1三维地质建模的意义
我们知道，工程勘察设计成果的主要表现形式之一是各类图件，所以又有图纸是工程师的语言的尊称。工程图纸的绘制早已计算机化，这不用多说了。唯一要多罗嗦的是我们一般地将计算机辅助设计(CAD)就直接当成计算机制图来理解，并且直呼CAD制图，这稍微狭隘了一些，但既然已经成为了习惯约定，我们这里所提及的CAD制图就暂且理解为狭义CAD。
在传统的工程勘察内业整理工作中，地质制图花去了地质师的大量时间和精力，因此CAD在工程勘察中的应用成为工程勘察信息化的重中之重，这是毋庸置疑的。国内工程地质计算机制图也已经走过了二十余年的探索和应用历程，现在谁要是还不能应用计算机绘制地质图件，那是找不到饭碗的，可见计算机地质制图的普及和应用程度也已经达到或者说早已达到了生产应用的水平。本次会议的代表和厂商，关于CAD技术的发言占了较大比例。
关于工程地质计算机制图，我们甚至可以说，凡是思考过此类问题的地质师，最后都会不约而同地走到三维制图这样的思路上来。为什么会如此的殊途同归，我想主要有两点，一是主观为自己，二是客观为他人。为自己简化繁锁的制图过程，建立了三维地质模型，其他切制剖面图平截图的事情就可以随心所欲了！为他人主要是指地质图件在提供给其他专业使用的过程中，在表达上难以让非地质专业的技术人员理解，特别是一些地质结构面的空间组合关系，有时我们自己都不一定能分析透彻，虽然可以用类似于赤平投影这样的工具来表达，但仍然并不直观，一些影响到工程建筑物的布置和稳定的地质缺陷体，很难在二维图上真实地反映出来。显然，计算机三维地质建模是地质、设计、施工等专业都迫切需要的，也是工程科研所需要的，在进行工程三维稳定分析计算时甚至是必不可少的。
2三维软件的发展与应用简述
2.1CAD技术的四次革命
被称为四次CAD技术革命的驱动器实际上就是三维问题的提出与解决方案的形成。
20世纪60年代出现了三维CAD系统的雏形；20世纪70年代，法国人提出了贝赛尔算法，使得在用计算机处理曲线及曲面问题时变得可以操作；法国达索（Dassault）公司推出了著名的三维曲面造型系统CATIA，导致了第一次CAD技术革命。CATIA被称为贵族化的曲面造型系统，据有关资料介绍，当时在国内租用一套CATIA的年租金需15～20万美元。
20世纪70年代末到80年代初，美国SDRC公司在当时星球大战计划的背景下，由美国国家航空及宇航局（NASA）支持，在CAD技术方面进行了许多开拓性研究，了世界上第一个完全基于实体造型技术的大型CAD/CAE软件──I-DEAS。由于实体造型技术能够精确表达机械零件的全部属性，在理论上有助于统一CAD、CAE、CAM的模型表达，给设计带来了惊人的方便性，因而被称之为CAD发展史上的第二次技术革命。
CAD发展史上的第三次技术革命，是1986年美国参数技术公司PTC（ParametricTechnologyCorp.）推出的Pro/Engineer参数化软件，又称为参数化造形设计，第一次实现了尺寸驱动零件设计修改。进入20世纪80年代后期至90年代初，参数化技术更为成熟，几乎成为CAD业界的标准。PTC先行挤占低端的AutoCAD市场，继而进入高端CAD市场，与CATIA、I-DEAS、CV、UG等群雄逐鹿，并在CAD市场份额排名上已名列前茅。
由于参数化技术尚有许多不足之处，全尺寸约束的设计思路干扰和制约了设计者创造力及想象力的发挥，为此，美国SDRC公司于1993年推出了全新体系结构的I-DEASMasterSeries软件，提出了更为先进的实体造型技术---变量化技术，又称变量化造型设计，从而驱动了CAD技术发展的第四次革命。
2.2国产CAD系统的雄起
国内著名自主产权的CAXA系统，当前的宣传口号为“创新设计”，同样声称代表了CAD技术发展的第四次革命。该系统由北京航空航天大学研发，经过十多年持续不断的投入和市场实践，获得了国家有关部门的重点支助，技术上已经相当成熟。2002年科技部在863计划重中之重的“三维CAD系统”项目上采用了全新的研发和产业化机制，由CAXA牵头，组织清华英泰、江苏数字化设计制造中心、浙江大学、武汉开目、武汉天喻、陕西省CAD中心（西工大）和上海宏正等国内8家CAD厂商联合承担，实现了优势互补、资源共享、多家合作、广泛参与的“中国制造业信息化CAD产业技术联盟”。CAXA突出了以创新设计取代参数化设计，让设计者从三维空间直接进行产品构思和创意。CAXA已成功销售正版软件超过10万套（其中3D软件超过1万5千套，CAM软件超过1万2千套），正在航空、航天、核工业、船舶、石油、化工、汽车、铁路、电力、电子、家电、通信等众多制造行业中被广泛应用（请读者注意：这里已经声明了“制造行业”，其他工程行业好象还是AuotCAD一统天下），在国内CAD/CAX市场占有率稳居第一，被指定为国家制造业信息化三维CAD认证培训的应用平台之一。
2.3在中国CAD领域的AutoCAD和MicroStation
美国Autodesk公司1982年推出AutoCAD，很快进入中国市埸，又很快在国内CAD领域占据了具有类似于Windows操作系统一样的统治地位。早期的AutoCAD没有三维功能，直到1990年推出AutoCADR11版之后，提供了AME模块来实现积木式立体绘图，才使得三维制图成为可能。AutoCADR13以后的版本，不再以AME模块形式而是直接在AutoCAD中提供三维功能。到了AutoCAD2000，新提供了三维动态旋转功能，在用户指定的自由方式下连续旋转三维实体，增强了三维可视化效果。AutoCAD的三维功能经过十多年来的不断版本升级，最新的AutoCAD2005（2005年5月起，网上已经有了AutoCAD2006的下载版）在三维制图功能方面已经达到了较高水准，可以实现复杂实体三维建模的要求。
美国Bentley公司的MicroStation是市场上仅次于AutoCAD的大型CAD系统。MicroStation的三维功能较AutoCAD的三维功能更为强大，并且还在AutoCAD三维功能之初的20世纪90年代初期，就已经可以代表当时三维建模的先进水平。而MicroStation在市场上的命运，很有点类似于IBM优秀操作系统OS/2，当年OS/2比Windows先进稳定，但却在市场运作上很快就被微软打败；MicroStation在中国市场的占有率远远低于AutoCAD，以至于在国内CAD应用领域熟悉的人不多，使用的人更少。
国内为了打破AutoCAD一统天下价格居高不下的局面，于2003年12月5日由中国勘测设计协会向全国各行各业的勘测设计协会发了一个推荐函：中设协字（2003）第53号“关于在勘测设计行业推荐使用MicroStationPowerCAD软件的通知”，团购价300/套。此举措在国内工程勘测设计行业产生了一定影响，这两年MicroStation的用户也就逐渐多了起来。
2.4其他三维软件
1996年在北京第三十届国际地质大会科学展览会上，美国、法国、加拿大、以色列等国家的一些优秀的三维地质建模软件纷纷亮相（我们已经在一些文章中向读者作过介绍）。此类软件当时和后来在国内石油勘探系统用得较多，效果很好。此类软件由于系统庞大，要求计算机性能很高，对用户的使用水平要求也很高，在除了石油勘探系统之外的其他勘测行业很少引进。另一个根本性的原因恐怕还是此类软件价格昂贵，一般性土建工程勘察没有必要，就是较为复杂的水库大坝工程地质勘察也不一定消受得起。而石油勘探则完全不一样，打一口石油钻井的费用数千万元，用高档计算机辅以高水平的三维分析软件以确定钻井井位，则是很有必要的。
国内外还有一些GIS系统，也提供不同需求层次的三维功能。国内工程地质界早有人自编三维建模软件，也有能解决一般性实体建模问题的，但都尚未能形成气候，真正用于工程实际三维实体建模的实例尚不多见。一些宣称三维应用的实例多为地形模型，实际上是一张地形表皮而不是地质实体，也就是动画一下使平面地形图站立起来看上去易于理解而已。
2.5三维软件行业应用的倾向性
总观以上所列三维软件系统，可以明显地看出行业应用的倾向性。CATIA、I-DEAS、CV、UG和国产CAXA等系统，主要支持者和用户群在宇航、飞机、汽车、机械等制造业；三维地质建模软件多用于石油勘探业。这些行业的经济实力最雄厚，支持力度最大，研发力量最强，应用水平很高。AutoCAD和MicroStation均属于成功市场化的通用CAD系统，其用户主要在工民建、水利水电、能源交通、港航等工程勘测设计行业，其支持力度也主要是这些行业的庞大用户群。
以上我们对三维软件进行行业应用划分只是一个相对概念，制造业用AutoCAD，土建用CAXA也是常见的，就像客车也可以装货货车也在载人一样。
2.6CAD软件的二次开发
一般较为成熟的有一定市场的CAD平台，都要为用户提供二次开发工具（编程语言、与其他语言的接口等）。AutoCAD提供了LISP、ObjectARX、VBA；MicroStation提供了MicroStationBasic和VBA；CAXA用C++开发，很自然地提供了与C++和VC++的接口。另外，各CAD厂商之间对图形文件格式、数据交换标准等技术问题，有些不成文的默契或转换工具，谁的市场份额最大谁就具有最大的发言权，谁就有可能成为事实标准。例如AutoCAD的DWG文件格式，MicroStation、CAXA等CAD系统都能与此兼容。
由于行业应用各具特色，许多用户都要在选定的CAD平台上进行二次开发，国内许多行业CAD应用软件提供商也多为二次开发的应用系统。例如国内名气较大的理正软件研究院所提供的工程勘察CAD系统、水利水电行业的许多勘测设计CAD系统，都是基于AutoCAD的二次开发。当然，高手用户也有根本不用二次开发软件的，直接就在AutoCAD、MicroStation等CAD平台上完成自己的设计和制图任务。
3三维地质建模的新思路
三维地质建模有难度，也存在一些误区。走出误区需要新思路。
3.1三维地质建模的误区
工程地质界对于三维地质建模的追求已经许多年了，早在非窗口化非图形化的DOS时代，国内就有许多人探索过。由于当年计算机硬件和软件功能的局限性，这样的探索是有意义的但却注定了没有多少实际效果，因此也就一直达不到工程实用的水准。我们在追求三维地质建模的过程中也曾经存在过一些误区，例如早先我们有些贪大求全，总希望将一个枢纽工程区（例如坝址区）的三维地质体全部搬到计算机上，这样的误区实际上导致了三维地质建模走进了死胡同！对于构造不发育地质条件简单地区，问题不大且早就有人这样做了（例如建于土质地基上的火电站、近于水平地层的一些工程）。而对于存在较为复杂的褶皱构造、断裂构造、侵入体等地质条件区，就显得相当困难。原因在于建模的范围太大，所需要的地质信息量太大，计算机的性能有限，软件处理功能不够，当然还有若干其他技术和非技术的原因，一直困绕着三维地质建模的工程应用。
3.2走出三维地质建模的误区
探索多年却走不出误区，这不但是探索者的困惑，也是行业发展和专业应用的尴尬。由于地质三维问题意义重大难度也大，一些难以用数学模型来准确表述的空间非规则的面、多个非规则面在空间的组合与切割关系以及它们所组成的空间实体的计算机描述，深深地吸引着众多探索者的兴趣和志向，时不时地，我们还可以从不同的消息面上了解到声称解决了地质三维建模问题的夸张性广告词式的报导或自我介绍，甚至还有高校或科研单位的研究人员上门宣传自己对三维建模问题的解决方案。这里，笔者暂时放弃对众多三维爱好者和探索者们研究成就的深入报导，而转向对以应用为先解决工程实际问题为重的解决方案的评述，看看是不是可以走出地质三维建模的误区。
在本次勘察信息化坛上，中国水电顾问集团北京勘测设计研究院的徐春才高工向会议展示了近年来他们在AutoCAD平台上实现三维地质建模的最新成果，立即吸引了代表们的眼球，被笔者称为本次论坛上的CAD技术亮点之一。
徐春才的探索是务实的。首先他对工程界最为流行的AutoCAD的三维功能进行了较为深入的研究，界定了充分利用AutoCAD本身提供的三维功能去实现三维地质建模的基本思路；其次是选用合适的编程语言开发出一些AutoCAD并不具备的三维地质建模辅助工具，以实现建模意图。
徐工更为可取的务实思路是根据工程需要去考虑做“局部”模型还是建“整体”模型。例如地下洞室区的地质体，是最为令地质师和设计师都很头疼的地下空间，做出这一工程区域的三维地质实体模型，最需要表达的是岩性（地质勘察的首要任务）、各主要地质结构面的空间组合（通过地表测绘、探硐和钻孔等勘探手段可以勘察到一定精度）、建筑物与地质实体之间的空间关系等。实现了这样的实体模型，可以说基本上就已经大功告成了（图1）。其他诸如组合块体分析、稳定计算、地应力方位、建筑物空间位置根据地质条件的调整、地质缺陷的加固处理、实体的任意旋转与任意剖视等等，都将在此模型基础上获得有效解决。又如对于某一块需要深入研究的边坡、坝基等，都可以做出“局部”三维地质模型以满足工程需要。而需要做整体的地方，例如水库库区做出一个三维的库盆，将大坝实体（确定性问题做起来很容易）放上去之后，根据水位的升降来计算库容量，或计算开挖体积等等。这种“整体”只需具有三维的地表特征属性就可以了，当然也可以把坝址区主要构造等条件放上去，就可以基本满足全工程区的一般性切图的需要（图2）。更进一步地，如果地质资料足够，工程需要，按照以上思路在AutoCAD平台上构建出坝址区整体三维地质模型，在技术上也是可行的。
3.2三维地质建模新思路是可行的
（1）软件平台的可行性
徐工在AutoCAD平台上成功地实现了三维地质建模，说明现有流行CAD平台均是可行的。如果还有人在MicroStation、CAXA等CAD平台上进一步探索，笔者相信同样可以成功。此类CAD平台虽然没有直接提供构建三维地质模型工具，但可以充分利用这些平台构建各类曲面和实体的功能，巧妙地应用这些功能的有效组合，辅以其他编程语言开发出特殊问题的解决工具，成功就在眼前。
