关键字：电网；五防三控；廉洁风险防控；思考
中图分类号：U665.12 文献标识码A
廉洁风险防控工作是电网企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段。电网企业在充分运用“反违章”工作成果的基础上，通过审计检查、效能监察、案件等多渠道收集廉洁风险信息，经过识别、评估，梳理出重要廉洁风险点，提炼出防控要素，设置监测目标，落实差异化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的风险防控机制。然而如何深化应用既有的机制成果，成为当前面临的一个重大课题。
一、标准化查找识别廉洁风险点
一是围绕重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，从决策准备、决策形成、决策执行三方面查找重大决策风险点。二是立足防控领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员“四种重要岗位”不廉洁行为，每一个岗位按自律能力（廉洁学习、事项公开、接受监督等情况）、制度缺陷（内控制度、责任制度、监督制度、惩处制度等是否健全、便于执行）、流程缺陷（工作的标准化、信息化程度及对风险预控作用的发挥）、职责缺陷（职责划分是否清晰、权力配置是否科学、一岗双责是否到位）、外部因素（上级、亲友、合作方的影响）五个维度查找岗位廉洁风险点。三是围绕干部人事（员工入口管理、干部选拔任用、轮岗交流情况等）、财务资产（擅自对外担保、违规捐赠、违规开立账户等）、物资及招投标（招标程序是否规范、评标专家违规等环节）、营销服务（电费抄核收、业扩报装、用电检查等环节）、生产建设（违规分包转包、废旧物资处理、虚列工程等）等核心业务查找业务廉洁风险点。四是立足防控电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为，从窗口服务、电费电价、业扩报装、故障报修、供电可靠性、电网建设环境、电力交易、信息披露等八个方面查找行风形象风险点。五是围绕干部员工可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、贪污受贿、挪用公款、违反财经纪律、违管理秩序、违反组织人事纪律的行为，对企业成立以来发生的属实或部分属实的问题进行系统分析，查找违纪违法风险点。
系统化制定风险防控措施
紧紧围绕企业经营生产的重点领域和关键环节，针对排查出的廉洁风险点，着力再造业务流程，建立健全民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、责任追究等制度规范，完善防控措施。
一是严格决策防控。采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的防控方式，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、论证部门、管理部门、监督部门）的防控责任，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约、又相互协调的权力运行机制。
二是严格流程防控。建立健全监督检查机制，监督职能部门按照流程办事，按照流程操作，确保各项工作按照法定程序实施，督促各岗位就重点工作、容易产生腐败行为的工作制定完善的业务流程，在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析，制定出与之相对应的过程监控体系，增强透明度，堵塞漏洞，减少流程风险。
三是强化制度防控。针对岗位风险，重点实行首问负责制、限时办结制、绩效评估制等；针对单位、部门、处室风险，重点完善相关工作程序进行防控；针对业务风险，健全完善防控风险的相关规章制度。同时加强对已有制度的梳理和整合，开展制度廉洁性审查，确保制度体系结构严密、科学实用，最大限度地减少腐败滋生的制度漏洞。
四是深化公开防控。深入推进党务公开、企务公开、厂务公开，通过门户网站、报纸、公开栏、服务指南等途径，依法公开职权目录、受理业务流程图、职责权限等，接受和引导职工群众监督、社会监督，防范风险发生。
五是推进科技防控。通过实施SG186和ERP信息化工程，实现流程优化和权力运行公开、透明，加强内控和风险在线监控。通过财务信息化系统和招标采购信息系统，强化流程公开透明，最大限度地减少人为因素。探索建立权力运行的“动态监控系统”，逐步实现廉洁风险的集成监控。
三、科学化评价考量风险防控
建立廉洁风险防控动态管理机制，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面，对电网系统廉洁风险防控工作实施评价，并将其作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，作为对领导班子总体评价和业务部门、关键岗位业绩评定的重要依据。
为提高评价的可操作性，规定了业务部门内部评价、单位自我评价、上级抽查检查三个评价层次及询问座谈、查阅资料、穿行测试、控制测试四种评价方式，设定了A、B、C三个评价控制等级。同时，明确了责任追究条款：对于单位或职能部门不认真组织开展廉政风险防控工作，因防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险转化为严重腐败问题、造成经济损失或不良影响的，依据党风廉政建设责任制规定追究责任；对于承担廉政风险防控职责的重要岗位人员，工作敷衍塞责、严重失职，导致本岗位廉政风险事件发生、造成经济损失或不良影响的，进行责任追究，并视情况给予组织处理或党纪、政纪处分；对被评价为“C类”的企业（或部门），年度党风廉政建设责任制考核降低一个等级，并视具体情况对负有直接责任的领导班子成员及纪检组长进行提醒谈话。
电网企业廉洁风险防控机制建设是一项系统工程，是一项全员参与的具体工作，需要长期的积累、完善和持续改进，要紧密结合惩防体系建设、预防职务犯罪工作和党风廉政建设，要深度融入企业生产经营管理工作中去，切实发挥其在电网企业改革发展中的防范保障作用。
【关键词】企业；生产经营管理；廉洁风险
我们公司是政企合一的企业，既要依法执政，又要从事生产经营管理，是一个产、供、销，人、财、物一体的企业，由于重点岗位有一定的权力，因而处于廉洁风险的高危区位，加强重点岗位廉洁风险的防范工作，探索重点岗位廉洁风险的因素、加强风险的防范，对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立企业良好形象，促进企业又好又快的发展具有十分重要意义。结合实际，公司开展了重点岗位廉洁风险排查防控工作，在这里重点强调一下企业在生产经营中重点岗位的廉洁防控。
1 重点岗位廉洁风险现状
近年来，公司高度重视反腐倡廉建设，制定了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展，重点岗位廉政建设仍然存在一些问题，具体表现在：
1.1 对廉洁风险防范的意识不强
我们公司基层有20多个单位，管理采用的是二级模拟法人制，经营单位有自主用人、用钱、购物的权力，对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言，存在廉洁防范意识淡薄，认为讲廉洁是领导干部的事，与职工无关。
1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力。
基层单位采购、外部协作岗位上的职工，在经营工作中，直接与供应商 、协作方打交道，稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年，我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员判处有期徒刑七年，事后通过对事件的分析，单位认为主要原因是：本人从事这一岗位时间较长，放松了思想警惕；单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。
1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势。
一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使职工队伍思想素质得不到提高，少数同志理想信念淡化，廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧，重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在，少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之，以为是个人小节，不必“小题大作”。
