1998年，我们申报并获得了“从《焦点访谈》类专题报道看舆论监督作用”这个国家社会科学的研究课题。我们围绕“电视新闻评论”和“批评报道”的结合部，对舆论监督的理论、实践和对策问题进行了比较深入的探讨和分析。
根据计划，研究分为以下几个步骤：情况调查、史论梳理、经验研究和对策探讨。首先，我们通过调查，详细了解几个重点节目──中央电视台《焦点访谈》、上海电视台《新闻透视》和北京电视台《今日话题》──的历史发展和现实状况，调查它们进行舆论监督的经验和面临的困惑和难点。同时，我们普遍发出问卷，调查全国《焦点访谈》类电视节目的基本情况。第二步，我们进行了中外理论思想和历史实践的梳理，以求拓宽研究的思路。史论梳理的范围包括新闻专题报道、评论、舆论、舆论监督、批评报道的实践历史及与其相关的法律制度和理论观点。当然，对理论和历史的研究仅仅是铺垫，它们提供的武器和思想，是用来观照现实的。
经验（empirical）研究，包括实证（positivist）研究，是我们的主要方法。所谓经验研究，就是以存在和可观察到的事实为论据进行解释、推出结论的研究，实证研究则要求以系统规范的操作方法提供证据。经验研究和实证研究是强调验证、因而比较客观的研究。在这次《焦点访谈》研究中，针对传播者、传播内容和传播受众，我们主要采用了以下几种研究方法：一是对电视报道的受众进行的焦点群体研究（在全国第六次全国传播学研讨会上发表）；二是对电视节目的文本所作的内容分析研究（在全国第七次全国传播学研讨会上发表）；三是对电视收视率统计数据进行的处理分析（在中国广播电视出版社2000年出版的《收视率透视》一书中发表）；四是30位新闻工作者的深度访谈；五是10位新闻研究者，亦即专家学者围绕特定话题进行的笔谈。
在专项研究的基础上，经概括新闻工作者和新闻媒介研究者的意见，我们的研究提出以下一些评论和建议。这些意见和建议主要是针对担负着舆论监督重任的新闻传播媒介和负责制订方针政策并影响舆论监督的政府（包括各级主管部门）的，是在评论和分析基础上将各种建议的条理化。
一、关于舆论监督和批评报道
“舆论监督”和“批评报道”是既有关联又有区别的两个概念。理论上的“舆论监督”分肯定和否定两种形式，既包括揭露和批评，又包括评价和建议。“舆论监督”的主体是公众，而新闻媒介通常是公众实施舆论监督的代表和喉舌。舆论监督的矛头既可以对上（监督政府），也可以对下（监督社会各界，包括公众生活的方方面面），但其主要指向是政府和各级权力部门。舆论监督是公众通过民主方式参与国家管理和社会生活的重要方式。
在中国现实的情况下，“批评报道”是新闻媒介从事舆论监督的主要方式，政府和媒介的上级主管部门在大众媒介的舆论监督活动中发挥着重要的影响。这种现状有合理的原因，也有积极的作用。随着时代的进步和公民自主意识的增强，传统的批评报道将会向更为广泛的公众参与和更为深入的监督内容发展。
建议：应该分清批评报道与舆论监督在不同历史时期、针对不同现实问题、采取不同操作方式、实现不同社会功能的种种区别，创造条件，引导批评报道向更广泛、更深入的舆论监督的方向发展。
二、关于中国的舆论环境和舆论监督的空间
舆论监督受制于外部的环境，即舆论环境和舆论空间。舆论监督的存在、发展和进步，取决于政策、法规和社会习俗。
舆论环境和舆论空间（包括舆论监督的空间）是两个互相联系的问题，都与舆论监督有关。舆论环境是指舆论气候、舆论氛围，亦即实际存在的舆论状况。舆论空间是指舆论可能发挥的程度和范围，亦即社会（特别是政府）对各种舆论建议和批评的宽容度。它们是实施舆论监督的外部条件。
目前我国的舆论环境和舆论监督的空间较之以前已有巨大的改善，各个层次、各种范围的多样话题讨论空前丰富；对话交流的形式也空前活跃。这些都为舆论监督创造了适宜的环境。包括新闻自由在内的公民各项权利实际上已经大大扩展。
目前需要从理论和观念上解决对“新闻自由”的各种误解，才能提高整个社会对舆论监督、特别是批评报道的宽容态度和承受能力，推动舆论监督进一步发展。公民的表达自由和媒介的新闻自由是社会各界进行舆论监督的基本条件，是其合法性前提。没有对新闻自由原则的肯定，所有舆论监督都不能正常进行。新闻自由是一种精神准则；而不是具体的操作方法。世界上并不存在绝对的无限的“自由”权利。所有的权利都是与义务相对应的概念，实践中的所有自由都是与责任相互联系的。在西方，新闻实践的方法是包括自由权利、义务、责任、道德和惯例，以及法律限制在内的一系列操作体系。在中国，补充新闻自由原则的实践方法还可以包含东方传统的伦理道德在内，例如，礼貌、尊重、节制、克己等等。
舆论监督的空间也与实施监督者的表现密切相关。实施舆论监督者的活动受制于舆论环境和舆论监督的空间；但新闻媒介及其从业人员也可以通过自己的良好表现开拓空间，改善环境。积极适度的舆论监督行为将增进和改善社会，包括公众和政府对舆论监督的支持态度。消极回避对重大社会政治问题的揭露，或者不负责任的批评行为则可能恶化舆论环境，缩小新闻媒介工作者自己的活动空间。
建议：应该在整个社会，特别是在领导阶层普及关于“新闻自由”的常识，讨论“新闻自由”的含义、必要性和媒介行使新闻自由权利的正确方法，并建立起相应的制度，以改善中国的舆论环境，扩大舆论监督的空间。
三、关于中国新闻媒介舆论监督的状况
虽然“舆论监督”与“批评报道”并不是重合的概念，舆论监督的主体也不单单是新闻媒介，但中国式的舆论监督，特指媒介的行为，是大众传播机构代表人民对施政行为和社会现象进行的报道和批评。因此，舆论监督的发展和进步，也取决于大众传播媒介工作者的主观努力。中国新闻媒介的批评报道目前主要存在两个方面的问题。一方面是舆论监督不力、特别是对上监督不力的问题；另一个是对下侵犯公民权益的问题。
媒介对政府的依附，决定了中国的新闻传播在对权力实施舆论监督、特别是批评报道方面处于天然的劣势，从而产生“只打苍蝇，不打老虎”的问题。中国的新闻媒介从来没有独立揭发出真正重大的政治经济问题；披露严重的社会问题常常受到压制；面对铺天盖地的腐败现象少有作为。同时，由于监督对象及其上级部门越来越老练的抵制与干预，新闻媒介的舆论监督处于十分困难的境地。
同时，对普通公众而言，媒介具有“话语权”，从而以其天然的传播优势握有极大的权力。“代表”政府的现实也导致个别新闻工作者胆大妄为，侵犯百姓及下级公务员的正当权利，造成社会对舆论监督的普遍恐惧心态。这也是“说情风”盛行的原因之一（虽然不是最主要的原因）。“说情风”是干扰一般舆论监督的主要障碍。
法律诉讼（亦即所谓的“新闻官司”）的增加是社会进步的体现。对新闻媒介侵权的诉讼主流是正当的。但是，不论是合理的还是不合理的诉讼，对不熟悉在法律环境下从事舆论监督操作的中国新闻媒介都带来一定的压力，导致媒介从业人员对舆论监督普遍的畏难情绪。解决这种问题，要提高新闻工作者的职业道德和专业素质，一方面教育他们认识并勇敢地承担起舆论监督的职业责任，另一方面，应该提高他们从事舆论监督的专业水平。
建议：进行法制方面的宣传教育，并在制度方面规定新闻媒介对权力部门的监督权利；规定公民和政府部门个人面对舆论监督时正当的自我保护措施。引导舆论监督在制度化的常态中正常进行；促进舆论监督向良性的操作方法进步。
四、新闻媒介在舆论监督中的地位和作用
在中国，新闻媒介同时存在两种资格、两种力量——权力和权利。新闻媒介从属于政府的现状，使它们具有两种不同的角色作用。一方面，它们是党和政府的喉舌，是配合政府工作的宣传机构，这使它们获得了极大的权威性，因而对普通百姓和下级政府机构具有极大的威慑力；另一方面，由于掌握优势资源，具有垄断地位，并缺少舆论竞争，它们对管理自己、决定自身命运的政府部门，却处于软弱无力的状况。
中国的新闻媒介不仅存在对上监督流于形式和对下监督“杀伤力”过大的问题，而且个别新闻媒介的舆论监督有时取行政和法律的功能而代之，表现出凌驾于其他社会机构和监督部门，甚至法律机构之上的倾向，出现超越应有功能、不当干预、特别是影响司法操作的现象。新闻舆论监督促进了一些久拖不决的民生问题得到解决，起到了积极的作用；但是，有时出现的媒介主导现象不仅导致司法部门失去自己的独立判断和负责能力；而且助长了下层机构通过媒介信号揣测上级意图，唯上是听的不良社会风气。
传播媒介与政府合为一体的体制为世人所诟病，因其无法对媒介的“主人”进行监督。特别是在涉及政府的舆论监督方面，这种体制降低了新闻媒介的可信度，影响了新闻传播和舆论监督的效果。
建议：以法律的形式规定新闻媒介独立负责的地位和作用，确认新闻媒介传播事实、反映和整合舆论的法定权利和义务。应该规定新闻媒介具有舆论监督的权利；同时也规定，新闻媒介的批评和监督仅仅具有信息和舆论的作用，而不具有行政和司法的功能。改政府对新闻媒介的直接控制为人民代表大会、政治协商会议等立法咨询机构中的专业委员会对媒介的间接监控；同时，扩大新闻工作者协会等行业组织在沟通政府与新闻界的关系及维护行业规范和职业操守方面的作用，提高新闻界的专业水平。
五、舆论监督的主要障碍
舆论监督的主要障碍是权力的障碍，包括政府和权力部门的行政干预，特别是地方保护主义；社会中上下左右普遍的“说情风”，特别是与媒介有关的部门和人员的“说情”；监督对象对舆论监督的抵制和反抗，包括暴力形式的反抗和法律诉讼等。
地方保护主义是上级机构对揭露当地问题的抵制做法，保政绩、保下级归根结底是为了保护领导者自己。舆论监督对象的抵制和反抗近年来有愈演愈烈之势。这一方面反映了新闻媒介政治权威的逐步消失，人们对大众传播媒介神秘感的减少，以及公民自我保护意识的增强，因而从每种角度上说体现了社会的进步；另一方面，更主要的，是整个社会中各种监督体系的不完善，对各种错误行为、犯罪行为，特别是渎职行为的纠正不力，尤其缺乏制度化的保障体系和机制。社会弊病仅仅靠新闻媒介一家的监督是不够的；扫除障碍仅仅靠新闻媒介一家的努力也是不够的。监督机制的形成和改善需要全社会的综合治理，需要法制的保障。
对新闻舆论监督最大的支持包括给予适当的资源、较大的空间、严格的要求和建立监督新闻媒介的社会机制。
建议：加强民主和法制建设，保障并完善包括新闻媒介的舆论监督在内的所有社会监督体系及其监督机制。鉴于新闻舆论监督在社会生活中的重要性，政府各级领导部门应该支持媒介的舆论监督。应将广播电视媒介舆论监督类节目置于有利的时段位置，以扩大其影响。对抵制和破坏舆论监督的行为应该有追究和仲裁的法定机制和渠道。
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六、关于新闻采访权和信息公开的原则
舆论监督的前提是了解事实，公开事实。没有公开、透明的信息，新闻舆论监督无法真正实施；而没有信息公开的规定，行使新闻采访权利缺少合法的依据和畅通的渠道。
信息公开的原则并不意味着毫无保护、一览无余的信息公布。对于涉及国家安全等国家秘密的信息内容，需要有法律的保护。但对这些需要保护的内容和范围，对信息公开的实施方法，又应该经受社会各界的争辩和实践的检验。
现在，信息公开的原则和新闻采访权利缺少合法的保障，新闻采访的权利和新闻信息的获得取决于领导者的意志，基于不连贯的政策，随意性比较突出。在比较开放的地区，在比较开明的领导下，信息公开和新闻采访获得了某种程度的保证；但在大多数地区和大多数情况下，信息公开的原则尚未确认；新闻采访权得不到保障。
建议：以法律方式明确规定新闻采访的权利和信息公开的范围和方法，确认并规定必须由法律保护的领域和寻求信息的途径。应该加强政府网的建设，一切非国家秘密的信息都应该上网，以有利新闻机构和普通民众查询和使用。
七、关于新闻报道的批准
当前媒介的新闻报道都需要通过各级媒介领导部门的审核，实施审核程序的最佳方式虽然可以探讨，但是这种审核程序是必要的。此外，许多报道需要接受媒介以外的领导机构的指令，有些还要经过上级政府部门的批准；特别是在进行舆论监督的时候，传统的做法是必须征求当事方领导机构的同意，这些做法却值得商榷。层层审批的程序不仅影响新闻报道的时效，而且往往阻碍着舆论监督的实施。它还使大众媒介的报道负载了不必要的政治信息，完全成为党和政府的代言人，从而容易导致媒介报道酿成政治问题、外交问题。在瞬息万变的当代，以追求时效为特征和优势的新闻传播媒介，要做到四平八稳，必然缺乏竞争性和影响力。
建议：赋予新闻媒介独立负责的地位和自行审核新闻的权利。鼓励新闻媒介主动与政府各部门特别是上级主管部门沟通，以获得更多的新闻报道线索和政策法规知识，并寻求支持和理解。同时，保留行政部门依法事后追溯媒介责任的权力，以加强媒介自身的责任心。减少政府、特别是个别机构对新闻媒介的直接控制，而采取由法规部门按法定程序依法管理的做法。同时，加强对新闻媒介的广泛社会监督。
八、关于新闻报道和评论的方式
近年来，新闻媒介在大众传播中方式方法的变化是明显的，越来越多的新闻媒介在报道和评论中采用了更加实事求是、更加平易近人的交流方式，以取信于民，改变了以往“我说你听，我打你通”的单向灌输方法。这和新闻媒介的地位和作用发生变化有很大的关系。新闻媒介的行政权威在逐步减少；它们更多地是以新闻报道的客观性和新闻评论的公信力影响社会，并确立自己在社会舆论中的主导地位和在新闻报道方面的权威性。