（2）工程需求的可行性
三维地质建模一定要根据工程需求来构建。一般来说，那些短平快的中小工程，几张二维地质图足以满足需要，当然没有必要去建三维地质模型。还有一些简单工程，例如一段堤防、渠道、中小规模的闸涵等，也没有建模必要。真正需要构建三维地质模型的是一些大型枢纽工程的大坝区、高边坡区和洞室区等，可以按照工程需求分局部和整体、急用先建、先粗后细的原则来考虑。工程需求并非贪大求全，只须满足要求即可。
（3）技术路线的可行性
在成熟的软件平台上做自己想做的事，其技术路线不存在根本性问题。三维软件经过数十年的发展，业已相当成熟。我们需要提倡的是像徐工那样的务实精神，消化现有软件功能，扩展应用领域，走务实技术路线。
（4）技术力量的可行性
生产第一线的地质师不会用计算机的状况已经一去不复返了。不过要求地质师们都达到徐工那样的水平又是不现实的。客观地说，通过不断学习和应用实践，将涌现出高水平的地质计算机应用人才，这就是我们所需要的工程勘测设计的技术力量。
4国内自主产权的勘察CAD
在本次勘察信息化论坛上，深圳市勘察研究院介绍了他们开发的自主产权的“勘察e”数字化勘察信息处理软件（以下简称：“勘察e”），同样吸引了众多专家代表们的强烈关注，被笔者称之为又一个CAD技术亮点。
“勘察e”具有CAD功能（其他信息管理等功能本文不议），不基于任何其他CAD平台，因此我们又称其为自主产权勘察CAD。熟悉CAD的朋友们都知道二次开发，本文前已赘述。我们也都知道，各行各业都在用的AutoCAD，一套正版本要价一万元以上（还是在其他CAD挤压降价后），虽然正版化已经叫了多年，但用非正版AutoCAD的还是大有人在。近年来媒体报导勘测设计单位被Autodesk公司聘请的侦探查盗版害得好苦，动不动罚款上百万元。国内AutoCAD的商也公开或非公开地四处安置举报人员，搞得某些用户们真不敢掉以轻心。如果有自主产权价廉物美的勘察CAD软件，勘察单位是愿意接受的。想想看，我们使用中的许多基于AutoCAD上进行二次开发的软件系统，一旦离开了AutoCAD平台就等于废物！因此早有专家担忧，我们的信息化一是被挂在微软Windows操作系统的战车上，二是被AutoCAD牵着鼻子，如果有一天微软战车抛锚Autodesk公司翻脸，我们的信息化就将全线崩溃化！不知道这是不是危言耸听！
在本次会议期间，笔者与“勘察e”的开发者蒋鹏博士初步交流，深受这些有识青年创新勇气的感染。“勘察e”的CAD功能在其技术含量和辅助设计方面还不能与AutoCAD等流行CAD平台相提并论，但他们关于勘察方面的专用功能却是可以基本满足专业应用要求的，其中一些关于专业用户可以灵活定制的功能，流行的权威CAD并不具备。另外，该系统也作了一些简单三维的研究，例如输出地层透视图，进行地层层面及钻孔柱状图的迭加、动态显示等。“勘察e”系统的图形文件与AutoCAD兼容。系统用C++开发，自然提供C++、VC++技术接口，你也可以在此基础进行自己喜欢的二次开发。
“勘察e”是个新生儿，技术上尚不如人，但却有特色，有发展前景，因此笔者看好这样的未来亮点。其实，工程勘察在使用AutoCAD、Microstation等通用CAD软件时，有许多的功能我们或许永远也不会用上，就像我们在使用最常用的Word、Excell等软件时，不同的用户侧重于自己使用的那一部分，谁也不会去折腾与自己应用无关的功能。既然如此，工程勘察CAD完全可以也完全应该根据自己专业的需求，开发出满足专业应用的CAD系统。只要按照软件开发的兼容性要求，在文件格式、数据格式、软件接口等等方面做好与其他CAD平台的信息可交换性，也应该是大有前途的。
5结语
CAD技术经过数十年来的发展，目前在国内市场上流行的具有强大用户群的AutoCAD、CAXA和Microstation等系统，几乎历经千锤百练，功能强大，技术成熟，开发实力雄厚，是CAD软件的龙头老大。在这些平台基础上进行专业特色需求的二次开发，是许多CAD软件厂商的无奈选择，也是许多用户的无奈选择。既然如此，认真消化和用好这些流行系统，完全可以解决工程界最为复杂的三维地质建模问题。
“勘察e”一类的自主产权专用系统是有前途的。如果国内CAD软件都只在别人基础上作二次开发，一棵树上吊死是十分危险的！但大家都来做“勘察e”则又大有重复开发的嫌疑。可取的是大家互相支持团结起来共同开发“勘察e”，也许就能走出重复开发的误区。这里最大的支持应该是用户，而用户也需要行业引导。当然如果有类似于CAXA这样的高校和国家的支持，“勘察e”也可以成为勘察行业的龙头老大。
参考文献：
[1]陈文贤,吴志铭编著.AutoCADAME立体绘图高手.北京:学苑出版社.1994年.
[2]尚凤武主编.CAXA创新三维CAD教程.北京:北京航空航天大学出版社.2004年11月
[3]于鹏,等.CAXA实体设计XP—建筑三维CAD标准案例教程.北京:北京航空航天大学出版社.2003年8月.
[4]杨滔,路遥,范云等编著.中文版AutoCAD2004.北京:电子工业出版社.2003年10月.
[5]CAD技术发展历程概览.
[6]陈伯雄.对CAD技术的看法.
[]孙家广.广义CAD技术发展历程.
[7]韦港.第三十届国际地质大会展出的计算机三维地质模型软件.工程地质计算机应用,1997年第2期.
[8]韦港,任鸣春.CAD应用软件的新动向.工程地质计算机应用,1997年第3期总第6期.
[9]韦港.三维实体地质模型在计算机上的实现.水力发电,1996年第4期.
[10]韦港.工程地质计算机应用技术的六大课题.计算机世界报,2000年1月24日.
[11]曾钱帮等.地形三维可视化在川藏公路典型路段中的应用.工程地质计算机应用,2004年第4期总第36期.
关键词：法律技术户籍制度中国问题美国案例
中国的许多不公平和弊端都和户籍制度有关系。那么一个问题提出来：通过法律手段——立法、司法和《立法法》第90条、91条规定的违宪、违法审查办法，如何能够在实际上减轻其弊端。我强调是要减轻弊端，而不是造成新的祸害。本文最初步的研究发现，我国和户籍制度有关的问题是一团乱麻，绝不是仅凭人权的抽象道德理论就可以解决，我们需要以最大的耐心注意法律的技术。
一、对《户口条例》进行违宪审查？
中国的户籍制度，有狭义、广义之分。
1958年1月，全国人大常委会通过并以国家主席令形式颁布了《中华人民共和国户口登记条例》。该条例以国家法律的形式对户籍管理的宗旨、户口登记的范围、主管户口登记的机关、户口簿的作用、户口申报与注销、户口迁移及手续、常住人口与暂住登记等方面都作了明确规定，标志着全国城乡统一户籍制度的正式形成。狭义的户籍制度是指以1958年颁布的《中华人民共和国户口登记条例》为核心的限制农村人口流入城市的规定以及配套的具体措施。广义的户籍制度还要加上定量商品粮油供给制度、劳动就业制度、医疗保健制度等辅措施，以及在接受教育、转业安置、通婚子女落户等方面又衍生出的许多具体规定。它们构成了一个利益上向城市人口倾斜、包含社会生活多个领域、措施配套、组织严密的体系。政府的许多部门都围绕这一制度行使职能。
北京某大学教授于2004年的11月9日，上书全国人大，递交违宪审查建议书（《对二元户口体制及城乡二元制度进行违宪审查的建议书》），声言现行户籍制度有悖《宪法》。[1]该教授上书全国人大常委会要求进行违宪审查的主要目标就是1958年通过的《中华人民共和国户口登记条例》。该《建议书》中指出：《户口登记条例》第三条、第四条、第十条、第十三条等不仅违背了宪法关于保障公民迁徙自由的条款，而且也涉嫌违背现行的《中华人民共和国宪法》。《户口登记条例》违反了《宪法》第三十三条规定“凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民。中华人民共和国公民在法律面前一律平等”，第三十七条“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯以及第三十八条、第四十五条、第四十六条等规定”。该教授认为，正是由于二元户口制度及其附加功能的不断强化，才导致农民在教育、医疗、社保、税费、金融甚至选举权等方面都受到种种的歧视和不公平对待。最突出的就是在就业和受教育两方面，如有的城市规定：某些行业和工种必须持有所在城市的户口才能被录用；教育方面也是如此，许多持农业户口者的子女没有所在城市的户口，不得不交纳一定的借读费，平等受教育的权利由于“户籍制度”而失去。
单单从规定本身看，《户口登记条例》本身仅仅是用来记录一个人是什么地区的，那么很难谈到违宪与否的问题。确实，因为登记条例的存在，可以方便地区别不同地区的居民、农村和城市的居民。但是，一提户籍制度，就不得不将范围推广得非常遥远，推到无数的法律规则当中去。所谓的户籍制度在我国是由一系列不同的规则构成的，在各个地方规则又都不相同，我们事实上无法定义什么是户籍制度——除了在理论上抽象之外。在理论上所进行的抽象和理论判断并不能直接用在现实当中，不能要求全国人大常委会或法院判断并认可一种抽象的权利理论和经济学理论，这既无必要，也和现实问题的解决没有直接关系。如果说要对这千千万万的规则进行法律意义的判断和审查，那么将是一系列具体的判断，而不是抽象的判断。
我们是否要消除一切区别对待？在具体的事例中，我们将发现，公民基于上述区别形成的某些不同对待、享有的不同权利，不能废除，其存在有合理性。例如，“高考移民”问题；农业户口同时也意味着农村集体的成员资格，意味着某种财产权利等等。并不是所有对公民的区别对待都是不合理的，比如一个其他城市的居民到本城市来，由于他不给这个城市缴税，所以当他使用本城所提供的某些公共品时，就要付费，这一点没有人认为是不公平的；某地给了本地居民一些特殊的优惠，比如美国上州立大学本州居民和他州居民的不同学费比例也是合理的。
要分别考虑各种具体的区别对待，各种具体的区别对待在我国是一种附加的制度，和《户口登记条例》之间并没有一种必然的联系。改革户籍制度需要解决的不是一个语义分析或者纯逻辑的问题，没有一般的抽象原则可供推理得出结论，这是在充分了解现实情况和不同规则下的社会后果后进行审慎判断和权衡的问题。审慎的做法是在那些附加的制度当中看看哪些是最不可取的，可以相对平稳地废除，并且这种废除和其他规则之间并不产生一种严重紊乱的后果。改革户籍制度需要发展法律技术。
二、涉及我国户籍制度的一些具体事例
“高考移民”问题
我国实行各省、市、自治区分别进行评卷和划定高考录取分数线的政策。部分考生利用各地存在的高考分数线的差异及录取率的高低，通过转学或迁移户口等办法到高考分数线相对较低、录取率较高的地区应考，这被称为“高考移民”。与沿海省份及其他教育发达省份相比，西部省区的高考录取分数线一般会低几十分，甚至上百分。因而，每年高考报名时，教育发达地区的许多考生便想方设法移入新疆、、宁夏、青海、贵州、云南等教育欠发达的西部省区应考。这就打破了各省高考原有的政策规定和分省定额录取的格局，产生了很多新的社会问题。
国家教育部和一些中西部省份均采取了较为严厉的措施杜绝“高考移民”现象。教育部在《2003年普通高校招生工作规定》中规定：以虚报、隐瞒或伪造、涂改有关材料取得录取资格的，应由高校取消其入学资格。海南省曾经规定，考生本人及其法定监护人在本省要有户籍；考生本人高中阶段后两个学年要在海南就读；考生本人小学或者初中在海南毕业且毕业时户籍在本省。另外，考生本人在海南有户籍且其法定监护人属驻琼部队现役军人或者属省人事部门确认引进的优秀人才，也可在海南省报名参加普通高等学校招生考试。不符合以上条件之一，但户口在海南的考生限定报考本科第二批和专科(高职)学校。2005年海南省出台了更严苛的《海南省普通高等学校招生报考条件规定》，以“入住三年，读书三年”为基本要求。吉林、广西、宁夏、贵州、青海等地也相继出台了类似政策。
能否废除一切对“高考移民”的限制？这个问题却是牵一发而动全身的，知道了平等受教育权和迁徙自由权的原则，并不意味着在现实中找到了稳妥地减轻弊端的答案。既然我们的高等教育体制还没有改变，是否可以设想，取消本省和外省户口的一切区别？如果这么做，会带来什么样的后果？
类似的问题古已有之。[2]中国古代（宋、明、清）采取的是乡试、会试取中名额按地区分配，并禁止“冒籍”行为。例如,康熙五十一年（1712年），以各省取中人数多少不均，边远省份或致遗漏，因此废去南北卷制度，代之以分省取中办法，按各省应试人数多寡，钦定会试中额。从此，分省定额取士制一直延续到科举被废。这项措施的实施是希望通过对录取名额分配的控制，照顾文化不发达地区，平衡地区利益。各地区有固定的取中名额，这就使得教育发达地区的考生向边远地区流动，导致了“冒籍”现象的产生。明清两代，“冒籍”问题尤为严重。明清两代对“冒籍”问题的解决对策一般是根据户籍限制其报考，一旦发现有“冒籍”行为，即对当事人及相关人员进行惩处。考试公平与区域公平的矛盾（即古代倾斜的“高考分数线”问题），是一个自宋代以后就争论不休的千古难题。考试公平是指完全依据考试成绩来公平录取考生，区域公平是指通过区域配额来调控各地区之间考中人数的悬殊差异，在中国这么一个幅员辽阔、人口众多的大国，这是一个古今大规模考试都会遇到的棘手问题。本文不能够提出解决这个问题的办法，只能说这是一个复杂的问题，需要平衡两种平等原则在具体实践中的冲突，需要考虑到国家的稳定和整合（古代云、桂、黔无人中进士，今天青、新、藏无人考到北京来上北大、清华，都是或会引发这些问题）。
农业户口与财产权资格
“农转非”在上个世纪计划经济年代曾经是农民可望不可及的梦想。一出农门便身价倍增，农民们通俗地把农转非、吃商品粮称为“吃国家粮”。到上世纪80年代末九十年代初期，我国不少地方出现“农业人口转非农人口”的热潮，当时，数千元甚至上万元一个的“农转非”名额非常抢手。十几年过去了，原来办理了“农转非”的一些人，如今却有许多要求“非转农”。有调查显示，近年来城市人口的扩容，主要是通过行政区域调整和征用农民土地而“进城”的，农民主动要求户口“农转非”的并不多。江西新余、浙江海宁这些被作为城乡统一户籍制度试点的县市，也有类似的情况———政府鼓励的“农转非”政策并没有出现预想中的踊跃场面，一些多年前“农转非”农民反而竭力要求“返农”。[3]
