关键词：疾控 档案 管理 措施
档案是记录历史的资料，而管理档案的目的则是为了更加方便快捷地利用。疾控档案不仅可以作为衡量过去疾控工作的标准，还可以作为指导将来疾控工作的重要依据，对疾控部门有着十分重要的价值。
一、疾控档案的分类与特征
疾控部门的档案有党政管理档案、医疗技术档案、公共卫生档案、卫生防疫档案。其中，医疗技术档案是疾控部门的重要内容之一，不仅包括各类医疗病历、处方、检查单据等方面的档案，还包括各类医疗纠纷的相关档案。公共卫生档案记载突发公共卫生事件、传染病暴发流行抢救等方面的内容，包括青少年健康检查、生长发育、疫苗接种情况等。
疾控档案具有阶段性、保密性、专业性等特征。疾控档案在不同的阶段有着不同的特点，如公共卫生事件的发生就具有很强的突发性特征，处置也具有阶段性，由此产生的档案也就必然会有阶段性特征；疾控档案属于国家档案法和保密法所规定的档案，档案的密级也根据卫生行政部门的规定划分为不同的等级，有很强的保密性；疾控档案是记载当地疾病控制方面的重要资料，与医疗技术专业知识密切相关，具有很强的专业性。
二、疾控档案管理方面存在的问题
（一）疾控档案管理重视度不高
虽然档案工作是疾控部门的重要工作，但普遍存在对疾控档案管理工作不够重视的现象，仅将档案工作作为一项必须要完成的常规工作，没有意识到档案的重要性。疾控部门在人员配备时，倾向于安排能力相对较弱或者是年龄较大的人员，疾控部门内部普遍认为档案管理工作岗位属于养老性质的岗位。这无形中让档案仅仅成为了一个记载历史的载体，归档之后就基本不会去开发和利用，无法充分发挥档案的重要作用。
（二）档案管理经费投入不够
疾控部门属于事业单位，经费划拨要经过必要的审批程序，而疾控部门的经费大部分都投入到了设备添置、药物采购、场地建设等方面。不可否认，这些经费都是对当地疾病控制所必需的，也为当地的疾病控制提供了更为有力的保障，然而，部分地区受经济条件和经费的限制，对于档案管理方面的投入却是极少，甚至有的地方还会将档案管理经费挪作他用。随着信息化技术的推广，单位的档案管理必然会走上信息化道路。疾控档案信息化是疾控档案长期保存的关键，也是优化利用疾控档案的重要举措。档案信息化需要投入大量的资金，其中包括设备投入和人员投入、软件投入等。
（三）档案管理工作人员素质有待提高
疾控档案管理对工作人员有着较高的素质要求，必须要有医学专业素养，同时还要具备档案管理的专业知识。目前，在疾控部门对档案管理工作重视度不高的情况下，档案管理工作人员的素质自然大打折扣。档案管理工作不被疾控部门视为主要工作，而且短期内也很难体现其价值，所以优秀的人才不愿意从事档案管理工作，从事档案管理工作的人员也不愿意发挥主观能动性将本职工作做好。疾控部门的重点工作放在传染病防治、公共卫生事件应对处置、青少年健康等方面，在遇到重点工作需要突破时，疾控部门人员的主要力量都会集中，档案工作人员也会被抽走，甚至有的疾控部门没有专职的档案管理工作人员，将档案管理工作交给了办公室工作人员或者其他部门工作人员兼任，其忽略程度可想而知。而且根据调查发现，我国各大疾控中心档案管理人员大都没有接受过专业的计算机知识及信息技术培训，在档案管理与利用中没有采用信息化手段，在检索档案时耗费的时间很长，也没有采用有效的手段对电子档案进行保护，致使档案不便于管理而且利用率很低，导致档案没有充分发挥应用作用。
（四）疾控档案管理制度不到位
档案管理规范与否，首先要看是否有健全的管理制度。但是少部分疾控部门的档案管理并没有专门的规章制度，档案也由各个科室自行安排人员负责归档管理，档案存放比较随意，甚至出现档案丢失的现象。在档案查阅方面也没有严格执行保密法的规定，没有进行严格的登记和查阅制度，在档案查阅后不及时归档而造成档案遗失以及人为泄密。尤其是疾控部门内部工作人员借阅和查看档案的时候，档案管理工作人员放任自由，档案丢失、泄密情况屡见不鲜。
三、加强疾控档案管理的措施
（一）重新审视疾控档案的重要性
疾控部门的档案是记载疾控工作的重要载体，是疾病控制工作的重要历史资料和疾病预防与控制的重要依据。疾病控制工作如果没有历史档案作为依据，没有历史经验的积累，无法在当地实施因地制宜的疾病控制措施。要充分认识到档案的重要性，才会积极完善和管理档案，最终达到充分利用疾控档案为疾病控制工作服务的目的。各级疾控部门的领导和主管部门都要充分认识到疾控档案的重要性，应当成立疾控档案管理领导小组，由疾控部门内部各个部门负责人为成员，形成一个领导重视、人人有责的疾控档案管理体系。
（三）增加疾控档案管理的投入
档案管理不仅仅是将已有的档案进行简单的统计归档，而是要利用现代技术管理好档案。随着现代社会信息化程度的日趋提高，疾控档案信息化是疾控档案管理的必然趋势，因此投入计算机硬件设施及计算机软件管理系统对疾控档案进行信息化管理是必须的。运用信息技术管理疾控档案方便查询和借阅，但应当保证系统的安全和网络的安全，对病毒的入侵和黑客的攻击积极进行防范，保证疾控档案的安全。疾控档案的管理应当考虑到档案的分级管理和利用，同时充分注意档案的保密性，在档案归档和查询过程中应当设定不同的权限，以免档案泄密。
（三）提高疾控档案管理工作人员的素质
提高人员素质首先应当加强培训。档案管理工作看似简单，实际需要素质高的复合型人才。疾控档案管理工作人员大都是从医疗技术岗位上转岗的，所以，应当加大对疾控档案工作人员的档案管理工作及信息化技术等方面的培训。
提升档案管理工作人员的素质还要加强对档案管理工作人员的绩效考核。档案管理工作和日常的疾控业务工作在内部管理方面的考核标准较为宽松，这也就导致疾控档案工作人员的责任心不强，最终导致疾控档案无法得到有效的利用和开发。疾控档案的开发和利用还应当充分发挥档案管理工作人员的主观能动性。疾控档案管理工作人员可以充分利用疾控档案为当地疾控工作服务。档案管理工作虽然是被动的，但也可以变被动为主动，对疾病控制档案进行开发和利用，如编撰疾病控制宣传资料，利用档案记载的相关案例和病例，积极、主动的开发各类档案信息资源，做好人民群众的健康知识教育工作，让人民群众在接受宣传和了解相关知识后做好疾病控制工作，最大限度地发挥疾控档案的价值。同时，疾控档案管理工作人员还可以总结和综合历年的档案数据，为当地疾病控制部门制定相关文件和政策时提供数据支撑和服务。
（四）健全疾控档案管理制度
无规矩不成方圆，疾控档案管理工作也需要有规矩。所以对于档案管理工作，应制定相关管理制度，并且严格按照管理制度对档案进行管理。在档案归档、保密、查询、借阅等方面做到管理措施到位，才能确保疾控档案长期合理利用。
四、疾控档案的利用与开发
档案管理的最终目的是为了利用和开发档案，所以疾控档案在完善管理的同时应当充分利用和开发。
（一）疾控档案服务政府决策
当前疾控工作职能已深入到群众工作和生活的方方面面，疾控档案不仅是记录疾控部门的载体，而且也是当地疾病控制的重要依据。疾控部门应当树立主动服务的理念，让疾控档案主动服务社会。疾控档案可以为政府疾病控制提供参考依据。疾控部门所在地域的疾病预防、疫情监测和预报数据主要来源于疾控档案，只有对历史档案进行分析，查找规律、发现规律，政府制定疾病预防政策和措施才能有的放矢。
（二）疾控档案服务人民群众
档案管理工作虽然是被动的，但也可以变被动为主动，对疾病控制档案进行开发和利用，如编撰疾病控制宣传资料，利用档案记载的相关案例和病例，积极主动地开发各类档案信息资源，做好人民群众的健康知识教育工作，让人民群众在接受宣传和了解相关知识后做好疾病控制工作，最大限度的发挥疾控档案的价值。