专业主义的职业要求是客观、公正、平衡的报道方式和实事求是、通情达理的评论方法。这是新闻媒介的报道和评论获得公信力的有效途径。采用专业主义的方式方法有利于新闻媒介获得更多的公众支持，发挥更大的社会影响。
建议：新闻媒介应该更多地依靠高度的专业水平和优良的职业操守获得社会的公信和公认，这里面既包括吸取世界公认和全球通行的专业主义理念、公开、公平、公正的新闻惯例和操作方法，也包括探索中国式的传播之道。
九、隐性采访的合法性和隐私权等问题
近年来，在大众传播媒介的新闻报道中，包括隐瞒记者身份和实施偷录偷拍在内的隐性采访方式有增加的趋势。目前，在批评报道比较困难的情况下，新闻舆论监督采用隐性采访较多——它是获取新闻事实的重要手段；在电视中还是反驳抵赖的关键证据。
当前，社会心态对媒介的隐性采访还是宽容的。这主要因为，公众痛恨新闻媒介所揭露的不法行为；也痛恨各种权力部门对舆论监督的抵制和干扰。社会各界普遍承认，采用隐性采访的方式揭露不法行为是“不得已而为之”，是“两害相权取其轻”。
但隐性采访的负面影响不容忽视，主要是，隐性采访容易侵犯隐私权等公民权利。隐性采访过多采用，会助长记者偷懒和追求轰动效应的心理。特别是，隐性采访，如偷拍偷录等做法，还会影响新闻工作者的职业形象，削弱新闻媒介与社会的亲和力，降低新闻媒介的公信度，从长远效果看来是不利于新闻舆论监督的。
建议：控制隐性采访的使用，只在十分必要的情况下采用隐性采访的方法。加强新闻工作者的法律意识和法律知识，使其确立民主和公益的概念，养成守法的习惯。同时，不断提高新闻工作者的职业技能和专业技巧，以正确的方法实施舆论监督。
十、新闻法制建设
大众传播媒介是社会环境的守护者，是政府行为的监督者。但大众媒介本身也是需要监督的，它们也不能为所欲为。新闻媒介需要新闻自由的保障，以实施包括舆论监督在内的各项法定权利；但在同时，它们也必须顾忌公民的权利、社会和国家的利益，以及自身的道德、责任和义务。新闻媒介不能以侵犯公民的权利来行使自己的权利。
新闻传播法制的建立和实施是保障各种权利的行使、强制各种义务的承担，并维系和协调各种社会新闻传播关系的合法依据。新闻法既是保护法，也是限制法；既是权利法，也是义务法；既是针对新闻工作者的；也是面向政府和社会各界的。
建议：早日制定和通过规范舆论监督、特别是新闻媒介舆论监督的法律，包括对政府、新闻传播媒介和公民权利与义务的详细规定。
参考文献：
1.郭镇之：关于《焦点访谈》的焦点群体研究
2.郭镇之、赵丽芳：对“《焦点访谈》系列丛书”批评性报道的内容分析
3.郭镇之、沈浩：关于《焦点访谈》收视率统计的二度分析
监理人受雇于项目法人，代表项目法人对承包商的工作和生产进行监督和管理，其依据是什么呢？除了必须遵守国家现行法律、法规以及相关的条例、条文外，更重要的一点，就是项目法人与承包人签订的合同。监理人在处理问题时，就以合同为准则，本着公平、公正的原则维护项目法人以及承包商的正当权益。由此可见，监理人在实施其监理工作的过程中，对项目法人与承包商签订的合同内容的理解是相当重要的，这将直接影响到处理问题的公正性。如何做到这一点呢？根据笔者在多年工程建设中的经验认为，在项目招标之前，尽早确定监理人，让监理单位介入工程招标、投标、合同管理的全过程，这对节约资金，确保工程质量、工程顺利完成是十分有利的。现笔者以都江堰渠首闸群改造为例，将工程招标过程中应注意的问题简要介绍如下：
一、招标前期工作
首先，必须熟悉经审查合格的初步设计文件。这一步工作很重要，这样才能明确工程招标的范围和具体内容，做到心中有数，这对编制招标文件，特别是编制“工程量清单”和“技术条款”尤为重要。该工程经四川省水利厅审查批复，工程内容分为拆除部分和新建部分，其中拆除部分包括：启闭设备及门叶、埋件的拆除，启闭平台及其以下支墩砼的拆除，门槽及底坎的拆除等；新建部分包括：门槽及底坎二期砼的浇筑，支墩的浇筑，启闭平台梁、板的浇筑，闸门及启闭设备的更新，闸房的新建及装饰等。
二是确定资金来源、额度。本工程为国债投资加上地方配套，总投资1850.58万元，各方资金均已按时足额到位。
三是确定招标及承包方式。根据工程特点及都江堰岁修时间短等特点，结合本工程实际情况，经请示四川省水利厅招标站同意，确定该工程实行邀请招标，部分具有特殊工艺的项目（如都江堰传统工程杩槎截流）可由业主指定分包。
四是合理划分标段。根据本工程以及目前我国生产及施工企业的特点，从方便于管理的角度，确定将该工程划分为三个标段：第Ⅰ标段，闸门的制作及安装（含启闭平台及其以下部分的土建工程，简称水下工程）；第Ⅱ标段，启闭机的制作及安装；第Ⅲ标段，闸房的土建及装饰。
五是确定投标者的资格条件。由于工程所在地为都江堰市区，加上工程本身的特殊性，以及施工强度大（水下工程必须在内江断流30天左右全部完成）等综合因素，考虑到企业的施工设备能力，并以有利于竞争为基础，确定第Ⅰ标段的投标单位是具有水利工程二级以上资质（含二级）的施工企业并同时具备中型以上闸门的生产及安装资质；第Ⅱ标段的投标单位必须是具备中型以上启闭设备制作及安装资质的生产企业；第Ⅲ标段的投标单位必须具备水利工程二级或工民建二级（但必须具有水利工程施工经验），且同时具备装饰工程三级以上的施工企业。
六是对申请投标的单位进行资格预审。这一步工作很重要，既关系到招标工作的有效性，又关系到最终确定的中标人是否符合条件，是否能按时保质保量完成合同任务。我们分别对申请参加投标的单位提交的企业资质情况进行了审查，从中选出符合条件的施工企业，组织相关单位工程技术人员以及监察审计人员到企业内部对企业情况进行全面考察，最后每个标段确定由三家符合条件的单位参加投标。
二、招标文件的编制
招标文件是投标者编制投标文件的基本依据，同时又是合同文件的基础，是将来在合同实施过程中约束项目法人（业主）和承包商的准则，也是作为监理工程师协调合同双方关系、监督和管理合同的基本依据。因此，编制招标文件是极其重要的工作，关系到招标和合同管理工作的成败。按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》，招标文件应包括以下几个方面：
第一卷商务文件
Ⅰ.投标邀请书
Ⅱ.投标须知
Ⅲ.合同条款
Ⅳ.协议书、履约担保证件和工程预付款保函
Ⅴ.投标报价书、投标保函和授权委托书
Ⅵ.工程量清单
Ⅶ.投标辅助资料
Ⅷ.资格审查资料
第二卷技术条款
第三卷招标图纸及参考资料
以上第一卷的Ⅰ是招标文件中必需的格式文件，这里不再作详细介绍；Ⅳ、Ⅴ均是提供的格式文件，有的是提供给投标单位作参考的，有的则是中标后双方签定合同时才需要的（如协议书），这里也不再作详细介绍；Ⅷ是资格审查资料，由于本工程经过较详细认真的资格预审，要求投标单位提供这些资料只是为了给评标专家们评分提供依据，这里也不再作详细介绍。下面仅就其余的各有关文件资料作探讨：
1、投标须知
包括招标方式、招标文件的构成、投标准备、投标文件的组成内容、投标文件的递交、开标、评标、决标及合同授予标准等。根据实践经验，这部分内容需要注意的是对投标报价的说明，目前，水利水电工程大多采用单价合同与总价合同相结合的方式，因此，这部分内容要尽量与后面的工程量清单互相配合，互相补充，并应特别注明投标报价的内容，避免投标人的误解。一般情况下，我们要求投标报价应包括投标人中标后为完成合同规定的全部工作需支付的一切费用和拟获得的利润，并考虑了应承担的风险，但不包括合同规定的价格调整。
2、合同条款
包括通用合同条款和专用合同条款。事实上，就具体工程而言，专用合同条款是通用合同条款的内容进行补充和修改，并进一步细化，当需要时，可增加新的条款。因此，这里我们仅讨论专用合同条款（以下所称合同条款均为专用合同条款）。
一般情况下，合同条款中，应具体指明发包人及监理人，注明工程的缺陷责任期，注明合同文件的优先顺序，发包人和承包人在工程建设中的的义务和责任，监理人在工程建设中的职责和权力，合同的范围及工程的承包方式，合同补充文件签署的方式，图纸的供应及设计变更的处理，双方应遵守的法律、法规，材料、设备的供应及验收方式，发包方可提供的施工条件，开工及完工时间，隐蔽工程的覆盖条件，单元、分部工程的验收程序，竣工资料的整编，竣工验收的程序，工程的付款方式，工程的风险，违约责任及争议的解决方式，合同的生效及终止等。
3、工程量清单
工程量清单中的工程项目一定要具体明确，清除不均匀报价的条件；一般情况下，工程量清单中的工程量只作为投标报价用，不作为最后结算的依据。但由于清单中的工程量直接影响报价，因此，为避免由此引起不必要的索赔，应尽量减少误差。作为总价承包的项目，在备注中要予以说明。
4、投标辅助资料
投标辅助资料是对投标报价的进一步说明及补充，是作为评标人评标的重要依据，就目前我国的体制而言，投标辅助资料应包括以下内容：
（1）单价分析表；
（2）对于总价承包的项目，应有总价承包项目分解表；
（3）分组工程报价组成表；
（4）对于工程量大、工期较长的工程，还应有价格指数和权重表；
（5）计日工表；
（6）拟投入本合同工程的施工队伍、主要人员、设备等；
（7）施工组织设计。
5、技术条款
这部分内容是投标人编制施工组织设计及投标报价的依据，其内容应包括：总说明（工程建设的目的，合同范围和内容，控制性工期和总工期，词和术语的定义和含义等），各项目的工作内容，适用的技术规范和规程，各项目的具体实施要求和质量标准、质量管理、计量和支付办法等。
6、招标图纸及参考资料
这部分资料也是投标人编制合理报价的依据，为减少工程变更，从尽量避免索赔的角度出发，图纸深度至少要达到初步设计要求，最好能达到优化设计（招标设计）的深度，即可以根据图纸准确地计算出各种建筑材料的规格、品种和数量，砼、钢筋砼等各类工程量以及各种设备的安装工程量等。选用的参考资料必须经过严格审查，应尽量避免有争议的内容。
总之，招标文件应力求严密、明确、周到和细致，不能有磨棱两可的语言；项目法人（业主）提供的条件必须能作到，并划清责任界限；要合理地分摊项目法人与承包商的风险；招标文件要具有可日作性；此外，涉及技术规范和标准时，在材料、实施和质量管理条款中要详细地注明技术质量技术标准、数据和要求。
完成了招标文件的编制，就可以向经过资格预审合格的投标人发售标书了。
三、投标阶段
发售标书后，即进入了投标阶段，按照招投标法规定，这段时间应在20天以上。这段时间，作为监理人，主要抓好以下几方面的工作：
1、配合项目法人及时进行招标文件的修订和补遗，并对投标者的质疑进行解答；
2、编制工程师概算（标底）。本工程中工程师概算（标底）是根据招标文件、设计图纸及有关资料、技术标准、经济定额标准及规范、施工规划等编制完成的。
一般情况下，这部分工作应尽量推后但必须在开标前完成。在开标前，标底应保密。
四、开标和评标、定标
1、开标
按《招投标法》规定，开标应当在招标文件中确定的投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件预先确定的地点。开标由招标人主持，所有投标人均要参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委托的公证人检查并公证，经确认无误后，由工作人员按投标文件接到时间顺序公开启封正本，公布投标人名称、投标总价（含折扣或修改函）、投标保函、投标替代方案价格等。开标过程应当记录，并存档备查。
2、评标
首先，由项目法人组建评标领导小组。
然后，在评标领导小组的领导和主持下，由招标单位、监理单位和设计单位抽人组成评标工作组，具体负责投标资料整理、归纳、综合、分析、评价工作。同时组建由各专业专家组成的评标委员会，分资信、技术、商务组具体对投标文件进行综合评比。
评标委员会对投标文件进行评定，其评定内容和准则必须符合招标文件已明确的规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：
（1）能够最大限度地满足招标文件中的各项综合评价标准；
（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低。
3、定标
评标委员会完成评标后，应向项目法人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。由评标领导小组依据评标委员会的建议和《招标投标法》的有关规定，合理地确定中标人。
中标人确定后，项目法人应向中标人发出书面中标通知书，并同时将中标结果书面通知未中标的投标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。合同签订以后一定时间内，由监理工程师开工令，并指定开工日期，按日历天数计算工期。承包者开始进场作施工准备，开始履行施工承包合同，招标工作结束。
至此，建设监理工作进入合同管理阶段。
由于都江堰渠首闸群改造工程的招标工程严格按基本建设程序进行，为以后的投资、进度以及质量控制打下了坚实的基础。在招标文件的编制过程中，我们根据本工程的特点，并结合其它工程的实际情况，有针对性预见了各种可能出现的不利因素，将其列入招标文件或合同中，减少了合同履行过程中索赔事件的发生，确保了工程质量、投资及进度，保证了工程建设目标的顺利实现。
