量和管理水平，增强社会对学校的满意度和信任度，提高学校声誉和竞争力。
参考文献：
[1]向华.浅析高等教育产品的全面质量管理[J].教育教学论坛，2013，（13）.
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[3]袁爱芝.我国高等教育质量保证的进展及趋势[J].高等理科教育，2010，（2）.
关键词：文档一体化，标准化，规范化
一、文档一体化的理论依据及其必要性
所谓文档一体化就是将目前档案工作现实中各部门相对分散独立的文件管理和档案管
理统一成一个有机整体进行管理，而文件管理部门是介于文件产生形成机关单位和档案馆之
间的一种过渡性文件保管机构。
文件从其产生形成到最终销毁或作为档案永久保存是一个完整的生命过程。这一过程可
分为若干阶段由于各阶段有其不同的价值、作用和特点，各阶段文件存在着与之相对应的保
管地点和存放方式。
依据文件在不同阶段需要不同的管理方式、保管场所。免费论文。其中暂时保存阶段文件尤为特殊，
这一阶段的文件要经受时间的考验，有的可能没有价值可以销毁，有的一段时间内有价值然
后再销毁，有的具有永久保存价值将来还需要进馆保存。因此，需要一个过渡性的部门来专
门对其进行整理、保管和利用。文档一体化在理论上是成立的。在实践中也是切实可行。
二、公文制发、立卷归档是推进档案工作规范化、标准化的基础性前提和关键环节
公文是档案的前身，档案由公文转化而来。可以说公文制发的怎样，不仅仅决定公文本身的质量，同时，也影响日后档案的质量，决定了档案工作规范化、标准化的质量的问题。因此，我们在公文制发中必须要注意解决好规范化、标准化问题，以提高档案实体质量，为档案工作实施规范化、标准化管理打下牢固的工作基础。首先公文用纸质量要好，幅面尺寸规格要统一、规范、标准，符合国家的有关规定。排版形式为横写横排，左侧装订。二要注意检查制发公文是否履行了签发手续，是否符合审批权限，公文标题是否准确，主送单位和抄送单位准不准，落款是否与公文一致，有无日期等。三是公文字迹要牢固清晰。不论是草拟公文，缮印公文，还是做出的各种记录、报表、签字、批注等，都不应使用容易褪色的笔种、墨水和纸张，以保证字迹鲜明、清晰，有利于日后长久保管利用。四是使用文种要合理，拟制格式要规范，行文不要滥用简称和使用不规范的字，以利于日后标准化、现代化检索手段的实施应用。
三、完善和落实管理制度，是档案管理规范化、标准化的保障
档案在集中统一管理原则指导下，建立了各级各类档案室、档案馆和档案事业管理机构，
构成一个严密完整的组织体系文件，档案工作的标准体系是档案工作领域内所有标准按其内
在联系组成的科学有机整体，它从纵向方面反映着档案更值得标准层次，或称之为级别，从
横向的方面反映着档案工作标准的种类，档案工作的标准的层次是根据标准覆盖的范围划分
的，有国家标准、专（行）业标准、地方标准与企业标准、这四个层次的不能与上一层次相
抵触，新制定的不能与尚在执行的相抵触，档案工作的标准的种类取决于档案工作标准化的
范围，档案工作标准化不仅涉及档案工作的业务技术的各个环节。还涉及到档案工作的组织
管理的各个方面，因此，档案工作标准有业务技术和管理工作的，也有强制执行的。
（一）完善档案制度。
建章立制，规范行为，没有规矩不成方圆。档案工作规范化必须有完善的档案制度作为保障。档案工作由于工作要求高，涉及部门广，同时也涉及人员多，要想把档案完全管理起来，必须制订严格可行的相关制度，让各项工作具体化、程序化。应根据《档案法》及《档案法实施办法》和工作实际，制定各类《档案管理归档制度》、从制度上保证了档案管理工作规范化、标准化进行。
（二）执行档案制度。
档案规范化、标准化管理是一项长期的、繁碎的工作，不是一日之功，更不能一蹴而就，只有坚持长效管理，执行档案制度，才能使活动中心档案管理真正规范起来。免费论文。
1．从源头抓起，杜绝随意性。在立卷前，在选材、检查、整理等一些环节中，工作人员处理时存在着很大的随意性，要从档案形成的源头抓起，杜绝各种随意性的事件发生，扼制档案不规范因素的出现。