2 我公司重点岗位廉洁风险分析
2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险，制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》，从这几年执行方案的情况看，对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但重点岗位的廉洁风险仍然存在，其主要表现为：
1）某些单位理解方案精神不够透彻，对查找岗位风险点认识模糊；部分人员思想认识不清晰，主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解，个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性不高。
2）部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞，给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施，有的还建立了严密的绩效考核制度，但仅停留在纸上，挂在网上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题还有发生。
3）针对采购岗位而言，基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严，基本都不进行跟踪审查，后期对供应商不进行定期回访；对外协工作，主要在签订合同时，漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。
4）风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点，缺乏针对性、不够具体，存在漏报风险点人员及岗位现象。
3 重点岗位廉洁风险防范对策
从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析，抓好重点岗位廉洁风险防范，应从以下几个方面着手：
3.1 加强重点防范，提高廉洁风险防范效率
廉洁风险防控重点岗位工作人员，对照岗位职责、工作制度，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险；在此基础上由基层领导班子组织审定，提出修改意见，最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上，由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准，由基层领导班子组织审定，并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点，由基层单位提出相应的整改规划，逐步实施。
3.2 要清权确权，严格执行管理措施
开展廉洁风险防控管理，必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理，看每个岗位都在行使哪些权力，依据法律法规对这些权力进行一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位，大家普遍认为一个是采用轮岗制，即二、三年将这些岗位人员进行调整；另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访，为下一步工作的顺利开展打下良好基础。
3.3 加强权力的监管，建立权力制衡机制
1 企业廉洁风险防控的现状
近年来，在中央和省纪委的领导下，多数企业将廉洁风险防控作为企业惩防体系建设的重要组成部分，纳入惩防体系建设整体中系统谋划和实施，以健全制度体系为切入点、以加强权力运行监督为核心。但是，廉洁风险防控是一个全新的课题，目前仍处于探索研究阶段，尚未形成完善的框架结构、明确的演进路线、相关的考核评价标准，面临如何解决实际工作中的提前预警、主动预防等问题，需要不断总结提高。目前从实践结果看，仍然存在不足。
2 加强企业廉洁风险防控的思考
2.1 围绕“一条主线”
即围绕党风廉政建设责任制这条主线，积极开展廉洁风险防控工作。一是坚持党风廉政建设责任制“一把手负总责，分管领导各负其责”的原则，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。二是层层签订党风廉政建设责任书，在明确责任主体、责任内容、责任要求、责任追究等方面增加廉洁风险防控的内容。三是在执行党风廉政建设责任制的检查考核评比时，将风险防控作为重要内容之一。
2.2 明确“两个重点”
明确重点领域。一是根据企业生产经营面临的形势，各级企业要将工程建设、物资采购、增值业务管理等腐败高发领域列为廉洁风险防控重点。从管理体制、制度规范、业务流程、人员履职等维度开展防控。二是强化廉洁风险制度设置。一方面不断建立和完善企业决策、内控、生产经营、监督惩处等方面的制度和流程，编制和出台一系列有效制度和办法；另一方面，进一步深化体制机制改革，提升对滋生腐败的源头防治能力。
明确重点人群。廉洁风险与权力运行紧密相关，权力有多大，风险就有多大，在实际工作中，要重点关注四类人员。一是企业各级领导班子成员，特别是“一把手”。二是中层管理人员，特别是分管人、财、物、营销的中层管理人员。三是非领导职务的关键岗位人员。四是供应商、服务商、商等。
2.3 注重“三个环节”
事前教育预防。要教育全体员工将廉洁健康的价值理念内化于心，外化于行。
事中规范权力。一是严格执行党风廉政建设责任制；二是要加强监督工作日常管理；三是坚持“制度+科技”手段加强防控，强化网络监督手段；四是整合监督资源，加强沟通协调，形成相互配合、优势互补的三道内控监督防线，形成监督合力。
事后问责惩处理。对于犯有轻微违纪行为的人员，要依照有关规定进行问责，通过诫勉谈话、责令书面检查、调离岗位等问责形式，警示本人和其他人员，落实“一案一整改”制度。发挥惩处在反腐倡廉建设中的治本功能。
2.4 坚持“四个结合”
2.4.1 坚持预警防控和内控制度相结合，加强对生产经营管理活动的监督与控制。
2.4.2 坚持超前防范与严肃执纪相结合，形成预警防控和企业改革发展的良性互动。
2.4.3 坚持制度防腐和科技防腐相结合，推进风险防控信息化、网络化和智能化。
2.4.4 坚持突出重点和统筹推进相结合，建立廉洁风险防控长效机制。
3 企业廉洁风险防控的实践
3.1 组织发动，宣传教育。制定《开展廉洁风险防工作实施方案》，对廉洁风险防控工作的意义、防控目标、方法步骤、防控措施、防控管理、长效机制、防控要求等予以明确。通过组织发动，宣传教育，统一思想认识，提高广大员工参与廉洁风险防控的主动性和积极性。认识廉洁风险存在于权力运行、资源配置以及人的潜意识中，凡掌握一定权力和资源配置的人员都有发生腐败风险的可能性。
3.2 排查风险，评定等级。以岗位为基础，以思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制四个维度为切入点，从内因和外因两个方面，分层次、全方位地开展廉洁风险排查。一是个人自查。发动岗位人员根据自身岗位特点，对工作职权行使的各个环节可能存在的廉洁风险开展自查，充分认识潜在的廉洁风险。二是组织审查。根据个人自查情况，通过开展调研、征求职工意见、召开专题评审会、领导核查等方式，对自查结果进行分析研究和评估论证，确保所查风险点全面、准确，保证排查工作的广度和深度。三是确定等级。根据排查结果，按照权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“一级、二级、三级”3个等级进行评定。
关键词：供电企业；廉政建设；风险防控；机制建设
作者简介：王秋霞（1962-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局纪检书记，工程师，人力资源管理师；盛会敏（1975-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局人力资源部主任，经济师，人力资源管理师。（河南?襄城?461700）
中图分类号：D267.5?????文献标识码：A?????文章编号：1007-0079（2012）18-0092-02