为什么农民不愿意“农转非”呢？农业户口也意味着一种重要的财产权资格，在有些地方，这个资格远比空头的“市民”身份更值钱。附加在城市户口的诸多福利和特权随着市场经济的建立与完善逐渐消退，比如，计划经济年代城镇户口附加的粮油关系、副食品补助、招工就业等等名存实亡。医疗、住房公积金、社会保险等等，基本上都与工作岗位挂钩。而同时，农村的生产生活条件有了很大的变化，许多乡村除了较稳定的农业收入外，还有集体经济收入和土地被批租变成“股东”的红利。
近年来，一些地方在城市发展中热衷于鼓励甚至是强迫农民“洗脚进城”，看中农民手中的集体土地：“农改非”后，农民原来手中的集体土地就变成城市国有土地，城市政府轻而易举取得了土地的开发使用权。
要保障一个人的正当权利，在我国一些具体的情况下，并不是要改变他的“户籍”，有时候，这么做的结果刚好相反。
怎么确定农村集体的成员资格？
既然农村集体的成员资格意味着价值极高的财产（并不是所有地方都是如此，在农业税费高的情况下，甚至是负担），那么怎么确定这个资格？根据什么标准？这和户籍制度密切相关。本文仅仅是作为问题提出来，这里面有一系列复杂法律问题，不仅仅是迁徙自由的原则就可以解决的。
陈端洪研究了中国农村“外嫁女”案件中的法律问题。[4]珠江三角洲较其他农村地区城市化和工业化的进程快，在此过程中，不少村民委员会积累了可观的集体收入，定期或不定期地分配征地补偿款或向村民发放分红。许多村的村规民约规定,“外嫁女”及其子女不得参加分配或不能取得全额分配。为此，“外嫁女”多年来纷纷上访并走上了法律诉讼之路，聚讼的核心问题是征地补偿款和分红的分配权。“外嫁女”案件不同于普通的民事案件或行政案件，一系列复杂的法律问题摆在法官的面前：村规民约规定女性出嫁必须在半年或一年内迁走户口是否侵犯了妇女的平等权？是否违背了迁徙自由的原则？农村集体经济，特别是土地的财产权主体怎么确定？“外嫁女”在集体经济，包括土地上到底拥有什么权益？如何理解村民自治和村规民约？村规民约如果违法，谁来撤销之或责令改正？法院是否有权自治组织的内部分配方案进行审查？如果法院是有权对村规民约进行审查，以什么方式进行？村民自治组织村委会与政府在法律上是一种什么关系？
正如陈端洪指出的那样，“外嫁女”案件实质上是农村集体的成员资格——身份——的纠纷。成员资格主要由两部分内容构成：户口、村民待遇。如果类比宗族，上户口有些类似上族谱，村民待遇好比宗亲待遇，但由于实行集体经济而有更多的经济内涵。
从上文的叙述来看，笼统地谈废除户籍制度无法实际上减轻弊端，甚至有适得其反的后果。我国户籍居民身份或居民资格与农村集体的成员资格缠绕在一起。如果两种不同的资格或权利能够分开，财产资格不再以户籍居民身份为前提条件，户籍制度将发挥其应有的社会功能：证明公民身份、维护社会治安、户籍部门掌握着准确的户口资料。可是，这么做需要我们发现或创造出一些精致的法律概念，特别是财产权方面的法律概念。财产权方面的问题获得哪怕部分的解决，“居留权”方面即使出现冲突，解决起来也容易了。只有如此，才能真正展开一场“从身份到契约”的现代法律运动，而不是在消除农民身份依附的同时，制造出一无所有、游离社会结构之外的所谓自由人，重蹈历史的覆辙。
三、他山之石——美国的有关案例
他山之石,可以攻玉。在美国没有城市和农村户口的区分，但存在着和中国户籍制度相关问题类似的问题：一、基于本州公民和非本州公民[5]或基于居民和非居民身份的区别待遇问题；二、以某地居民身份或定居期限为享有某些权利的前提条件问题。我们看一下在美国这样一个法律科学发达的国家，这些问题是怎么处理的。通过研读美国问题的相关判例，我们可能获得解决中国问题的重要线索，并且实际体会判例法中法律技术的美德（virtue）。
美国宪法第4条第2款规定：“每一州公民得享有其他各州公民的一切特权与豁免权”，这被称之为州际特权和豁免权条款。《联邦党人文集》第80篇阐述道“每一州公民得享有其他各州公民的一切特权与豁免权”，乃“联邦形成的基础”，强调了这一条款的重要。从字面看起来，这个条款的意思是：A州的某公民，现在正在B州，应受到与B州给予它本州公民完全相同的待遇，但实际中的问题远不是这么简单。以某地居民身份或定居期限为享有某些权利的前提条件问题，和美国宪法第14条修正案第1款“在州管辖范围内，也不得拒绝给予任何人以平等法律保护”更密切相关。理解这些条款的具体含义，需要求助于宪法判例。
本文选择了一些案例,并分组进行讨论，这种分组仅是为服务于本文要说明的问题进行的。其中，一组是“渔猎系列”的4个案例，对应于上述问题一；“居民身份确定和定居期限要求”这一组，对应于上述问题二。
“渔猎系列”案例
“渔猎系列”案例涉及的是一州居民到另一州领土上捕渔打猎的权利，这个归类表面上比较好玩，但下文所列是非常重要的宪法4条2款判例，其中的判决规则可以扩大应用于不仅仅捕渔打猎的事项。
考菲尔德诉考耶尔案（Corfieldv.Coryell）[6]维持了新泽西州一个禁止任何不是“本州真正居民”的人从该州的水域中捞取蛤和牡蛎的法案的效力。
麦克瑞底诉弗吉尼亚州案（McCreadyv.Virginia）[7]判决：这一条款（宪法4条2款）没有禁止弗吉尼亚州授权给它的公民在州的潮汐水域养殖牡蛎的排他特权。
图默诉威特塞尔案(Toomerv.Witsell)，[8]最高法院取消了一项南卡罗来纳州的法律，这项法律规定居民和非居民在州的领水内捕虾缴纳不同的许可证费（二者分别为25和2500美元）。
鲍德温诉蒙大拿州渔业和狩猎委员会案（Baldwinv.FishandGameCommissionofMontana）[9]维持了蒙大拿州狩猎驼鹿许可证对居民和非居民收取不同费用的规定。
考菲尔德诉考耶尔案中华盛顿法官的意见曾多次被引用，这可以说是阐述特权与豁免权条款的经典之作。在判决中，他试图界定什么是各州公民的特权和豁免权，提出了基本权利理论，认为这些特权和豁免权在性质上属于基本的权利，是所有的自由政府下的公民都有的权利。至于这些基本权利是什么，他认为列举出来，与其说是困难，不如说是乏味。接下来，在这些基本权利之中，他列举了：“一州的公民为了贸易、农业、职业追求等目的，通过或定居在任何他州；申请人身保护令状；在州的法院提讼和进行各种主张；取得、持有和处置财产；免于超过州内其他公民的税负和义务”。[10]
华盛顿法官的判决是新泽西州的法案没有违反宪法州际特权和豁免权条款，因为该州水域中的鱼属于该州全体公民的财产。法院不同意这种观点，即根据宪法的这一条款，本州公民拥有的所有权利仅仅因为本州公民拥有，外州公民就可以被允许享有了。“我们更不会同意，在对各州公民的共同财产（commonproperty）作出规则时，州的立法有义务将保证本州公民行使的相同权利延展至其他州公民”。[11]法院认为，“如果将各州的共同财产等同于公民的特权和豁免权而赋予其他州的公民，就走得太远了”。[12]
华盛顿法官将州公民的特权与豁免权解读为州公民权的基本权利，此观点如加以引申，则会要求建立对此基本权利的联邦法律保护，因为，既然是基本权利，是不能从外州公民那里撤回的，又怎么可以从本州公民那里撤回呢？[13]但是，对特权与豁免权条款基本权利理论的此种引申含义，最高法院从来没有接受，在“屠宰场案”中，最高法院多数意见完全拒绝这样的理解：“它的唯一目的是向各州宣布，无论其向本州公民授予、创设权利还是对本州公民运用这些权利加以限制、限定和规制，该州对处于其管辖之下的他州公民的权利予以衡量时，应一视同仁，不得损益”。[14]这一条款被狭窄地严格限制在反歧视含义解释上。
即使特权与豁免权条款基本权利理论仅仅应用于反对州际歧视的领域，不涉及对州立法除此之外的全面审查，仍然导致要决定，对州公民权来说，什么权利是基本的，什么不是基本的。但是，最高法院拒绝对宪法4条“特权与豁免权”术语提供任何精确和全面的定义。柯提斯大法官（JusticeCurtis）在一个案件的判决中说：“我们不认为企图去定义宪法这一条款权一词的含义为必要。这个词的含义在每一个案件中，根据某个特定的权利被确认或否认的观点来决定，乃是更安全、更合乎司法部门职责的。我们处理的是如此宽泛的一个条款，所涉及的问题不仅极为微妙和重要，而且在这些问题上，仅仅是抽象的定义极少会导致正确而错误地进行定义则一定产生祸患”。[15]
本文看来，美国宪法这一条款中，州公民的特权与豁免权涉及的范围非常宽泛，对其的确定常引起异常微妙和复杂的问题。一种简单的处理方式，如将其解释为基本权利，基本权利又被理解为含有确切的权利目录而非歧视性州法的一般性否定时，有两个问题需要注意。它很容易导致联邦法院对州立法的全面审查，面对处理千变万化的具体情况的千头万序的州立法，法院当考虑自身能力的限制而自我克制；即使在仅仅适用于州际歧视时，基本权利目录也有问题。我们不难找到实际的或虚拟的具体情势，在这些情势中，有些权利看起来是基本的，但行使时居民和非居民必须被区别对待，如选举权、担任公职权等；有些权利远不是那么基本，但要么全有，要么全无，仅部分人（本州居民）享有则会带来巨大的祸患。
考菲尔德诉考耶尔案中华盛顿法官判决中的判决规则实（holding），成为最高法院在麦克瑞底诉弗吉尼亚州案判决的基础，该案法院支持了一项弗吉尼亚州的法令，这项法令禁止外州公民在州河流的潮汐水域养殖牡蛎。首法官维特（Waite）撰写的法院意见认为，州占有其潮汐水域和河床，州人民得以共同在那里捕捞和养殖，此种占有不过就是人们对于其共同财产的经管而已。州公民在那里面养殖牡蛎“事实上是一种财产权利，而不仅仅是公民权的特权和豁免权”，一个州的公民没有被宪法的特权和豁免权条款授予“另一个州的公民的共同财产（commonproperty）中的任何利益”。[16]
在上面两案判决中，法院使用了州公民的共同财产概念，认为在某些事物上，州公民共同拥有某种财产权利，这是私权利（privateright），因此不属于宪法第4条第2款的“特权与豁免权”的范围。州政府，乃是作为某种类型的受托人（trustee），为其公民的利益行使财产权利。本文看来，此种财产权利概念本身不是那么难以理解，州公民的财产权利可以在一定程度等同于或类比于个人和法人的财产权利。既然权利不过就是人之间的一种关系，既然存在着一个个不同的个别的州，既然人们又可以理解法人财产权利，所以我们就能理解州的财产权利或私权利。这确是一个合理且有用的概念，能够帮助人们思考许多州际区别待遇的问题。不过，州的共同财产权利是比较特殊的，由于州本身是一个政治实体，不同于普通的社团，不容易划清州政府的公共权力和受委托行使的财产权利的界限。当说到州所有的时候，意思可能是州政府独占的公共权力，对抗的是其他政府行使同样的权力，对外州公民权利的限制和对其他政府公权的限制，不是一回事。而且，即使可以确定为州公民的共同财产权利，同普通的财产权利相比，在实践中也会表现出特殊性，比如或许要受到更多的限制。
图默诉威特塞尔案，涉及南卡罗来那州对该州海岸外一段领海内商业性捕虾的管制法令的合宪性。南卡州管制的虾场乃是从北卡罗来那州到佛罗里达州近岸海域的一个更大虾场的一部分，这里的虾大部分是洄游性的，南卡州法令中的一款规定居民的一艘捕虾船付执照费25美元，非居民付2500美元。首法官文森(Vinson)发表的法庭意见第一次使用了对州际区别对待合宪性的实质理由（substantialreason）测试，“像许多宪法条款一样，特权与豁免权条款并不是绝对的。它禁止对外州公民的区别对待而没有超过仅仅被歧视者是外州居民这一事实的实质理由”。在宪法特权与豁免权的每一案件中，要考察区别对待的理由，区别对待的理由和区别对待的措施间有无紧密联系，以及州是否还有其他选择余地（避免或较不严重地区别对待）。南卡州的法令不能通过上述检测：对州保护渔业资源的目的而言，外州居民不是资源损害的独有因素；外州居民也不曾使用更大的船或特别的捕捞方法，对外州居民的执法成本也不是更大，也没有什么州自身的资金贡献于虾资源的保存；州可以采取其他办法，如根据捕捞船尺寸收不同的许可证费，向外州居民征收等于州税在他们身上的额外花费数额等等。[17]
接下来的问题是在州的领海中捕虾是否构成了例外，不属于州公民权的特权与豁免权的范围。该案看起来和上面的麦克瑞底诉弗吉尼亚州案十分类似。文森对图默案和麦克瑞底案的事实进行了区别，区别有二：麦克瑞底案的牡蛎不游动，图默案的虾洄游；麦克瑞底案中州法管的是内河，图默案则为领海。如此，就算麦克瑞底案确立了特权与豁免权的一个例外，但本案的事实和它不同，不成为例外。南卡州的这项法令被判违宪。
希克林诉奥贝克（Hicklinv.Orbeck）案[18]中,最高法院使用了图默案确立的测试方法。法院一致取消一项阿拉斯加法律，该法律要求阿拉斯加居民比非居民优先拥有与石油和天然气管道有关的工作。援引图默案，法院认为，宪法第四条第一款并不排除在许多情况下确有正当独立理由的对外州公民的区别对待，但它确实规定，除非有实质的理由，一个州给它本州的居民以好处的时候，它不能拒绝把同样的好处给外州的公民，实质理由通常指的是，一个州必须确定，非本州居民是该州正在设法解决的某一问题的特殊根源，并确定州法的规定与消除该问题有着实质性的关系。法院指出，即使一州通过要求私人雇主歧视非居民减轻其失业问题是正当的，阿拉斯加法律也不能被维持，因为阿拉斯加失业问题的原因在于相当数量的失业居民缺乏教育和训练或居住偏远，而不是来自寻求工作者的蜂拥而入，更有甚者，这一法律的优先扩展到所有阿拉斯加州人，不仅是失业者。