参考文献：
1、唐广庆《工程项目合同监理概论》；
2、唐广庆《建设工程项目施工合同管理》；
保险监管是保险监管当局基于信息不对称、逆向选择和道德风险等因素，对保险机构行为、保险公司偿付能力和保险市场竞争行为进行监督管理的制度、政策和措施的总和。保险监管模式则是指保险监管机构在既定的约束条件下为达到保险监管的某种预期目标而作出的监管法规和监管方式的制度安排。进入20世纪90年代以来，以银行业、保险业为主导的金融并购浪潮席卷全球，金融混业经营日渐深入，不仅导致了西方各国的保险运行格局发生了重大变化，同时也推动了保险监管模式的变革。
一、西方保险监管模式的变革：四个转变
1.从分业监管向混业监管转变。以19四年美国国会通过的《金融服务现代化法》为标志，全球金融业务日益向混业经营方向转变，与之相适应的金融保险监管模式也日益朝着混业监管的方向演变，主要表现为集银行业、保险业、证券业监管于一体，成立统一的金融监管部门，使保险监管受益于银行、证券监管的技术和信息优势；放宽对保险资金投资领域的管制，支持保险企业上市和兼并，推动金融向混业经营方向发展。如英国已经通过改革建立起统一的监管框架，对于金融控股公司，包括保险公司为主干企业的金融服务公司，统一由金融监管局的一个集团公司部监管，而对单一保险公司，则仍然由保险监管部监管；日本的金融大爆炸改革也维持原有的统一监管结构，只是成立新的金融监督厅行使统一监管职能而已。
2.从市场行为监管向偿付能力监管转变。传统的保险监管主要是市场行为监管，即对市场行为的合规性监管，重点是对市场准入、业务行为、费率厘定、保单设计等经营实务的监管。但从20世纪80年代以来，西方国家逐步从市场行为监管转向偿付能力监管，以保护被保险人的利益为监管目的。所谓偿付能力，是指保险公司对所承担的风险责任在发生超出正常出险概率的赔偿和给付时所具有的经济补偿能力。保险监管部门通过对保险企业偿付能力的有效监管，可以及时了解保险公司的财务情况，及时提醒偿付能力不够充分的保险公司采取积极而有效的措施，以切实保障被保险人的利益。如英国于1982年颁布了新的《保险公司法》，特别强调了偿付能力监管问题，并规定经营不同业务的保险公司有不同的偿付能力额度；美国的NAIC于1994年提出了以风险资本为基础（RBC）的偿付能力监管要求，并制定了一套量化监管指标；日本于1996年颁布了《新保险业法》，明确将保险监管工作重点由市场准入的严格审批转向对保险人偿付能力的管理，注重对被保险人利益的保护。
3.从机构监管向功能监管转变。机构监管是指按照金融机构的类型分别设立不同的监管机构，不同监管机构拥有各自职责范围，无权干预其它类别金融机构的业务活动。功能性监管是指一个给定的金融活动由同一个监管者进行监管，而无论这个活动由谁从事，其目的是提高流程的秩序和效率（美前财长RobeaRubin）。功能监管的最大优点是可以大大减少监管职能的冲突、交叉重叠和监管盲区（裴光，2002）。在金融混业经营越来越流行的今天，不同金融机构之间的传统业务界限变得越来越模糊，不同金融机构功能的一体化和业务交叉使传统的机构监管变得越来越不适应，因此，从机构监管向功能监管转变已是现实的客观要求。从保险监管角度来看，采取功能监管方式对处于混业经营中的保险业来说也是非常必要的。
4.从严格监管向松散监管转变。从西方国家来看，150多年前，现代保险监管模式诞生便选择了严格的保险监管模式，并一直朝着正向强化的方向发展。然而，进入20世纪90年代中期以来，西方保险监管出现了改革势头，逐步放松了对保险业的管制，其保险监管模式逐步由严格向宽松转化（刘友芝，2001）。这主要是因为，传统的严格监管是以稳定性作为保险监管的惟一目标，但随着金融混业经营的不断深入，导致金融保险业务的相互交叉，使得银行业、保险业、证券业三者的行业边界逐步淡化，市场竞争日趋激烈，业务扩张与效率提升成为保险业发展的关键，西方发达国家保险监管机构不得不重新审视持续近一个半世纪的保险监管的稳定性目标，并对保险监管目标加以修正，由单一的稳定性目标转为多维目标，即稳定性目标、效率目标和扩张性目标。其中，效率目标是第一性的，它是实现保险体系的长期稳定性目标和长远扩张性目标的前提条件。因此，放松保险管制成为西方发达国家保险监管机构的必然选择。
二、严格监管和松散监管：西方实践
1.美国为代表的严格监管模式。
严格监管模式是一种传统的监管模式，在这种监管模式下，所有保险活动的过去和现在都受到全面监管，包括对市场准入的限制，对保险条款、费率条件、保单利率、红利分配、一般保险条件等均有明文规定，并在投放到市场前受到监管部门严格和系统的监管。美国是这一模式的代表。美国的保险监管职责主要是由各州的保险监督局承担，其最高领导是保险监督官，由所在州的州长任命，对州长负责，全国共有保险监管人员1.4万名左右。由于美国联邦政府没有保险监管机构，相对独立的各州对保险机构的市场准入和条款费率等方面的监管要求和方式不尽相同，随着保险公司越来越多地跨州经营业务，各州不同的规定和监管方式带来了诸多不便，因此，加强各州保险监管协调的呼声越来越高，成立于1871年的全国保险监督官协会（NAIC）在协调各州监管行为方面发挥着愈来愈重要的作用。NAIC的主要职能是协助各州的保险监管机构对保险市场进行监管，协调各州的保险监管方式，以低成本的方式实现高效率的监管。
美国各州的保险监管内容虽有差异，但归纳起来通常有四个方面：偿付能力监管、保险合同（保单和费率）监管、财务监管和市场行为监管。为了做好偿付能力监管工作，NAIC于1994年提出了以风险资本为基础（BBC）的偿付能力监管要求，代替了原来各州实行的最低资本要求的监管制度，并制定了一系列监测指标，目前各州保险监管部门基本采用了这套指标。在保险合同的监管上，对于财产和意外保险公司，可以自行设计保单和厘定费率，但前提是公司采用的保单和费率必须符合所在州的有关规定；而对人寿和健康保险公司，他们必须按照规定将其要出售的新保单报经本州保险监督局批准或备案才能实施。而且，如果这种产品含有证券特性，还应当报经美国证券交易委员会（SEC）批准。在财务和市场行为监管方面，监管部门通常实行现场检查和非现场检查两种，现场检查主要是监管者亲自光临保险公司，检查公司财务状况是否健全，会计账簿是否完整，内部管理是否完善，是否公正对待其客户，能否遵守各项有关承保、销售、广告和理赔方面的法规。非现场检查是监管机构的日常工作，要求所有在美国注册登记的国内外保险公司均要向NAIC报送季度和年度财务报表，以供NAIC不断扩充各个保险公司的财务数据库，并将格式化后的数据反馈给各州保险监督官，以便各州保险监管机构运用标准化程序分析本州保险公司的财务状况，并提早发现问题，采取适当措施，处理有问题的公司。
除美国外，德国和欧洲一些大陆国家也实行这一模式。德国的监管内容主要有：（1）统一保险契约和危险分类，对契约实行标准化管理。（2）费率控制，所有保险公司都必须按监管部门规定，确定各自费率，其中风险保费由行业平均损失率确定，预计管理费用由前年的结果来确定，佣金不得超过保费的11%.（3）利润控制，保险企业利润率不得超过总保费的3%，超过部分要返还给被保险人。（4）偿付能力控制，做法与英国基本相同。
2.英国为代表的松散监管模式。
松散监管模式是一种强调对保险人的偿付能力进行监管，而相应地放松对保险产品、保险费率、保险业务甚至市场准入条件的约束。英国是这一模式的代表，1997年10月以前，英国政府对金融业的监管是按照分业模式进行的，其中保险监管是由英国贸工部负责的，但从1998的1月起，保险监管职能由英国贸工部临时过渡到财政部，然后由财政部采取签署合同方式，将保险监管职能从1999年1月1日起委托给新成立的英国金融服务局（FSA），金融服务局是由过去分别监管银行、证券、保险等9个行业的监管机构组成。
英国的保险监管是以偿付能力为中、b的。保险监管机构对保险业的管理强调保险公司的自律性，除保证偿付能力外，保险监管机构不对保险公司的具体经营、费率制定和业务状况作特别规定。1982年通过的《保险公司法》规定，所有在英国营业的保险公司均应保持足够的偿付能力，必须定期向监管机构提交和向公众公布其详尽的财务信息。英国对最低偿付能力的要求是：对于非寿险业务，不得低于公司每年净保费收入的16%或当年保险赔款额的23%；对于寿险公司来讲，最低偿付能力为公司负债额的4%加上风险资本额（即保额与责任准备金之差）的0.3%.对于偿付能力不足的保险公司，英国保险监管部门处罚时从不手软的。如果保险公司发生偿付能力不足或财务不健全的情况，FSA会要求保险公司提供更详尽的信息，包括按季度送报表和随时提供投资、业务活动情况、精算报告等项内容，甚至停止承保新业务。这种监管机制有效地保证了保险监管的及时、准确、到位，而且便于发现问题和解决问题。另外，英国保险监管机构重视对保险公司信息的披露，他们认为，向社会公开的保险公司信息越多，越能帮助投保人正确选择保险公司以转嫁风险，越能减少市场失灵所造成的经济损失，因此，保险监管部门每年都向社会公开保险公司报送的保险监管报表，凡是需要了解保险公司信息的单位和个人都可以自行查阅。
从英美保险监管模式来看，无论是美国的严格监管模式还是英国的松散监管模式，都强调了偿付能力监管的重要性。相对于松散监管模式而言，严格监管在市场准入、产品质量和经营行为方面有更高的要求，有利于保证保险公司的财务稳健和保险业的声誉。但松散监管在一定条件下更有利于促进保险业的发展。因此，各国保险监管模式的选择是要根据本国的国情传统和现实变革需要来确定。
三、我国保险监管模式选择：折衷模式
我国的保险监管历史较为短暂，1995年保险法的颁布使我国保险监管纳入了法制化的轨道，1998年中国保险监督管理委员会的成立，标志着我国保险监管体系初步形成。与西方宽松的保险监管相比，我国现阶段的保险监管从整体上看仍然属于较为严格的监管模式，但又不同于美国的严格监管模式，有其自身的独特性。这种独特性表现在：（1）强调分业监管，忽视混业监管。我国于1995年开始形成的金融分业经营体制，与之相适应，我国金融监管就形成了证监会、保监会和新近成立的银监会三足鼎立之势，各司其职，这虽然有利于防范我国金融业管理水平不高情况下因混业经营而产生的金融风险，但由于相互缺乏有效的协调机制，在银行、证券、保险之间业务往来越来越频繁的情况下，这种忽视混业的监管体制显然是一种低效率的监管。（2）重视市场行为监管，忽视偿付能力监管。长期以来，我国的保险监管基本上是市场行为的监管，重点监管费率厘定、险种设计等经营实务，偿付能力监管十分薄弱，缺少相应的监管技术和能力。由此造成许多保险公司忽视业务质量的提高，疏于成本费用的控制，偿付能力隐患很大。（3）追求稳定性目标，忽视效率目标。我们现行的保险监管模式是建立在稳定性目标之上的，对保险企业的监管内容不仅涉及范围广，而且限制性很强，如严格的市场准入限制，产寿险不得兼营，主要险种的基本条款和费率由保监会统一制定，保险资金运用仅限于银行存款、国债和金融债券等等。虽然表面上看，保险企业的稳定性得到了保证，但由于严格的市场准入而缺乏竞争，条款费率的统一制定而缺乏创新，严格的投资范围限制导致资金运用低效率，这都使得我国保险业的效率极其低下。而且，在缺乏效率情况下，内资保险公司的偿付能力严重不足已是不争的事实，长此以往，保险体系的稳定性也会遭到严重威胁。
随着我国加入WTO后保险市场的全面开放，国内外竞争加剧，金融混业经营趋势日益明显，传统的保险监管模式难以满足开放条件下我国保险业的发展。从长远来看，中国保险监管模式必然要向国际通行的宽松的保险监管模式过渡，但在一系列约束条件尚未改变的情况下，我国现阶段的保险监管模式应该采取：以偿付能力监管为主、兼顾市场行为监管的折衷监管模式。
1.建立偿付能力监管机制。从国际国内保险业发展趋势来看，转向以偿付能力为核心的保险监管是保险业发展的客观要求。保险公司的偿付能力是保障公司经营安全和投保人合法权益的最重要因素，偿付能力监管已成为世界各国保险监管的核心。最近几十年，由于保险业飞速发展，保险公司经营多样化策略、保险公司面对越来越激烈的竞争、以及保险业为弥补承保业务的亏损而进入高风险领域投资，这些都大大增加了保险业的风险程度，国际上越来越多的保险公司变得没有偿付能力而破产，根据Sigma的统计，1978—1994年世界范围内共有648家产险公司丧失了偿付能力。而中国保险业偿付能力不足的问题也引起了理论与实务界的重视，正如张维迎教授（1998）所说：保险业的支付危机已经成为中国未来金融稳定的一大威胁。平安保险董事长马明哲（1999）在测算后也认为；中国保险业偿付能力不足的比率（偿付能力不足差额／最低偿付能力）已经高达32.69%.当然，由于我国保险业垄断程度高，又有着巨大的发展潜力，保险经营所累积的风险可能可以用新增保费收入弥补，从而推迟偿付能力危机的到来。但偿付能力的问题必须要引起保险监管部门的高度重视，从目前来看，应该做好以下几方面工作：一是建立保险监管信息系统，确保信息的真实性和完整性，及时掌握保险公司偿付能力的变化情况；二是要进一步细化偿付能力监管指标，并根据情况变化及时修订，实行量化监管；三是参照美国经验，建立财务分析和偿付能力跟踪系统（FAST），重点对大保险公司进行跟踪监管。