（三）疾控档案服务于医疗机构
疾病控制档案，尤其是流行病、传染病的档案，应当在一定限度内与医疗机构进行资源共享，在医疗机构制定和调整治疗方案时可以提供参考依据，从而更优化医疗机构的治疗方案，减少医疗费用支出和医疗资源的浪费。
参考文献：
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论文关键词 廉政风险防控 结合机制 基层检察院
推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，是党中央在新时期反腐倡廉工作的一项重大举措。对于基层检察机关，在开展廉政风险防控体系建设过程中，可以将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制的协同发展。本文结合基层检察院工作实际，就如何构建廉政风险防控结合机制作一初略探讨。
一、廉政风险防控结合机制的内涵
廉政风险，是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险点，是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
廉政风险防控机制，是指运用现代管理理念，对权力运行各个方面和重要环节的廉政风险实施有效防控，实现内部监管与外部监督、行政业务与廉政工作、思想防范与制度约束的有效结合，最大限度地降低腐败行为的发生。
所谓廉政风险防控结合机制，是指基层检察机关在运行廉政风险防控机制过程中，将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制协同发展的廉政风险防控机制运作方式。
二、构建廉政风险防控结合机制的理论基础
开展廉政风险防控体系建设是当前党风廉政建设工作的一个重大课题。如何对检察人员实行廉政风险管理，提高其拒腐防变能力，是当前各级基层检察院面临的一项重要任务。只有构建廉政风险防控结合机制，才能有力地促进检察干警廉洁执法、高效履职，从而使检察机关各项职能作用得到更加充分的发挥。
（一）构建廉政风险防控结合机制的理论依据
中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》）指出：建立健全惩治和预防腐败体系，要坚持科学性、系统性、可行性相统一，理论与实际相结合，注重科学合理、系统配套和可操作性，充分发挥惩治和预防腐败体系的整体效能。
中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》（以下简称《工作规划》）进一步明确：落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，要坚持统筹推进、综合治理，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。
最高人民检察院在发文中提出：贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》涉及到检察工作的各个方面，是一项长期的系统工程。各级检察机关应统筹安排、分步实施，既要立足当前，扎扎实实地做好各项工作，又要着眼长远，科学筹划安排，分步骤、有重点地逐步推进实施。
由此可见，《实施纲要》、《工作规划》中所描述的惩防腐败体系是一个系统工程，根据唯物辩证法的系统论思想，惩防腐败体系的生存与发展与其外部机制息息相关。因此，基层检察院贯彻执行《实施纲要》、《工作规划》必须从本单位的实际情况出发，将廉政风险防控机制与基层检察机关的现有工作机制相结合，制定出切实可行的措施，大胆探索，勇于实践，创造性地实施。
（二）构建廉政风险防控结合机制的现实基础
基层检察院建设是检察机关全部工作的基础，也是一项长期而艰巨的战略性工作，事关整个检察事业的发展全局。为此，最高人民法院专门制定了《人民检察院基层建设纲要》及《基层人民检察院规范化建设考核办法》，我省也专门下发了《湖南省基层检察院建设考核办法及量化评分细则》，对基层检察院建设进行督导和规范。应当说，从中央到地方，对基层检察院建设工作是非常支持的，特别是近几年来，上级院一直将基层检察院建设作为重点工作来抓，不断加大指导力度，使基层检察院干警的执法能力、执法形象、执法公信力、科技装备等有了很大改观，但是由于种种原因，人员短缺、案多人少，仍是制约基层检察院发展的突出问题。 作为行使法律监督职能的检察机关，在整个国家权力机构中，担当着反腐倡廉的重要司法职能。如何规范检察机关自身的执法行为，确保检察人员自身的廉洁性，作为检察机关承担内部监督职能的纪检监察部门也“从幕后走到台前”，肩负起做好检察人员廉政风险管理的重要职责，除了开展日常的纪检监察外，如何构建“教育、制度、监督”并重的惩防腐败体系，需要制度与方法的创新。
然而，人员短缺、案多人少的突出矛盾依然制约着基层检察院的各项工作，基层检察院的纪检监察工作也不例外。据统计，基层检察院纪检监察部门专职人员一般为1-2人，却要承担日益繁重的内部监督职责，而且这种状况还会在一定时期内长期存在。笔者认为，基层检察院纪检监察部门要缓解当前任务重人手少的矛盾，必须与其他职能部门协调配合，形成工作合力，方能履行好自己的内部监督职能。实际上，为缓解案多人少的突出矛盾，将尽可能多的人员安排到业务部门办案，有些基层检察院不得不将纪检监察、检务督察等两个或两个以上的部门合署办公或多个部门人员交叉任职。这就为廉政风险防控机制与基层检察院的规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等现有工作机制相结合，构建廉政风险防控结合机制提供了现实基础。
三、构建廉政风险防控结合机制的表现形式
通过比较分析，不难发现基层检察院的现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等，与廉政风险防控机制在目标、内容、方法上存在诸多共性，正因为他们之间有着天然的契合性，构建廉政风险防控结合机制才有了现实可能性。下面，笔者就廉政风险防控结合机制的主要表现形式作一简要论述。
（一）廉政风险防控机制与规范化管理机制相结合
规范化管理机制，是指检察机关为了确保检察人员的管理、检察办案工作的开展、检察机关的运作均按照既定的程序、规则、制度进行，而建立的一套现代的、科学的、符合法律监督职能要求、检察执法特点和检察队伍构成的机制。实现廉政风险防控机制与规范化管理机制的有机结合，一是规范工作流程，加强对干警执法活动的全程监督，突出防控重点人员、重点岗位和重点环节。二是规范同步录音录像，专人负责管理录音录像和其他各种资料。三是层层签订办案安全责任书，强化办案工作区各种安全措施，加强对办案过程的安全检查。
（二）廉政风险防控机制与检务督察机制相结合
检务督察机制，是指检察机关的检务督察部门及其工作人员依照法律和规定对督察对象履行职责、行使职权、遵章守纪、检风检容等方面进行监督检查和督促落实的一项重要内部监督工作机制。实现廉政风险防控机制与检务督察机制相结合：一是加强对重点部门办案纪律、重点办案环节、办案安全等方面进行督察，发现风险点及时加以督促改进。二是加强对重大决策执行情况的督察。三是是加强对外出执行公务人员检容检纪以及对警车涉足酒店、娱乐场所的督察。
（三）廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合