图默诉威特塞尔案中应用的实质理由测试其优点在于处理州际区别对待这一复杂问题的灵活性。它将特权与豁免权条款的司法审查焦点，从划定州公民权的基本权利转移到分析州保持区别对待的理据上。一个允许仅仅是必要的区别对待的灵活方法，代替了僵硬性的废除任何损及州公民权的基本权利的区别对待的方法。
图默诉威特塞尔案首法官文森视麦克瑞底诉弗吉尼亚州案为一孤立的先例，而且字里行间对该案的理论不以为然，他写道这一“完全所有权理论----现在一般被视为仅仅是一种虚构，表现在法律向它的人民概略表达重要性就是：州有权力保存和调控一种重要资源的开发”。实际上，他拒绝了该案久经确立的规则。
图默案中一个问题是，无论使用什么样的名称，在实质上，州公民的共同财产理论在根本上就不成立，还是应仅仅着重在其应用的范围的确定上？可能，有些事物曾经被理所当然认为是州的共同财产，但随着时代的变化而变得不合时宜了，也可能会出现新的事物需要被当成共同财产。
著名的弗兰克福特大法官(JusticeFrankfurter)，不满于法院意见对州公民权特权与豁免权的例外这一问题的处理，写下了附议意见，认为对处理特权与豁免权的“例外”不给出任何线索将遗留大量问题。他的附议意见认为“不可想象制宪者会意图消除在一个州和它的公民之间的所有特别关系”。他认为宪法通过时关于州对其渔场的权力有一共识，这一共识反映在麦克瑞底案州公民的共同财产理论中，“麦克瑞底案不是一个孤立的判决乃得以睥睨视之，它实乃我国法律中至重要教义的象征，它表现了此前法律史中的要素，围绕它积聚了一系列的裁决。不仅有大量案件应用该案教义（doctrine）处理州为其公民利益控制本州的猎物和渔场的权力，而且在我们的时代，本法院还扩展该理论，指向州人民的公共领地（publicdomain）或共同财产或共同资源的管制和分配问题，这些事物的享有可以仅限于本州公民而不及于外国人和外州公民”。
鲍德温诉蒙大拿州渔业和狩猎委员会案，维持了蒙大拿州狩猎驼鹿许可证的规定。这项规定的内容是：蒙大拿州本州居民可以购买单独的狩猎驼鹿许可证，价格为9美元，非居民则只能购买包括狩猎驼鹿在内的联合许可证，价格为225美元，同样的联合许可证本州居民购买只需30美元。最高法院的结论是，宪法第四条第二款仅仅适用于那种“妨碍统一合众国的形成、宗旨和发展”的歧视。简言之，非居民捕猎驼鹿一事“仅是娱乐和运动”，平等地捕猎驼鹿“对合众国的维护和福利无关大局”。关键的问题是，有争论的活动对全体国民的福利的重要程度是否达到要列入受宪法第四条第二款保护的特权和豁免权的范围以内,援用宪法4条2款的规定应是在国家的根本利益受到威胁时。[19]
布伦南大法官(JusticeBrennan)发表的反对意见（有两位大法官加入）则认为，是否“基本权利”这一问题和宪法4条2款是无关的；关键的是对外州居民的区别对待是否有理由，而蒙大拿州的这项法律不能通过实质理由测试；至于州所有境内野生动植物的教义已经完全过时，这只是州在合乎宪法和联邦法条件下行使警察权力的问题。
鲍德温案法院根据宪法条款的原初目的和州公民权的基本权利理论来思考该案中所涉州法的合宪性,拒绝使用实质理由测试。看起来，基本权利理论在该案中又复活了，却伯认为这与其说是坚持过时的教义不如说是出于方便。[20]本文认为，该案法院做了什么比说了什么更重要，法院意见令人困惑的语词背后，仍然是州公民集体拥有某些类似于私权的权利的认识，“有一些物品或服务是州公民为他们自己创造和保有的，他们有权利将之留给自己。蒙大拿州仔细管理的驼鹿群接近于公立图书馆、公立学校、州立大学、州立医院和公共福利项目——这些事物法院已经认为州可以为其公民使用或享有而保留”。[21]不过，一些州资金支持或州保留的物品或服务，因为国家统一与和谐的需要，对其的使用与享有仍然要在居民和非居民间一视同仁，例如警察和消防服务等等，这方面的问题，仍然需要细致地逐案讨论。
看来，基于居民和非居民身份的区别待遇这个问题是复杂的，问题在于一方面，这一条款的首要目的，在于帮助将独立的、州的集合融合为一个国家（nation），但是，另一方面不可想象消除在一个州和它的公民之间的所有特别关系”；一方面，所有的公民都具有某些基本的权利，居民与非居民的区别不能消除这些基本的权利，但是，另一方面，一州公民所享有的权利的不能仅仅因为他们享有的事实就必须与其他州公民共享,他们总有一些排除他州公民享有的独占权利。
上文已经通过案件阐述了一些法律概念，本文认为，一种精致发展的地方人民的共同财产概念、一种精致发展的实质理由测试方法、一种在个案中确立而非事先条列目录的基本权利概念，对于我国解决和户籍制度相关的问题，是不无启示意义的。
居民身份确定和定居期限要求
夏皮罗诉汤普逊案（Shapirov.Thompson）[22]，法院否决了州法以一年期的定居要求（one-yeardurationalresidencerequirements）作为申请福利帮助的条件（除此之外，申请者是符合当地居民身份测试的）。与此案类似，在Dunnv.Blumstein[23],法院否决了一项田纳西州的州法，该州法要求选民在选举登记之前，要在州住满一年，在县住满三个月。在MemorialHospitalv.MaricopaCounty[24]，法院否决了亚利桑那州的一项法令，该法令规定在某县一年期的定居，贫困者才有获得由县资金提供的非紧急性医疗的资格，法院判定，此项定居期限要求，违反了宪法14条修正案的平等保护条款，创造了不公平的分类，通过否定新来者“生活的基本需要”侵犯了他们州际旅行的权利。
以上三案，法院判决，州法施加定居期限作为州际旅行权的负担需要紧迫的州利益（acompellingstateinterest）作为理由。在三案中，州法都缺乏这样的理由，所以分别被判违反宪法14条修正案的平等保护条款。不过，是否享有权利，并非和定居要求无关，在三案中，法院都仔细区别了定居期限要求（durationalresidencerequirements）和真实定居要求（bonafideresidencerequirements），[25]布伦南大法官强调，定居要求和一年期等候要求乃是截然不同的和独立的获得帮助的前提条件。[26]福利机构在批准福利申请之前，可以做必要的关于申请者工作、住房、家庭等事实情况的调查，决定申请者是否是居民。[27]法院并不认为任何定居期限要求都是违宪的，“对于以等候期限或定居要求决定投票、免学费、获得职业执照、获得打猎捕渔执照等等的合法性，我们并没有暗示看法。这些要求也许可以促进州紧迫的利益，也许不构成对行使州际旅行之宪法权利的惩罚”。[28]
罗莎丽诉洛克菲勒案（Rosarisv.Roclcefeller）[29]维持了相当于初级选举的居住年限要求的政党注册限制。Sosnav.lowa案[30]法院维持了衣阿华州的州法，该州法以一年的居住期作为在州法院离婚的资格条件。在Vlandisv.Kline案[31]，法院宣布“州可以确立这样的州内身份的合理标准，以使那些实际上不是该州的真实居住者而是仅为了教育目的而来到该州的学生，不能利用州内的学费优惠比例”。佐波尔诉威廉案(Zobelv.Williams)[32]也是关于居住期限问题的。政府是否可以基于居住持续的时间长短给予福利,其中新来者也获得一点,但长期居住者获得更多?在此案法院的回答是否定的。阿拉斯加立法机关通过一项法案,把从北部坡石油开发所获得的巨额收入直接分配给阿拉斯加的公民。接受的数量依据其居住时间的长短。从1959年建州开始，“分配的单位”将依一个居住年为一个分配单位的比例。法院以8对1的表决，宣布阿拉斯加的法案违宪。首法官伯格（C.J.Burger）的多数意见认为该州法案违反平等保护条款，甚至不能通过最低合理性标准之审查。
马丁内兹诉白纳姆案（Martingezv.Bynum）[33]是关于真实居民要求的州法合宪性问题。德克萨斯州教育法典规定，如果一个未成年人没有和“父母、监护人或其他根据法院的裁定对其有合法监护权的人”生活在一起，如果他在某校区出现的“主要目的为了获得免费公立学校教育”，那么州法允许校区禁止他在公立学校免费入学。出生在美国的公民莫雷尔斯（RobertoMorales）离开居住在墨西哥的父母家，到美国和居住在德克萨斯州麦卡伦（Mcallen）的姐姐马丁内兹（Martinez）住在一起。麦卡伦独立校区认定,莫雷尔斯移居的主要目的是在地方公立学校上学，因此该校拒绝他免费入学。一项集体诉讼挑战德克萨斯州的法律明显违宪。联邦地区法院和第五巡回法院都肯定了该法的合宪性，最高法院也以8：1表决维持了该法的合宪性，只有大法官马歇尔表示反对。法院的裁决认为，一种适当定义和普遍适用的真实定居要求，在确保提供给居民的服务只为居民所享有方面，促进了重要的州的利益。尽管真实定居标准之含义依语境而变化，传统上这一标准包含两个因素：亲身居住在某个地区并有意图继续留在那里，校区的性质决定，要求学龄少年或他们的父母至少满足传统的标准（才能免费入学）是正当的，德州州法的规定较传统标准更为宽厚，因此是合宪的。
在Plylerv.Doe案[34]，最高法院判决德克萨斯州教育法典的一项违反宪法平等保护条款，这项州法授权地方校区拒绝非法移民子女入学，规定不为这类学生的教育经费提供州资金给地方校区。法院认为该州法不能促进重要的州的目标，而且，非法移民子女不能为他们的非法地位负责，对公共教育的剥夺不能等同于其他政府服务利益的剥夺，公共教育对于维系一个社会的联结纽带，对于维续美国的政治和文化传统至关重要，剥夺一个人的教育对其整个人生有巨大的负面影响。
中美两国具体情况不同，以上“居民身份确定和定居期限要求”诸案例中确定的具体规则未必是我们也需要立即采用的，我们需要注意的是在解决上述问题时法院采用区别与分类管理的技术。根据宪法判例法，一个人，如果到某州堕胎的话，不需要是该州真实的合法居民，[35]如果到某州获得福利或免费医疗帮助，需要真实居民身份但没有等候时间要求，如果离婚，则需要在该州住满一年（如果州法有这样的规定）。法院区别了定居期限要求和真实定居要求，某些权利的享有需要定居期限，某些则不需要，不同的权利可能要求不同的定居期限。真实定居标准或居民身份本身，虽然有一传统的定义，但并非是一个固定的逻辑起点性的定义，从中可以派生出所有权利享有的资格，毋宁说，仍然要在具体个案中进行真实居民或真实定居标准的法律含义解释。对应于免费进入公立中小学的居民标准和享受州立大学学费优惠的标准不同，前者，合法进入并停留6个月以上的外州或外国人，其子女就被视为所在校区的居民，[36]甚至非法移民的子女也被视为居民，但并非任何一个停留的儿童都是居民（马丁内兹案）；后者，也许传统的定居标准还不够，需要的是家居（domicile）标准。[37]无论采用什么样的论证方式，是对真实定居标准的含义逐案解释；还是认为不同的权利对应不同的居住标准要求；甚至认为问题不过是确定权利享有的适当资格而已，居住标准云云，只起到修辞的作用，论证使用的词句并不重要，重要的是实际上进行的细致分类。
四、结语
我们承认，广义的户籍制度在我国制造了深重的弊端，它侵犯了人民的权利、破坏了国家的大同。但是，无法消除政府服务和提供利益的地方性，这既不可能也不可取。一种简单的处理方式，如将平等权或迁徙自由权视为基本权利，基本权利又被理解为含有确切的权利目录，依此目录来否定一切区别对待，只是似是而非的法律理论。一种在个案中确立而非事先条列目录并且往往只起修辞作用的基本权利理论，甚至是更好的。
我们的面临弊端为一种如此僵硬的思维方式——找到一个原点然后演绎推理获得所有实践结论——所制造，消除弊端却不能采用同样的思维方式，需要的是细致入微、抽丝剥茧般的功夫和审慎精神。尤其重要的是，不要使户籍本身成为派生一切权利的源头，也不要立即使之毫无意义，这都不合乎法律的精神。像地方人民的共同财产这样精致的法律概念是需要发展的；区别与分类管理的技术是我们所需要的。从我国的情况看，某个地方的人群至少可以作这样的分类：户籍拥有者、定居者、一定期限以上的定居者、临时停留者。这几个类别可能重合也可能不重合。毫无疑问，某些权利是所有人包括临时停留者都享有的；某些权利只有定居者享有，户籍拥有者但不定居者也不能享有；某些权利是一定期限以上的定居者才能享有；也不排除，某些权利必须是户籍拥有者且一定期限以上的定居者才能享有；有些情况下，某些权利只要是户籍拥有者就可享有而不管是否定居，等等。
本文还想指出，中国户籍农民的财产权利和农村集体成员的资格确定问题，可能需要借鉴普通法曾经的精华——英国中世纪的土地法来发展一些法律概念。例如，多重所有权（国家、地方、村、村民）概念，并需要仔细确定每一方权利的界限和权利的性质——是私权利、还是在所有权名义下的公权力、是否存在可类比于领的政府权力，并且这些只有在具体的情况中才是可能的。
当我们这样思考问题的时候，户籍制度的僵硬性和弊端就已经开始逐步消除了，通过不断的单个规定和案件的累积，最终人们会发现，中国不是一个存在户籍制度的国家，这一切甚至发生在不知不觉中。
[1]李慎波：《法制早报》2004年11月18日第1版。
[2]本段资料参考刘海峰、樊本富：《论西部地区的“高考移民”问题》，《教育研究》2004年第10期。
[3]参见邓建胜：《谨慎推进“农转非”》。
[4]参见陈端洪：《排他性与他者化：中国农村“外嫁女”案件的财产权分析》，北大法律信息网。
[5]在美国，州的“公民”包括一个州内的任何合法居民。
[6]6Fed.Cas.546,(no.3,230)(C.C.E.D.Pa.1823).
[7]94U.S.391(1876).
[8]334U.S.385(1948).
[9]436U.S.371(1978).
[10]6Fed.Cas.546,(no.3,230)(C.C.E.D.Pa.1823).
[11]Id.
[12]Id.
[13]参见LaurenceH.Tribe,AmericanConstitutionalLaw,secondedition,TheFoundationPress,Inc.1988,p529.