大坝安全监测是人们了解大坝运行性态和安全状况的有效手段。随着科学技术的发展、管理水平的提高及人们观念的转变，大坝安全监测的内涵也进一步加深。为此，笔者从分析影响大坝安全的因素入手，对大坝安全监测的若干问题进行探讨。
1影响大坝安全的因素
影响大坝安全的因素很多，据国际大坝会议“关于水坝和水库恶化”小组委员会记录的1100座大坝失事实例，从1950年至1975年大坝失事的概率和成因分析中得出大坝失事的频率和成因分别为：30%是由于设计洪水位偏低和泄洪设备失灵引起洪水漫顶而失事；27%是由于地质条件复杂，基础失稳和意外结构事故；20%是由于地下渗漏引起扬压力过高、渗流量增大、渗透坡降过大引起；11%是由于大坝老化、建筑材料变质(开裂、侵蚀和风化)以及施工质量等原因；12%是不同的特有原因所致。
通过上面的数值可以作如下分析：大坝失事的原因很多、涉及范围也很广，但大致可以分成3类。第一类是由设计、施工和自然因素引起，它没有一个从量变到质变的过程，而是一旦大坝建成就已确定了的，如设计洪水位偏低、混凝土标号过低、未考虑地震荷载等；第二类是在运行、管理过程中逐步形成的，有一个从量变到质变的发展过程，如冲刷、浸蚀、混凝土的老化、金属结构的锈蚀等；第三类是上述两种混合情况，即设计、施工中的不完善在运行中得不到改正，或者说随着时间的推移和运行管理的不力使设计、施工中的隐患发展为破坏。就目前而言，大坝安全监测主要是针对后两种情况。下面将从设计、施工、运行维护3个阶段来讨论，着重强调目前大坝安全监测容易忽视的一些方面。
1.1设计阶段
众所周知，在设计阶段，坝址的确定决定了地形、地质、地震发生频率及水文条件等；枢纽的总体布置、坝型及结构、材料选择和分区、水文资料的收集及洪水演算、地质勘探等都将影响大坝的安全。1980年6月19日，乌江渡水库泄洪水雾引起开关站出线相间短路跳闸、引出线烧断、工地停电，类似情况1980年6月23日在黄龙滩、1986年9月3日在白山等也曾发生。以上事故的发生引起工地停电和泄洪闸门不能开启的严重后果，均是由于整体布置不合理，对泄洪水雾飘移危害认识不够所致。喀什一级大坝位于高地震烈度区，粘土斜墙坝的抗震性能差，而设计又将防渗膜放在斜墙下游侧，形成潜在的最薄弱滑裂面，因而在1985年大地震时，迎水面滑落库中，其原因是坝体结构设计不合理。综上所述，大坝的许多安全隐患是由设计阶段留下的，特别是水文计算及地质勘探和处理两个方面，如纪村坝基红层问题，前期勘探工作不够是重要原因之一［2］。
1.2施工阶段
施工阶段能否贯彻设计意图、确保施工质量，特别是有效解决施工中发现的新问题是确保大坝安全的关键因素之一，如混凝土坝的温控措施、土石坝的碾压及防渗排水结构的施工、有关泄洪建筑物的机电安装等都将直接影响大坝的安全。喀什一级大坝在1982年施工中，其坝体及防渗墙都未进行碾压，致使密实度降低，在强震时容易液化和沉陷，这也是1985年地震时引起大坝整体破坏原因之一。
1.3运行管理
运行管理涉及水库调度、大坝及附属机电设施检查、监测手段及资料分析方法、大坝安全状况评价等，其中每一环节都事关大坝的安全。。佛子岭大坝1969年发生的漫顶事故，其重要原因就是因为盲目追求灌溉效益，汛期不适当地抬高运行水位所致；陈村大坝出现的105m高程水平裂缝与大坝长期遭遇高温低水位运行工况有关［3］；佛子岭、磨子潭和沟后水库等在泄洪闸门开启的关键时刻都出现了电源中断这一严重问题，说明了备用电源及汛前检查有关泄洪设备(施)的重要性，更不用说对大坝进行全面的巡视检查、仪器监测和及时的资料分析了。这里还要强调的一点就是联合调度问题，在梯级水库调度中这一点显得特别重要，如石漫滩水库溃坝与上游的元门水库溃坝是密不可分的。
2大坝安全监测的目的和意义
众所周知，大坝安全监测有校核设计、改进施工和评价大坝安全状况的作用，且重在评价大坝安全。笔者认为，大坝安全监测的浅层意义是为了人们准确掌握大坝性态；深层意义则是为了更好地发挥工程效益、节约工程投资。大坝安全监测不仅是为了被监测坝的安全评估，还要有利于其他大坝包括待建坝的安全评估。
3大坝安全监测的新内涵
通过以上分析可知，影响大坝安全的因素很多(坝址选择、枢纽布置、坝体结构、材料特性、水库调度等)、时间跨度大(从设计施工到运行管理)；大坝安全监测的目的是为了在确保工程安全的前提下，更好地发挥工程效益。随着科技的发展、人们观念的变化，实现大坝安全监测的手段和目的都有了一定程度的变化，笔者认为可从如下几方面进行理解。
3.1监测范围和内容
规范［4］［5］规定“大坝安全监测范围，包括坝体、坝基、坝肩，以及对大坝安全有重大影响的近坝区岸坡和其它与大坝安全有直接关系的建筑物和设备”。众所周知，瓦依昂(Vajont)拱坝就是由于库区发生大滑坡引起了溃坝；1961年3月6日，我国柘溪水电厂首次蓄水时，在大坝上游右岸1.55km处也曾发生大滑坡；佐齐尔拱坝1978年12月份发现拱冠向上游移动的原因就是因为离坝1.5km的地方在比坝低320m处开挖了一条排放地下水的隧洞所致。可见，关系大坝安全的因素存在的范围大，包括的内容多，如泄洪设备及电源的可靠性、梯级水库的运行及大坝安全状况、下游冲刷及上游淤积、周边范围内大的施工特别是地下施工爆破等。
大坝安全监测的范围应根据坝址、枢纽布置、坝高、库容、投资及失事后果等进行确定，根据具体情况由坝体、坝基推广到库区及梯级水库大坝，大坝安全监测的时间应从设计时开始直至运行管理，大坝安全监测的内容不仅是坝体结构及地质状况，还应包括辅助机电设备及泄洪消能建筑物等。
3.2大坝安全监测的针对性
大坝安全监测是针对具体大坝的具体时期作出的，一定要有鲜明的针对性。
(1)时间上的针对性。
由于大坝施工期、初次蓄水期和大坝老化期是大坝安全容易出现问题的时期，因此在前一个阶段监测的重点应是设计参数的复核和施工质量的检验，而后者则应是针对材料老化［7］和设计复核进行。
大坝的破坏机理研究至今还是一个薄弱环节，关键是原型破坏试验作不了，因此，加强对溃坝的分析是非常有必要的。这就要求大坝安全监测系统在关键时候能发挥作用，能得到关键数据；
(2)空间结构上的针对性。
针对具体的坝址、坝型和结构有针对性地加强监测，如针对面板堆石坝面板与趾板之间的防渗、碾压混凝土坝的层间结构、高强震地区均质土坝的液化、薄拱坝坝肩的稳定、破碎地基及深覆盖层上筑坝的基础处理及防渗、多泥沙河流的泥沙淤积、库岸高边坡的稳定等。由于总体布置不合理，泄洪水雾有可能引起跳闸等问题，应注意对雾化的监测和汛期对备用电源的检查等。再者，大坝监测应和大坝设计、施工和运行管理互相补充，特别是在设计中运用新结构、新方法、新材料，施工时发现新的地质构造和地质条件。运行遇到不利工况时，大坝安全监测理应成为检验设计、施工及运行效果的必要手段，从而为采取必要的工程措施以确保大坝安全创造条件。
3.3监测手段和方法
大坝安全监测包括巡视检查和仪器监测［4］，笔者认为巡视检查和仪器监测是分不开的。前者也要尽可能的利用当今的先进仪器和技术对大坝特别是隐患进行检查，以便作到早发现早处理，如土石坝的洞穴、暗缝、软弱夹层等很难通过简单的人工检查发现，因此，必须借用高密度电阻率法、中间梯度法、瞬态面波法等进行检查［6］，从而完成对其定位及严重程度的判定。人工巡查和仪器监测分不开的另一条原因是由于大坝的特殊性和目前仪器监测的水平所决定的。大坝边界条件和工作环境较为复杂，同时，由于材料的非线性(特别是土石坝)，从而使监测的难度增大；另一方面，目前仪器监测还只能作到“点(小范围)监测”，如测缝计只能发现通过测点的裂(接)缝开度的变化，而不能发现测点以外裂(接)缝开度的变化；变形(渗流)测点监测到的是坝体(基)综合反应，因而难以进行具体情况的原因分析。正是由于上述原因，监测手段和方法必须多样化，即将各种监测手段和方法［4］［5］结合起来，将定性和定量监测结合起来，如将传统的变形、渗流、应力应变及温度监测同面波法、彩色电视、超声波、CT、水质分析等结合起来。随着科技水平的发展，一种真正的“分布式测量系统”——光纤测量系统即将面世，水科院、国电公司成都院等单位已对此作了大量的研究，也曾在三峡作过试验。该系统将光纤既作为传感部件，又作为信号传输部件埋设于坝体中，使每一根光纤成为大坝的神经，感受大坝性态的变化并具体定位，从而使监测走向立体和全方位。
目前，自动化系统还存在费用高、可靠性难以保证、监测项目不全、安装调试困难、实时化程度低等问题，笔者认为一种费用低、安装调试简单、易维护、可以进行大范围监测、实时性高的系统才是发展方向。同时，监测方法、监测量的变化(如由标量到矢量、由数值分析到图象分析)必将导致分析方法的变化。
3.4大坝安全监测的网络化、智能化、效益化
在过去的许多年中，人们总是将观测资料交由专职单位去分析，这样做要花费大量的时间，不利于及时有效地掌握大坝性态和进行最优的运行调度。同时，一般单位的资料分析总是在建立数学模型(特别是统计模型)的基础上，缺乏与具体大坝的联系及与设计标准(稳定、强度)的比较，也不利于监测技术的提高。近期，一些单位在专家系统、人工智能及决策支持系统开发中，直接将监测资料(如库水位、温度、应力、扬压力等)与设计标准(稳定、强度)对照起来用于坝体强度及稳定校核是一种很好的思路。但是，目前的大坝安全监测自动化水平多数还停留在部分监测项目数据的自动采集上，难以满足实际需要。事实上单凭监控指标来判别大坝安全是不完善的，因为目前的监控指标主要依靠经验和理论计算确定。前者人为因素大，后者由于计算理论、数学模型和边界条件的假定，误差也较大，实际应用也值得商榷。如对于土石坝，当上游库水位骤降时测压管水位不会超过监控指标，但此时上游坝体有可能失稳。我国自1987年开始的水电站大坝安全定期检查(鉴定)，是对大坝结构性态和安全状况的全面检查和评价，已得到广大科技人员认可，实践证明是有效的。它就是根据设计复核、坝基隐患、坝体稳定、泄洪消能、库区淤积及近坝库岸滑坡等方面对大坝安全进行评价。因此，大坝安全评估软件应与大坝安全定检内容相适应，应用专家系统和决策支持系统将大坝安全定检的成功经验和监测资料分析的有效方法结合起来，在此基础上实现与大坝监测数据采集系统、闸门监控系统、水库自动调度系统、水雨情测报系统的有机结合，将大坝安全作为约束条件，效益的最大化作为目标函数才能适应用户和时代的需要。
最近，国家防总在建立全国防汛决策支持系统中将大坝安全监测(工情监测)作为整个系统的一个部分，从而突出水库运行以效益为中心，大坝安全是约束条件的观点。另一方面，在大坝失事或事故中，洪水漫顶占了相当大的比例。试想：如果大坝某些性态异常或闸门起闭机损坏，而又不知近期洪水情况，如何在洪水到来时确保大坝安全?同时，运行也会影响大坝安全，如陈村大坝105m高程裂缝的出现及发展与不正确的运行方式有关；碧口大坝1995年也因泥沙淤积在较短的时间内将排沙洞口淤堵，威胁了电站安全。故为充分发挥水库效益，确保大坝安全，必须尽可能将流域水情、梯级水库调度情况及洪水预报、大坝安全监测和本水库运行调度结合起来。
另一方面，目前自动监测系统的数据采集软件均有巡测和选测功能，为适应“无人值班，少人值守”的要求，设置自动进行巡测、在线诊断、自动报警是对系统的必然要求。由于许多测值超差均由于自动化系统本身引起，故笔者建议在数据采集软件中应增如下功能：即当某测值或其变化速率超过正常范围时，系统应立即对该测点进行多次重复测量或自动加密测次，以方便系统维护和资料分析。
随着信息化的推广，大坝安全监测应主动适应时代要求，走向网络化、智能化，采用网络数据库、INTERNET/INTRANET技术，建立全国的大坝安全监测信息网是时代的要求。
4结语
通过以上分析可知，大坝安全监测实际上是一种管理，包括信息采集、处理、结论的得出、措施的制定、信息的反馈，其根本目的是为了工程效益。综合起来可以得出如下几点：
(1)大坝安全监测范围空间上应包括梯级水库；时间上应从设计开始。大坝安全监测内容应包括与大坝安全有关的泄洪及机电设备；
(2)大坝安全监测应与气象、水情、洪水预报及水库调度结合起来，使之成为水库运行调度决策支持系统的一部分，真正为工程效益的最大化服务；
(3)大坝安全监测应将大坝安全评估与设计标准、设计参数(如安全系数，可靠度指标)等指标结合起来，充分利用大坝安全定检的成功经验和方法，从而易于理解、掌握和应用；
(4)大坝安全监测应充分利用科技进步，走向即时化、智能化、网络化。
总之，大坝安全监测就是利用一切手段，确保大坝以较少的投入来保证长期、稳定、安全的运行，实现效益的最大化。
参考文献
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［3］邢林声，方榴声.陈村拱坝下游坝面105m高程附近水平裂缝的性态分析［J］.水力发电学报，1988，(4).
［4］SDJ33689，混凝土大坝安全监测技术规范［S］.