执法档案管理机制，是指检察机关为了保证检察人员正确履行法律赋予的职责，而将检察人员办案的数量、质量、效果以及在执法办案活动中执行法律、遵守纪律、接受奖惩等情况全部记录下来形成档案并加以动态管理的机制。实现廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合，一是将廉政风险防控工作考核情况记入检察人员的执法档案，通过对检察人员的执法行为的全程监控，促进检察人员依法办案、廉洁办案。二是在执法档案的管理上，采取“一案一登记”、“一案一测评”的方式，对个案进行全方位的评估。三是依据个人执法档案实行错案追究制，对检察人员在执法过程中收受贿赂、徇私枉法等违法违纪情况，进行责任倒查，追究办案人员及相关领导责任。
（四）廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合
绩效考核机制，是指检察机关针对每个检察人员所承担的工作，应用各种科学的定性和定量的方法，对他们执法行为的实际效果及其对检察机关的贡献或价值进行考核和评价的机制。实现廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合，一是通过采取科室自查与分管领导检查、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防控各项工作进行考核，并将考核结果纳入个人绩效范围。二是纪检监察部门充分发挥组织协调作用，在不定期开展专项检查时，对发现的问题及时指出，责成整改。三是对廉政风险防控机制建设进行质量考核，结合检察工作实际修正风险点，促进廉政风险防控机制的不断完善。
一、主要做法
（一）抓组织机构建设，明确工作目标。__市各级农村信用社按照上级监管部门的要求，结合自身实际，把案件防控工作列为“一把手工程”。各级农村信用社成立了案件防控工作领导小组，下设领导小组办公室，明确了案件防控办公室职责，落实了工作任务，并指定了承办部室；为了把案件防控工作进一步落到实处，全市农村信用社层层签订了《案件防控责任书》。通过这些工作措施，有效建立了党委统一领导下的案件防控工作体系。同时结合上级监管要求，制定了《案防信息专项报送制度》、《案防协调联系制度》、《案件防控评价试行办法》等制度，深化了与各级农村信用社、各相关职能部门间的协调联动，实现系统内案防资源互联、信息互享、执行互动，充分发挥领导管理机关的“牵引机”功能。在实际工作中，__市各级农村信用社以“五抓”（抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责）、“五结合”（整治与教育相结合、案件查纠与防范相结合、制度完善与制度执行相结合、内部监督与外部监督相结合、内部控制与文化建设相结合）为工作方法，开展“两项检查”突出“八个领域”，全面实现“三个目标”（继续降低案件发生率，提高案件成功赌截率，严惩犯罪分子、重处违规行为”）。
（二）抓活动开展，积极开展“案防成效巩固年”。为巩固案防成效，确保实现“无新发大要案件”目标，案件防控工作已成为促进本行业又好又快发展的需要。__市各级农村信用社延续了案件防控的高压态势，继20__年成功开展“制度执行年”活动后，20__年又被确定为“案防成效巩固年”。__市各级农村信用社认真按照监管部门下发的方案并结合本行实际，扎实有效的开展各项活动。主要开展了内控制度“大学习”，操作风险“大讨论”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系统风险、重点机构风险、重岗人员风险、金库管理和现金守押（包含现金押运外包给专业押运公司的）风险等四个大排查。
（三）抓协调联动，形成案防合力。__市各级农村信用社一是完善了案件防控会商机制，搭建好案件防控会商平台，实现案件防控办公室与各职能部室的有效沟通，形成案件防控的信息互通、举措互联。案件防控办公室除在现场检查中向农村信用社发出检查意见书外，还向对口部室发出了意见反馈书，力求形成监管督导合力。二是完善案件防控经验交流机制，按季（月）召开农村信用社案件防控形势分析会议，分析农村信用社案件防控方面存在的薄弱环节，提出防控措施建议，及时进行风险警示。三是完善与公安部门的工作协调机制，做好保额系统安全评与检查工作。
（四）抓重点领域检查，明确风险管控。__市各级农村信用社案件防控部门采取随机随时检查的方式，会同安保、稽核（内审）部门，对金库值守、账户管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票据业务、sc6000操作系统等内控关键领域进行调查，实地查看各营业网点案防工作部署落实情况。
二、取得的效果
通过以上措施的落实，__市农村信用社案件防控态势得以持续优化。
（一）促进各级农村信用社高管案防意识进一步提高。通过外部监管部门对各级农村信用社的巡查督导和内部案件防控责任的进一步明确，将发现问题与高管人员的任职考核挂钩，各级管理人员案防意识不断提高，发现问题得以持续改进就是有力的佐证。
（二）促进各级农村信用社进一步加强对各项业务的风险管控。通过对账户管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票据业务、sc6000操作系统等反复检查，各级农村信用社进一步梳理了业务流程，加强了易发风险业务的管控。
（三）促进各级农村信用社进一步加强内控制度建设。针对存在的问题，各级农村信用社除不断改进流程，修复风险漏洞外，还进一步加大了制度回检力度，努力做到业务全覆盖，风险全覆盖。
（四）促进各级农村信用社进一步加强职工政治思想教育。全市农村信用社以开展“案件成效巩固年”为契机，强化职工行为排查，加强职工政治思想教育，大力构建“合规”文化，坚持合规经营、合规操作，同时大力增强职工归属感，努力形成稳定的“大后方”。
三、存在的不足
案件防控工作有力地促进了各级农村信用社持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但存在以下不足：
（一）稳定性不足。案件防控的 人力资源体系对案件防控工作的高效开展形成一定的制约。一是案件防控人员业务素质参差不齐，对监管规制掌握不一。二是案件防控工作人员的监管业务技能的熟练程度不够。案件防控人员往往只能以会代学和从实际操作中学，业务技能不系统。三是对案件防控工作人员没有进行系统的监管业务技能培训，存在一定的“瞎子摸象”现象。四是案件防控工作人员身兼多职，这种案件防控职能由部室兼业的做法容易造成案件防控工作开展不细以致深度不够。
（二）案件防控工作内容不系统。一是由于营业网点点多面宽与案件防控工作人力资源不足的矛盾难以解决，以致案件防控检查内容不全面，可能存在风险隐患遗漏的情况。二是时效性和有效性不相容，由于检查网点时间短，以致对检查内容的风险发现不足。三是案件防控检查内容与其他专项检查、稽核内审和安全检查内容存在一定的重复。
（三）案件防控机制有待进一步改善。一是案件防控独立性不充分，相关监管法规和行业规章没有明确对案件防控工作的独立性作出明确的规定，其独立性在一定程度上缺乏法规支撑。二是案件防控职能与业务监管的某些职能形成了模糊交叉，一定程度上增加了监管成本，形成监管资源浪费。三是由于案件防控检查内容覆盖的全面性，案件防控机构有形成监管机构外的监管机构的趋势。