2．加强对档案的日常管理。档案管理人员的职责，就是要维护档案的完整与安全。 这既是档案保管工作的基本任务，也是档案保管工作的目的。档案保管工作的具体任务就是做到不坏、不丢、不散、不乱。不坏，就是使档案保管得完好无损，不致因各种不利因素而使档案损坏。对已经破损的档案，要及时抢救。不丢，就是使档案绝对安全，不致因工作疏忽而使档案遗失或被窃，不仅保证档案实体安全，也要保证档案内容的安全。不散，就是要求档案的保管相对集中，不致因档案的分散保管而使档案管理不便，甚至造成档案损坏或丢失等严重情况。不乱，就是要求档案保管工作有条不紊，档案排架整齐规范，有规可循，有目可查。档案保管工作的任务是艰巨的，也是光荣的，这是一项重要的基础工作，档案保管人员要持之以恒，时刻警惕，防止档案的损坏，确保档案的安全，为档案工作提供物质基础。
四、提高案卷质量是推进档案工作规范化、标准化的可靠保证
不断深化的工作实践证明，案卷材料收集的是否完整是决定和影响档案价值的因素，而立卷方法问题与案卷装订质量问题则可能是决定和影响档案工作规范化、标准化质量的操作性因素。因此，在推进档案工作规范化、标准化的工作进程中，我们必须一方面要注意解决好立卷方法问题，以有利于档案标准化管理中的分类和检索，另一方面，要注意解决好案卷装订质量问题，以有利于档案规范化管理。免费论文。总之，不断深化档案工作实践证明，档案管理制度是否完善和落实，是档案管理工作能否实现规范化、标准化的三个关键因素。随着改革的不断深化，各项事业和工作对档案管理工作提出的要求会越来越高，任务也越来越重。在标准化的发展过程中，最为突出的是标准化活动已扩展到我们的经济管理和行政管理领域，标准化事业的不断发展和标准文献的日益增多，以及情报信息为科研，生产部门利用而转化为生产技术，并产生巨大的经济效益，使得标准化管理工作作为一种必要的社会职能，面对新时期档案工作的需要，为使档案工作适应社会的发展，跟上时代的步伐，档案管理人员就应不断加强学习，提高认识，在档案管理三个关键因素上下功夫，开创档案规范化、标准化工作管理的新局面。
我校在体育类本科毕业(设计)论文管理方面,采取了分层分级的监管机构,首先学校、院系级、专业教学部三级管理部门,执行着决策与宏观指导、协调、监督和管理等功能。我校由学校教务处质量管理科牵头成立校体育类本科毕业(设计)论文督导组,在院系下同时设立院督导组,对体育类本科毕业(设计)论文的整个过程起到监督和评价作用。成立了论文工作领导小组,主要负责贯彻执行学校管理规定与要求、论文相关工作的决策、决议等。成立了论文评议委员小组(包括有开题评审组、盲评评审组、答辩评审组、答辩委员会和评优委员会),主要负责论文的盲评、答辩、终评和评优等指导和决议工作。成立了论文工作组,主要负责体育类本科毕业(设计)论文具体工作的布置与实施、总结等。
2体育类本科毕业(设计)论文教学管理与机制体系
2.1健全完善管理规章制度与管理规范
我们编制了《体育类本科毕业(设计)论文手册》,手册中明确了体育类本科毕业(设计)论文导师互选办法和程序,开题、评审和答辩,以及各阶段提交资料时间安排与规定等,明确了体育类本科毕业(设计)论文质量要求和这种资料格式规范等。该手册对体育类本科毕业(设计)论文工作起到了有章可循、有规可依的指导性作用。
2.2强化实践教学课堂内外兼修,提升学生科研水平
我们为了提高体育类学生本科毕业(设计)论文撰写能力,在教育部关于本科课程设置要求下,最大限度地开设科研能力培养方向课程,如《科研与方法》、《统计学》、《评价》、《办公自动化》等,还开设了课外实践课程《信息存储与检索》、《方案设计》等,这课程将毕业(设计)论文选题、集料收集整理、方案设计、撰写等毕业(设计)论文诸多环节贯穿于其中。
2.3完善机制,论文实施教评分离制度
体育类本科毕业(设计)论文评审和答辩采取教(指导)与评价分离制度,做到在评审和答辩过程中导师完全回避制度。在评审阶段,我们采取统一盲评。答辩也采取导师回避制度,同时在答辩时不能让答辩委员知晓导师信息,答辩没有通过的学生,则须修改后进入第二次补答辩。
3体育类本科毕业(设计)论文质量监管与防范体系
3.1论文质量的前期监管与防范