［5］SL6094.土石坝安全监测技术规范［S］.
关键词锅炉房/计算机控制/供暖
AbstractDiscussestherequirementsformonitoringandmanagementofthescopesfromboilerhousesforheating,steam-waterandwater-waterheatexchangers,smallscaleheatingnetworkstolargescaledistrictheating,therelatedhardwareconfigurationandtheapproachestorealisetherequiredfunctions.
Keywordscomputercontrol，heating，boiler
5.1供暖热水锅炉房内监测与控制的主要目的应为：
·提高系统的安全性，保证系统能够正常运行；
·全面监测并记录各运行参数，降低运行人员工作量，提高管理水平；
·对燃烧过程和热水循环过程进行有效的控制调节，提高锅炉效率，节省运行能耗，并减少大气污染。
对于热水锅炉，可将被监测控制对象分为燃烧系统和水系统两部分分别进行讨论。整个计算机监测控制管理系统可按图5-1形式由若干台现场控制机（DCU）和一台中央管理机构成。各DCU分别对燃烧系统、水系统进行监测控制，中央管理机则显示并记录这两个系统的在线状态参数，根据供热状态况确定锅炉、循环泵的开启台数，设定供水温度及循环流量，协调各台DCU完成各监测控制管理功能。
5．1．1燃烧系统监测与控制
图5-1锅炉房计算机的监控系统
对于链条式热水锅炉，燃烧过程的控制主要是根据对产热量的要求控制链条速度及进煤挡板高度，根据炉膛内燃烧状况及排烟的含氧量及炉膛内的负压度控制鼓风机、引风机的风量，从而既根据供暖的要求产生热量，又获得较高的燃烧效率。为此需要监测的参数有：
·排烟温度：一般使用铜电阻或热电偶来测量；再配之以相应的温度变送器，即可产生4～20mA或0～10mA的电流信号，通过DCU的模拟量输入通道AI即接入计算机。
·排烟含氧量：目前较多采用氧化锆传感器，可以对0.1%～21%范围内的高温气体的含氧量实现较精确的测量，其输出通过变送器后亦可转换为4～20mA或0～10mA电流信号。
·空气预热器出口热风温度：同上述测温方法。
·炉膛、对流受热面进出口、省煤器出口、空气预热器出口、除尘器出口烟气压力：测点可根据具体要求增减，一般采用膜盒式或波纹管式微压差传感器，再通过相应的变送器变为4～20mA或0～10mA电流信号，接入DCU的AI通道。
·一次风、二次风风压，空气预热器前后压差：测量方法同上。
·挡煤板高度测量：通过专门的机械装置将其转换为电阻信号，再变成标准电流信号，送入DCU的AI通道。
·供水温度及产热量：由水系统的DCU测出后通过通讯系统送来。
燃烧系统需要控制调节的装置为：
·炉排速度：由可控硅调压，改变直流电机转速
·挡煤板高度：控制电机正反转，通过机械装置带动挡板运动
·鼓风机风量：调鼓风机各风室风阀或通过变频器调风机转速
·引风机风量：调引风机风阀或通过变频器高风机转速
为了监测上述调节装置是否正常动作，还应配置适当的手段测试上述调节装置的实际状态。炉排速度和挡煤板高度可通过适当的机械机构结合霍尔元件等位置探测传感器来实现，风机风量的调节则可以通过风阀的阀位反馈信号或变频器的频率输出信号得到。
燃烧过程的控制调节主要包括事故下的保护，启停过程控制，正常的燃烧过程调节三部分。
·事故保护：这主要是由于某种原因造成循环水停止或循环量过小，以及锅炉内水温太高，出现汽化。此时最重要的是恢复水的循环，同时制止炉膛内的燃烧。这就需要停止给煤，停止炉排运行。停止鼓风机，引风机。DCU接收水温超高的信号后，就应立即进入事故处理程序，按照上述顺序停止锅炉运行，并响铃报警，通知运行管理人员，必要时还可通过手动补入冷水排除热水，进行锅炉降温。
启停控制：启动点火一般都是人工手动进行，但对于间歇运行的锅炉，封火暂停机和再次启动的过程则可以由DCU控制自动进行。封火过程为逐渐停止炉排运动，停掉鼓风机，然后停止引风机。重新启动的过程则是开启引风机，慢慢开大鼓风机，随炉温升高慢慢加大炉排进行速度。
正常运行调节：正常运行时的调节主要是使锅炉出口水温度维持在要求的设定值，同时达到高燃烧效率，低排烟温度，并使炉膛内保持负压。这时作为参照的测量参数有炉膛内的温度分布、压力分布、排烟含水量氧量等。锅炉的给煤量可以通过炉排速度和挡煤板高度（即煤层厚度）确定，鼓风机则可以根据空气预热器进出口空气的压差判断其相对的变化，此时可以调整控制量有炉排速度、煤层厚度（调整挡煤矿板高度）、鼓风机转速、各风室风阀、引风机转速或风阀。上述各调节手段与各可参照的测量参数都不是单一的对应关系，因此很难用如PID算法之类的简单控制调节算法。目前，控制调节效果较好的大都采用"模糊控制"方法或"规则控制"法，都是根据大量的人工调节运行经验而总结出的调节运行方法。
当燃烧充分时，锅炉的出力主要取决于燃煤量，因此锅炉出口水温的控制主要靠炉排速度及煤层厚度来调节，煤层厚度与煤种有很大关系，炉膛内燃烧状况可以通过炉膛内温度分布及煤层风阻来确定。燃烧充分时炉膛内中部温度最高，炉排尾部距挡渣器前煤已燃尽，温度降低。鼓风机则应根据进煤量的增减而增减送风量，同时通过观测排烟的含氧量最终确定风量是否适宜。引风机则可根据炉膛内负压状态决定运行状态，维持炉内微负压，从而既保证煤的充分燃烧，又不会使烟气和火焰外溢。根据如上分析，可采用如下调节规则：
每h一次，根据炉膛内温度分布调整煤层厚度及炉排速度，最高温度点后移，则将炉排速度降低5%，同时将挡煤板提高5%，当最高温度点前移时，则将炉排速度提高5%，同时将挡煤板降低5%。
每2h一次：若出水温度高于设定值2℃以上，则将炉排速度降低5%，若出水温度低于设定值2℃以上，则将炉排速度加大5%，加大和减小炉排速度的同时，还要相应地将鼓风机转速开大或减小。当采用风阀调整鼓风量时，则调整风阀，观察空气预热器前后压差使此压差增大或减少10%。
每15min一次：若排烟含氧量高于高定值，则适当减少鼓风同风量（降低转速或关小风阀），若低于高定值，则增加鼓风机风量。
每15min一次：若炉膛负压值偏小（或变为正压），加大引风机转速或开大风阀，若负压值偏大，则降低引风机风量。
以上调节规则中，所谓"合理的炉膛温度分布"取决于锅炉形式及测温传感器安装位置，需通过具体运行实测分析后，给出"合理"，"最高温度前移"，"最高温度后移"的判据，然后将其再写入DCU控制逻辑中。同样，排烟含氧量的设定值，含氧量出现偏差时对鼓风机风量的修正等参数也需要在锅炉试运行后，根据实际情况摸索，逐步确定。当然这几个修正量参数也可以在运行过程中通过所谓"自学习"的方法得到，在这里不做过多的讨论。
5．1．2锅炉房水系统的监测控制
锅炉房水系统的计算机监测控制系统的主要任务是保证系统的安全性；对运行参数进行计量和统计；根据要求调整运行工况。
·安全性保证：保证主循环泵的正常运行和补水泵的及时补水，使锅炉中循环水不会中断，也不会由于欠压缺水而放空。这是锅炉房安全运行的最主要的保证。
·计量和统计：测定供回水温度和循环水量，以得到实际的供热量；测定补水流量，以得到累计补水量。供热量及补水量是考查锅炉房运行效果的主要参数。
·运行工况调整：根据要求改变循环水泵运行台数或改变循环水泵转速，调整循环流量，以适应供暖负荷的变化，节省运行电费。
图5-2为由2台热水锅炉、4台循环水泵构成的锅炉房水系统示意图。图中还给出建议的测量元件和控制元件。
2台锅炉的热水出口均安装测温点，从而可了解锅炉出力状况。为了了解每台锅炉的流量，最好在每台锅炉入口或出口安装流量计，一般可采用涡街式流量计。涡街式流量计投资较高，可以按照图5-2那样在锅炉入口调节阀后面安装压力传感器，根据测出的压力p3，p4与锅炉出口压力p1之压差，也可以间接得到2台锅炉间的流量比例。2台锅炉入口分别安装电动调节阀来调整流量，可以使在2台锅炉都运行时，流量分配基本一致，而当低负荷工况下1台锅炉停止或封火，循环水泵运行台数也减少时，自动调节流量分配，使运行的锅炉通过总流量的90%以上，封火的锅炉仅通过总流量的5%～10%，仅维持其不至于过热。
图5-2锅炉房水系统原理及其测控点
温度传感器t3，t4，t5和流量传感器F1一起构成对热量的计量。用户侧供暖热量为，GF1cp(t3-t4)，其中GF1为用流量F1测出的流量。锅炉提供的热量则为GF1cp(t3-t5)，二者之差是用于加热补水所需要的热量。长期记录此热量并经常对其作统计分析，与煤耗量比较，既可检查锅炉效率的变化，及时发现锅炉可能出现的问题，与外温变化情况相比较，则又可以了解管网系统的变化及供热系统的变化，从而为科学地管理供暖系统的运行提供依据。
泵1～4为主循环泵。压力传感器p1，p2则观测网路的供回水压力。安装4台泵时的一般视负荷变化情况同时运行2台或3台水泵，留1台或2台备用。用DCU控制和管理这些循环水泵时，如前几讲所述，不仅要能够控制各台泵的启停，同时还应通过测量主接触器的辅助触点状态测出每台泵的开停状态。这样，当发现某台泵由于故障而突然停止运行时，DCU即可立即启动备用泵，避免出现因循环泵故障而使锅炉中循环水停止流动的事故。流量传感器F1也是观察循环水是否正常的重要手段。当外网由于某种原因关闭，尽管循环水泵运行，但流量可以为零或非常小，此时也应立即报警，通过计算机使锅炉自动停止，同时由运行值班人员立即手动开启锅炉的旁通阀V4，恢复锅炉内的水循环。
泵5，6与压力测量装置p2，流量测量装置F2及旁通阀V3构成补水定压系统，当p2压力降低时，开启一台补水泵向系统中补水，待p2升至设定的压力值时，停止补水。为防止管网系统中压力波动太大，当未设膨胀水箱时，还可设置旁通阀V3来维持压力的稳定。长期使一台补水泵运行，通过调整阀门V3来维持压力p2不变。补水泵5，6也是互为备用，因此DCU要测出每台泵的实际启停状态，当发现运行的泵突然停止或需要启动的泵不能启动时，立即启动另一台泵，防止系统因缺水而放空。流量计F2用来计算累计的补水量，它可以是涡街流量计，也可以采用通常的冷水水表，或有电信号输出的水表。
5．1．3锅炉房的中央管理机
如图5-1所示，可采用一台中央管理计算机与各台DCU连接，协调整个锅炉房及热网的运行调节与管理。中央机主要工作任务为：
·通过图形方式显示燃烧系统、水系统及外网系统的运行参数，记录和显示这些参数的长期变化过程，统计分析耗热量、补水量、外温及供回水温度的变化。
·根据外温变化情况，预测负荷的变化，从而确定供热参数，即循环水量及泵的开启台数、供水温度、锅炉运行台数。将这些决定通知相应的DCU产生相应原操作或修改相应的设定值。负荷的预测可以根据测出的以往24h的平均外温w来确定：
(5-1)
式中为Q0设计负荷，t0为设计状态下的室外温度，Q为预测出的负荷。考虑到建筑物和管网系统的热惯性，采用时间序列的方法来预测实际需要的负荷，可能要更准确些。
式（5-1）中的负荷尽管每h计算一次，但由于是取前24h的平均外温，因此它随时间变化很缓慢。每hQ的变化ΔQ仅为：
（5-2）
其中tw,τ-tw,τ-24为两天间同一时刻温度之差，一般不会超过5℃，因此ΔQ的变化总是小于Q的1%，所以不会引起系统的频繁调节。
根据预测的负荷可以确定锅炉的开启台数Nb：Nb≥Q/q0，其中q0为每台锅炉的最大出力。由此还可确定循环水泵的开启台数。
要求的总循环量G=max（Q/(Δt·cp）Cmin)，其中Gmin为不产生垂直失调时要求的最小系统流量，Δt为设定的供回水温差。由于多台泵并联时，总流量并非与开启台数成正比，因此可预先在计算机中预置一个开启台数成正比，因此可预先在计算机中预置一个开启台数与流量的关系对应表，由此可求出要求的运行台数。
·分析判断系统出现的故障并报警。锅炉及锅炉房可能出现的故障及由计算机进行判断的方法为：
--水冷壁管或对流管爆管事故此时补水量迅速增加，炉膛内温度迅速下降，排烟温度下降，炉膛内温度迅速下降，排烟温度下降，炉膛内压力迅速由负压变为正压。
--水侧升温汽化事故此时锅炉热水出口温度迅速提高，接近达到或超过出口压力对应的饱和温度。
--锅炉内压力超压事故测出水侧压力突然升高，超过允许的工作压力；
--管网漏水严重测了水侧压力降低，补水量增大；
--锅炉内水系统循环不良测出总循环水量GF1减少很多，压差p3-p1或p4-p1加大；
--除污器堵塞测出总循环水量GF1减少，当阀门V1、V2全开时压差p3-p2、p4-p2仍偏小，说明压力传感器p2的测点至循环水泵入口间的除污器的堵塞。
--炉排故障测出的炉排运动速度与设定值有较大差别；
--引风机、鼓风机、水泵故障相应的主接触器跳闸，或所测出的空气压差或水循环流量与风机、水泵的设计状况有较大出入。
利用计算机根据上述规则及实测运行参数不断进行分析判断，即可及时发现上述事故或故障，并立即采取报警和停炉等相应的措施，从而防止事故的进一步扩大或故障转化为事故，提高运行管理的安全性。
5．2蒸汽-水和水-水换热站的监测与控制
对于利用大型集中锅炉房或热电厂作为热源，通过换热站向小区供热的系统来说，换热站的作用就同上一节的供暖锅炉房一样，只是用热交换器代替了热水锅炉。