（四）案件防控效果需进一步加强。一是对案件防控检查发现问题督促整改力度不够，以致有些案件防控检查发现问题屡查屡犯。二是被检查机构对巡查发现问题整改力度不够。
四、改进途径
（一）强化组织机构建设，正名分。一是应将案防办作为一重要的内部监管机构，有人有编制，杜绝“以工代工”现象。二是加强案件防控人员教育，一方面要加强思想教育，建立有效“谁检查，谁负责”的机制，对工作不负责的要充分履行退出机制；另一方面，要切实加强案件防控业务技能培训，不止只要学习监管法规，还要学习和了解新业务，掌握新技能，熟悉各项业务的风险要点和流程，努力确保案件防控检查的有效性。
【关键词】档案管理；疾控事业；规范化
【中图分类号】R181 【文献标识码】A 【文章编号】1004-7484（2012）12-0558-01
疾控中心档案不仅记载了本单位重要事件和历史发展的过程，是研究疾病预防控制发展的重要资料，为今后发现和分析传染病疫情的流行规律，防止疾病传播提供了宝贵经验。也记载了关乎人民群众身心健康，关系社会和谐的重要信息，是民生档案的重要组成部分，对推动疾病预防控制事业发展，增进人民身体健康具有十分重要的意义。只有加强疾控档案的规范化建设，才能有效发挥其蕴藏在档案中的丰富信息，让档案更好地服务于社会，并为经济发展和社会进步做出应有的贡献。
1 加强政治思想和业务学习，提高档案工作者综合素质
社会的发展、科技的进步要求我们档案工作者不断探索档案管理的新思路、新方法。拥有一批高素质的新型探索档案人才是当务之急[1]。
档案人员的素质是多方面的，这是由档案工作的性质和特点决定的。提高档案人员素质，不仅是档案业务工作的需要，也是档案工作为经济建设服务和长远发展的需要。如果没有高素质的人才，再好的物质条件，也难于发挥作用，再好的技术设备，也难于有效运行。因此，我们必须增强档案人员的素质，切实提高疾控档案管理水平，不断适应疾控事业发展的需要。
1.1提高认识，充分认识档案信息价值链 提高档案工作人员对档案工作的认识，加强思想教育、职业道德教育、理想与前途教育，使其热爱本职工作。档案人员要充分认识档案是具有价值的信息资源，其价值体现在形成、管理和利用各个环节之间紧密形成，形成一个完整的链条――档案信息价值链。
1.2加强档案培训工作 第一，培训工作要长期化、制度化，只有这样，档案人员的知识结构和管理技能才能跟上时展的要求。第二，培训内容要实用，做到与时俱进，跟上时代步伐。第三，培训方式要多样化。既可采取实体班集中培训模式，还可以采用自学、上门指导、学术研究、业务交流、主题讲座等个性化培训方式。
2 加强领导、建章立制，促进档案工作规范化
我中心自1991年档案室成立以来，档案工作从摸索起步，逐步走向规范化管理和现代化管理，档案藏量日益丰富。历年来单位领导都将档案管理工作作为一项重要的业务工作来抓，实行档案集中统一管理，把档案工作列入中心发展规划、年度计划[2]。档案管理人员以高度的责任心，围绕中心的工作大局，工作重点，努力推进档案事业的发展。中心制定了档案工作岗位职责，明确了分管领导 、档案室负责人和专兼职档案员职责，健全了由中心档案室和业务科室兼职档案员组成的档案管理网络。并根据人员的变动及时调整档案管理网络。我们结合中心实际情况，规范了不同门类档案的保管期限及分类大纲，收集范围，制定了立卷、归档、借阅、保管、保密制度，做到有章可循，保障档案工作的正常开展，使中心档案管理进一步规范化、合法化。
3 注重编研，充分开发利用档案资源
加强档案管理的根本目的是为了更好地开发利用，为疾控事业发展提供可靠的依据和保证。疾控档案是反映疾病控制工作的历史变革，是在疾病监测、疾病预防与控制、突发公共卫生事件处置与健康教育等工作贯彻实施的真实记录，具有很高的利用价值。因此，我们把档案管理的立足点放在开发利用上，档案管理工作也由原始的收集、保管型向开发利用型转型。中心档案室充分利用档案资源，积极开展档案编研工作，编写了《走进疾控――回眸60载工作》、《真情铸十年 同心展未来》等各类高质量的专题编研材料。
疾控档案规范化建设是一项长期复杂的系统工程，必须常抓不懈，才能更好地为疾控事业发展服务，更好地满足人民群众预防疾病、控制疾病的需求。在今后的工作中，我们将沿着“科学化、制度化、标准化、现代化，”的轨道建设好档案，形成齐全、协调、科学的档案管理工作体系。不断推进档案管理规范化，切实提高疾控档案管理水平，不断为疾控事业发展做贡献。
参考文献
随着国家经济政策调整和区域一体化的发展，国家在基础设施方面的投资增长迅速，该契机促使大型企业经营发展模式由传统单一的以项目为主逐步拓展为以投资业务发挥引领作用的新型商业模式——投资项目。投资项目涉及交通、基建、水利、航道、城市建设等众多领域，这类项目权力与义务关系复杂、风险因素多、风险系数大。投资项目档案反映了项目建设的真实历史面貌，是项目建设、验收、运营及移交的重要凭证和参考性资料，对于企业规避风险、防御或处理纠纷具有佐证作用。本文结合工作实践，研究投资项目档案管控的原则与方法，旨在更好地发挥投资项目档案的价值。
一、投资项目档案管理现状及问题分析
投资项目档案验收是项目竣工验收的前提和必要条件，也是项目竣工验收的先行官，做好投资项目档案管理工作的重要性和必要性显而易见。(一)投资项目档案管理现状投资项目档案从形成、收集、归档到发挥作用，需要参建方包括投资主体、设计、施工、监理、竣工验收等单位共同配合完成，是一项复杂的系统工程。尽管各参建单位都了解投资项目档案的重要性，但是限于投资项目档案的特点、传统管理方式以及各参建单位的主观因素，投资项目档案管理现状不容乐观。1.投资项目数额大、周期长、参建方多、资金来源广，导致档案易遗失或散失。在较长的建设周期里，投资项目档案工作一直处于动态和持续补充状态，而且由于承建方众多，使得投资项目档案文件材料难以做到及时归档，齐全完整很难保证。2.投资项目建设管理人员档案意识薄弱，往往只重视红头文件和结论性文件材料的管理，对项目建设过程中产生的一些过程性与随机性文件材料的管理存在疏漏，造成文件材料归档完整率、准确率不高。3.文件材料收集归档难。投资项目建设周期较长，项目人员流动性较大，文件材料管理经手人多，极易造成管理断档或断层现象，增加了文件材料收集难度。4.档案完整性、系统性欠缺。投资项目档案的形成具有分散性和阶段性特征，由于投资项目建设管理人员对档案工作认识上存在偏差，因此很难确保档案文件材料的系统、齐全和完整。(二)存在问题分析1.传统观念中，档案管理部门注重档案整理和保存环节，而忽视档案收集过程的管理。究其根源在于档案人员无法对投资项目建设全过程进行有效跟踪，收集过程被孤立，不能与后续档案管理环节进行无缝衔接。2.投资项目档案一般在项目建设完成后才移交到企业档案部门，但是在项目建设过程中，项目建设与管理部门对文件材料的收集把关不严，而企业档案管理部门未参与项目建设过程，档案管理环节缺失，对档案的完整性、系统性无法掌控。3.传统的企业档案部门仅有对投资项目档案文件材料的业务指导权和监督权，没有过程监控权，致使项目档案质量的审核是在归档之后，存在监管滞后的缺陷。针对上述问题，本文认真研究了针对投资项目管理的有效应对策略，提出建立科学、合理的档案管控模型，跟踪投资项目建设流程，以达到对项目文件材料进行全程管控的目的。
二、理清投资项目档案管理职责
投资项目档案质量是企业实现投资目的的基本保证之一，而且关系到投资项目完工后使用、改造、维护和责任归属等一系列问题。因此档案管理过程应参照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规则》《建设项目(工程)档案验收办法》《建设工程文件归档规范》执行。