[14]参见slaughter-HouseCases,83U.S.36，77(1872)。
[15]Connerv.Elliott,59U.S.591,593(1855).
[16]参见McCreadyv.Virginia,94U.S.391，395(1876)。
[17]参见334U.S.385,396-399(1948).
[18]437U.S.518(1978).
[19]参见436U.S.371(1978).
[20]LaurenceH.Teibe,AmericanConstitutionalLaw,secondedition,TheFoundationPress,Inc.1988,p534.
[21]Id.,p539.
[22]394U.S.618(1969).
[23]405U.S.330(1972).
[24]415U.S.250(1974).
[25]在三案中，权利被州法否认者的真实居民身份都没有在法院受到挑战。
[26]Shapirov.Thompson,394U.S.618,636(1969).
[27]394U.S.618,636(1969).
[28]394U.S.618,at638,footnote21(1969).
[29]410U.S.752(1973).
[30]419U.S.393(1975).
[31]412U.S.441(1973)).
[32]457U.S.55(1982).
[33]461U.S.321(1983).
[34]457U.S.202(1982).
[35]Doev.Bolton,410U.S.179(1973)，乔治亚州的堕胎者必须是本州居民的规定被判决违反州际特权与豁免权条款。
2工程概况
长沙水库是位于阳春市西部三甲河上游长沙河段的双曲砼拱坝，属三级建筑物，总库容1330万m3，最大坝高55.5m，坝顶高程245.5m，坝底高程190.0m，坝顶中心弧长142.8m，中心线断面处的坝顶宽3.87m、坝底宽9.66m，在拱坝中心线对称布置三孔WES曲线溢流堰。坝体砼外掺MgO，砼组分要求拌和均匀。坝体砼设计标号R90/C20，抗渗标号W6。大坝砼设计要求必须在低温季节完成，即施工期限为90天（99年1月6日—99年4月5日）。砼工程量为2.5万多m3。该工程是广东省水利厅主持的科研项目：全坝外掺MgO不分纵横缝的砼快速施工技术实验坝。大坝由广东省水利水电第二工程局承建。
3质量保证措施
3.1控制施工环节
3.1.1原材料控制
原材料（水泥、MgO、粉煤灰）由指定的正规厂家提供，进场材料必须附有出厂合格证，并经现场复检合格后使用；砂石料每周做一次常规全分析实验，以确保施工质量。
3.1.2配料控制
拌和楼的配料系统采用全自动的电子计量器，减少人为因素，能准确快速计量砂、石料及水量。每周定时校正电子计量器，确保称量的准确性。MgO掺量少（3.5--5.0%），人工称量。袋装水泥和粉煤灰人工拆放。
3.1.3MgO砼的搅拌和检测
混凝土外掺MgO，主要的技术控制指标为MgO的均匀性，在MgO砼浇筑前，进行多组多次试拌实验，实验表明：拌和时间4分钟，且加料顺序为水—MgO混浊液—ZB-1A减水剂—砂—石料（小中大）--水泥—粉煤灰时，MgO均质性较好，其离差系数Cv=0.054（良好）。施工过程中MgO的均匀性检测：
3.1.3.1随机检测
按规范要求，单台拌和机每台班取样2次，每次取2个样品，即每台班取8个式样，按每个浇筑层统计：优秀率84%，优良率100%。
3.1.3.2仓面检测
按规范要求，每浇筑层分别在拱冠和左右岸共取5个式样进行检测，统计结果为优秀率67%，优良率92%，合格率100%。
3.1.3.3无应力计桶内检测
按规范要求，每个应力计桶内取样品3个，以每两个无应力计桶为一组进行统计，结果为优秀率100%。
3.1.4砼的运输
利用地形差，在大坝下游河床202高程布置的10/30T高架门机，距拌和楼卧罐平台的最小距离25m。砼由拌和机倾倒于积料斗经溜槽直接进入3m3混凝土料（卧）罐，门机不须脱钩进通过提升、回转、平移下放动作即可独立完成砼运输进仓（见施工总平面布置图）。简化砼的转运，达到快速浇筑目的，又保证了混凝土的浇筑质量。本工程门机正常运输能力25m3/h。
3.1.5混凝土分（层）块和模板控制
坝高55.5m，除基础块层厚1.0m、第二块（从下往上）层厚1.5m及最面层层厚3.0m，其余各层层厚均为2.5m，共计23层。模板安装的原则：模板从坝中往坝肩按序横装，每施工层的面层模板安装保持水平，水平施工缝和模板缝有机的结合即二缝合一，有效的保证了砼的外观质量，消除了砼错台、“挂帘”现象。根据拱坝特点及模板安装原则，施工测量点以拱中上下游分别为起点往两边坝肩方向每3m做一个施工点，用于模板控制。双曲拱坝，体形弧变，安装模板时补板较多，容易影响外观质量，但是用贴有3mm胶合板的等厚木板补板，保证了模板的平整和光滑，且用掺有黄油的水泥浆补模板缝，有效的防止了混凝土浇筑时漏浆，避免了蜂窝、麻面的产生。
3.1.6混凝土浇筑
混凝土浇筑为台阶法浇筑，每台阶高度50cm，台阶宽度控制在1.5m左右，在浇筑过程中保持老砼面湿润，且随着台阶推进时在新老砼结合面铺一层薄而均匀的砂浆（1—3cm），每施工层面层台阶混凝土严格控制浇平模板。仓面值班实行岗位责任制，且有工程技术员跟班，以确保施工质量。混凝土入仓后先平仓再依顺序振捣即从上下游模板边至仓面中依次振捣，严禁以平仓替代振捣或漏振。振捣工具是外径100mm的两台高频振动器。仓面窄而长，每小时入仓混凝土10m3以上，既可保证每2小时内形成一个新台阶，又可保证砼施工仓面不会出现初凝现象。气温在25℃以下，混凝土塌落度取1—3cm；气温在25℃以上，混凝土塌落度取3—5cm，必要时加缓凝剂。本工程混凝土入仓正常速度19m3/h，既确保了混凝土的浇筑质量，又保证了混凝土快速浇筑的顺利进行。
3.1.7保温及养护
大坝上下游面混凝土采用长流水养护，即沿坝体上下游，从左至右各接一条钻有密小孔的3/5寸自流式水管；混凝土施工面表面采用麻袋覆盖人工洒水法养护，时时保持麻袋湿润。
聚乙烯保温泡沫板实行随拆随贴即模板拆除8小时内贴上保温泡沫板。规格为：长2.0m、宽1.0m、厚2mm的聚乙烯保温泡沫塑料板很脆、易碎，很难直接贴在砼面上，就算贴上，也及容易被风刮破、吹走，达不到保温效果。解决办法：把泡沫板单面的四周边和对角线绑好细竹片并粘上透明胶布。待模板拆除后，把加工好的保温板紧贴砼面，压上压条，绑扎在拉筋螺丝上的扁铁，取得良好效果，极少有破碎或被风吹掉的现象。坝体上游保温到蓄水，下游保温一年。
3.2依靠科技进步
3.2.1应用高掺粉煤灰技术
高掺粉煤灰技术大大减少了水泥用量，降低了水化发热量，从而降低了水化温升。本工程掺用总胶凝材料量30%的广州黄埔电厂产的粉煤灰（Ⅱ级），确保了混凝土的抗渗性，改善了混凝土的和易性，又保证了混凝土具有足够强度。经计算和实验相结合，结果表明混凝土降低了水化热近16%，从而大大降低了水化温升。
3.2.2减少胶材用量降低水化温升
应用高效能添加剂、优化施工配合比，以降低水泥等胶凝材料用量，从而降低水化热总量，因此，降低了水化温升。长沙工地施工时，选用高效减水剂ZB-1A，减水率达18—22%；降低水灰比（0.55降至0.49）；采用低塌落度混凝土，将混凝土塌落度由6—8cm调整到1—3cm；优化骨料级配，砂率由30%降至25%。经优化，胶凝材料用量由265kg/m3降至180kg/m3，结果表明，可降低水化温升10℃左右。
3.3精心组织施工
3.3.1健全以岗位责任制为中心的各项管理制度，各司其职，各负其则。工程技术人员和管理人员跟班作业，指导和及时处理施工过程中出现的问题，避免窝工、停工、返工现象，并详细记录现场施工情况，及时反馈信息，争取时间，提高工效，确保质量。
3.3.2建立质量检查机构，配备专职质检员，项目技术负责任质检组组长，认真执行有关规范、规程，实行质量“一票否决”制；严格执行“三检”制度即班组互检、施工员初检、质检员终检。
3.3.3坚持例会总结制度，以加快工程进度，确保工程质量。工地每天早晨7:00，召开班组长以上生产骨干和技术员“碰头”会议，总结昨天施工情况，找出不足，挖掘潜力，提高效率，保证质量；布置和落实当天生产任务，强调当天的工作重点；每周六下午3:00的总结和计划会议及定时的质量评比等制度提高了职工的责任心，有效的保证了工程进度和施工质量。
4结束语
（1）MgO砼的施工技术关键是MgO的均匀性和砼的安定性，必须严格控制。
（2）MgO砼快速浇筑混凝土的显著优点：工期短、投支省。但是必须严格控制施工质量。
（3）全坝外掺MgO微膨胀砼，有效补偿了温度收缩，简化了温控措施。
（4）施工中应严格遵守MgO砼筑坝技术暂行规定和有关砼施工技术规范；精心设计和优化施工配合比。
论文摘要通过开展杨梅种植管理技术创新进行无公害标准化生产，总结杨梅无公害种植管理技术，主要包括制定技术操作规程、基地选址、施肥管理、整形修剪、病虫害防治、采摘、包装、贮藏等方面的内容。
峡江县属赣江中下游低山丘陵地形，丘陵面积8.4万公顷，占林地面积的98%，土壤多为土层深厚的红黄壤，呈酸性或微酸性，是杨梅生长最为适宜的立地条件。峡江县林业局从2005年开始实施万亩杨梅基地项目，推广优质高效杨梅良种（东魁、荸荠），推行果业标准化、无公害生产，创建生态无公害果园。2006年3月，峡江县玉笥山林场1998年种植的133.3hm2杨梅生产基地被江西省农业厅认定为“江西省无公害农产品产地”，所生产的“玉林”牌东魁杨梅经农业部认证获得无公害农产品标识，并获得国家绿色食品标识。该县在开展杨梅种植管理技术创新进行无公害标准化生产上采取的主要措施如下。
1严格杨梅种植培育技术
1.1制定技术操作规程
依照无公害果品生产标准（NY5201-2004、NY/T391-2000、GB3095、GB4285、GB5084、GB8321.1-6、GB15618），制定了《峡江县无公害杨梅生产技术操作规程》，并印发至各种植户，统一实行标准化管理。
1.2基地选址
选择森林生态环境良好，生物多样性保持较好，森林茂密，空气清新，湿度适宜，方圆3km森林覆盖率达60%以上，土壤、空气、水质环境均达到国家标准规定的一级（类）标准（要求）的区域，离公路干线500m以上，远离城镇居民区、工矿企业、废弃物和废旧物资堆放地及城市生活垃圾污染源，没有或不受污染源影响，并具有可持续发展的生产区域，同时对土壤、空气、灌溉水质进行综合监测。
1.3合理的施肥管理
使用无公害农产品允许的有机肥、生物肥、专用复合肥，适当配合使用无机肥。在生产过程中施肥以有机肥为主，复合肥为补；基肥为主，追肥为补。幼树期施肥以促春、夏梢，争取实现早出梢，迅速扩大树冠为目的，一年中施基肥1次，追肥2～3次，基肥以有机肥为主，如腐熟厩肥、饼肥等，追肥通常使用尿素和三元复合肥。成年结果树每年施2～3次肥，分别为花前肥（1月下旬至2月下旬）、壮果肥（4月下旬至5月上旬）、采后肥（6月下旬至7月上旬）。花前肥以钾肥为主，配合适量氮肥。一般株施焦泥灰15～20kg或硫酸钾0.5～1.0kg，如花量多，可在上年11月施下，以迟效肥为主，株施草木灰或堆肥或腐熟栏肥15～20kg，加硫酸钾0.5～1.0kg。树势弱的加施适量尿素。采后肥以有机肥为主，配合少量速效肥料，株施草木灰或堆肥或腐熟栏肥或饼肥2kg加焦泥灰10kg，树势强的，结果少的，可不施采后肥。壮果肥要看树施，挂果较多的，可株施硫酸钾1kg；对树势弱可根外追肥，用于快速补肥或补给微量元素，喷施时间宜选择阴天或傍晚。一般选用喷施宝，高效复合稀土液肥等，采前40d禁止喷施任何叶面肥。
1.4整形修剪
杨梅的树形以自然开心形为好，树体高度控制在3m以内，主枝3～4个，主枝与主干的角度45°以上。主枝上配备不同方位的副枝3~4个，副主枝上培养结果枝群。结果枝以5～15cm的中短结果枝结果最好。以春梢和夏梢为主要结果母枝。根据这些特性，修剪分2次进行。第一次在采果后，即7月上、中旬进行，促发夏梢，控制晚秋梢，加快花芽的形成，以大枝修剪整形为主，不剪小枝，锯除顶部直立枝、交叉枝、拖地枝、密生枝。7～10月不搞修剪，以控制晚秋梢。第二次修剪要看树势定时进行，对强树早剪、弱树迟剪，强树在11月份剪，主要是促进枝梢老化粗壮，增强花芽发育，弱树在翌年2月下旬到3月上旬剪，过早易受冻害，过迟影响开花，以小枝疏删修剪为主。
1.5病虫害防治
严禁使用高毒、高残留、具有“三致”（致癌、致畸、致突变）作用以及影响杨梅质量的农药。推广使用防治病害的农药主要有石硫合剂、多菌灵可湿性粉剂、“402”抗菌剂；防治虫害的主要有杀灭酯乳剂、潜克可湿性粉剂、机油乳剂等低毒低残农药。病虫防治1a不超过5次，少的1～2次。关键是病害预防在前，虫害在初孵幼虫盛期重点防治。根据森林食品的要求和杨梅无果皮的特性，禁止采前40d使用任何农药及叶面肥，确保果品质量达到无公害农产品标准。
2产品质量管理
2.1采摘
杨梅采摘时，一律采用徒手采摘，用篓（篮）或箩（筐）为盛皿，按杨梅果形、色泽、果面、内柱分级要求不同，进行分级采摘。采摘时间以早、晚为佳，防止温度偏高，不耐贮运。
关键词:管理科学与工程;研究热点;比较分析中图分类号:C931
一般认为,国外和我国管理科学的产生与发展,都经历了三个阶段。国外的三个阶段分别是科学管理、行为科学和管理丛林,而我国管理科学的产生与发展,经历的是初创、重建发展和繁荣三个不同阶段。二者的起止时间和研究的主要内容却有很大差异。时间上,国内研究要比国外晚20-50年;内容上,国内基本上是在学习引进西方的理论和方法。
人类社会进入21世纪以后,信息技术和知识资本的发展,改变着人们的生活和工作方式,丰富了管理学科的研究内容,并带来管理方式新的变革,给我国管理科学研究带来了机遇与挑战[1]。随着理论研究自身和社会经济发展的需要,许多旧的领域在逐渐淘汰,而许多新的领域已诞生并起着越来越重要的作用;同样,国内外研究的热点问题及出现时间、热点形成的原因也在不断变化。