体育类本科毕业(设计)论文质量前期监控、管理与防范是指监控和防范体育类本科毕业(设计)论文开题之前的一些工作开展情况。根据我院专业培养方案规定,前期工作都是在大学生四年级上学期进行。主要有导师遴选、体育类本科毕业(设计)论文题目确定、任务书和开题报告撰写以及开题等工作。为了确保导师质量,我们规定只有高级职称和具有硕士及其以上学历的讲师才有资格申请担任指导老师,再由论文工作领导组对导师资格、科研能力、责任心等方面遴选合格导师。遴选合格的导师与学生进行导师互选。每年11月份由导师指导学生选题,确定题目报评议委员小组评审,领导小组审核,通过后报论文工作组、学院督导和学校督导审查备案。题目一旦确定不得随意更改,如需修改者,须提出申请报批方可。导师按照要求下达任务书,并指导学生完成开题报告撰写,每年12月份由4个评议委员组成小组进行开题报告会,开题通过者备案,未通过将进行再次补开题。
3.2论文质量的中期监管与防范
体育类本科毕业(设计)论文质量的中期监管与防范是指开题之后到提交盲审论文之前,这阶段对论文题目更换、导师更换、撰写过程等情况的监控、管理与预防性防范。很多高校开题之后,学生离开学校疏于管理,造成论文无法按期保质完成。我院在次年3～5月份要求学生必须回校,在导师指导下完成论文,除了指导记录外,还实行每天学生指纹签到打卡制,杜绝代签虚报到校情况。按规定时间提交论文第一、二稿和定稿到工作小组处,每阶段稿件由评议小组审核,符合要求方可进行下一阶段撰写工作。对出现签到缺席4次(8学时)和未按时提交论文稿件者,只能参加补盲评和补答辩。在整个过程中做到环环相扣与监控。
3.3论文质量的后期监管与防范
体育类本科毕业(设计)论文质量的后期监管与防范是指论文的盲评和答辩等情况的监控、管理与预防性防范。校督导和院督导全程监督个环节是否符合规范和要求,学院工作领导小组指导完成本阶段工作。领导小组和工作小组负责盲评和答辩工作安排,评议委员负责具体盲评和答辩的评审以及评优。盲评和答辩均采取集中评审、导师回避制度。在盲评和答辩过程中控制委员间分值差<10分。除了答辩不通过外,其余每组末位2位论文采取末位集中评议淘汰制,实现组别间答辩标准尺度把握差距的最小化。
4体育类本科毕业(设计)论文质量风险防范与监管的评价体系
4.1建立四阶段论文评价体系
建立完善的、层层把关的、由导师、盲评、答辩评审、评议委员(终评)等四阶段体育类本科毕业(设计)论文评价体系,每个阶段评价标准不一样,考查学生体育类本科毕业(设计)论文的角度不一样。在某一个阶段评价不合格,体育类本科毕业(设计)论文工作组将反馈评价意见给学生和导师,学生根据意见,结合自己论文实际情况进行修订,再次提交评审,如果第二次评审仍不合格,不再进行后面阶段评审,体育类本科毕业(设计)论文将不予以合格。在体育类本科毕业(设计)论文成绩每个阶段分值比例为导师占20%、盲评40%和答辩评审40%。评议委员(终评)不占具体分值,但是评议委员(终评)为最终审议,也有评议分值和修改分值的权利。
4.2建立论文质量管理监控评价体系
关键词：档案管理 档案改革 研究
中图分类号：G27 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2016）11-0050-01
引言
对人事档案管理的研究主要集中于人事档案管理问题与对策，人事档案信息化管理，高校人事档案流动人员人事档案企业人事档案，人事档案系统等方面的研究，我国人事档案管理研究的不足主要表现在关注国内人事档案问题的研究多，借鉴国外经验的研究少；针对个别单位人事档案问题的研究多，探讨共性问题的研究少；实际问题研究多，理论概括少今后应该加强人事档案工作改革，人事档案的三化以及人事档案法制建设的研究。
一、人事档案管理研究述评文献调研说明
著作调研，笔者通过搜索国家图书馆当当网等网站，检索到专门论述人事档案管理的著作有部其中，王法雄的人事档案管理概论是我国第一部专门论述人事档案管理研究的著作，内容涉及人事档案的概念种类，管理及其现代化等，对于人事档案管理理论研究与实践发展起到了重要的推动作用邓绍兴的。人事档案教程是迄今论述人事档案和人事档案工作最系统最全面理论与实践兼备的著作，涉及中国人事档案简史人事档案和人事档案工作，人事档案管理人事档案信息化建设，人事档案管理制度改革等内容除上述部著作外，部分档案学专著和教材对人事档案管理也有论述。论文调研 笔者以篇名为检索项，分别以人事档案管理人事档案问题人事档案信息化高校人事档案、流动人员人事档案、企业人事档案、人事档案系统等检索词进行模糊检索，中国期刊全文数据库中国优秀硕士学位论文全文数据库，中国博士学位论文全文数据库中国重要会议论文全文数据库，检索到论文1000余篇。