(一)投资项目的特点决定了档案管理具有责任重、数量多、难度大、要求高、涉及广的特点，投资项目文件材料收集归档周期长且较复杂，易造成遗漏，因此理清投资项目参建方的权属关系是做好投资项目档案管理工作的基础。参建单位具体情况见表1。
(二)明确投资项目参建方的立卷归档职责是做好档案管理工作的保障。投资项目档案工作遵循统一领导、分级管理的原则，投资主体或受其委托的项目公司对投资项目文件材料的完整、准确和系统负责。1.投资主体档案工作职责投资主体对项目档案管理统筹规划，负责制定档案工作方案，对档案工作提出总体要求，明确双方在投资项目文件材料归档工作中的权利和义务，为投资项目文件材料归档工作提供支持和保障。2.项目公司档案工作职责项目公司根据投资单位和档案行政管理部门对投资项目文件材料归档工作的要求，结合项目实际情况，设立与项目建设相适应的档案管理机构、库房，配备满足投资项目档案管理需要的档案人员，负责所辖范围文件材料归档移交工作。3.参建单位档案工作职责参建单位包括设计单位、施工单位、监理单位及总承包单位，应遵照项目公司关于项目文件材料归档工作相关条款的约定，分别负责所承建工程或任务文件材料的收集、整理、归档、监督、检查、审核、汇总工作。
三、明确投资项目档案主要内容
投资项目档案是项目在投资立项、审批(核准、备案)、土地征迁、招标投标、勘察设计、设备材料采购、施工、监理、竣工验收、运营、回购或移交等全过程中形成的具有保存利用价值，经鉴定、整理并归档的文字、图表、声像等各种载体的文件材料。为了确保企业投资项目档案的完整、准确和规范，为项目的执行和运营提供有效的信息和法律保障，降低投资风险，根据《中央企业档案工作规定》，投资项目参建方应按照“谁形成，谁负责”的原则，对项目建设过程中产生的项目档案的形成、积累、整理和归档各负其责；投资主体对项目投资、建设、运营、回购或移交等阶段及各阶段衔接产生的管理文件归档工作负责。1.投资单位收集投资筹划、尽职调查、专项评估、可行性研究、审查、出资、后评价、资产处置及成立项目公司进行建设管理产生的批准文件或会议纪要、特许经营协议等内容。2.项目公司收集项目资金筹措、建设实施、交(竣)工验收、运营管理、养护维修、债务偿还、资产管理以及移交过程中产生的项目文件。3.设计单位收集内容包括项目进行勘察后经综合分析、论证编制的地质勘察资料、初步设计、方案设计、总体规划设计、施工图设计等文件。4.施工单位收集内容包括编制施工组织设计和施工计划，在组织工程施工过程中形成的技术、材料、设备等文件。5.监理单位收集对项目质量、进度和建设资金使用等进行监控形成的文件。6.总承包单位收集内容包括项目总承包范围内管理文件及汇总整理各分包单位编制的全部项目文件。
四、建立投资项目档案管理模型图
投资项目建设实施过程有其计划性和组织性，是人工、材料、机械、施工组织方法及建设环境条件等有机结合的过程。参照系统工程中的霍尔三维结构方法，根据上述参建方管理职责及收集内容构建投资项目档案管理模型如图1。该图的水平面横轴表示投资项目档案管理阶段，包括7个环节，纵轴表示投资项目参建方，空间轴表示项目建设阶段。该图清楚地反映了投资项目档案管理与项目建设的关系，投资项目档案产生于项目建设各个阶段，不同的建设阶段有不同的责任主体，形成不同的投资项目档案。投资项目参建方按照项目档案管理内容要求分别负责项目档案管理阶段的工作。按上述思路构建了一个顺畅、有序、可追溯的文件管控模型，生动系统地体现了投资项目档案的全程管理思想，对企业投资项目档案管理具有指导性、针对性和实用性。
五、科学制定投资项目档案管控原则与方法
(一)管控原则
将档案管理思想融入整个投资项目管理的生命周期，在投资项目档案管控中运用全程管理原则，即事前介入、事中控制、事后审核、验收归档，该原则要求把档案管理纳入项目建设计划中，实现全程有效控制。档案管理人员在投资项目伊始即提出档案管理要求；建设过程中进行有效跟踪，检查指导项目文件材料管理工作；竣工档案验收前进行初审，为投资项目档案验收严格把关；实现投资项目档案的科学管理和利用。
(二)管控方法
本文将全程管理原则贯穿于基本方法中，以期实现对投资项目档案的管控，通过制度建设、合同控制、岗位职责、环节控制具体落实执行全程管理原则，有利于提高投资项目档案管理水平。1.通过制度进行前端控制传统管理模式下档案管理人员一般不参与投资项目的调研、立项、评估等前期工作及实施环节。档案部门一般是中途介入或事后介入，由此造成投资项目档案管理难以规范化。全程管理原则要求档案管理人员实施前端控制，即在投资项目启动时从顶层框架上设计出一种符合投资项目建设的档案管理制度，将档案管理工作基本要求与工程管理相关要求有机结合，抓住管控源头。档案制度建设与贯彻落实是管控的核心，是实施投资项目档案全过程控制的保证。2.通过合同进行法律控制合同约束具有法律效力。《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》规定：“在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件及其整理、归档责任。”采取明文规定的方式，将项目档案的收集归档责任纳入合同中实施管理，明确规定参建单位的档案收集义务、归档要求、档案工作进度及奖惩措施等，运用法律手段约束参建单位，最大限度地防止档案的流失，实现档案管控的主动权和法律保障。3.通过职责进行人员控制人员控制主要是明确相关人员岗位职责中有关档案工作的义务。项目伊始，明确档案机构对口的部门与单位，形成档案管理网络，明确项目负责人、档案管理员、设计施工监理人员、开箱人员的有关档案责任，分别负有全局督促、具体档案业务与协调、整理项目文件、清点检查随机文件等职责。通过专、兼职档案人员的分工和协作，发挥各方专业知识优势，提高档案的准确性、有效性和系统性。4.通过考评完善过程控制投资项目建设每个阶段都有严格的节点要求，根据建设节点设定档案完成移交节点，要求投资项目档案管理人员及时、动态地掌握投资项目文件的流转状况，协调各方收集归档；将考评机制引入档案工作中，结合档案节点制定工作计划，考评结果通报档案工作完成情况，确保投资项目档案文件材料的形成归档与项目建设同步，最终实现整个投资项目档案管理的全程控制。
参考文献：
[1]杜二瑞.企业固定资产投资项目档案的管理[J].机电兵船档案，2007(1)：14-15
[2]范越，秦晓宇.国有企业投资项目档案管理的探讨[J].项目管理技术，2009(3)：40-43
[3]曹玉娟.化工企业投资项目竣工档案资料管理[J].南方论刊，2012(11)：81-82
一、疾控中心档案管理存在的问题
1.档案管理意识薄弱。档案管理工作是一项非常复杂又繁琐的工作，它要求工作人员要有默默无闻的无私奉献精神，工作人员细致、耐心的做好每一天的基础工作，做到当日事当日毕。疾控中心为广大人民群众提供卫生防疫服务，是公益性机构，其档案管理工作做得再好也无法创造一定的社会效益。这种情况就导致疾控中心的领导忽视了档案管理工作，档案管理意识薄弱。许多疾控中心的领导只是将档案管理工作作为各个科室的一项基本工作任务，没有设置专门的档案管理部门，聘请专业能力强的档案管理人员进行系统性的档案管理，进而也就导致了档案管理效率低下的问题，档案丢失、破损已不鲜见。