1国内外管理科学与工程研究的现状特征
从管理科学与工程学科代码可以看出国外对管理科学的理解与我国对管理科学与工程的理解比较一致。它主要是指通过吸收、改造、转换其它学科如运筹学、数学、经济学、心理学等的研究方法和工具,为管理科学其它两个领域提供合适的基本技术、基本方法和基本手段[3]。
1.1国外管理科学与工程研究的现状特征
本文首先通过因子分析[4]和其他有关资料,选定了有代表性的59种国外期刊;然后通过关键词检索的方法统计了1990年-2000年这些期刊被SCI和SSCI收录的全部论文[5]。
从总量来看,国外管理科学与工程研究的主要内容包括决策与对策理论、组织理论、运筹与管理;其次是信息技术与管理、管理系统工程、评估技术、复杂性研究和一般管理理论;而管理思想史、管理心理与行为理论、预测技术、数量经济分析方法、工业工程等领域论文数量相对少得多(见图1)。出现上述研究格局是因为从第二次世界大战后直到70年代,国外管理科学的研究重点在于运用运筹学、系统工程等数量分析方法来提高决策的精确度和管理的效率,这些领域一贯以来都得到人们的重视和资助。而工业工程、预测技术、数量经济分析方法则更多的被从工程角度和经济学角度进行研究;管理思想史、管理心理与行为理论如果得不到新的学科的支持和工具的改造,其研究力量则会逐渐变弱。
从纵向的历史变化规律来看,所有领域的论文数量都有不同程度的增加。1990年到1992年,论文数量增长最快,随后就进入一个平均量比较平稳的增长时期。论文数量增长最快的领域有决策与对策理论、组织理论和运筹与管理。而从发展的趋势来看,运筹与管理、信息技术和管理仍将得到研究人员的重视,继续保持上升的态势。
图1国外管理科学与工程研究论文总量图
1.2我国管理科学与工程研究的现状特征
在考察我国管理科学与工程研究的现状特征时,本文综合了四个方面的材料:一是西安交通大学管理学院认定的18种期刊;二是在西安交通大学管理学院针对重要管理学术期刊进行的调查结果;三是2000年的中国科技期刊引证报告;四是华东师范大学图书馆提供的中文核心期刊。根据这些材料,确定了我国管理科学与工程研究领域的44种专业性学术期刊。
本文通过关键词检索,对所有这44种期刊在1994年到2000年间被中国期刊网收录的论文进行了统计分析[6]。
从总量来看,我国管理科学与工程研究的主要内容是信息技术与管理和管理系统工程,其次是预测技术、评估技术、运筹与管理。管理科学与管理思想史、管理心理与行为理论和复杂性研究则在20篇以下,尚未成为主流(见图2)。出现这种格局的原因是由于信息技术的深远影响和国家的信息化战略已得到管理科学与工程研究界的重视,并且在企业信息化、决策支持系统和政府信息化等方面已能与实践很好的结合,产生重大的经济效益。系统论的产生在国外已经有一个世纪之久,虽然在国内还是一个比较年轻的研究领域,但在与管理问题相结合方面,得到了众多学者的关注,并且持续有大量的研究成果产生;预测技术、评估技术、运筹与管理等传统的管理科学与工程领域,在解决新的企业管理和社会经济问题时,得到了检验和新的发展。
从纵向的历史变化规律来看,每个领域都有不同程度的增长。而信息技术与管理、管理系统工程、预测技术和评估技术增幅最大。最近三年,管理系统工程、预测技术和组织理论保持持续上升的态势,可以预见它们仍将是未来几年的主要研究领域。此外,大部分领域的论文数量增长都不是很平稳,落差比较大,可能是由于受到诸如政府政策、资助环境的影响太大,这对于一个学科的健康发展是不利的。剔除掉这些影响,我们还发现,1996年和1999年分别是研究论文数量增长的波峰期。由此在没有更长时间序列资料作为实证的情况下,推测我国管理科学与工程研究取得突破性进展的周期大体上是3年。这也提醒我国的管理科学与工程的研究资助机构,在制定资助计划时应该最少覆盖3年以上。
2国内外管理科学与工程研究热点问题的比较分析
“研究热点”反映着某一个时段内,学术界对于一些特定问题或领域的关注程度。对于理论研究来说,这一关注程度指标同样可以用这一领域内的情况或相关关键词出现的频次来反映。热点问题是随着理论研究的进展和社会实践的需要变迁的。
根据热点问题形成的来源不同,可以把热点问题分为来源于实践的热点和理论发展自身形成的热点;根据热点持续的时间长短,热点问题可以分为持续的研究热点、前一段的研究热点和当前的研究热点;根据热点问题的地域差异,可以把热点问题分为国外的热点问题、国内的热点问题和共同的热点问题。
图2我国管理科学与工程研究论文总量图
2.1国外管理科学与工程研究的热点问题
研究热点问题和研究的主流领域有惊人的同一性。通过对国外1990-2000年的研究论文分析,得出其主要研究热点问题如表1。
表1：国外管理科学与工程领域研究的热点问题
领域国外研究热点问题
一般管理理论知识管理、团队管理及信息管理的方法论、管理系统的哲学属性
运筹与管理随机多目标问题及算法、生产系统的调度优化、网络冲突分析和资源罪优分析、交互式组和优化、金融/保险市场的定价模型
决策与对策理论多目标决策、不确定性方法、神经网络、多参与主体信息不对称决策问题、风险和微机决策分析
组织理论组织变革与创新、网络组织的组织结构、组织行为、知识经济及经济全球化对传统组织的影响
管理系统工程系统分析方法、模拟技术
评估技术评估指标体系的构造、评估技术在项目投资和人力资源方面的应用
工业工程并行工程、供应链、人因工程
信息技术与管理面向应用的决策支持系统、电子商务、数据挖掘、信息系统开发的全面质量管理、决策支持系统的设计方法和可扩展数据库模型
复杂性研究混沌理论、量子理论和复杂策略的模仿
2.2我国管理科学与工程研究的热点问题
随着我国改革开放的不断深入,现代管理科学理论逐步渗透到我国的社会实践中来,并在我国的管理实践中发挥着日益重要的作用,引起我国理论界与决策界的高度重视。
通过对我国1994-2000年的重要研究论文和最近3年的《中国管理科学》、《研究与发展管理》、《系统工程理论与实践》、《中国软科学》的全部论文进行分析,研究热点见表2。
表2：国内管理科学与工程领域研究的热点问题
领域国内研究热点问题
一般管理理论人本管理理论、人性假设及管理研究方法论、管理模式的研究、知识管理的初步理论、基于知识的管理激励
运筹与管理动态规划、线性规划、生产系统库存优化理论、多重运输调度算法、各种限制条件下的排队系统
决策与对策理论实际管理问题的决策模型、群体决策(委员会决策)问题研究、决策准则、多目标决策、模糊决策、公共选择的方式及决策规则的选择、可拓学在决策中的应用、事元、物元分析与决策过程、博弈分析
组织理论组织结构、组织变革、基于流程和信息技术的组织再造、虚拟企业的组织管理模式
管理系统工程管理系统分析方法、系统最优控制、网络计划技术、灰色系统与灰色理论、系统效能分析、系统模拟与仿真方法
评估技术评估指标体系、综合评价方法、灰色关联评价模型、模糊评判、数据包络分析、人工神经网络的应用、风险评估、具体对象的效益与竞争力等指标的评估
预测技术神经网络预测方法、预测模型、灰色预测、模糊预测、数据包络模型、因子分析、灰色预测、遗传算法
数量经济分析方法经济计量模型、产品质量和经济效益的统计方法、投入产出模型、生产要素对经济效益的贡献分析、一般均衡分析
工业工程敏捷制造、ERP、并行工程、生产调度模型、先进制造技术及其评价、质量成本模式研究、制造系统的可靠性研究、供应链管理、先进制造系统的抓钩排序问题
信息技术与管理智能决策支持系统、管理信息系统、电子商务模式与安全研究、组织决策支持系统、数据挖掘技术
复杂性研究灰色系统、集对分析、复杂系统的分析方法、社会经济系统的复杂性研究、混沌理论、非线性复杂经济系统
2.3国内外管理科学与工程研究热点的比较
通过分别对国内外管理科学与工程的主要研究内容的分析,可以发现它们的异同点(见表3)。
可以看出,管理系统工程、信息技术与管理和运筹与管理是国内外共同的主要研究内容。持续的研究热点将集中在这些领域。决策与对策理论、组织理论是国外当前的主要研究内容,可以预见,受国外的影响,国内未来3-5年内在这两个领域的研究成果将大量出现。
表3国内外管理科学与工程主要研究内容的比较
国外的主要研究内容(前5位)我国的主要研究内容(前5位)
决策与对策理论信息技术与管理
组织理论管理系统工程
运筹与管理预测技术
信息技术与管理评估技术
管理系统工程运筹与管理
国内外管理科学与工程研究热点的差异比较大,即使是共同的热点问题,研究侧重点也不同。如线性规划,国外的重点是随机多目标优化问题[9],而国内的重点是传统线性规划问题的求解算法和应用;此外,在热点问题的形成来源来看,国外基本上来源于管理实践和其他学科的启示上,而国内则更多的是应用国外理论结合我国国情来解决管理问题(见表4)。
表4国内外管理科学与工程研究热点的比较
类型问题特征说明
国内外共同的热点问题线性规划、优化理论、决策模型组织结构、组织学习、系统分析方法、决策支持系统、并行工程、电子商务[10]、数据挖掘经典的管理科学与工程研究方向,在与实际管理问题相结合的过程中,得到了国内外研究的共同重视。
国外热点问题,国内尚未成为热点问题复杂性研究[11]、供应链与价值链、知识管理、虚拟组织、绩效评估技术、复杂决策问题的博弈分析、风险管理在前沿的研究问题上,国内要落后于国外。
国外非研究热点,国内为研究热点问题管理信息系统、敏捷制造、神经网络预测方法、预测模型、评估指标体系国外前些时候的研究热点,在国内有很强的应用背景,所以成为研究热点。
此外,在其他方面的差异还包括:
(1)知识管理、复杂性研究[12]等国外研究热点,已经取得了重要的研究成果,而在我国则引入的时间不长,有可能成为未来的研究热点[13]。
(2)对于管理思想史、管理心理和行为理论、数量经济分析方法等国内外研究成果日益减少的领域,如果不借助其他学科的方法加以改造,将难以继续引起学术理论界的重视。
(3)国内关于一般管理理论、组织理论等一般理论的研究,主要是介绍国外的研究成果。现在,我们已基本了解了国外相关理论的研究状况,所以对这些理论的介绍在国内不会成为热点,但其应用研究在国内还有前景。
(4)在信息技术与管理、决策与对策理论等领域,国内研究与国外研究的差距最小。
3国内外管理科学与工程研究热点问题比较的启示
(1)研究的主流领域越来越多地受到信息技术、经济一体化和知识经济的影响。或者说,这些新技术、新的时代特征给管理研究主流领域带来了新的机遇和突破。
(2)随着管理实践的发展,有些研究领域要逐渐被淘汰,像管理心理与行为理论;同时也会出现新的研究领域,如复杂性研究和电子商务等。这就要求国内研究主体要跟踪最新研究动向,培养发现研究热点的敏感性。
(3)研究的热点问题大多来自管理实践的需要,即问题导向,注重技术和可操作性。这要求国内研究主体更多地关注管理实践,而不是为研究而研究。
(4)国内的研究热点普遍地落后于国外,但也有自己领先的领域,如工业工程。
(5)国内的资助机构应加强对研究热点问题的资助,因为研究热点与管理实践联系得最紧密,而且也容易在管理实践中产生效益。特别是那些国内外共同的研究热点,其所在领域将为中国管理科学研究起到示范作用。
(6)国内研究热点的形成,基本上有两个前提:一是国外已经是研究热点,国内研究主体加以介绍和引入,结合国内实际,形成研究热点,如供应链管理、电子商务等;二是国内出于国家政策的需要,由政府大力推动而形成研究热点,如复杂性研究。
(7)从内容的比较可以看出,中国的管理科学基本上处在借鉴应用的阶段,根据中国的管理实践提炼出自成一体的管理理论和技术的研究还不多。
参考文献:
[1]席酉民.21世纪的管理与管理研究[J].软科学研究,1997,(12).
[2]管理科学学科代码.国家自然科学基金委员会管理科学部2000年《项目指南》[D].2000,(4).
[3]成思危.中国管理科学的学科结构与发展重点选择[J].管理科学学报,2000,(1).
[4]汪寿阳,金碧辉.SCI、SSCI与管理科学期刊[J].管理科学学报,2000,(12).
[5]WebofScience:wos.isiglobalnet.com,wos.isitrial.com[DB/OL].2001.
[6]中国期刊网:cnki.net/[DB/OL].2001.
[7]ArenierMJ,HourryL,SweeneyMary.Sciencesoftheartificialandknowledgeproduction:thecrucialroleofinterventionresearchinmanagementsciences[J].DesignIssues,1999,15(2):16-55.
[8]SrinivasanA,SundaramD.Anobjectrelationalapproachforthedesignofdecisionsupportsystems[J].EuropeanJournalofOperationalResearch,2000,127(3):594-610.
[9]BruscoMJ,StahlS.AnInteractivemultiobjectiveprogrammingapproachtocombinatorialdataanalysis[J].Psychometrika,2001,66(1):5-24.
[10]金碧辉.国内外管理科学的研究热点问题比较[J].管理科学文摘,2000.
[11]SharonNovak,StevenDEppinger.Sourcingbydesign:productcomplixityandthesupplychain[J].ManagementScience,2001,(1).