图5-3为蒸汽-水换热站的流程及相应的测控制元件。水侧与图5-2一样，控制泵5、6及阀V2根据p2的压力值补水和定压；启停泵1～4来调整循环水量；由t2，t3及流量测量装置F1来确定实际的供热量。与锅炉房不同的是增加了换热器、凝水泵的控制以及蒸汽的计量。
图5-3蒸汽-水换热站的测量与控制
蒸汽计量可以通过测量蒸汽温度t1、压力p3和流量F3实现，F3可以选取用涡街流量计测量，它测出的为体积流量，通过t1和p3由水蒸气性质表可查出相应状态下水蒸气的比体积ρ，从而由体积流量换算出质量流量。为了能由t和p查出比体积，要求水蒸气为过热蒸汽。为此将减压调节阀移至测量元件的前面，如图5-3中所示，这样即使输送来的蒸汽为饱和蒸汽，经调节阀等焓减压后，也可成为过热蒸汽。
实际上还可以通过测量凝水量来确定蒸汽流量。如果凝水箱中两个液位传感器L1、L2灵敏度较高，则可在L2输出无水信号后，停止凝水排水泵，当L2再次输出有水信号时，计算机开始计时，直到L1发出有水信号时，计时停止，同时启动凝水泵开始排水。从L2输出有水信号至L1开始输出有水信号间的流量可以用重量法准确标定出，从而即可通过DCU对这两个水位计的输出信号得到一段时间内的蒸汽平均质量流量，代替流量计F3，并获得更精确的测量。当然此处要求液位传感器L1、L2具有较高灵敏度。一般如浮球式等机械式液位传感器误差较大，而应采取如电容式等非直接接触的电子类液位传感器。
加热量由蒸汽侧调节阀V1控制。此时V1实际上是控制进入换热器的蒸汽压力，从而决定了冷凝温度，也就确定了传热量。为改善换热器的调节特性，可以根据要求的加热量或出口水温确定进入加热器的蒸汽压力的设定值。调整阀门V1使出口蒸汽压力p3达到这一设定值。与直接根据出口水温调整阀门的方式相比，这种串级调节的方式可获得更好的调节效果。
供水温度t3的设定值，循环泵的开启台数或要求的循环水量的确定，可以同上一节一样，根据前24h的外温平均值查算供热曲线得到要求的供热量，并算出要求的循环水量。供水温度的设定值t3,set可由调整后测出的循环水量G、要求的热量Q及实测回水温度t2确定：
t3,set=t2+Q/（cp·G）
随着供水温度t3的改变，t2也会缓慢变化，从而使要求的供水温度同时相应地改变，以保证供出的热量与要求的热量设定值一致。
对于一次网为热水的水-水换热站，原则上可以按照完全相同的方式进行，如图5-4。取消二次供水侧的流量计F1，仅测量高温热水侧的流量F3，再通过即可和到二次侧的循环水量，一般高温水温差大，流量小，因此将流量计装在高温侧可降低成本。测量高温水侧供回水压力p3、p4可了解高温侧水网的压力分布状况，以指导高温侧水网的调节。
图5-4水-水换热站的测量与控制
调整电动阀门V1改变高温水进入换热器的流量，即可改变换热量。可以按照前述方法确定二次侧供水温设定值，由V1按此设定值进行调节。在实际工程中，高温水网侧的主要问题是水力失调，由于各支路通过干管彼此相连，一个热力站的调整往往会导致邻近热力站流量的变化。另外，高温水侧管网总的循环水量也很难与各换热站所要求的流量变化相匹配，于是往往造成外温降低时各换热站都将高温侧水阀V1开大，试图增大流量，结果距热源近的换热站流量得到满足，而距热源远的换热站流量反而减少，造成系统严重的区域失调。解决这种问题的方法就是采用全网的集中控制，由管理整个高温水网的中央控制管理计算机统一指定各热力站调节阀V1的阀位或流量，各换热站的DCU则仅是接收通过通讯网送来的关于调整阀门V1的命令，并按此命令进行相应的调整。高温水侧面管网的集中控制调节。将在一下节中详细介绍。
5．3小区热网的监测与调节
小区热网指供暖锅炉房或换热站至各供暖建筑间的管网的监测调节。小区热网的主要问题也是冷热不均，有些建筑或建筑某部分流量偏大，室内过热，而另一些建筑或建筑的另一部分却由于流量不足而偏冷。这样，计算机系统的中心任务就是掌握小区各建筑物的实际供暖状况，并帮助维护人员解决冷热不均问题。
测量各户室温是对供暖效果最直接的观测，但实际系统中尤其是对住宅来说，很难在各房间安装温度传感器。比较现实的方法就是测量回水温度，根据各支路回水温度的差别，就可以估计出各支路所负责建筑平均室温的差别。如果各支路回水温度调整到相同值，就意味着各支路所带散热器的平均温度彼此相同，因此可以认为室温也基本相同。一般住宅的回水温度测点可选在建筑热入口中的回水管上。对于大型建筑，可选在设备夹层中几个主要支路的回水干管上。
要解决冷热不均问题就需要对系统的流量分配进行调整，在各支路上都安装由计算机进行自动调节的电动调节阀成本会很高，同时一旦各支路流量调节均匀，在无局部的特殊变化时，系统应保持冷热均匀的状态，不需要经常调整。因此可以在各支路上安装手动调节阀，通过计算机监测和指导与人工手动调节相配合的方法实现小区供暖系统的调节和管理。为便于人工手动调节，希望各支路的调节阀有较准确的开度指示。目前国内推广建研院空调所等几个单位研究开发流量调配阀，有准确的阀位指示，阀位可锁定，并提供较准确的阀位-阻力特性曲线，采用这种阀门将更易于计算机指导下的人工调节。
根据上述讨论，计算机系统要测出各支路的回水温度，并将其统一送到供暖小区的中央管理计算机中进行显示、记录和分析。测出这些回水温度的方法有如下两种方式：
集中十余个回水温度测点设置1台DCU。此DCU仅需要温度测量输入通道。再通过专门铺设的局部网或通过调制解调器经过电话线与小区的中央管理联接。当这十几个温度相互距离较远时，温度传感器至DCU之间的电缆的铺设有时就有较大困难，温度信号的长线传输亦会有一些干扰等影响。这种方式仅在建筑物较集中、每一组联至一台DCU的测温点相距不太远时适用。
采用内部装有单片机的智能式温度传感器，可以连接通讯网通讯或通过调制解调器搭用电话线连至中央管理计算机。这样，可以在距测点最近的楼道墙壁上挂上一台带有调制解调器的温度变送器，通过一根电缆接至回水管上的温度传感器，再通过一根电缆搭接邻近电话线。目前这类设备每套价格可在1000～1500元人民币之间。如果每1000～3000m2建筑安装一个回水温度测点，则平均每m2供暖建筑投资在0.50～1元间。
小区的中央管理计算机采集到各点的回水温度后，可在屏幕上通过图形方式显示，使运行管理人员对当时的供热状况一目了然。还可根据各支路间回水温度的差别计算各支路阀门需要的调整量。对于一般的带有阀位指示的调节阀，这种分析只能采用某种基于经验的规则判断法，下面为其一例：
找出温度最高的10%支路的平均温度max，温度最低的10%支路和的平均温度min，全网平均回水温度。
若max-min<3℃，不需要再做调节。
若max->2℃，将温度最高的10%支路阀门都关小，与相比温度每高1℃关小3%5～%；
若max-<-2℃，将温度最低的10%支路阀门都开大，与相比温度每高1℃开大3%～5%；
根据上面的分析结果，计算机显示并打印出需要调节的支路及其调节量。运行管理人员根据计算机的输出结果到现场进行手动调节。在供暖初期每3天左右进行一次这种调节。一般经过6～8次即可使一个小区基本实现均匀供热。
采用流量调配阀时可以使调节效率更高，效果更好。此时需要将现场各流量调配阀的实际开度、流量调配阀的开度-阻力特性性能曲线及小区管网的连接关系图输入中央管理计算机，有专门的算法可以根据调整阀门后回水温度的变化情况识别出管网的阻力特性及热用户的热力特性，从而可较准确地给出各流量调本阀需要调整的开度[4]，每次调整后，调整人员需将实际上各调节阀的调整程度输入计算机。计算机进而计算了下一次需要的调整量，像这样一次高速可间隔2～5d。模拟分析与实验结果表明，一般只要进行3～4次调节，即可使各支路的回水温度调整到相互间差值都在3℃以内，实现较好的均匀供热[8]。
目前，许多供热公司和有关管理部门开始提出装设热量计，以按照实际供热量收供暖费，各种采用单片计算机的热量计相应出台。这种热量计多是由一台转子式流量计和两台温度传感器配一台单片计算机构成。转子式流量计每流过一个单元流量即发出一个脉冲，由单片机测出此脉冲，得到流量，再乘以当时测出的供回水温差，即可行到相应的热量，由单片要对此热量值进行累计和其它统计分析就成为热量计。目前的单片机稍加扩充就可以具有通讯功能，通过调制解调器将它与电话线连接，就能实现热量计与小区供暖的中央管理机通讯。这样，不但各用户的用热量能够及时在中央管理机中反映，各用户的回水温度状况还能随时送到中央管理计算机中，从而可以对网的不平衡发问进行分析，给出热网的调节方案。这样，将热量计、通讯网与小区中央管理计算机三者结合，就可以全面实施小区热网的热量计量、统计与管理、运行调节分析三部分功能，较好地解决小区热网的运行、管理与调节。
5．4热电联产的集中供热网的计算机监控管理
热电联产的集中供热网可以分成两部分：热源至各热力站间的一次网，热力站至各用户建筑的二次网。后者的控制调节已在前几节讨论，本节讨论热源至各热力站间的一次网的监控管理。
一次网有蒸汽网和热水网两种形式，对于蒸汽网，各热力站为前面讨论过的蒸汽-热水换热站，一次网的管理主要是各热力站蒸汽用量的准确计量，这在前面也已讨论。下面主要研究热水网的监测控制调节。
若忽略热网本身的惯性，则系统各时刻和热力站换热量之和总是等于热源供出的总热量，此外各热力站一次网循环水量之和又总是等于热源循环泵的流量，不论是冷凝式、抽汽式还是背压式热电厂，其输出到热网的热量都不是完全由各热力站的调节决定，而是由热电厂本身的调节来决定，取决于进入蒸汽-水换热器的蒸汽量。由于热电厂控制调节输出热量时很难准确了解各热力站对热量的需求，同时还要兼顾发电的要求，不能完全根据各热力站需要的热量调整，于是热源供出的热量就很难与各热力站实际需求的热量之和一致，这样，就导致控制调节上的一些矛盾。
为简单起见，假设热电厂向蒸汽-水加热器送入固定的蒸汽量Q0，如图5-5，若此热量大于各热力站需要的热量，则各热力站二次侧调节纷纷关小。以减小流量。由此使总流量相应减少，导致供回水温差加大。如果电厂维持蒸汽量Q0不变则各热力站调节阀的关小并不能使总热量减少，而只是根据网的特性及各热力站调节特性的不同，有的热力产流量减少的多，使得供热量有所减少；有的热力站流量减少的幅度小，则供热量反而电动阀加。同样，如果Q0小于各热力站需要的总热量时，各热力站的调节阀纷纷开大，使流量增加，由此导致供回水温差减小。热力站1，2可能由于热量增大的幅度大于水温降低的幅度，供热量的需求得以满足，但由于流量增大，泵的压力降低，干管压降又减小，导致3，4的资用压头大幅度下降，阀门开大后，流量也增加不多，甚至还要下降，这样，供热量反而减少。由此可见在这种情况下各热力站对一次侧阀门的调节实际是对各热力站之间的热量分配比例的调节，而不是对热量的调节，如果各热力站都是这样独立地根据自己小区的供热需求进行调节，而热电厂又不做相应的配合，则整个热网不可能调整控制好。实际上热电厂也会进行一些相应的调节，例如发现t供升高时会减少蒸汽量，t供降低时会增加蒸汽量，但Q0总是不可能时刻与各热力站总的需求量一致，上述矛盾是永远存在的。
图5-5热电厂与各热力站之间的平衡
因此，就不宜对各个热力站按照第5.1、5.2节中的讨论的，根据外温独立调节。既然各热力站一次侧阀门的调节只解决热量的分配比例，那么对它们的调节亦应该根据对热量的分配比例来调节。一种方式是如果认为供热量应与供热面积成正比，则测出每个热力站的瞬时供热量，根据各热力站的供热面积，计算每个热力站的单位面积q。对q偏大的热力站关小调节阀，对q偏小的则开大调节阀，这样不断修正，直至各热力站的q相同为止。再一种方式则是认为各散热器内的平均温度相同，房间的供热效果就相同。由于散热器的平均温度等于二次侧的供回水平均温度，因此可以各热力站二次侧供回水平均温度调整成一致目标，统一确定热力站二次侧供回水平均温度的设定值，根据此设定值与实测供回水平均温度确定开大或关小一次侧调节阀。按照这一思路，对各热力站的调节以达到热量的平均分配为目的，以实现均匀供热。热电厂再根据外温变化，统一对总的供热量进行调整，以保证供热效果并且不浪费热量。由于整个热网所供应的建筑物效果并不浪费热量。由于整个热网所供应的建筑物均处在同一外温下，因此，一旦系统调整均匀，对各热和站调节阀的调整很少，热源的总的供热以数随外温改变，各热力站的调节阀则不需要随外温而变化，只当小区二次系统发生一些变化时才需要进行相应的调节。
要实现这种调节方式，就必须对全网各热力站的调节阀实行集中统一的控制调节。可以在每个热力站设一台DCU现场控制机，测量一、二次侧的水温、压力、流量及二次侧循环泵状态，并可控制一次侧电动调节阀。通过通讯网将各热力站连至中央管理计算机。由于热力站分布范围很大，通讯距离较过远，这时的通讯可通过调制解调器搭用电话线，也可以随着供热干管同时埋设通讯电缆，使用双绞线按照电流环方式通讯。中央管理机不断采集各热力站发送来的实测温度、压力、流量，定期计算热力站发送来的实测温度、压力、流量，定期计算热力站发送来的实测温度的设定值与和各热力站实测值的比较，直接命令各热力站DCU开大/关小电动调节阀。各热力站二次侧回水温度的变化是一惯性很大且缓慢的过程，因此应采有0.5～1h以上的时间步长进行调节，以防止振荡。