所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，是进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强党风廉政建设的一项重要基础性工作。廉政风险的存在具有客观性和普遍性，从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。笔者从以下几个方面浅谈县级供电企业廉政风险防控机制建设工作。
一、理清构建廉政风险防控机制的思路
构建廉政风险防控机制，既要准确把握惩治和预防腐败体系建设的总体要求，又要密切结合企业生产经营的特点。一是以规范权力运行为核心，围绕权力配置、运行、监控，系统梳理各类廉洁风险。二是把教育、制度、监督、纠风、惩处等核心要素融入防控措施中。三是强化前期预防、中期监控、后期处置，建立监督、纠错和考核机制，把风险管理融入到企业生产经营的具体业务和管理流程中，与安全生产、经营管理等业务，同部署、同落实、同检查、同考核。四是依托信息化实现适时监控与预警，完善管控手段。同时，突出重点对象，抓住关键环节，落实防控责任，健全长效机制。
二、认真开展廉政风险排查、辨识与评估
风险辨识与评估是构建廉政风险防控机制的基础性工作，其准确程度直接关系工作成效。一是编制廉政风险手册，开展风险辨识。运用综合手段，从管理行为、业务流程、内控状况等入手，梳理各类、各层、各级廉政风险，形成风险库。二是在中层干部中开展岗位廉政风险排查活动。对照各自岗位职责，认真查找工作的风险环节和风险点，并结合实际制定防控措施。三是进行风险评估。对辨识的风险进行系统性评估，确定风险事项等级和分布状况。四是风险控制计划，确定年度目标、策略、措施。制定惩治和预防腐败体系建设责任分解体系，即结合各部门工作职责，列出各部门在惩防体系建设中的主要责任内容，包括本部门和本业务领域干部队伍教育管理、廉洁从业理念的宣传培养、管理制度的完善、监督职责的履行等，将风险控制目标层层分解到具体业务环节和工作岗位。
三、突出抓好廉政风险防控措施的落实
1.拓宽教育形式，筑牢思想防线
坚持党风廉政教育“大宣教”格局，充分发挥教育的基础性作用。每年制定党风廉政教育计划，统筹安排教育内容，并把廉政教育纳入各级中心组学习、班组学习内容中。一是做好节前及节日期间的党风廉政警示和教育工作。二是定期组织班组长以上人员和掌管人、财、物的人员集中观看反腐倡廉警示教育电教片。三是认真落实廉政三项谈话制度，每年要由党政一把手为中层以上干部作集体廉政谈话。四是邀请纪委、检察院主要部门为全体党员干部作廉政知识教育专题讲座。五是要每年组织班组长以上人员，到廉政教育基地接受教育。六是组织中层以上干部及掌管人、财、物的人员集中开展排查治理行动和协同监督、依法从严治企知识学习和测试。七是积极开展“廉政文化进企业”活动，不断拓宽廉政文化宣传渠道和教育形式，努力营造干部员工“干事、干净”廉洁理念。
2.强化廉政责任，落实“一岗双责”
每年年初要层层签订党风廉政建设目标责任书，强化各级干部责任，年终组织中层以上干部述职述廉，并由职工代表对中层以上干部的廉洁自律、履行“一岗双责”情况进行民主测评，对照目标进行考核。对认真履行“一岗双责”的进行表扬，对不认真履行的给予通报批评，并进行责任追究。
3.注重源头治理，提高防范能力
一是对领导决策环节存在的风险，按照“三重一大”决策的有关实施办法，明确“三重一大”主要内容、事项的决策流程、监督检查及责任追究。二是对财务管理存在的风险，要制定财务报销工作流程，严格审核审批程序，形成既相互制约又协调配合、有效衔接的运行机制。三是对物资采购存在的风险，要制定物资招（议）标采购管理办法和采购活动监督管理办法，招（议）标活动实行“阳光操作”，遵循“公开、公平、公正和诚实信用的原则”，坚持“资格预审、评标、定标”三分离，并通过内部公告和网上公告的形式向社会公开招（议）标信息，由纪委对招（议）标和采购活动进行全程监督。通过以上措施，可从源头上遏制腐败现象的发生。
4.探索监督措施，构建协同机制
注重发挥各监督主体的作用，探索构建大监督格局。发挥上级下派监审员作用，对企业党风廉政建设、安全生产、经营管理等进行全方位监督。制定协同监督机制惩治和预防腐败体系，成立监督工作委员会，健全审计、纪检监察和各专业部门相互协同的监督机制，增强监督合力。定期开展监审联席工作会，重点对工程建设、业务流程、重点业务、关键环节的制度执行情况定期分析评估，发现偏差及时预警、纠正，强化“公转”，杜绝“自转”。
一、加强职业道德建设，筑牢廉洁风险思想防线
加强思想道德和职业操守教育是做好廉洁风险防控工作的有力保障。开展好廉洁风险防控工作，思想认识是前提。要消除后勤保障部门在工作开展过程中容易出现的“无用论”、“无关论”、“抵触论”、“形式论”等思想误区，做好思想发动工作，确保思想认识到位。要坚持预防为先，加强对员工的正面宣传、案例警示和岗位廉洁教育，着力强化道德操守观念和廉洁从业意识，引导大家充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，切实增强参与廉洁风险防控的主动性、积极性。要积极营造廉洁环境和氛围，大力弘扬和倡导廉洁文化，把廉洁文化有机融入后勤保障工作具体实践，创新形式和内容，丰富载体和举措，严格标准和要求，明确权力和义务，深入开展各种形式、富有实效、特色鲜明的主题活动，大兴勤俭节约、求真务实之风，大兴创新创造、挖掘潜力之风，以廉洁文化引领后勤保障工作健康和谐发展，更好地服务于中心工作和改革发展的大局。
同时注重发挥后勤部门领导的表率作用和先进典型的示范作用，真正做到自觉遵纪守法，自觉远离腐败，不法之物不拿、不义之财不取、不净之地不去、不正之友不交，牢固树立依法履职、秉公用权、诚实守信、廉洁自律的法制观念、道德观念和从业观念，使得廉洁从业意识内化为从业人员的思想准则和道德准绳，外化为深入践行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和廉洁从业规定的自觉行动。
二、建立健全制度，深入排查应对廉洁风险
全面加强制度建设，规范业务工作流程，努力实现后勤保障工作的“制度全覆盖”。针对固定资产管理、物品采购、会务接待、车辆使用、财务报销等工作，制定和完善各项管理制度和业务流程，实现后勤保障管理的制度化、规范化和标准化。同时进一步厘清后勤保障工作各个岗位的职责和权限，实行岗位管理责任制，为廉洁风险防控工作夯实基础。
深入开展廉洁风险点排查，根据工作制度和业务流程，认真查找每个岗位在权力行使中存在的廉洁风险点，并依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，评定风险等级，有针对性地制定防控措施，及时纠正整改存在的各种问题，举一反三，堵塞漏洞，稳步建立起可操作性强、具体管用、切实可行的廉洁风险防控管理机制。
在廉洁风险点排查工作中，要制定严格的排查制度和具体的标准要求，加强引导，有序推进，狠抓落实，实行全员参与、全面梳理、全力开展，确保不放过任何蛛丝马迹、不出现任何盲点漏点、不回避任何矛盾问题，进一步提升廉洁风险排查的覆盖率和辐射面，深入拓展排查的深度和力度，着力加强对风险隐患的整改，对已经出现的风险迅速进行遏制和化解，把潜在的隐患消除在萌芽状态。
要坚持源头防腐、防微杜渐，加强对思想、行为的引导，从小节、细节抓起，牢固树立崇尚廉洁、践行廉洁的价值取向和廉荣腐耻的荣辱观，把廉洁从业作为检验后勤保障人员道德水准的重要标尺。通过教育和引导、监督和制约、他律和自律，促进廉洁风险防控理念深入于心、落实于行，更好地得到贯彻执行。要在深入探索实践中进一步凸显廉洁风险防控的针对性和实效性，不断加强和改进廉洁风险排查的方式方法，健全完善员工异常行为报告机制，做到早发现、早报告、早处置，及时予以关注和帮助，及时进行劝诫和纠正，前瞻性地采取预防措施，有效防止异常行为转化为廉洁风险，真正做到防微杜渐，确保廉洁风险防得有力、控得到位。
三、加强内部管理，着力防范化解廉洁风险
在物品采购、公务接待、公务用车、财务管理、物业管理等方面，重点围绕查找出的廉洁风险点及风险等级，有针对性地加强内部管理，从严防范廉洁风险。根据法规政策规定和工作职责权限，进一步加大监督检查力度，严格实行岗位责任制和责任追究制，对可能引发腐败风险的苗头性、倾向性问题，及早进行风险预警，及时有效化解风险。
一是物品采购方面，本着透明公开的原则，严格执行采购制度和流程，实行市场询比价、公开招标、引入品牌竞争以及针对具体项目中标供应商的再招标，同时做好各类采购资料、会议纪要收集及编制工作，保证采购工作依法合规、有据可查。二是固定资产管理方面，对照固定资产管理办法，严格执行各类资产领用、维修及报废处置程序，定期对固定资产实物进行盘点，动态掌握固定资产使用状况，提高资产使用效率，防止固定资产流失。三是办公用品使用保管方面，规范领用手续，杜绝跑、冒、滴、漏现象发生；注重利用科技管理系统对各类办公用品进行收发存登记，按月进行库存盘点，保证账实相符。四是物业管理方面，加强对物业管理支出的日常监督，按月对物业管理公司财务支出计划及实际列支进行审核、审查，保证各项开支的用途及支出的合理性、必要性，杜绝不合理开支。五是财务报销方面，严格执行相关财务制度及审批权限，对日常经费报销管理、岗位履职、制度和经费预算执行情况进行自查，保证报销流程依法合规，财务岗位职责清晰、权限明确。六是公务用车方面，严格执行公务用车制度，确保车辆安全，杜绝超规格、超权限和人情用车等现象。