[论文关键词]管理科学与工程 选题方向 研究趋势
一、管理科学与工程专业硕士研究生选题方向分析
近年来，管理科学与工程学科的研究生教育发展非常迅速，其中，硕士研究生已成为管理科学与工程学科研究的重要力量之一。硕士研究生在完成基础课和管理类必修课学习后，根据社会需求和个人志愿可在信息管理与信息系统、工程管理、物流工程等领域选择研究方向，进行更深入的研究学习。
本文依据《中国优秀硕士学位论文全文数据库》检索，该数据库是目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中国优秀硕士学位论文全文数据库，至2010年11月1日，累积博硕士学位论文全文文献87．5万多篇，文献的来源是全国530多家硕士生培养单位的优秀硕士学位论文，本文统计出管理科学与工程专业硕士研究生2000年——2010年论文选题的主要方向，具体步骤如下：
第一步：输入榆索控制条件。“发表时间”输人从2000年1月1日一2010年10月l8r：t，“学位单位”输人模糊，“优秀论文级别”输入不限，“作者”及“作者单位”输入模糊。第二步，输入内容榆索条件。“主题词”输入管理科学与工程的研究方向，如电子商务、物流、管理信息系统等，点击“检索文献”。第三步：按文献分组排序方式选择文献。文献分组点击“学科专业”在下拉菜单中选择“管理科学与工程专业”即可。其统计结果如图1：
从图可以看出，物流、项目管理、人力资源管理等是2000年～2010年管理科学与T程专业硕士研究生主要的研究方向，说明管理科学与工程的研究热点越来越受到信息技术、经济一体化和知识经济的影响。出现这种格局的原因是由于信息技术的深远影响和国家的信息化战略已得到管理科学与工程研究界的重视，并日．在企业信息化、决策支持系统和政府信息化等方面已能与实践很好的结合，产生重大的经济效益。
目前，在物流管碑研究方向中，循环经济与绿色物流的发展、以信息技术构建传统物流业的核心竞争力体系、物流系统优化的工具化与工程化、物流金融的合作与创新是研究热点。在项目管理研究方向中，供应商和项目外包管理项目成为焦点，高级管理层更加接受项目管理和项目群管理的价值，在金融危机之后要追求项目的项目组合管理得到重视。在人力资源管理研究方向中，心理契约与员丁绩效、组织公平感与组织绩效是研究热点。
二、管理科学与工程专业硕士研究生研究趋势分析
根据以上二管理科学与工程专业研究生选题向的分析，可以看出：
1、管理科学与工程的研究趋势越来越受到信息技术的影响
由于网络技术、通讯技术和计算机科学的快速发展所带来的管理变革，管理科学工程专业硕士研究生的主要研究领域集中在电子商务、管理信息系统、物流管理等方向。信息技术是利用电子计算机和现代通讯手段获取、传递、存储、处理、显示信息和分配信息的技术。信息技术的研究包括科学、技术、工程以及管理等学科以及这些学科在信息的管理、传递和处理中的应用，相关的软件和设备及其相互作用等方向。当今世界，以计算机和网络为代表的信息技术高速发展，对整个人类社会产生了极其深刻的影响，所以信息技术和知识资奉的发展，不仅丰富了管理科学的研究内容，也给管理科学研究提出了许多新课题：
2、管理科学与一f程的研究趋势越来越受到经济全球化的影响
由于经济全球化所带来的生产与流通的变革而产生了如供应链管理、物流管理、服务管理等研究领域与-向。物流管理和供应链管理的研究具有重要的科学意义，在社会经济的发展中具有越来越重要的地位和作用。我国学者在营销与运作的整体优化、多渠道供应链管理、综合物流等方向已做出了重要的研究和应用成果，并且未来一段时间还将是管理科学与工程专业研究的热点。
3、管理科学与工程的研究趋势越来越向知识经济的影响
随着知识经济的到来，知识作为一种新的资源的观念已经逐渐为人们认识和接受，知识管理成为最为关注的话题。当前，市场竞争越来越激烈，创新的速度越来越快，所以企业必须不断获得新知识，并利用知识为企业和社会创造价值。知识管理为企业实现显性知识和隐性知识共享提供新的途径。知识管理包括几个方面工作：建立知识库；促进员工的知识交流；建立尊重知识的内部环境；把知识作为资产来管理等。在未来几年知识管理的研究将主要集中在以下四个方面：知识本身的特征；知识管理效益的定量分析；新知识产生知识在企业间的传播机制；个体知识与组织知识的相互作用关系。
4、管理科学与工程的研究越来越侧重系统管理理论和方法的研究
用复杂性科学的方法探索管理问题成为研究的热点。复杂系统管理理论基础包括：从确定性到不确定性；从线性到非线性非线性理论，其中的非线性理论涉及到耗散结构论、突变论、协同论、混沌动力学以及分形理论；从他组织到自组织；从时间的可逆性到不可逆性；从简单性到复杂性；从复杂系统到复杂网络；从硬系统到软系统方法，这里主要指的是钱学森的综合集成方法；从单元系统到系统集成。例如，运用复杂性科学的方法从组织内部的各组元间以及组织与环境间的相互作用中寻找组织发展和进化的动因和规律，以使组织能适应社会、经济及技术的迅速发展。
5、管理科学与工程的研究趋势越来越向低碳管理方面发展
关键词：科学学 软科学 创新管理 创新经济 技术经济 工程经济
创新是科学技术的市场化，作为学术概念，自从熊彼特教授提出以来，引发了世界范围内广泛的研究。本文考虑在“创新是科学技术的市场化”的统一基础上从技术经济与工程经济，科学学与软科学，创新经济与创新管理，科技管理、技术管理与科技政策四个层面在学科基础、研究内容、研究对象、研究方法与手段、研究特点五个维度对这一问题进行探讨，并提出相应的创新研究的学科体系。
技术经济与工程经济
1963年技术经济学科在我国诞生。其时，我国正赶上三年自然灾害，可见在当时诞生技术经济学科是非常及时的。与其他人文社会科学一样，技术经济在我国也经历了时期的取缔，改革开放以后重新焕发学术生命力的曲折经历。从学科特点来看，技术经济是我国经济学家和社会科学家在借鉴苏联经济指标体系和西方经济学系统方法的基础上独立发展出来的，具有鲜明的中国特色，这一点，在比较早的时期就得到了国外学者的认同。从其学科特征来看，主要考虑技术与经济的结合，反对“唯技术论”或者脱离技术的经济发展，在企业、产业、国家层面达到技术可行、经济合理的发展效果。
与技术经济在我国的发展相类似，工程经济学在国外的研究也比较早，在资本主义发展由自由竞争阶段向垄断阶段转变的19世纪末就诞生了，并在20世纪初得到了快速发展。我国对工程经济学的研究和应用相对国外要晚一些，与技术经济学科发展相似，也是在改革开放以后得到迅速发展，工程经济学主要研究工程领域的经济问题，与技术经济研究的对象和内容进行比较可以看出工程经济研究对象更加的具体，主要是针对工程项目，研究逻辑是以工程项目为核心，考虑经济、社会、技术、环境等综合约束，达到工程项目建设的各项技术、经济方面的要求。
综合以上的论述，技术经济和工程经济在五个维度的主要的区别见表1。
科学学和软科学
科学学如果从波兰学者奥索夫斯基夫妇在1936年提出学科概念以来算起，已经有七八十年的历史了。科学学本质上属于科技哲学的范畴，研究科学本身发展的规律，以及科学技术应用过程中的相关实际问题；研究方法上以思辨性为主。虽然我国的科学学研究起步比国外晚，但是在发展速度和发展态势上要比国外迅速和良好，由此也能看出我国对科学技术应用研究的紧迫性与迫切性。
软科学与科学学在我国的发展大致时间基本一致，都是在改革开放以后大力发展起来的。软科学的学科发展历史最早也可以追溯到《科学的社会功能》一书，但是最早使用“软科学”具体名称的是日本。与日本同时出现软科学时机一样，我国当时也正处于从计划经济向市场经济转变的关键时刻，这一历史时刻呼唤决策方法的改变，软科学应时出现，解决了当时存在的决策不科学的问题，这引起了党和国家领导人的高度重视，邓小平、陈云、万里关于软科学的发展都给予了极大的关注，并多次做出指示。软科学与科学学相比更加关注实用性，这从软科学本身的发展历程中可以看出，软科学就是应决策科学转变的时代需要而出现的。
如同技术经济一样，科学学与软科学在借鉴别国研究经验的基础上，我国研究学者和科学家根据中国的实际情况，发挥创造性思维，开创了具有鲜明中国特色的学科体系。具体到科学学与软科学的区别来看，我国首先从科学学研究开始，很多论文中提到科学学的内涵，其中最重要的是科学的技术化和社会化，而软科学相对来说主要从自然科学和人文社会科学的区分上来进行划分的，更加注重决策层面的研究，二者的研究对象和研究角度不同。这从二者主要的研究群体中也能看出不同；同时二者具有极大的关联性，比如在高水平的研究期刊和研究团队、研究人员上具有相当程度的交叉。科学学从钱学森院士研究开始以来，已经形成了极大的研究规模。另外从软科学和科学学的研究命名上也能看出二者的相似之处，二者都更加偏重科学性和学术性，都是以学术的形式出现的，这一点与技术经济和工程经济二者就出现了一些不同，技术经济和工程经济二者主要的出发点还是在于应用领域，作为一门应用交叉学科的特征明显。
综合以上的论述，本文认为科学学与软科学二者的具体区别总结如表2所示。
创新经济与创新管理
创新经济和创新管理的研究区别于上述技术经济与工程经济，也与科学学与软科学的研究区别不同，在我国创新经济和创新管理的研究都没有像技术经济、科学学、软科学等一样形成联系比较紧密的学会、协会，因此二者的研究群体相对比较分散，学科研究内容也相对较宽，创新经济与创新管理二者都是相对比较宽泛的学术研究概念。从二者的发展历史和研究内容的比较中可以看出，二者“同源异构”，即二者都是基于创新的研究，但是研究角度和内容有不同。
创新经济和创新管理二者的研究范围存在一定的区别和明显的交叉，比较明显的区别是二者研究的主要领域不同，从国际上著名的研究专家Freeman、Nelson和我国的著名研究专家的研究来看，创新经济研究的领域还在于经济学的范围之内，在具体研究领域中划分为创新经济的微观研究和宏观研究，微观研究主要从企业的角度来进行问题的考虑，例如企业规模的大小与创新绩效的研究，企业经济研究的计划方面，在宏观研究领域方面能够看出主要的研究在于创新与经济增长，创新与贸易发展，创新的技术转移和扩散，这些都是创新经济经典的研究论题。而创新管理方面鲜明的区别首先是在研究的角度上，无论针对企业、产业和国家层面的研究中，创新管理的研究角度主要在于组织、网络、激励，这些创新的实现手段上的研究。创新经济和创新管理研究在具体的研究者方面体现出二者的交叉特性，大多数研究者同时开展这两方面的研究工作，在创新经济和创新管理研究方面我国一些学者的研究成果比较突出，得到的结论能够理论与实际相结合，在实际的应用中也得到了比较好的效果，这一点在前面的论述中已经进行了说明。
综合以上的论述，创新经济与创新管理二者的具体区别综合如表3所示，从比较中也能够看出来二者的区别比较小，具有更多的相似性。
科技管理、技术管理与科技政策
同创新经济和创新管理的区别一样，科技管理、技术管理和科技政策具有一定区别，但联系更加明显，三者研究的出发点相对创新经济和创新管理更加的具体化，并且相对范围要狭窄一些。三者最重要的区别也主要体现在研究范围的不同上，科技管理研究领域相对其他二者要宽一些，科技管理考虑科学与技术相互关系问题，也就是说，不仅考虑具体的技术应用方面的研究，也要考虑科学与技术之间的相对关系、科学研究对于技术应用的支撑等，科技管理主要的研究出发点在于科学与技术虽然具有联系，但是二者在起源、考虑问题的角度、研究成果的衡量方面具有极大的不同，因此在管理方面就会体现出不同。与科技管理相比，技术管理主要的研究领域在技术应用层面。与科技管理和技术管理不同，科技政策的研究更加的具体，着重的研究对象也不同，科技政策研究核心在于政策制定与应用，以及应用效果的评价问题，因此科技政策如何产生、如何执行、实施的效果，这些关于科技政策的分析相对多一些，研究相对其他两个方面的研究更加丰富。三者之间的区别具体见表4。
结论
第一，从历史发展可以看出，经济发展的速度和质量越来越依赖于科学技术的应用以及创新的程度，因此研究科技、创新领域的经济管理问题对经济发展，特别是当前我国转变经济增长方式、产业结构升级的历史时期更为迫切。我国的学者和科学家对这一问题也给予了足够的重视，特别是老一辈的科学家如钱学森、钱三强、李京文、许庆瑞等院士，也做出了有价值的成果，满足了国民经济发展的需要。年轻的研究者沿着老一辈开创的道路进行前进，在目前的整个经济态势的发展过程中作用也越来越明显。
第二，四个层面五个维度的比较也能够看出四个研究领域的重要的区别与联系，本文认为四者之间区别是次要的，联系是主要的，这其中重要的原因在于研究的核心问题一致，即科技、创新问题的经济管理问题。四者之间在成果上能够共享，研究进程可以相互促进。
第三，创新研究是一门具备明显综合交叉特征的学科，因此在研究过程中应该考虑到成思危教授（2000）提到的要具备宽广扎实的研究基础，在上述创新研究的学科体系构造中本文也着重对创新研究涉及到的相关学科特别是哲学进行了论述，这对于创新研究的指导意义重大。
第四，从学科动力来看，创新研究应该更加关注现实需要，走出象牙塔，这样才能得到更有价值的成果，这不仅是创新研究需要关注的问题，也是其他学科研究应该关注的问题。正如郭重庆院士多次提到的“学者的天职就是透过纷繁芜杂的事实找出规律，满足现实需要”，这在创新研究领域表现的更加明显。
参考文献：
1.（美）熊彼特.经济发展理论：对利润、资本、信贷、利息和经济周期的探究[M].叶华译.中国社会科学出版社，2009
2.成思危.中国管理科学的学科结构与发展重点选择[J].管理科学学报，2000.3
【关键词】知识管理 知识管理学 学科构建 体系结构
知识经济时代的到来，对当前知识管理能力的考验更加突出，管理学界及学者们已经认识到管理的核心在于对知识资源的有效管理，而围绕知识管理的实践与研究，需要从知识管理的体系结构构建中来探讨与总结。
一、开展知识管理学构建的现实意义及理论价值