二、人事档案问题、研究主题分析
学界对人事档案管理的研究主题集中在以下方面：第一，人事档案管理问题与对策研究分析人事档案管理中存在的问题，提出解决问题的对策，这是人事档案管理研究中出现频率最高的研究模式，第二，人事档案信息化管理研究积极应用现代信息技术，加强人事档案信息化管理，是信息时展的要求，也是做好新时期人事档案工作的必然选择，学界对人事档案信息化管理的研究，大都是围绕人事档案信息化建设的必要性’问题’对策等方面展开，对不同企事业单位的人事档案信息化管理进行专门探讨，第三，高校人事档案研究，从论文数量来看，学界围绕如何加强高校人事档案管理的研究比较关注，第四，流动人员人事档案研究流动人员人事档案管理是社会主义市场经济发展进程中的产生的具有中国特色的新课题，是新时期人事制度变革的一项重要内容。郭明认为，随着人事业务的迅速发展，各级人才服务机构管理了相当数量的人事档案，故应加强流动人员人事档案管理笔者曾指出，由于人员流动频率加快，社会人代替，单位人事档案不应完全由所在单位的人事管理部门或档案管理部门来完全控制，可以考虑成立社会性的中立的专门的人事档案管理机构。第五，企业人事档案研究，学界对不同类型的企业人事档案展开了研究譬如，国有企业人事档案管理股份制企业人事档案管理外资企业人事档案管理民营企业人事档案管理如仲玉春认为，目前企业人事档案管理机制不健全，传统的人事档案管理制度滞后；部分企业人事档案管理人员的综合素质低，缺乏开拓进取和创新精神；人事档案管理的方式手段仍然处在低劣状态之中，跟不上时展需要，第六，人事档案系统研究人事档案系统能够提高人事档案管理的效率与准确性，有利于实现人事档案管理的现代化学界主要围绕为什么要开发以及如何开发人事档案管理系统这两个主题展开研究。
三、人事档案管理的趋势与发展的展望
通过梳理现阶段我国人事档案管理研究的理论成果，笔者认为，未来一段时间内的人事档案管理的研究，需要在以下几个方面进一步加强人事档案工作改革的研究我国的人事档案工作是在战争时期人事档案管理的基础上建立和发展起来的，人事档案的作用在很大程度上表现为管理人，控制人这种历史遗留下来的特点很突出地反映在人事档案的内容上，重政治历史轻工作实绩，重思想品德’轻才能就，无法全面，完整地反映一个人的真实面貌在当今竞争愈加激烈的信息化时代，传统的人事档案容明显不符合时代潮流，无法在人事工作中发挥有的作用。因此，人事档案内容及其管理到了非改革不可的时候，关于人事档案改革的研究，已有不少学者提出了一些改革思路，譬如，陈兆提出要改革人事档案的终身制加强人事档案的三化研究人事档案的三化是指人事档案管理的现代化，规范化和标准化、现代化是人事档案工作在信息化时代的必经之路，是新形势下人事工作发展的需要，这就需要进一步研究人事档案的数字化数据库建立，管理系统研发，信息网络化建设等核心问题规范化是实现人事档案管理现代化的重要中间环节，由于受历史条件的制约，不少人事档案材料载体不统一装订不整齐，书写不规范，管理不规范等现象还比较突出，因此，加强人事档案管理的规范化研究，建立严格的管理规章制度，为人事档案规范化管理提供理论支持与方法指导，已成为迫切需要解决的重要问题。
四、加强人事档案法制建设研究
当前时期，我国已有的人事档案法制主要有干部档案工作条例，流动人员人事档案管理暂行规定，企业职工档案管理工作规定等。其中，干部档案工作条例是由中组部于 1980 年，1990年经过修订，流动人员档案管理暂行规定，和企业职工档案管理工作规定，都是依据干部档案工作条例制定的，在档案内容收集、保管、提供利用方面与，干部档案工作条例大同小异。近年来，加强人事档案法制建设的呼声越来越高。譬如，张建文指出，在市场经济背景下，个人的权利意识日渐强烈，过于强调公共利益性质与绝对保密性质的传统人事档案管理法制无法适应个人资料保护运动所提出的在人事档案收集与处理中保护个人权利的基本要求，有必要将现行。干部档案工作条例与流动人员人事档案管理暂行规定合并制定统一的。
参考文献
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