四、做好成本管控，不断提高后勤保障效益
深入推进后勤保障部门的廉洁风险防控工作，就是要重点搞好资产资金的科学配置和高效使用。坚持把强化成本管理当作大事来抓，构建全方位、立体化的成本管控格局，加大挖潜增效力度，精打细算，厉行节约，开源节流，持续推进创建节约型后勤，把有限的钱财和物质用在刀刃上，努力实现“赢在节俭”。
一是降低能耗。进一步明确公用物业节水、节电、节油及节气等相关管理内容和措施。非工作时间减少电梯使用及关闭相关用电设备设施；在照明开关、电梯、水龙头、卫生间、复印机等处张贴节能提示性标志。公务车辆建立单车能耗管理台帐，对每辆车的油耗、维修及保养等情况进行统计并定期公示。
二是节俭办会。在各类会务安排和服务工作中，合理制定会务预算，严格执行财务制度规定；加强员工食堂管理，积极关注用餐情况，适时增减饭菜，有效避免铺张浪费。三是控制支出。严格控制各类办公经费支出，从严从紧购置办公设备，规范办公用品的配备、采购、领用，提倡双面用纸，注重信封、复印纸再利用。
加强和改进商业银行后勤保障工作，不断拓展从源头上预防、从制度上控制、从实践中化解廉洁风险的新思路、新举措、新途径，不断提升后勤保障工作的服务质量、服务水平和服务效能，进一步凸显了后勤保障工作的重要地位和作用，为商业银行健康发展奠定了坚实的后勤保障基础。
一、构建廉洁风险识别工作体系提出的背景
（一）、贯彻落实中央和上级党委专项要求的需要
早在2004年，中纪委就提出了党风廉政建设和反腐倡廉工作的指导方针是标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防；今年，国家烟草专卖局和贵州中烟工业有限责任公司纪检监察工作会议对党风廉政建设和反腐倡廉工作提出了更高的工作要求，明确指出党风廉政建设和反腐倡廉工作要拓展源头治理，推进惩防体系建设，为企业健康发展提供纪律保障。开展岗位廉洁风险识别、明确教育防范重点，是更加有效落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的需要，是更加有效落实国家烟草专卖局、贵州中烟工业有限责任公司关于反腐倡廉工作防线前移、加强内部监管的需要。
（二）、化解重要管理部门廉洁风险的需要
近年来，卷烟企业改革发展不断深入推进，在企业实施用工分配制度改革以后，各个管理部门职能明确，各级管理人员岗位职责清晰、履职权限界定清楚，但重要管理部门及相关工作岗位廉洁风险识别并没有随企业改革的推进而深入开展，导致各级管理人员往往只注重部门职能和岗位职责的存在，而忽略履职行为中廉洁风险的存在。因此对权力运行中各种容易诱发腐败的风险进行识别，是促进干部队伍建设和党风廉政建设有效结合的重要手段，是超前化解重要管理部门廉洁风险的需要。
（三）、为企业健康发展进行保驾护航的需要
2008年，企业纪检监察机构根据中纪委反腐倡廉工作指导方针，制定了惩防体系建设5年《工作规划》。在实施《工作规划》的进程中，发现企业纪检监察教育防范工作机制不够完善，针对性不够突出，往往只是以工作会议、宣传舆论平台等形式开展普遍性的面上教育，重点和核心不甚明显。拓展惩防体系建设工作空间，创新廉洁风险预防的有效途径，构建廉洁风险识别工作体系，在新阶段和新形势下，对完善教育防范工作机制、促进管理人员廉洁从业具有重要而深远的意义，是为企业健康发展进行驾护航的需要。
二、卷烟企业廉洁风险识别工作体系的内涵和做法
毕节卷烟厂廉洁风险识别工作体系的内涵是：把管理部门职能、职工岗位职责和反腐倡廉工作充分结合，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，以有效防范和及时化解为核心内容，突出重点，落实责任，整合力量，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，超前防范、关口前移，对预防腐败工作实施科学管理，提高各级管理人员自觉接受监督、自觉参与监督和积极化解廉洁风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，防止权力滥用。其主要做法有：
（一）、组织学习动员
制定出台《毕节卷烟厂廉洁风险防范管理工作实施意见》、《毕节卷烟厂廉洁风险识别工作实施方案》、《毕节卷烟厂廉洁风险等级评估办法》等三个工作文件，组织召开专题会议，全面安排部署，明确利用半年的时间，集中开展好廉洁风险识别工作。各党支部、各部门明确责任分工，层层动员部署，通过召开党员会、部门例会、班组会等形式，把学习三个工作文件与学习法纪法规、学习正反典型结合起来，进行思想发动，使全体职工明确廉洁风险识别工作的意义和要求，自觉参与此项工作，主动开展廉洁风险识别；把组织学习法律法规、纪律规定、有关制度和相关案例与岗位职责结合起来，帮助职工了解所行使权力的行为规范和廉洁风险，提高风险防范意识及处置能力。教育引导党员干部树立廉洁风险防范意识，增强“查风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为廉洁风险识别工作奠定坚实的思想基础和营造良好的舆论环境。
（二）、确定廉洁风险类别
围绕生产管理各个工作环节权力的规范和制约，结合部门职能和岗位职责权限，紧扣权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，确定“五类廉洁风险”：
一是思想道德风险：指放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。
二是制度机制风险：指未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
三是岗位职责风险：指不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。
四是业务流程风险：指由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素。
五是外部环境风险：指工作对象、服务对象以及社会的“潜规则”，对正确履行权力、正确履行职能的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
除此之外，针对领导干部，增设了“三重一大”（指重大事项决策、重要人事任免、重大项目安全、大额度资金的使用）风险和“模糊地带”（指制度空缺、职能界定不清、无法规制度依据事项等）风险。
（三）、规划廉洁风险点等级
按照风险发生机率和危害损失程度以及可能造成后果的严重程度，结合管理权限，将廉洁风险点划分为三个等级：一般风险点为三级，防范风险点为二级，重点风险点为一级。一级风险一般为中层以上干部岗位，与生产管理和职工工作生活密切相关的岗位，具有业务管辖权、项目审批权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，以及最易出问题且影响重大的环节和事项；二级风险一般为具有一般生产管理、业务管辖等职能的岗位，项目管理、流程监管岗位，或具备一般业务、项目建议权以及一般人、财、物管理权的岗位，较易出问题且影响较大的环节和事项；三级风险为基本没有考核权、监管权和业务、项目管理权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位，存在一般性廉洁风险的环节和事项。
（四）、明确风险点标准
按照风险类别定位，根据风险发生的可能性、频繁度和严重性，确定风险点标准。
1、思想道德风险标准。从缺乏民主意识，思想觉悟不高，干扰制度执行，政治理论学习不够，事业观、职业观、绩效观不正确等方面，界定了13条标准。例：
（1）、缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心。（二级）
（2）、思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。（三级）
（2）、制度机制风险标准。从领导和监督职责履行不到位，部门核心职能的制度不健全，对制度订立、监督、检查执行不严谨，部门缺乏激励约束机制等方面，界定了14条标准。例：
①、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本部门出现严重违法违纪问题。（二级）