除对热网工况进行高速外，计算机控制系统还应为保证系统的安全运行做出贡献。当热力站采用直连的方式，不使用热交换器时，最常见的事故就是管道内超压导致散热器胀裂，DCU可直接监视用户的供回水管压力，发现超压立即关闭供水阀，起到保护作用。无论直连还是间连网，另一类严重的事故就是一次网漏水。严重的管道漏水如不能及时发现并切断和修复，将严重影响供热系统和热电厂的运行。根据各热力站DCU监测的一次网供回水压力分布，还可以从其中的突然变化判断漏水事故及其位置，这对提高热网的安全运行有十分重要的意义，这类系统压力分析与事故判断的工作应属于中央管理机的工作内容。
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如果你是一位监理企业的高级管理人员、总监理工程师，抑或是项目监理部一名普通的监理工程师，你是否经常会遇到这样的问题：自己曾经遇到的一份非常有价值的报告或资料．在需要的时候却找不到；新员工加入组织．常因不能充分借鉴前人的经验和智慧而很难入手在项目运行中，员工需要向具有专长的专家咨询时，却发现没有一个有效的沟通渠道。这些问题其实都属于知识管理的范畴。知识管理是企业在整体上对知识的获取、存储、学习、共享和创新的管理过程，为企业实现显性知识和隐性知识共享提供新的途径，企业员工能够运用现代信息技术和网络等手段便捷地获取、共享和重复使用企业的显性、隐性知识．最终提高企业知识创新能力和核心竞争力的一种现代管理机制。监理企业的知识是指从建设领域信息和企业经营运作过程中过滤、提炼及加工而得到的有用资料，一是显性知识，是指监理企业以管理制度汇编，台账．技术标准．项目档案等形式记载于文件、电脑等媒体中的知识．属于传统意义上的知识：二是隐性知识主要是指监理企业员工专业技能、工作经验、解决问题的方式等创造性知识．是从长期的实践和观察中、从经验教训中积累得到的它只存在员工的大脑中不能直接输入到记载媒体中，属于非传统意义上的知识。从以上定义可以看出知识管理的内涵：其对象是组织及个人的知识，其工具是信息技术，其目标是利用获取的知识提高企业的核心竞争力，其本质是把知识作为最重要的资本，并作为提高企业竞争力的关键．其职能是知识发现、知识传播、知识运用。
2知识管理的理论模型
日本著名学者野中郁次郎在知识划分的基础上，提出了在学术界极具影响力的知识转化SECI模型．系统阐述了知识转化的社会化(Socialization)、外在化(Extenralization)、整合化(Combination)和内在化(Intenralization)等四个螺旋式的转换过程。这是目前知识管理研究比较权威的模型。SECI模型的实施步骤包括：获取知识整理知识、审核知识、知识、利用知识、更新知识、淘汰过时知识。基于以上的SECI模型．监理企业的知识管理系统可划分为以下模块。
2．1清点和编目
知识库中存储的是企业显性知识的载体——文档。因此考虑知识的分类时，实质是对知识载体的分类。知识清点和编目主要是通过问卷调查，咨询专家．公司文档归纳总结等方式进行。
2．2知识的采集
知识的采集可以是显形知识的直接输入．也可以是隐形知识的转换。在系统中我们将知识的采集和项目管理充分结合起来，从项目管理的日常流程中直接提取知识，进而沉淀为企业知识库的一部分。
2．3知识的利用
与其他资产不同，知识不具独占性．知识同货币一样只有流动起来．才会不断丰富．才能使企业的知识增值。知识利用的方式有查询，邮件，推荐．网络刊物等形式。知识的搜索可采用全文检索的方式。将常用的知识作为索引保存起来，从而可以实现快速的全文检索。
2．4知识的创新
只有不断创新，企业才能保持持久的领先。员工论坛，内部黄页，企业群提供了一个让所有员工共同交流的网络空间。员工通过沟通，交流，辩论获得了从一般书本中得不到的知识。另外可提供在线音频视频培训．对培训结果进行反馈，从员工中得到创新的知识。
2．5知识的保护
一个企业的知识库是其核心竞争力所在．因此对于知识要在充分共享的同时也要注意对知识库的保护。通过权限验证的方式，分不同级别，不同的用户得到不同数量的知识。甚至可以对客户．竞争对手也提供分部门知识但是如果他们需要得到更多的知识．就需要通过购买等方式来实现，当然核心的知识是企业的宝贵财富，要严格限制其流转。
3建立知识管理系统
构建监理企业的知识管理信息系统，可以解决项目地域分散的问题．使项目部之间以及项目部与公司之间的知识共享和交流更便捷可以在系统中建立相应的考评体系．考评员工对企业所做的贡献，并给予相应的奖励，进而完善激励机制：还可以通过网络培训的方式，由员工自行选择培训的时间和内容，逐步提高员工的个人素质，从而更好地实施建设监理企业的知识管理。本文在参考SECI螺旋模型的基础上．根据我国建设监理咨询企业的性质和特点．结合当前企业信息平台开发的技术，提出适合监理企业现阶段需求的知识管理系统架构(如图1所示)。此框架基于intemet／intranet，采用B／S(浏览器／服务器)结构．无论员工在什么位置．使用何种上网终端．均可快速访问企业的知识资源并可相互交流。
3．1文档管理
这里的文档管理是对规范化的文本文件和用文字表述的经验知识的管理，实际上就是对企业显性知识的管理。它包括：程序性知识、科研性知识、监理项目知识、项目管理知识、法律规范性知识和行业技术动态等模块。同时还可以通过对隐性知识的载体——工程项目案例的管理，来部分实现对隐性知识的管理。
3．2搜索引擎
搜索引擎是辅助员工进行快捷、准确知识定位的工具。快速搜索。对知识时所带的附件进行标题正文、附件进行全文搜索，可以搜索附件名称和附件内容．支持常见的office文档pdf等图文处理文档格并实现附件的html格式快照．打开快照可以预览附件的内容．可以大大提高搜索效率和搜索范围。(2)精确搜索。通过建立文档的摘要和索引信息，可以实现对早期纸质文档的搜索，同时根据索引信息搜索者还可以便捷地搜索到与此文档某个主题相近的文档。系统将按文件匹配程度向用户提供搜索结果．从而提高搜索大量知识库使用效率。
3．3信息交流
知识只有通过交流和共享才能发挥它最大的效用，对于员工头脑中高度个性化的隐性知识尤为如此。只有通过交流，才能使隐性知识在企业中广泛传播，并不断完善优化，经过沉淀，最终转化为企业的显性知识。(1)信息。可以使员工以最快捷的方式了解企业的重要信息和最新信息，如会议通知，近期重大事项安排等。(2)知识论坛。信息交流模块中的重要组成部分是知识论坛功能．其拥有的电子社区、讨论群组、家园广播等功能可以在那些寻找知识和拥有知识或能够访问相应知识的人之间建立联系，最便捷的方法就是在BBS上贴一个有谁知道的帖子，知道的人在回复时就完成了知识传递的任务。(3)网上调查。网上调查是企业与员工进行信息交互的重要方式，是企业及各个职能部门以便捷的方式了解员工对某个事件或某项提议的态度和意愿征求员工的反馈意见．为企业决策和判断提供理论依据。(4)知识问答。知识库中不可能存储全部所需知识．当用户遇到知识库中找不到的知识时，可通过积分悬赏问答的方式发起提问。在所有回复的答案中选择最佳答案．选择完成后可将该问答转化为知识纳入知识库，从而实现隐性知识的挖掘。
3．4专家地图
对于一些隐性知识．有时难以用语言文字表达，有效的方法是找到掌握这类知识的个人，进行直接交流这就将直接检索知识的问题转化为寻找掌握相应知识的个人的问题。通过对企业员工的专业背景、工程经历、专长等的确定．建立企业的专家数据库，使企业知识和个人相对应，方便员工按图索骥，促进隐性知识向显性知识的转化。
3．5培训考试
培训是企业传播知识的一个重要途径，它可以使组织知识在较短的时间内转化为员工的个人知识。通过把过去培训的视频录像和PPT上传．开展网上教育培训。这样既可以提高企业知识的共享率，减少重复性工作，又能节省企业的人力、物力、财力。网上培训包括培训计划、培训课程在线考试等功能模块．员工可以参照培训计划，选择合适的培训内容进行网上培训，并在培训之后通过在线测试模块检验自己的学习效果。
3．6移动客户端
目前，移动互联网是大势所趋，知识管理也不例外。更加重要的原因是由于监理工作的特殊性，一线监理人员大部分工作时间都在工地，并无充裕的时间坐在电脑前访问PC版的知识管理系统，所以很有必要同步开发基于知识管理系统的移动客户端。本移动客户端基于HTML5CSS3和Ja~caScript等技术的HybridApp混合模式开发，具有开发速度快和运行速度快的特点，是目前流行的移动客户端开发技术。通过手机客户端．用户可以随时随地地进行信息浏览、信息、信息回复、收发站内信等基本的社区操作，以及知识推送及社区互动。手机客户端功能亮点在于现场拍照上传以及语音发帖等个性化服务．可帮助现场员工针对现场工程疑难问题随时拍照上传，通过语音发帖．寻求公司技术专家的解答．该功能有利于员工方便快速地获取现场监理所需知识。在流量上移动客户端是绝对的精简，对于图片进行压缩传输，方便用户在信号不好和节省流量的情况下使用。知识管理系统的移动客户端版本能够方便用户随时随地访问企业知识资源抢占用户的碎片时间；用户在现场遇到的专业技术问题，能够通过移动客户端快速找到相关解决方案；同时也能增强用户的黏性．提高用户参与的积极性逐步培养用户协作和知识分享的理念。
4结语
1.1合同具有法律约束力
建筑工程项目监理是监理企业接受建设企业委托，或者是建设单位通过招标的方式择优委托监理单位，由监理企业承担工程项目的监理工作。监理工程师监理的依据是工程承包合同或监理委托合同。由于监理的依据是合同，而合同具有法律约束力，所以说监理工作是受到法律保护的。从这就可以看出，合同管理在工程监理工作中的重要性。
1.2加强合同的管理有助于监理目标的实现
监理目标的实现除了需要有有效、科学的手段和方法之外，还取决于合同的控制与管理的好坏。确保合同所要求的过程与行为是可行的，既能达到合同要求的建设行为，其施工过程也可以使监理工程师满意。
1.3合同管理是监理工作的基础
由于对费用、质量、工程进度的控制是以合同的形式规定的，因此合同管理是监理的基础，监理工程师的管理工作本质上是对合同的管理工作。不论是费用支付还是进度控制或者是质量监督都要根据工程合同行事，只有根据合同的规定处理相关问题才能够确保合同当事人可以全面地履行合同。所以从充分地发挥监理功能来讲，做好合同的管理工作在工程监理的过程中是十分重要的。
2建筑工程项目合同管理过程中出现的问题
2.1合同条款责权利不平衡
以建筑施工合同为例，建设企业作为甲方，其控制着建设资金，拥有主动权。在签订施工合同的过程中，施工企业为了能够中标，可能会签订一些不利于自己的条款，这就致使施工单位所承担的责任义务较多。但是如果因为建设企业“三通一平”不够及时，不能及时提供建筑设计图纸和施工许可证等，致使施工企业窝工，为了追赶工期而加班加点，像这种情况，施工企业都能够提出索赔。但通常因为缺少意识，在签订合同的过程中施工企业没能注意维护自己的合法权益。
2.2合同管理意识比较淡薄
合同是确定双方权力与义务关系的契约，在实际中通常会发生先开工再签订合约的现象，合同的签订比较滞后。此外，在制定合同的过程中，通常只是走过场，没有进行全面的考虑，施工过程中可能发生的问题需要在所订立的合同中提出来，特别是细节问题。例如，假如工期的拖延是因施工企业方原因造成，业主可以提出索赔。但是，由于企业的高级管理者、专业的合同管理人员的合同知识以及管理经验不足，合同意识较弱，运用法律方法来维护自身利益的意识较低，在施工的过程中发生问题不查阅合同而选择随意处理。
2.3缺少健全的合同管理机构
一部分建筑施工项目不重视对合同管理体制的建设。合同的归类管理、授权管理、分级管理的机制不够健全，任何人都能够签订合同。合同的管理程序也不够明确，或者是有制度而不去执行，缺少一些必要的评估和审查步骤，不能够对合同的管理进行有效监督与控制。此外，政府部门还应加强对建筑单位的监督与管理，对资质不达标或者是没有资质的单位勒令其进行整改，为建筑工程的施工提供良好的环境。
2.4合同签订的内容不规范
签订合同的主体不恰当。合同签订的双方当事人一定要是具备相应民事行为能力与民事权利能力的当事人。所签订的合同中一定要注意措辞，例如工期在具体的某一天出现歧义，是计算“阳历日”还是计算“工作日”，这对统计工期有着较大的影响。在制定合同的过程中要咬文嚼字，只有这样才能制定出一份没有歧义的合同，一份能够约束双方当事人的文件。在施工的过程中，经常会出现违约纠纷，出现这种现象的原因是合同中的条款没有明确规定双方的权利义务，一旦发生违约，双方当事人都互相推脱。合同所设计的内容要符合法规与法律的规定，以防止制定无效的合同，致使当事人不能受到法律的保护。
2.5合同履行阶段的问题
在合同管理的过程中，会因为人为或者不能预知的情况而导致工程发生变更。工程发生变更是工程在施工过程中经常发生的问题，由于合同双方都缺少意识，而导致了损失。在实际施工的过程中，工程项目的任何变更一定要以书面的形式告知施工企业，如果时间较紧迫，特殊情况下可选择先执行，补充协议或者变更条款可在规定日期内补齐。双方应按照合同中的规定履行义务并行使权利，以确保项目能够顺利开展。
3监理工作中的合同管理
由于我国的文化背景与历史国情的原因，通常比较重视合同谈判的要约条件，一旦签订合同，缺少后期对合同执行的重视。有些单位甚至把合同放置一旁置之不理，认为工程已经拿到手，把任务完成就可以了。这种意识在监理人与承包人中比较普遍。为了解决这一问题，监理企业在收到招标通知后，需要求监理工程师认真全面地阅读并熟悉甲乙双方与监理的招标投标文件，全面地掌握监理合同与施工合同的内容。