2.档案管理能力弱化。有的疾控中心档案管理制度落后，不能适应新时期档案业务的发展要求。有的疾控中心缺乏对档案的整体把握能力，没能将档案集中起来管理，档案分散在各个科室中，许多档案没能及时归档整理，档案管理能力低，档案利用率低，档案的作用没能充分发挥出来。
3.档案管理规范性不强。档案管理缺乏规范性和科学性，疾控中心没有为档案管理制定出完善的工作制度和标准，没有明确规定各个类型档案的收集整理标准，这样就使得档案管理的规范性差。当需要查找档案资料或利用档案资料时，往往需要翻箱倒柜找很久，这样就降低了档案资料的利用率，档案资料的作用没有被充分发挥出来。
另外，档案的制作不规范。比如说，采用十六开的办公室用纸来进行规范的书写，并留出装订线，如果没有留出装订线，那么就给档案的装订带来一定的麻烦，不利于档案管理工作效率的提高。
4.档案管理信息化程度低。信息技术给人类社会带来了翻天覆地的变化，它也可以运用于疾控中心的档案管理中。运用信息技术可以提高档案利用率，可以更好的保存档案。虽然说许多疾控中心努力建立档案管理信息化系统，但是，系统的功能少、实用性不强，不利于档案利用率的提高，许多工作人员还是习惯性的查阅纸质的档案资料。所以说，还必须加紧档案管理信息系统的研究，提高档案管理的信息化水平。
二、提高疾控中心档案管理水平的对策
1.建立档案管理工作制度。疾控中心的档案具有不可复制性的特点，必须做好档案的收集整理工作，提高档案管理的规范性，从而有效提高档案的利用率。各地各级疾控中心应根据《档案法》的有关规定和本单位档案的特点建立完善的档案管理工作制度，明确档案收集、整理、归档标准。就拿档案的收集来说，应将随时收集、定时收集、跟踪收集和重点收集结合起来，确保档案、资料齐全、完整。同时，档案管理人员不仅要做好职责范围内档案的收集、整理、保管工作，还应定期、不定期指导督查本单位所属各科室档案资料的收集、整理，建立各类档案管理制度，提高档案管理的科学化和规范化水平。
2.优先聘用高素质人才从事档案管理工作。疾控中心首先要提高思想认识，设置专门的档案管理部门，并聘用高素质人员从事档案管理岗位工作。同时，还应在实际工作中加强档案人员的素质培训，加强复合型人才的培养，从而提高档案人员的业务素质和职业道德素养。
由于疾控中心的档案管理工作具有保密性和服务性的特点，所以说，应开展政治素养培训，提高档案人员的政治觉悟，使其以高度责任心面对每一天的工作。强化档案管理及相关业务知识培训，提高自身综合技能，创造性的开展档案管理工作，不断提升档案管理水平，为本地区卫生防疫工作做出积极贡献。
3.提高档案管理的信息化水平。档案管理信息化系统建设是提高档案管理水平的重要措施，是减少档案管理工作量的重要方法，是提高档案利用率的重要方法。疾控中心将档案信息化建设纳入本单位信息工作中，统筹规划，完善档案信息化管理系统，充分利用室藏档案资源，提高信息化系统的实用性，增加功能，增加档案资料的查询功能，将模糊查询、综合查询、分类查询等有机结合起来，提高档案利用率。
4.实行档案两级管理。实行档案的两级管理就是说：将档案管理工作分成中心级和科级的两级管理。中心级的档案具有综合性、学术性的特点，比如说：档案管理工作标准、年度卫生检测报告、疫情流行病因分析报告等就属于中心级档案。而科级的档案则是在日常工作中产生的，这些档案资料要根据其服务对象的发展情况而变化，具有易变性，如疫情调查处理材料、工作人员的体检报告、公共卫生监测报告等就属于科级档案。
疾控中心可以根据自身业务的特点制定出明确的档案两级管理工作标准，明确区分中心级档案和科级档案。成立中心级档案管理部门和科级档案管理小组，由专业人员做好档案管理工作，逐步提高档案管理水平。
【关键词】 通信 线路施工 方案
一、施工方案的确定和实施
对于通信线路施工方案的确定十分重要，从通信线路施工方案各个项目组合的选择、投资、资源分配及组合效益分析都要在主观决策和定量分析的基础上进行，用可评定的评价标准选择通信线路施工方案，在施工中我们根据施工的实际踏勘资料，对工程阶段性任务进行详细的工程划分。不同的施工工程中采取不同的对策、方法。
（1）直埋线路工程。顾名思义，就是把线缆直接埋在地下。根据分析土壤腐蚀性的程度和分析外界机械损伤的概率和强度，我们选用不同护层结构的线缆。这在前期的技术储备中已经完成，进一步的施工判断要依据技术人员所提供的施工一线的第一手资料，进行设备的选择。（2）管道线路工程。一般在城市施工中选用此种方法。由于敷设条件良好，所以一般采用的线路没有铠甲，但是要设计好线路长度和接续点的位置。（3）水底线路工程。依据工程设计，当线路要穿越河流、湖泊等地时，要采取水底线路施工方案。首先依据河流、湖泊的水文地质状况，也即河水流速、水质、水深、水面跨度等自然现实地貌和地质特征，选用带有不同铠甲结构的线缆进行敷设。
二、通信线路施工方案实施的准备阶段
通信线路工程的工程概况应全面介绍工程的特点和施工要求，重点介绍工程沿线的环境状况，确定施工过程中应重点对待的施工地段，分析路由沿线的有利因素和不利因素，并说明工程的施工准备情况，通信线路施工方案实施的准备阶段应做好以下两个方面的计划。
（1）工程管理目标及控制计划。线路工程应在现场摸底的前提下，根据不同的敷设方式，在考虑施工人员水平及施工资源的配备数量等条件下编制质量、进度、成本、安全、环境的管理目标及控制计划。由于架空线路工程的工艺比较复杂，在质量控制计划应重点做好施工工艺的控制措施。由于线路工程受外界环境影响比较大，因此项目经理部应重点做好进度控制计划、成本控制计划和安全控制计划的编制工作。（2）施工资源配备计划。由于线路工程属于劳动密集型的施工作业活动，现场所需施工人员比较多，因此项目经理部应编制好用工计划。用工计划既要满足现场需要，又要避免发生窝工，提高工作效率，保证工作质量。
三、通信工程线路施工阶段
（1）现场施工组织人员的协调安排。现场施工组织人员从某种程度上来讲，主要以技术人员为依托，现场施工人员为主要实施者的组织管理关系。随时遇到水文地质、特殊地貌，等各种突发状况时，技术人员要能够在一线进行现场解决和处理。同时，能够及时向施工项目组汇报，以便协调整个工程施工过程中，因为预案的准备不充分而遇到的各种突发问题。（2）对于施工人员的质量安全意识的进一步提高。对于现场施工人员的质量安全意识要常抓不懈的进行教育和督导。因为具体施工人员成分复杂，对于质量和安全的意识有所不同，所以为了保证施工工程的顺利实施，不断的继续教育和强化质量和安全问题，是保证施工顺利实施的有效途径。（3）对于技术组织措施的进一步强化。由于技术人员有限，所以对于技术组织要进一步强化才能够使施工质量步步到位，不会留下盲点。技术组织主要是从具体施工人员每天的质量讲解中来强化。每一个施工步骤的目的和方法都要明确的讲解给施工人员。让施工人员做到知其然，知其所以然。这样才能从根本上杜绝施工中因为质量问题而导致的施工延缓甚至是重大质量事故。并且经一部建立施工人员管理负责制，在施工人员中指定管理者和质检人员。（4）工程中的成本控制。提前制定针对具体工程的成本控制方案。在具体施工中严格按照成本控制方案进行施工操作和管理。
四、总结
在国家的社会经济、精神文化等各个方面都在高速的发展的今天，通信线路施工成为企业质量管理的一个不如忽视的问题。重视通信线路施工方案，便是通信施工企业质量管理的先决条件。因此，我们必须要克服一切困难，深入学习标准，更新观念，努力地掌握标准的通信线路施工方案，从而把这些宝贵的方案施工经验融汇到实际的工作中去，让通信线路质量工作不断提高，以致在真正地竞争中立于不败之地。