②、部门岗位职责不清晰，缺乏激励约束机制，职工履职听之任之。（三级）
（3）、岗位职责风险标准。从违规操作，把关不严，乱作为、不作为，徇私舞弊、弄虚作假、知情不报，假公济私、损公肥私，不自觉接受监督等方面，界定了38条标准。例：
①、违反部门职能规定，违规操作，乱作为，可能产生严重后果。（二级）
②、重大项目报批过程中，弄虚作假，篡改或授意篡改相关资料，骗取上级部门的批准。（一级）
（4）、业务流程风险标准。从随意简化审批流程、自作主张、绕开关键节点等方面，界定了6条标准。例：
①、不执行工作程序，自作主张，“先斩后奏”。（二级）
②、在工作流程的进行过程中自我规划“潜规则”，收受“好处费”，可能造成不廉洁的行为发生。（一级）
（5）、外部环境风险标准。从行为失范、“八小时”以外的个人生活不健康、亲属鼓动违法乱纪等方面，界定了5条标准。例：
①、受到他人的利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。（一级）
②、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。（三级）
（6）、“三重一大”事项风险标准。凡领导干部涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等事项的违规行为，均界定为一级风险。拟定了6条标准：
①、涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，未经集体研究，个人决定“三重一大”事项。（一级）
②、“三重一大”事项未经领导审批，自行决策。（一级）
③、为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”工作失误。（一级）
④、管理、监督不到位，导致决策不公正、不公平。（一级）
⑤、接受相关人员或单位吃请或各类礼金、礼券等，为相关人员或单位说情、打招呼，影响“三重一大”工作的公正性。（一级）
⑥、其他可能产生不良后果的风险。（一级）
（7）、“模糊地带”风险标准。凡领导干部在工作实践中产生的“模糊地带”风险，均界定为三级。拟定了5条标准。例：
①、制度管理空缺，落实不到位。（三级）
②、权力影响相对人办事结果。（三级）
（五）、自查、自评廉洁风险点
采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方式，结合部门和岗位实际，对风险点进行自查，切实查找每项权力运行过程中可能产生廉洁风险的环节，重点排查履职不到位、教育不扎实、制度不健全、监督不得力、管理不严格等方面存在的廉洁风险点，结合工作职责权限，认真进行自评。
1、岗位自查自评
把管钱、管物、管人等部门列为重点岗位部门，经过排查梳理出10个重点岗位部门，每个人根据所在岗位特点，对照自身岗位职权、履行职责、执行制度情况，对工作职权行使的每个环节潜在的、可能产生的风险进行自我查找，确定岗位风险点，为风险评估提供依据。
2、部门自查自评
涉及重点岗位的每个人自查结束后，各部门分别组织职工认真讨论，针对人、财、物等重要岗位，根据工作实际，对照工作职能，对部门职能履行和职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和监管风险进行自查，确定本部门的风险点后开展自评。
（六）、及时评估，全面防控
1、对风险点进行评估
在组织重要管理岗位人员开展廉洁风险点自查自评的基础上，按照抓住要点、科学客观，杜绝避重就轻、避实就虚的要求，坚持实事求是、严格把关，对自查自评的风险点和风险等级进行归类梳理，综合各个风险类别，根据部门和重要岗位管理人员履职权限，依据第4点明确的风险点标准，切实对部门、重要管理岗位自查自评的风险点进行评估，适合自身职能职责及权限环节的予以认定，不适合的予以剔除，遗漏的予以弥补，组织纪检监察专职工作人员进行全面评审后确定各部门、各重要管理岗位最终风险等级。
2、制定风险防范措施
认真梳理部门、重要管理岗位自评的防范措施，对其适宜性进行论证，保留适宜部分，删减不适宜部分，查缺补漏，针对评估确定的廉洁风险点和风险等级，与相关职能部门共同协商，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，依据纪律规定、规章制度、队伍管理措施，侧重于加强流程控制，完善管理措施、教育制度、工作规则、行为规范和廉洁规定，逐项提出有针对性和可操作性的防控方法，进一步完善系统的防范措施，对一级风险实施重点监控，对二级风险采取动态预防，对三级风险进行教育引导，进一步形成岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重点突出、防范措施得力、各项制度有机衔接的廉洁风险防控机制。
（1）、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导重要岗位管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受职工群众监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉洁风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗交流，防止廉洁风险发生。
（2）、中期监控机制。通过对各岗位履职行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对中层以上管理人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议中层干部制度，加强管理监督。
（3）、后期处置办法。建立廉洁风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉洁风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照规定，予以追究。
以人事管理之岗位职责风险防控为例
针对工作中出现的新情况、新问题，跟踪掌握廉洁风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈处理系统，及时调整确定各廉洁风险点、风险等级和预防措施。
除此之外，创新手段，针对工程投资、物资采购等重要工作领域，制定单独的廉洁风险防控手册，切实拓展从源头上防治不廉洁行为的工作渠道。
以工程投资中“招投标工作”环节为例（节选）：
流程
所处节点
所涉对象及廉洁风险点
防控措施及责任主体
所涉
对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
招投标工作
确定项目实施方式
相关项目部门、项目经办人
将项目化整为零，规避招标。
工厂招投标办公室根据《招标投标法》及相关规定，从项目性质、特点及投标人要求等出发，判断是否存在化整为零的情况，充分发挥管理、监督的职能，严格审批程序。
相关项目部门、项目经办人
……
三、廉洁风险识别工作体系构建与实施的效果
（一）、明确了各部门、各重要管理岗位廉洁风险等级，监管目标更加明确
通过廉洁风险识别工作的有效开展，明确了17个工作部门、141个重要管理岗位的264名职工的廉洁风险等级。其中，一级风险部门10个，二级风险部门7个，一级风险岗位17个19人次，二级风险岗位76个147人次，三级风险岗位48个99人次。按照是否认真履行“一岗双责”，职责是否清晰明确，是否存在失职渎职、滥用职权等工作要求，进一步促使监管目标更加明确。
（二）、切实探索出了源头治理的有益方式，形成了较为完善的防控机制
实现了岗位廉洁风险动态管理，从源头上筑牢了各个生产管理部门和管钱、管物、管人等重要岗位廉洁风险“防火墙”，探索出了源头治理的有益模式。形成了较为完整的整体防控措施和招投标活动、工程投资、物资采购等重要工作环节廉洁风险防控手册，建立了适合卷烟企业生产管理实际的廉洁风险防控机制。
（三）、健全了重点环节监管制度，增强了干部职工廉洁从业意识
通在有力实施，进一步促使相关职能部门修订完善了《毕节卷烟厂供应商管理制度》、《毕节卷烟厂党风廉政建设责任追究制度》等5个工作制度，新建了《毕节卷烟厂重大事项征求意见制度》、《毕节卷烟厂中层管理干部报告个人有关事项的规定》等10个工作制度，不断完善了制度管理体系，优化了工作流程，理清了权力行使的关键节点，使各级管理人员明白了从业风险，不断增强改善工作作风、提高工作效率、增强廉洁从业的责任感自觉性。
（四）、建立完善了“三重一大”议事规则和监管机制，不断推动决策更加民主