3.1实事求是，科学管理
建筑工程项目与其他工业项目最大的区别是生产周期长、体量大以及所使用到的配件原材料种类成千上万。由于建筑工程项目的周期较长，在合同的履行过程中每一个参建方都可能发生违约事件。因此，若想使各参建方在合同所规定的范围之内进行规范的合作，在履行合同的过程中应该坚持实事求是的原则。建筑工程项目的各个参建方在履行合同时一定要不断地协调，保证目标一致。在协调的过程中，施工的监理工程师要主动牵头进行组织。只有经常协调施工过程所发生的或是预测可能会导致违约的风险点，基于同舟共济、风险共担的原则，及时消除，降低风险，才能够减少合同管理过程中违约现象的出现。
3.2公正公平地履行合约
随着市场经济改革和发展的不断深入，国家水利部颁布了《水利工程建设监理规定》，并逐步得到了贯彻和落实。水利工程监理行业的市场化经营已经成为监理行业的发展趋势。所以，作为水利工程监理企业，不仅要熟练的掌握工程监理的业务，同时，作为一个独立核算、自负盈亏的单位，加强监理单位在项目监理过程中的资金监管、监理项目的成本核算及对整个监理活动经营效益的预算是财务管理的重中之重。
二水利工程监理的活动流程
根据每个水利工程建设的特点及项目法人要求的不同，项目监理的施工活动也不大相同，但是工作流程基本相同。一个完整的水利工程监理的活动流程分为10个步骤。财务管理人员在编制投标文件时参与工程预算、人员确定，签订合同时审核付款条件、奖罚条款，监理活动开始后按工程量支付及收取款项，完工后做本项目的完工决算。财务管理在整个活动中起到了连接主线的作用。
三水利工程监理行业财务管理存在的问题
1财务管理体制不健全
目前，我国水利工程监理行业的财务管理制度尚不完善、不健全、不规范，监督力度不够。虽然各监理企业已经制定了内部财务管理制度，但是内容相对简单且对其重视不够。财务管理人员及相关领导没有严格按照资金管理的用途和适用范围来安排资金的使用，项目资金的划拨不符合程序，手续不完备。资金的使用过程缺少管理和监督，使用过程中出现了问题不能及时得到改正。
2财务管理人员专业知识不强
水利工程监理的财务管理是一项工作量大、专业技能强的工作，但是，目前我国水利工程监理行业的财务管理还处在发展的初级阶段，针对水利工程监理行业财务管理人员的培训工作不足，使得财务人员在工作中缺少指导，专业水平不高，有的财务人员甚至没有取得会计人员上岗证。有的财务人员不了解水利行业施工的特点，对各个项目施工监理的成本及到款情况估算不准。如:监理的工期长短、监理人员的配备数量及工作中需要配置的车辆、设备等不能很好地预测，导致预算与实际发生情况相差较大。
3拨付资金不及时
水利资金是由国家各级财政部门层层划拨的。但由于一些地方，尤其是偏远地区，上级下拨的资金往往会被滞拨或挪用到其他工程，导致水利工程的监理费用不能及时收回，甚至有的水利工程项目一直不能完成完工决算，要支付给监理公司最后的尾款有的甚至拖到10年都不能拨付。而这部分尾款有的达到整个监理费用的30%，使监理公司要垫付较大金额的资金，支付人员工资和其他方面的支出。对于一些流动资金不稳定、规模小的监理单位来说会出现资金运转的问题，为公司发展造成了巨大的障碍。
四加强水利工程监理行业财务管理的措施
1完善水利工程监理财务管理制度
水利工程监理单位要结合自身特点，因地制宜地制定适合本企业发展的财务管理制度，加强内部监督，完善预算管理体制，强化财务的有效管理。一是要有明确的规章制度，并落实到人。财务工作人员有了明确的规章制度后就有了自身行事的准则，才能在资金管理和会计管理上更加严格，作为企业责任人要“克己奉公、照章办事”，不越雷池一步。对已经制定的财务管理制度，单位要根据自身的发展情况在实际工作中实时调整和改进，不断完善和健全。二是强化内控体系。由于水利工程监理项目遍布全国各地，各项目工地人员素质不齐，因此监理单位要根据自身发展需要，在岗位、机构设置和工作程序上建立良好的内控机制。如:避免一人负责两种不相容的工作内容、配备水平高的内审人员，定期对各项目部进行审计等。三是完善资金预算管理。企业制定预算是财务管理中的重要环节，是企业完成各项战略和工作目标的基本保证。与一般企业相比，工程监理企业的业务更加分散、条件更加艰苦，因此对各监理项目要进行正确预算，规范资金的使用管理，严格按照规定的程序、手续办理业务。要根据监理项目所处的地理环境恶劣好坏，发放不同的生活补贴;根据项目建设的规模大小，安排相应数量的监理人员。
2提高财务管理人员素质
对水利工程监理财务管理工作起到关键作用的是人，只有高素质的财务管理人员，才能有效管理财务。首先，企业要严格遵守公司制度及程序，公开、公平、公正地招聘人才。其次要对在职员工加强理论学习，开展继续教育，参加水利部门的业务培训。作为水利工程监理行业的财务管理人员不仅要掌握基本的财务知识，还要参与工程的审查、招标投标、计划管理、监理合同的签订以及竣工结算等工作。必要时还要亲临施工现场，参与工程量的验收，掌握第一手资料，做到心中有数。最后，作为一名合格的财务人员还要政治思想过硬，不做金钱的奴隶，在权责上要合理使用，不符合规范、不按程序的一律不予办理支付款项。
3做好水利工程监理的成本控制
财务管理的关键是成本管理，做好水利工程监理的成本控制是开展水利工程监理工作必不可少的内容。水利工程监理企业的直接成本主要包括:监理人员的工资支出，包括基本工资、奖金、补贴等;开展监理工作的专项支出，如:房租费、差旅费、办公费、租赁费等;用于开展监理工作所必需的设备支出，如:计算机、监测仪器等。除此之外，还包括一些间接成本，如:除监理单位监理人员外的管理人员的工资、办公费、培训费等。对于水利监理行业的直接成本控制并不是越少越好，但对于很多不必要的成本开支要严格控制，例如:对监理人员的管理，在不影响工作的前提下，要尽量减少监理人员的数量，缩短监理工期，减少不必要的人员，选择工作能力强、专业范围广的监理工程师。对于水利监理行业的间接成本控制，要做到与水利工程监理工作的实际需要相适应。对各项间接费用做到统筹安排，节约经营开发费用，限制管理费用过度使用，对其他管理人员进行统筹安排，节约资源，最大限度地发挥成本效益原则。
五结语
论文关键词：证券监管体制内在机理发展完善
论文摘要：我国证券市场经过十多年的发展，已经取得了巨大的成绩，但是也存在着许多不规范、不成熟的地方。通过回顾我国证券监管体制的历史演变，为进一步促进证券市场的良性发展提出了若干行之有效的办法。
一、证券监管体制的历史演变
中国证券监管体制的演进是伴随着中国证券市场的产生和发展而建立起来的，并随之不断变化的动态过程，其体制变迁及其特征与我国证券市场发展的不同阶段与格局相适应，并与市场发展的客观需要和内在的政府监管目标相吻合。我国政府对监管体制的选择和调整决定于我国特殊的经济、政治、文化、市场发展的客观要求，经历了以下3个阶段：
1．1981—1985年，无实体监管部门阶段
这是我国证券市场的发展萌芽期。除了国债发行之外，基本上不存在股票市场和企业债券市场。虽然于1984年公开发行了股票，但股份制试点与股票交易仅限于极其狭小范围。该阶段不存在真正的监管体制或明确的管理主体。
2．1986—1992年，监管体系雏形阶段
总体上，我国证券市场仍处于规模极小的“婴儿期”，与之相对应，在政府管理层面上出现了若干监管上述证券市场领域的部门主体，但未形成统一、有序、通畅的集中管理体系。监管体制框架中的政府部门和自律组织等若干因素已出现，但仍表现出明显的初创特征和摸索性质。中国人民银行作为中央银行“管理企业债券、股票等有价证券，管理金融市场”被正式法规确立为证券市场主管机关。但监管职责不明确，实践中的管制权力缺乏集中型模式所要求的权威性和管制力度。地方政府体现出监管框架中的分权性和非集中性。证券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部门介入的管理格局略见雏形。行业自律监管组织尚未担负实质性自律职能。
3．1992一l998年，初级集中型监管体制阶段
1992年l0月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，标志着我国证券市场步人了集中型监管体制阶段。从有关资料可以看出，1996年以后，市场取得飞速发展，无论是日均成交金额还是日均开户数都是呈现上升的趋势，这充分说明了证券市场的蓬勃发展。与此相呼应，集中型管理体系逐渐形成。确立中央监管机构，一部分权力根据证券活动性质和归口的不同划分给国务院各部委。地方政府相当程度地介入证券市场管理，形成了中央与地方相结合的市场管理体系。首次确立独立于其他部门的专门性证券主管部门，摆脱了依附于财政或中国人民银行的旧模式。一定程度上兼顾了我国证券市场发展与规范进程中所牵涉到的错综复杂的诸多方面的难题。但是，仍表现出权力分散、独立性和权威性弱、缺乏覆盖全国性的监管机构的动态特征。总体上，这个阶段表现出多层次的、多元化以及部门分工协作的中国特色，且明显地显示出过渡期的特征。
二、我国证券监管体制的现状及其内在机理
目前我国证券市场实行的是集中统一的监管体系，即以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的市场监管框架。
1．监管主体
1998年国务院批准了中国证监会的职能、内部机构和人员编制的“三定”方案，确定了证监会是国务院直属机构，负责全国证券期货市场，并成为取代国务院证券委员会职能的惟一最高证券监管机构。根据该方案的规定，证监会将建立集中统一的证券期货监管体系，在全国各地设立派出监管机构并实行垂直管理，但在现实中，我国监管主体存在多元化现象，主管部门之间关系较为复杂和不协调。
2．自律组织是资本市场监管体制中不可或缺的一个重要组成部分
自律组织有两种形式，即社会性的监督组织和行业自律。前者主要包括证券业的中介服务组织如会计师事务所。后者包括两方面：一是证券交易所的场内自律，二是场外交易的自律，即中国证券业协会进行的自律监管。
3．监管法规体系
1998年以前我国证券市场和监管是通过一系列的行政法规，包括全国性的行政法规和地方性的行政法规。1998年《证券法》的通过标志我国证券市场依法治市进入一个崭新的阶段。《证券法》和《公司法》作为我国证券监管的法律基础和其他证券法规共同构成证券监管法规体系。现行证券监管体制具有集权性和一元化、权威性和独立性高、两级管理垂直化以及自律性弱的特征。虽然仍存在自律管理作用未得到足够重视的问题，但这个体制框架与我国证券市场现在高速发展相适应。现行证券监管体制的形成原因主要是针对如何克服原体制存在的内在弊病和矛盾。
三、未来证券监管体制的进一步完善
在全球化程度加快的大环境下，我国证券监管体制应当立足国情，放眼世界，不断健全、完善。证券监管体制的建设，不仅关系到证券市场的发展，更关系到经济安全，国民经济的长远发展。进一步完善证券监管体制必须全面考虑，放眼未来，对证券监管体制进行有效的改造。
1．加强证券监管体制的自身建设，逐步健全与完善
证券市场是变化无穷的，只有依据客观规律，制定完善制度才能保障市场健康运行。主要有以下几方面：
(1)树立科学监管理念。监管理念主要包括：第一，保护投资者的合法权益；第二，确保公平、高效、透明；第三，降低系统风险；第四，树立国际化意识。
(2)明确监管职能，提高监管水平。监管机构作为规则的制定者和执行者，其职能就是保障市场的公平、公开以及公正地对待所有市场参与者，体现了监管理念和目标。相应的权限，应当依据其职能而定，即仅能作为“裁判员”。并非事无巨细一概全揽，不能把“运动员”兼于一身，应减少证监会在监管中的行政干预色彩，增强其对上市企业以及证券市场的各参与者的监管手段和能力。尤其要注意的是，在监管过程中，要加强对行为和过程的监管，而不仅仅是对结果的监管，对监管者而言，行为本身比结果更值得关注。同时，改善监管手段，提高监管水平，努力实现手段的间接化、多样化、市场化，减少政府对市场的操纵。此外，应当提倡监管行为的科学化、民主化，保证公正地权衡各方利益，保护投资者信心。(3)完善监管体系，充分发挥行业自律监管。随着证券市场的成熟，政府主导和行业自律相结合的监管体系日益成为大多数国家选择的主流。充分发挥两者的优势，避免各自的缺憾，对于完善监管体系是十分重要的。自律监管具体而言包括三个方面：第一，加强自身监管机构的组织建设；第二，要尽快完善自律管理规则；第三，要理顺证券交易所管理制度。
2．改善证券监管的外部环境，营造良好社会氛围
(1)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境。证券市场的发展，要做到有法可依，依法监管，这就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些与现有政策和法规相矛盾的条文，法律是要不断向前发展的，结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则，出台相关的法律条文，形成完善的证券法规体系。其次是要加强执法，如果没有强有力的执法措施，再完善的法律条文也无用，因此我们不能忽视有法必依的重要性。
(2)重构社会信用体系，恢复我国证券市场的公信力。
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