参 考 文 献
[1] 张宝忠. 通信线路施工方案具体实施要点[J]. 科技传播，2010（21）
关键词：档案管理；前端控制；本质；运用
随着当前知识经济和信息技术的高速发展和档案事业地位的逐步提高，越来越多的人将目光投向档案管理工作和其对应的学科―档案学，广大档案工作者们在进行档案管理理论研究和工作实践中，积极探讨和建立新的管理理论和体系，在这一背景下，前端控制理论由此被提出和应用。
1 前端控制从何而来，其含义是什么？
前端控制理论是由法国著名档案学者C・诺加雷提出的，在传统的档案管理模式下，文件和档案是“分而治之”、“分工又分家”的，这种模式表现为：各类文件的日常管理工作是由“上游”的文书管理部门进行管理， “下游”的档案部门对其进行管控则是在文件办理完归档手续成为档案之后才相继展开的，在这一模式影响下，档案管理部门接受各类文件十分被动，没有任何主动权，归档文件的质量（即真实性、完整性、有效性、可靠性等）如何保证就成为困扰档案管理部门的一大难题，源于此，档案管理部门需要重新审视和更加重视这一问题，并需要提前介入文件管理工作，也正基于此，作为当时法国国家档案馆总保管员的C・诺加雷就指出：档案工作者要重新考虑他们在文件生命周期中进行干预的时机，甚至重新思考这种生命周期本身。
凡事预则立，不预则废。所谓前端控制，是指档案工作人员根据“文件生命周期理论”和“全程控制”理论，对于应归档文件进行的“提前介入”和“超前管理”，即是按照文件形成之前――文件形成――文件整理――文件归档――文件转化为档案――档案管理这一系列节点和整个过程进行统一规划和部署，把涉及文件管理和文件控制的各项功能提前“预埋”入文件管理和流转系统之中，在这个系统中一直对文件的流转进行各项管控，并将这个管理延伸至档案形成和维护阶段。
2 前端控制究竟是为了做什么？
前端控制的目的是如何保证文件归档后转化为档案后的各项特质（真实性、完整性、可靠性和有效性等），无疑，前端控制是保证档案管理质量和提高档案管理水平的重要工具。然而，前端控制究竟是要做什么，它的使命和精髓是什么，很多广大档案工作者对此是心存疑惑的。其实对于文件的“档案化”，或者说是“档案化管理”就是前端控制原则的本质，也就是说要充分保证确保文件的质量（即真实性、完整性、可靠性和长期有效性等档案特质），保证档案化管理在这些文件在归档成为档案前就开展。充分认识和理解前端控制的这个精髓，可以避免档案工作人员按照日常工作惯性解决各类问题，并全过程监控文件的生成和流转等各项环节和细节，使其每一件文件都具备成为档案的资格并能及时转入档案管理的阶段。由此可见，前端控制理论所提倡的“档案化”和“档案化管理”理念对文件和档案管理工作意义重大，影响深远。
3 笔者关于前端控制的几种应用方法推介
在经济环境的改变及“文档一体化”的发展趋势下，文件归档过程中出现诸多严重的问题和现象：例如文件归档不完整；文件归档不及时；文件归档质量不合格；缺乏文件整理标准和规范指引；混用文件格式；归档文件不完整等，凡此种种严重增加了档案管理的难度，一直成为档案工作者管理工作中的令人棘手的“拦路虎”。由此可见，前端控制的思想是档案学研究和档案事业发展到一定阶段的必然产物，它的应用必将对推进各项档案工作的开展产生重大的影响。因此，如何运用前端控制理论开展档案工作是摆在我们面前需要认真思考和着手解决的问题。
3.1 培养档案队伍，提升其职业操守和业务水平
“人”在各项工作中扮演着主角，影响前端控制的重要因素首先是“人”，也正基于此，档案工作人员需要具备良好的职业操守（即具备高度的工作责任感和严谨的工作作风）和专业水准的业务水平（即具备档案专业知识，精通文字处理能力）；同时信息技术的发展日新月异，档案工作人员要紧跟节奏，及时适应现代信息技术对档案管理工作的影响力和推动力，在档案管理理论学习和研究的同时，还要重点加强对于信息技术、网络技术、办公自动化、文书处理等相关专业知识的学习，以更好地开展各项档案工作。
另一方面，诸多档案兼职人员因处于文件管理的“上游”，对各类文件管理业务以及文件处理事务中出现的问题了然于胸，因此档案工作人员要多组织对于兼职档案人员的业务培训，从文件的收集方式、整理规则、归档要求等各方面业务进行专门培训，藉以提升兼职人员的专业业务水平和技能，使文件管理工作科学管理，并能得到有效控制，为日后档案管理的各项工作打下坚实基础，做好保障服务工作，最终实现档案队伍不断进步和档案事业的长足发展。
3.2 尽快实施“走出去”战略，内部日常沟通“常态化”
以前端控制思想为指引，传统档案管理模式开始转变，档案工作提前至文件生成和生成之前的设计阶段，基于这一模式的转变，前端控制理论对各文件管理人员的职业素质和专业能力的要求更加严格，对于业务标准和业务培训的需求更加突出，档案管理人员要根据这种情况及时实施“走出去”战略，加强到文件生成和管理部门进行调研和业务指导的力度，对文件管理各节点进行相应的具体指导，提出标准性和规范性的要求，对调研和指导过程中发现的影响文件生成和管理的各项业务流程进行汇总分析，并及时完善和改进，协助加强文件管理的内部控制。
3.3 以基础制度建设为“抓手”，狠抓前端控制
前端控制的实施离不开标准化和规范化的指引和助推，专业、良好的制度规范是前端控制顺利开展的基础。以我司为例，为提升集团公文处理工作效率、推进公文处理标准化和可执行化，根据《党政机关公文格式》、《归档文件整理规则》等十余项国家和行业内规范性文件，同时与公司实际管理情况相结合，我司组织专业资深人士编制了《XX集团公文处理办法》。该《办法》中明确规定了公文分类、公文保密、公文格式，行文规则，收发流程、文件整理及归档要求，使前端控制有章可循，有法可依，保证了归档文件的各项质量要求，极大地提升了我司行政管理部门公文事务的办理效率和公文的保密安全，为文件归档后档案管理各项业务提供了极大的便捷条件。
在文档一体化和电子文件快速发展的今天，前端控制作为档案管理的重要抓手和“助推器”，其在档案体系建设中的指导意义更加深远，辅助作用更加明显，我们广大档案工作者在今后各项档案工作中，一定要充分认识和利用这个“犀利”的工具，在各行业中为档案事业做出更大、更多的贡献。
参考文献
[1]詹姆斯・罗兹著，孙钢译，何嘉荪校.档案和文件管理在国家信息系统中的作用――文件档案管理规划（RAMP）研究[C].浙江档案，1984，6：32
[2]冯惠玲.《档案学概论》[M]. 2nd， 北京：中国人民大学出版社， 2006
[3]邓绍兴，陈智等.《档案管理学》[M]. 2nd， 北京：中国人民大学出版社，1999
【关键词】银行业金融机构案件 风险分析 防范
在当前国内外经济环境复杂多变的情况下，国内部分银行业金融机构案件防控基础还不十分稳固，个别机构和业务部位的从业人员道德风险积聚，违法违规问题和屡查屡犯现象仍然时有发生，案件特别是重大案件面临明显的反弹压力。银行业金融机构一旦发生案件，重者可导致银行业金融机构倒闭，轻者可导致银行及客户资金损失影响银行业金融机构正常经营并使相关当事人受到相应的惩罚。1995年，英国巴林银行驻新加坡的交易经理尼克・里森屡次未经授权而操作期货交易，致使巴林银行巨亏14亿美元，超过了巴林银行当时的所有资产，使这个有着233年历史和良好业绩的老牌商业银行一夜之间宣告破产。2011年江西鄱阳农信社“2.11”案件即2006年至2010年期间，原江西鄱阳农信社主任内外勾结作案造成银行客户近亿元资金被转移一案，在给当事信用社及其客户造成巨额资金损失的同时，也使相关当事人受到了党纪国法的惩罚；时任该信用社主任被公安机关刑拘，信用社原任和现任副主任、监事长等全部免职，委派会计、经办会员被开除等。由此可见银行业金融机构案件防范对其正常经营管理的重要性。