通过廉洁风险识别工作的有效开展，建立完善了企业党委会、厂长办公会、投资委员会、薪酬委员会议事规则、决策监管机制以及重要事项征求意见机制，修订完善了一套适合工厂生产管理的办事公开民主管理制度，进一步提升了工厂廉洁从业的透明度和公信力，增强了职工参与工厂管理的积极性和主动性，推动工厂重大决策更加民主。
一、指导思想、任务目标及基本原则
（一）指导思想。加强廉政风险和执法风险防控管理，要坚持从公共权力的运行领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险和执法风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度风险，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，推动卫生系统特色惩治和预防腐败体系建设，为我县经济和社会各项事业快速健康发展创造良好的内部环境。
（二）任务目标
防范权力腐败，坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，切实做到制度管人、靠制度办事，最终建设风清气正、民主决策的廉政环境和令行禁止、阳光公开的执法环境。
（三）基本原则
“双险双控”工作坚持教育、制度、监督并重的原则；决策权、执行权和监督权既互相协调、又相互制约的原则；自我防范、专业防范与社会防范相结合的原则；廉政与行政执法相统一的原则；突出重点、整体推进、细化分解责任，积极稳妥实施的原则。
二、方法步骤
卫生系统各级各部门要借鉴先进单位经验，紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险和执法风险的问题，通过评估风险等级，加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序流程，完善防控机制，到2012年底，进一步建立健全体制机制，形成覆盖全系统各单位、所有岗位的“双险双控”工作管理网络。
“双险双控”工作共分四个阶段。
（一）宣传发动阶段（3月31-4月17四）
各单位各部门把开展“双险双控”工作，建立“双险双控”体系作为惩防体系建设的重要内容，按照党风廉政建设责任制的要求，主要领导要切实负起领导责任，加强对“双险双控”工作的领导，定期分析研究，安排部署工作。要建立“双险双控”工作领导小组及办公室，负责整体工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、学习文件、组织讨论等活动，切实提高干部职工认真查找风险、自觉防范风险的积极性和主动性。
（二）组织排查阶段（4月18日-5月18日）
1.排查准备阶段。卫生系统各部门要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权利底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”、绘制权力运行外部流程图，同时在本单位进行公示，为搞好风险排查做好前期准备。
2.查找风险点。要重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权，对每个单位、每个内设机构、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程，采取岗位互查、不同岗位互查、领导帮助查和集体排查等方法，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。根据查找的风险点，填制风险点自查表，并进行公示。
3.界定风险点。
（1）廉政风险点主要包括：由于不认真执行政治纪律和上级重大决策部署，导致上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止而造成的政策风险；不认真执行民主集中制、不按决策程序办事而导致的决策风险；在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和中央省市县廉洁自律规定而导致的廉政风险；不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的责任风险；以及在人事管理、财务管理、资产管理工作中，违反法律、法规和廉洁自律及其他规定，可能发生不廉洁行为的潜在风险。
（2）执法风险点主要包括：在实施行政许可、行政征收、行政处罚、监督检查和采取强制措施等方面存在的潜在执法风险。
①行政许可类风险点主要是主管和负责受理审查、核准的工作人员在办理行政许可过程中，违反法律法规和廉洁自律等规定，，、吃拿卡要、贪污受贿以及强行向企业拉赞助、搞摊派等问题，引起申请人申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
②行政征收类风险点主要是行政征收人员无法定依据擅自设立行政征收项目，超过规定范围、时限标准或不按规定程序实施行政征收，不按规定开具征收专用票据，或违反收支两条线管理规定，截留、私分、挪用征收款，违反规定向群众、企业、个体工商户、村级组织摊派钱物或索要赞助，将无偿服务变成有偿服务、有偿服务只收费不服务或只提供部分服务，将自愿费变成强制收费、搭车收费的潜在风险。
③行政处罚类风险点主要是执法办案人员在行政执法过程中，违反法律法规，违反办案程序和廉洁自律等规定，出现乱罚款、越权执法、滥施处罚、重复处罚、以罚代管不按规定程序执法办案、滥用自由裁量权等问题；疏于管理、、推诿扯皮、行政不作为、乱作为等问题；瞒案不报、压案不查、甚至弄虚作假、伪造案卷、失职渎职等问题；执法不文明、态度生硬、言语粗俗、耍威风、搞特权、刁难处罚对象等问题，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
④监督检查类风险点主要是承担监督检查工作人员，监管不到位，可能造成重大安全隐患；对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响；故意刁难监督检查对象或设置不必要条件等方面可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
4.风险评估等级。对排查出来的廉政风险点和执法风险点进行审核，按照风险发生的概率大小、可能造成的危害程度和违纪违法行为，确定本部门和内设岗位风险点的风险等级。一级风险发生几率高，或一旦发生可能造成严重损害后果，可能触犯国家法律构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果，应受到党政纪处分的风险；三级风险发生几率较小，或者一旦发生造成不良社会影响，但未达到党政纪处分程度的风险。
各下属单位内设岗位的廉政风险和执法风险等级确定，采取单位职工评议、领导班子集体研究、报卫生局监察室审定的方式进行。
（三）制定防控措施阶段（5月19-7月14日）
针对存在的廉政风险和执法风险，从本单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，形成以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险和执法风险防控机制。
1.抓好前期预防。注重加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制度，主动接受群众和社会监督。结合各自风险点实际，对行政管理权、行政审批权、行政执法权进行认真清理，围绕决策、执行、监督三个环节，优化工作流程，制定相关程序性文件，修订和完善民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险和执法风险的发生。大力推行党务、政务办事公开，确保权力在阳光下运行。加大对风险等级较高、干部群众评议关注多、反映多的重点岗位人员定期交流轮岗力度，积极开展竞争上岗，防治廉政风险和执法风险的发生。
2.实施中期监控。根据岗位廉政风险和执法风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过开展民主评议等活动，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式，及时发现存在或可能发生的廉政风险和执法风险，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式，化解廉政风险和执法风险。严格执行民主决策和财务审批制度，凡涉及重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。