知识管理是与企业管理及研究机构对知识管理项目的实践中初步形成的。从实践来看，对于知识管理思想的探讨，需要从现代企业及组织管理中来分析和梳理，尤其是从知识管理理论和技术，更需要从循环往复的过程实践中来完善和充实。可见，对于理论的出现始终滞后于实践。我们从知识管理项目中来分析，对于知识管理理论的研究还处于起步阶段，局部研究或微观研究较为成熟，而对于整体研究或宏观研究则相对落后。开展个人或组织的知识管理理论研究，需要从各行业、各组织机构及学术研究领域中，从实践的科学指导中来提炼零散的知识，以建立完善科学的知识管理理论体系。理论是基于实践的总结与回归，对于国内外管理学者来说，通过对相关文献的分析，系统性的研究知识管理理论的发展特点及要求，从观点、模型及框架中来积极整合，从理论上来探索知识管理的本质与规律就显得尤为必要。知识管理理论的研究范围相对狭窄，就其实践总结与概括也缺乏相应的理论升华，这种经验的局限性很难适应理论研究领域的拓展。由此可见，加强对知识管理学理论研究，不仅需要从知识管理学的学科性质和特点上来改进研究方法，还需要从技术上来构建完善、系统的知识管理学理论体系。统一思路，明确研究主体，促进知识管理学的健康发展。
二、知识管理学的研究背景及发展趋势
知识经济时代的兴起，与全球经济一体化趋势，特别是现代信息技术的广泛应用分不开。在以市场化进程发展的大背景下，知识经济使得组织的外部环境也发生了深刻的变化。企业和组织只有从自身的环境中来整合资源，才能增强应对非线性变化环境的发展要求。同时，信息技术在各领域的深入应用，特别是网络技术、计算机技术、知识挖掘技术、知识组织技术、专家系统等技术的出现，为知识管理注入了先进的管理方法和技术支撑，如利用计算机技术来实现系统分析、综合分析、归纳与演绎；利用数据库技术来实现对知识矩阵、知识内容的层次分析；利用数据挖掘工具来实现对知识可视化分析与知识资产化管理等。当前，通过对全球500强企业的知识管理实践的探讨，从其组织及机构的评估中可见，知识管理已经成为时展的潮流，并成为当代组织机构管理实践主要的理论依据之一。知识管理理论是对管理理论和管理思想的继承和发展，也是对知识及知识管理诸多学科领域知识的总结与创新，特别是近现代以来，随着现代经济学、管理学以及知识经济理论的逐步完善，在企业管理实践与改进中，不断形成了管理理念及思想，也促进了知识管理学成为独立的一门综合性应用学科。
知识管理学从研究视角来看，主要表现在以下几点：一是注重学科领域的研究，特别是对于现代信息技术的应用上，更是从技术手段的更新上来获取知识的组织、存储、传播及应用。经济学者与管理学者分别从知识的利用效率上来提升企业组织的管理效率，还有学者从知识资产视角来讲知识资源作为企业的核心资源，并从对知识资产的管理中来凸出知识资本的价值。二是从研究方法的使用上，一方面利用现代计算机技术和人工智能技术，从人文、社会及经济管理领域来探讨知识管理的交叉性和复杂性；另一方面从知识的实体性上，将知识的管理、维护及应用与研究者学派展开对应，促进知识管理学科体系的不断完善。如技术派学者从知识管理的信息化上，结合计算机科学和信息科学来促进知识管理系统、重组与群体等技术的建构与设计；行为学派将知识管理对人的影响上，利用心理学、哲学、社会学及商业管理思路来探讨人类个体在管理中的行为及表现，并从知识管理过程中来探讨学习与管理的关系，从而改进组织的学习水平和整体能力。由此可知，对于知识管理学科的深入研究，从信息技术和人的行为及心理研究中，来把握知识管理对信息处理及人的创新能力的相互作用，并从经济学和管理学上全面认识和应用知识管理，促进管理工作水平和能力的提升。总体来看，对于知识管理学的研究，当前还处于较为分散的状态，特别是对于不同领域内各知识的相互作用及影响上，由于当前知识管理研究深度和广度的不足，对知识系统工程学研究还需要从知识管理的跨学科性上，借助于系统工程思想及方法，来完善和建立“知识系统工程”学科体系，逐步构筑成完整的“知识学”和“管理学”的“知识管理学”工程。
三、知识管理学的学科体系构建
从知识管理学的研究内容来看，它是集知识、理论、技术、方法和规律等为一体的新兴学科，主要包括知识本身、知识资产、人力资本及知识设备等资源。从层次上来划分，知识管理活动主要包括宏观上的知识管理和微观上知识管理。对于宏观知识管理主要针对知识资源的配置、管理、调控与开发、利用；对于微观上的知识管理主要侧重于对组织机构、个人所拥有的知识资源进行开发与利用。无论是广义的知识管理理解还是狭义的知识管理学宁日，对于知识管理中的各种资源及知识资产来说，都需要从组织管理和个人知识管理中实现对知识的组织、知识活动的全方位、全过程的管理。因此，从知识管理学的构建上，需要从知识管理学的学科特点及管理内容出发，就其一般理论、方法及规律践行总结，以促进知识管理理论对知识管理实践的指导和跟进。
（1）知识管理学的管理内容的设定。从知识管理的概念及管理范围来看，知识管理学主要分为三个部分：即理论、方法与技术及应用研究。对于知识管理学的理论内容主要体现在三点：一是对于知识管理学科构建的基本问题进行研究，主要从知识管理学的研究对象、研究目标和任务、研究内容体现及学科性质，以及与其他学科间的关系等；二是从知识的研究中，来设定知识研究的定义、知识的属性及分类，以及隐性知识与显性知识间的转换，知识的获取、存储、交流共享及知识价值链的形成、知识产权的保护与评价等内容；三是对知识管理的理论研究，主要从知识管理的主体、知识管理的特征及知识管理的产生与发展中来探讨知识管理的范围及内容，研究知识管理的目标、模式、原则、思路、评估方法等。对于知识管理学的技术与方法研究，主要体现在两个方面：一是对知识管理的技术性研究，重点从知识管理与信息技术的关系分析上，如何发挥计算机技术、人工智能、专家系统及知识数据库技术来提升知识管理的技术水平；二是从知识管理的方法性和工具性上，探讨知识管理体系中的各知识组织的分类及获取，如知识的组织方法、知识的获取途径、知识的传播模式、知识的应用方法等；需要强调的是，对于知识管理工具的应用上，需要从知识仓库、知识地图、以及知识管理系统与知识创新中来实现知识管理技术在各行业中的成功实施。
（2）知识管理体系结构的构建。知识管理是基于对知识的组织与理解中来完成对知识管理体系结构的构建。首先从知识管理学的宏观与微观分类上，将知识管理学的学科分支进行划分，在宏观上，把握好知识管理政策、知识管理战略、知识管理创新与知识教育人才培养，以及知识资源配置、知识系统工程等学科的联系；在微观上，将知识管理组织及政府，以及个人作为知识管理的对象，并从知识管理对象评定中来实现对应。其次从知识管理学的狭义与广义划分上，明确国家创新体制建设的必要性，并能够从知识管理研究范畴上明确企业知识管理与个人知识管理的结构变化。如政府知识管理要从政府视角来进行知识获取、发现和表达、组织；企业知识管理应该从企业知识资源的存储、检索、传递、开发利用中来完善；对于个人知识管理则需要从个人自身知识管理学水平和能力上来完成。
四、结语及意义
知识管理学从内容及建构中，需要从理论上、技术上、应用上加以划分，并从知识管理理论、知识资源管理理论、知识管理系统工程上加以研究和总结，以必要的技术、方法和工具来实现对知识的挖掘、对知识工程、知识仓库、知识管理方法论的形成，以促进其在各类行业及领域内的有效发挥。可见，从知识管理的本质及规律上来探讨学科构建问题，并能够从知识管理成果及方法上，就其理论价值和理论研究工作进行分析，以从知识管理学科建设中来促进本学科的完善。知识管理学所涉及的不同的角度和层面，涵盖了当前众多的学科领域与实践，其研究重点和实践内容也不一致，也需要超越它们的界限来建立一个统一的研究空间，来缝合这些研究和实践中不同的观念和思想。因此，当前最重要的任务就是要在实践的基础上建立一个统一的知识管理理论体系，这是科学学赋予知识管理研究者们的使命。
参考文献：
[1]胡秋梅.企业知识管理理论研究述评[J].科学管理研究，2011，（01）.
[2]储节旺，孙晓宁.国内图书馆知识管理研究现状的文献计量分析[J].图书馆理论与实践，2012，（09）.
[3]仲秋雁，曲刚.知识管理学科知识流派划分及发展趋势研究[J].情报科学，2011，（01）.
【摘要】技术管理是指针对技术产品需求进行的研究与开发、试验与商业化推广的全过程的管理活动。企业技术管理包括战略管理与计划管理、研发项目管理以及人力资源组织等三个层面。战略管理始终贯穿于技术管理与研发实践中,实施战略管理应在技术创新与技术应用的各个环节努力实现指导原则、组织结构、监督与控制、人力资源和企业文化这五大战略要素间的均衡、协调发展。研发项目的全过程管理,需要设置多个重点控制环节,通过研究人员、开发人员、工程人员的全过程参与,适时对技术研发过程给予准确评价,并及时做出项目放弃或是继续的选择。在人力资源管理方面,国外大公司通行的做法是运用个性化的能力测评、辅导训练、工作经验积累、教育、培训等方式来帮助人才提高工作能力和领导能力。我国石油企业在重视基础理论研究、发展重大关键技术、实现技术自主创新的同时,有必要重视技术管理方面的理论研究与实践,以不断提高各个层面的技术管理水平,增强国际竞争力。
【摘要】企业 技术管理 理论
多年以来,我国石油企业的知识和技术获取方式是以引进为主,石油企业在技术创新,特别是技术管理上缺乏完善、有效的知识体系与实践积累。因此,加入世界贸易组织后,全面提升技术管理水平、实施技术创新战略、提高科技竞争力已经成为新形势下中国石油企业提升国际竞争力、迎接挑战的必然选择。为了促进石油企业对技术管理相关理论与实践的探索与思考,本文重点对国内外学者的有关研究成果和美国石油企业的实践经验进行分析。
1 技术管理概念与内涵
技术及其管理的重要性正日益显著地体现在企业发展和社会生活进步的各个方面。美国r.b.pamplin商学院michael k. badawy教授在《技术周期管理》一书的丛书总序中对技术管理进行了如下描述:“技术管理包括了广义的各个领域的技术活动的安排,其涵盖了基础研究、应用研究、开发、设计、建构、制造或经营、监测、维护和技术转让等。就此意义而言,技术管理的概念是相当宽泛的,因为它不仅包含研究和开发(r&d),而且也包含生产和过程中的技术。以这种观点来看,技术管理实质上就是一个企业的发展战略中的技术整合战略。如此的整合需要企业的研究、生产和服务等职能部门与营销、财务和人力资源部门之间的有机协调。”
澳大利亚学者诺玛·哈里森等认为,技术管理的研究领域包括技术战略、技术能力的开发、创新管理、技术的预测、采用技术面临的障碍、技术和制造的灵活性等。
我们认为,技术管理是指针对技术产品需求所进行的研究与开发、试验与商业化推广的全过程的管理活动。对企业而言,技术管理包括战略管理与计划管理、研发项目管理以及人力资源组织等三个层面。在不同层面,技术管理有着不同的内容体现,以下分层次进行分析。
2 战略管理与计划管理
在战略管理与计划管理层面,技术管理包括技术创新战略的制定、战略管理实施、研发计划的制定、过程监测与绩效评估等。制定技术创新战略并实施有效的战略管理是实现技术管理与研发(r&d)目标最重要也是首要的环节。石油公司实施战略管理应在技术创新与技术应用的各个环节努力实现五大战略要素间的均衡、协调发展。
从企业技术研发计划管理环节来看,其中在计划与项目立项阶段一定要处理好以下三个方面的关系。
2.1 技术研发部门与生产经营部门之间的关系
以美国一些大石油公司为例,其生产经营部门在技术研发立项方面具有非常重要的建议权和决定权,技术研发部门往往在充分听取生产经营部门管理者和技术人员建议的基础上才最终确定项目计划。
2.2 企业核心研发机构与基层研发机构之间的关系
企业核心研发机构主要负责完成战略性、基础性和重大技术的研究与开发,而各业务板块的研发机构负责实用技术、工程技术的研发与新技术推广。
2.3 项目风险与回报之间的关系
每家石油公司的研发项目同时会有许多个。各个项目间的风险与回报也都会有很大不同。通过对不同项目风险与回报的定量分析,建立公司平衡项目册,有助于合理分配投资,实现风险与收益的整体优化。
3 研发项目管理
技术研发项目的成功率随着风险的提高而降低,只有高效率的全过程管理,才能适时地对技术研发过程给予准确评价,并及时做出放弃或是继续的选择。
埃克森美孚等美国石油公司通过十几年的技术研发管理实践,总结出实现技术研发过程管理的“tas系统”(technology advancement system)。该系统全过程来看,每一个门径在某种程度上相当于管理过程中的重点控制环节,起着评价、控制、管理的作用。
“tas系统”取得成功的一个重要原因是让不同部门的人员共同参与到技术研发过程的管理中来。在技术研究与开发过程中,研究人员、开发人员和工程技术人员有机结合。注重团队建设是提高研发项目组织效率的重要形式。
“tas系统”的另一大成功之处还在于注重反复论证,重视生产部门的意见。在具体实施中,每一个门径都会由技术管理人员、有关专家、生产经营部门管理人员以及项目组共同就某项技术取得的进展以及进一步投资的必要性展开详细、系统的论证。研发人员会努力提供支持项目继续进行的有关观点和证据。生产经营部门往往是评估项目商业化的前景及新技术应用带来的效益,因此,生产经营部门具有最终的发言权。
4 人力资源管理
对于技术研发方面的人力资源管理,首先需要明确研发人员的作用与职责。我们认为,研发人员的职责应包括参与计划制定、参加研发项目的实施、参加完成有关报告编写以及参与相关的组织管理工作等。
培训是提高技术研发人员素质和人力资源管理水平的重要方式。其中,对领导才能和业绩考评方面的培训最受关注。人才开发与培养是指运用个性化的能力测评、辅导训练、工作经验积累、教育、培训等方式来帮助人才提高工作能力和领导能力。
5 结语
目前,技术管理理论的研究、发展工作已经引起我国学术界、教育界和企业界的关注与重视。我国企业在实施技术创新战略过程中,正在积极探索和实践技术管理方面的有关内容。我们相信,所有这些进展与实践活动将有助于技术管理理论在中国的发展与创新。技术管理必将成为一个综合性、针对性、实践性较强的管理科学中的一个重要分支学科。
面对国外大石油公司强有力的竞争,我国石油企业通过技术创新大幅度提高国际竞争力已迫在眉睫。在重视基础理论研究、发展重大关键技术、实现技术的自主创新的同时,有必要重视技术管理方面的理论研究与实践,不断提高各个层面的技术管理水平,合理的构建技术管理体系,提高技术创新体系的运行效率,在建设具有国际竞争力的跨国企业集团过程中完成技术创新的历史性跨越。
参考文献
[1] 刘振武,刘炳义,董秀成,张建军编著.企业技术创新管理.北京:石油工业出版社,2004年5月.
购物车(0)