一、银行业金融机构案件定义及案件分类
2012年12月31日中国银行业监督管理委员会印发了《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕61号），对案件的监管定义进行修订，并对案件进行了分类。
（一）案件定义
案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
（二）案件分类
在上述案件定义的基础上，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：
1.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。
2.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。
3.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。
本文主要针对对第一、二类案件的风险分析及防范进行探讨。
二、银行业金融机构案件风险分析
（一）银行业金融机构一、二类案件的共同点是案件的发生与银行业金融机构从业人员有直接的关联
一是银行业金融机构从业人员本人或伙同他人共同作案，在案件中涉嫌触犯刑法。二是银行业金融机构从业人员本人没有参与作案但其在办理业务过程中存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系。
（二）银行业金融机构一、二类案件易发岗位及人员分别为基层机构网点及人员、信贷岗位及人员及采购岗位及人员
案件性质主要是贪污、挪用公款、受贿、金融凭证诈骗罪等。
（三）银行业金融机构发生一、二类案件主要原因
1.规章制度执行不力或不到位。表现在对一些规章制度的执行仅仅落实在文件上、在表面上和在口头上，对一些规章制度的执行过多强调客观原因或困难，比如在执行与客户对账、员工轮岗和员工行为排查等制度时，由于各种各样的原因或困难，往往执行落实不彻底，客户对账率、员工轮岗率达不到监管要求，员工行为排查不彻底。有的对重要凭证、印章、印鉴卡等保管不严。有的在办理信贷业务过程中不认真执行贷前调查、贷中审查、贷后检查的“三查制度”，造成信贷业务违规操作等等，从而留下案件隐患。如上述鄱阳农信社“2.11”案件，该社涉案客户账户5年没有正常对账，在多次检查中均未查出，致使案件隐藏多年没有被发现。
2.一些银行业金融机构考核机制失衡。一些银行业金融机构在考核过程中过于追求发展速度，过于注重市场份额的快速提升，短期内其管理能力难以适应业务规模的快速增长，内控管理滞后，基层机构网点及人员容易出现违规经营、违章操作等现象。一些银行业金融机构在日常经营管理中重营销轻管理，对负债业务、资产业务和中间业务等经营指标考核比重过重或偏重，对内部管理、风险防控考核比重过轻或偏轻，导致基层机构网点及人员对内部管理、风险防控不够重视，案件风险管控被弱化。
3.极少数银行业金融机构从业人员的人生观、权利观、地位观、利益观出现偏差。在财、色、名、利面前，经不起诱惑，不顾规章制度、法律法规的约束，把贪污、受贿、挪用、侵占公款等作为实现人生价值的直接手段，从而把不义之手伸向了银行和客户的资金。
三、银行业金融机构案件风险防范
（一）强化监督，确保各项规章制度、大政方针的严格执行
1.建立科学高效的监督检查机制。综合运用现场检查和非现场检查手段，通过不同层次、不同内容、不同深度的实时检查，加强检查的覆盖面、针对性和时效性，对下辖机构贯彻执行各项规章制度、大政方针、国家法律法规和执行重大决策部署等的情况进行监督检查，严厉查处下辖机构有令不行，有禁不止的行为，保证政令畅通，保证重大决策部署、工作措施的贯彻落实。认真落实与客户对账制度，坚持实施重要岗位员工的轮岗交流和强制休假制度，加强对会计印章、印鉴卡、重要空白凭证等重要物品和重要单证的管理等等。
2.建立责任明确、梯次共进的风险内部控制管理体系。明确内控管理的第一道防线是各相关业务管理部门，由业务管理部门在发展业务的同时负责对业务运营和操作过程中的风险进行管控。明确内控管理的第二道防线是法律、合规部门，由法律、合规部门负责协调、指导、评估、监督各业务管理部门及后台保障部门的内控管理活动。明确内控管理的第三道防线是审计、履行纪检监察职能的部门，由其负责对整个风险管理、控制、监督体系进行再监督和责任追究。这样通过明确前中后三道风险防控防线，整合资源，加强协作，形成责任明确、梯次共进的内控管理体系，充分发挥各条线部门风险防控的合力。
3.建立和完善对人、权、钱等权力运作行为的监督机制，保证权力行使的正确规范、阳光透明。大力推进“阳光交易”，重点加强信贷业务、集中采购等操作流程环节监督，防范重要部位、重要环节从业人员的道德风险。
4.加强内控管理技防和物防能力建设。重视和充分发挥IT系统在内控管理中的作用，通过对各业务系统的优化升级，不断提高其对违规操作、异常交易的实时预警、监控和阻断能力。在营业场所、金库、自助银行等重点区域安装远程集中监控设备，做到录像全程远程集中监控。
（二）建立科学合理的考核机制
科学合理的考核机制应体现业务发展与风险防控并重的监管要求，建立业务发展与风险防控统一、短期利益与长远利益兼顾的绩效考核指标体系，客观公正评价被考核对象的经营业绩及内控管理状况。在考核指标体系中加大内部管理、风险防控的考核权重，还可考虑建立绩效薪酬延期支付和扣回机制，建立与业务周期相衔接的薪酬机制，把年度考核变为周期性考核，实行案件防控一票否决制等等。通过科学合理的考核指标体系，促使基层机构网点及从业人员在日常经营管理中既重视营销也重视内控管理，改变重营销轻管理、重眼前轻未来现象，从而达到强化案件风险管控的目的。
（三）加强从业人员廉洁合规从业教育及行为管理
1.建立经常性思想道德教育机制。建立专业化、规范化的从业人员廉洁合规从业教育培训课程项目，将廉洁合规从业教育纳入员工职业生涯发展的全过程，作为员工上岗培训和在岗常规培训的必备内容，促进员工职业道德养成。通过学习廉洁榜样，强化示范教育。通过剖析违纪违法案件，加强警示教育。通过日常性思想道德和法纪教育，让员工树立正确的人生观、权利观、地位观、利益观，构筑牢固的思想道德防线。
2.建立从业人员廉洁合规从业承诺制度。从业人员在签订劳动合同时，同时签署廉洁合规从业承诺书。银行业金融机构在日常管理工作中，经常对员工加强承诺书内容的教育和警示，引导员工强化承诺约束意识。
3.建立从业人员行为排查机制。做到集中排查与日常排查并重，通过开展员工自查、单位排查、走访员工、上门家访及系统监测等，多途径及时了解掌握员工八小时内外的异常行为。在排查过程中，把重要部位、重要岗位人员作为重点排查对象，把员工家庭、婚姻及社会交友情况，大额消费、信用卡透支情况，民间借款、理财投资、经商办企业情况，是否涉及黄、赌、毒情况等作为重点排查和关注内容。对排查发现存在违规问题或风险苗头的员工，通过采取提醒谈话、诫勉谈话、岗位调整、组织处理等有效措施，及时对员工异常和不良行为给予纠正和处理，切实消除风险隐患，把案件风险消灭在萌芽状态。
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