3.严格后期处置。要完善查处警诫措施，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和训诫，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。加大对廉政风险和执法风险防控管理问题的查处力度，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。要建立岗位廉政风险和执法风险定期排查制度对岗位廉政风险和执法风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险和执法风险防控管理工作的有效运行。
（四）检查评估阶段（7月15日-8月17日）
各单位要把加强“双险双控”工作考核与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核，并将考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设绩效考核评价系统。整合监督资源，形成全方位监督网络。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控。建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险和执法风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。卫生局纪检监察室要加强检查指导和督促落实，按照分级预警、层次管理的原则，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险和执法风险。
三、工作要求
（一）提高认识，加强领导
各单位要充分认识加强“双险双控”工作的重要性，牢固树立风险防控意识，结合“三好一满意”活动、“干部作风改进提升年”活动和党风廉政建设“十百千示范带动工程”的实施开展，将“双险双控”工作摆上议事日程，切实抓好抓出成效。各支部对“双险双控”工作负总则，主要领导亲自部署、亲自抓；要建立健全工作机构，研究制定具体实施方案，推动工作顺利开展。惩防体系建设领导小组要搞好总体部署，加强工作指导。县卫生局监察室将“双险双控”工作纳入全县卫生系统党风廉政建设和反腐败工作年度考核。
（二）明确职责，细化分工
各单位领导班子及其成员要按照卫生系统党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险和执法风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管工作范围内的廉政风险和执法风险防控管理，提升防控能力，发挥表率作用。卫生局纪检监察室要充分发挥职能作用，积极协助局党委做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估工作。各单位要结合实际制定加强“双险双控”工作细则，明确责任领导、责任科室和责任人员，将目标层层分解、层层落实。
为深入贯彻县纪委（县纪字[20__]51号）文件精神，我局坚持以科学发展观为统领，紧紧抓住“查找‘五类风险’”、“架构‘四条防线’”、“建立‘四项机制’”的目标，通过“岗位人员自己找、其他岗位人员帮助提、所在部门集体摆、分管领导分别点”的方式，从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面，在全局认真开展风险岗位廉能管理工作，使保护、督查党员干部的各项措施落到实处，取得了初步成效。现总结如下：
一、 统一思想、加强领导，广泛营造风险岗位廉能管理工作氛围
为了开展好这项工作，打造一支作风过硬、廉洁高效的干部队伍，局党支部高度重视风险岗位廉能管理工作，多次听取专题汇报，我局及时制定了工作方案，做到三个到位：一是思想认识到位。我局党支部和各部门干部职工先后组织学习中央和省、市、区有关廉政工作文件和规定，自觉把思想统一到加强风险岗位廉能管理工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员失误，以制度保证党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本部门无风险点”等模糊认识，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险的重要意义。二是组织领导到位。我局成立了由局长洪许泉为组长，班子成员为副组长，相关工作人员为成员的风险岗位廉能管理工作领导小组，下设办公室，办公室主任负责我局风险岗位廉能管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓、各部门相互配合的良好氛围。三是宣传教育到位。召开风险岗位廉能管理工作动员大会，通过讲案列摆事实，使全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到风险岗位廉能管理工作中来，主动查找风险点。
二、周密部署、积极排查，准确查找岗位廉能风险
1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我局实际，制定并下发了《__工业园管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》，同时还配套制定了《__工业园管理局风险岗位廉能管理工作流程图》，明确了风险岗位廉能管理工作的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。
2、积极排查、深入查找。紧密结合本局工作实际，重点围绕工业、基础设施建设、项目服务、财务管理等方面。通过岗位人员自己找，其他岗位人员帮助提，所在部门集体摆，分管领导分别点等形式，深入查摆岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等“五类廉政风险”。
3、注重分析，征求意见。定期召开由局领导和部门负责人参加的会议，听取各部门的履行职责、重点岗位、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎实开展岗位廉能风险排查，查找岗位廉能风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终认定7位同志共30个风险点提交到局党支部审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。其中一级风险点有16个，二级风险点有10个,三级风险点4个。
三、制订措施、强化监控，严密防范岗位廉能风险
1、开展廉政教育。在推进工作过程中，我们结合“四比四看”、“集中整治干部作风”“机关效能建设”等活动的创建要求，采取多种手段和形式，开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用会议室、工地、车间等场所，大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。我局党支部高度重视反腐教育工作，把反腐倡廉教育作为党支部的重要学习内容，党支部也不定期进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动。以学习报告会、廉文荐读等形式积极开展“读书修德、以德律己”活动，增强了党员干部的廉政意识。
2、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照局工作岗位廉能管理总要求，对照法规、政策，我局各部门分别按照岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、工作效率风险、以及外部环境风险等五个方面，分类制订防范措施和内控制度，对已有的相关工作制度和办事流程，按照廉能风险防范要求进一步补充完善，使各项廉能风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
3、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他操作岗位人员，通过自查自找岗位廉能风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，制定防控机制，明确工作责任，狠抓 具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排定位等情况，统一填写《岗位权力行使风险防控表》。
4、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。通过增设投诉箱、公开监督举报电话等方式及时收集群众意见及处理投诉，定期汇总分析举报、效能投诉、纠风投诉的相关情况。今年以来，我局制定并完善了重大事项报告、领导干部廉政承诺、公务用车、财务管理、来客接待等9个制度，建立了一套适合本单位实际的规章制度。二是强化监督考核机制。把廉能风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉能风险有效地防控。
四、积极防控、注重效果，努力提升部门新形象
通过此次风险岗位廉能管理工作推进活动，我局的风险岗位廉能管理工作取得了明显的成效，使全体机关干部的风险意识得到了强化、工作作风得到了提升、队伍建设得到了加强，使我局工作岗位的防控措施得到了完善、管理工作长效机制得到了进一步落实。
1、增强了廉政风险防范意识。在风险岗位廉能管理工作中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了风险岗位廉能管理工作是树立“廉洁型机关”形象、履行“服务型机关”职能的需要。
2、规范了内部防控措施。廉能风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据我局及各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，以量化的形式，制定考核办法，深化政务公开，加大对群众关心、社会关注的热点和敏感问题的公开力度，接受领导和社会监督。严格实行目标管理，促使机关党员干部尽职尽责，提高工作效率和工作质量，更好地为人民群众服务。
3、打造了一支廉洁高效的干部队伍。开展风险岗位廉能管理工作，有力地促进了我局惩防体系20__年工作重点的推进，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，取得了“以廉促政”的联动效应。通过机关干部日常谈心谈话制度、重大事项报告制度等措施，进一步优化干部队伍素质，有力地促进了我局党性强、业务精、作风正的干部队伍建设工作。
五、下一步工作计划
（一）工作目标
1、大力推进“廉洁强工兴城”建设。强化组织领导，建立一把手负总责、分管领导各负其责的领导机制，建立健全组织机构，增强对我局党风廉政建设和作风建设的领导能力、掌控能力和推进能力，形成一级抓一级、层层抓落实的工作局面。强化学习教育，抓好学习教育宣传，紧密结合时事政治教育、廉洁自律教育、中心组集中学习等，强化对全体人员的学习教育，围绕自身业务加强学习，体现学习内容与方式的与时俱进，做到学习教育制度化、经常化，常抓常新，在加强政治修养的同时提高业务素质。强化领导干部勤廉意识。进一步增强全局领导干部勤政廉政意识。创建“表率作用好、制度机制好、发展业绩好、群众反映好”的“四好”领导班子，进一步提升赤湖局领导干部勤廉形象。强化制度建设。大力推动管理局的制度建设，既要严格要求，又要实事求是。要着力体现制度建设创新性、配套性、可操作性的“三性”原则，尤其要以创新的态度来面对工业战线的廉政制度建设工作。强化监督检查。要把监督检查作为贯穿全年的一条主线来抓。年初制定要求，加强过程控制，年终兑现奖惩。强化活动开展到位。
2、切实加强“腐败危险源”控制。一是控制建设项目危险源。围绕建设项目前期工作、招投标、设计变更、设备采购、资金管理、质量监督、交竣工验收等重点环节，控制工程建设危险源。二是控制物资采购危险源。加强物资采购的监管，通过创新采购方式、规范支付环节、严格采购程序、公示采购结果等举措，全力堵塞物资采购过程中的漏洞。
（二）工作措施
1、认真落实党风廉政建设责任制。贯彻党风廉政建设责任制是一项严肃的政治任务。要进一步加强组织领导，建立责任分工、责任考核、责任追究等一系列较为规范的廉政责任规定、制度，形成党组织统一领导、党政齐抓共管、部门各负其责、纪检组织协调、依靠群众支持和参与的领导体制和运行机制，使廉政责任逐步纳入目标管理和考核指标体系，与本单位的行政工作一起部署、一起检查、一起考核、一起落实。按照“一岗双责”和“谁主管、谁负责”的原则，明确领导班子中的正职负总责，其他班子成员根据分工负直接领导责任，各部门负责人对所属人员的廉洁自律情况全面负责，一级抓一级，层层抓落实。要将党风廉政建设责任分解落实到分管领导和部门，细化到人，形成廉政重担大家挑、人人肩上有指标的良好局面。要严格贯彻执行党风廉政建设责任追究制度、报告制度和检查考核制度，对工作不力、造成不良后果的，要按规定追究责任者的责任。
2、加强政风行风作风建设。继续深入开展“岗位创优、勇争一流”活动。通过岗位创优强化岗位责任、提升岗位能力、突出岗位奉献、创优岗位形象，进一步推动作风建设上台阶、上水平。扎实推进惠民工程。通过深入开展“岗位创优、勇争一流”活动，创造更多的实绩、实效、实惠，推进落实工作会议提出的各项惠企措施，努力营造路畅人和、风正气顺的发展环境，让人民群众充分享受到作风建设的成果。扎实推进建设。进一步提高硬件装备水平，做优基础工作，提升队伍素质；进一步提升社会地位、提升工作实绩、提升社会形象；广泛征求社会各界意见、建议，切实整改存在问题，不断提高群众对赤湖局干部的满意度。
3、加强对重点工程重要环节的监督。进一步加强对工程建设的监督管理。每一项工程都要全面实施阳光操作，工程招投标全部按规范程序运作到位，杜绝暗箱操作，保证招投标工作公开、公正、公平。努力杜绝工程建设中各类违纪违法行为的发生，倾力打造“廉政”赤湖工业园干部。
今年以来，经贸局坚持以党的十精神为指导，结合党的群众路线教育实践活动，对照《党员领导干部廉洁从政若干准则》，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，努力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，工作初见成效。现将工作开展情况总结如下：
一、领导重视，狠抓落实。按照经贸局开展廉政风险防控《实施方案》，召开会议部署安排和分析年度廉政风险防控管理工作，根据经贸工作的特点，对可能存在的廉政风险点进行认真查找，并提出对可能存在的风险如何防、防什么进行讨论，明确了年度廉政风险防控工作重点。为使廉政风险防控工作取得实效，我局成立了以局长衡智海同志为组长，陈玉瓶同志为副组长的廉政风险防控工作领导小组。组长全面负责廉政风险防控工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督，领导小组下设办公室，并明确专人具体负责开展廉政风险防控工作的组织、指导、协调、督查和检查分析等各项工作。
二、扎实深入开展廉政风险防控工作。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，通过认真梳理归类，形成了包括6项行政职权；同时，督促和指导各股室、干部职工个人对照要求，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、岗位职责、社会交往、处理个人重要事项、其他等五个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、股室风险和单位风险，共梳理出在事项决策、项目安排、资金使用等方面可能存在的廉政风险点13项。三是评定风险等级，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，将局长和分管财务人事、项目准入、项目建设的班子成员确定为高风险等级；对涉及公共服务、公务接待、办公物品采购等定为一般风险等级；其他情况定为较低风险等级，按照机关干部作风行为规范要求，并对可能出现的风险点提出了防范措施。分别填写了单位、股室、个人廉政风险防控自查表。四是研究制定各项廉政风险防控措施，针对岗位风险提出防控措施，建立经贸局廉政风险台账，制定廉政风险防控管理措施，将各个岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经局廉政风险防范管理工作领导小组审核后，分别在单位党务公开栏上公示，接受社会和群众监督。五是对各股室、各下属单位负责人进行提醒谈话，进一步提高了党员干部廉洁从政意识和廉政风险自我防范意识。
总的来说，经贸局廉政风险防控工作做到了与业务工作紧密结合，实事求是查风险，一把手能自觉执行廉洁自律各项规定和工作制度。班子成员能认真履行“一岗双责”，带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。股室负责人能认真对待，自觉查找廉政风险点，填写单位廉政风险防范自查表，并作出廉政风险防范承诺。
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