[关键词]施工队伍考察要点
1 前言
施工队伍考察是工程建设程序中的一个重要环节，选择一支实力强、水平高、信誉好、管理正规的施工队伍是确保工程建设任务圆满顺利完成的关键，而施工队伍考察是淘汰劣势队伍、选择优势队伍的重要手段，也是工程建设质量事前把关的必要手段。由于许多建设单位多年搞一个项目或一个项目搞多年，项目管理班子经验缺乏，没有掌握施工队伍考察要领，考察程序走了，但没有起到真正把关的作用，让一些“挂靠”队伍、“空壳”队伍、“游击”队伍混入投标，甚至中了标，导致施工过程麻烦不断。笔者多年从事工程建设管理工作，通过多次考察实践，对施工队伍考察要领进行了一些思考，现撰文与各位读者一起探讨，按照考察顺序，从考察方案拟制、考察小组建立、考察须知发放、考察方法运用、考察内容制定、考察报告撰写等六个方面进行了阐述。
2 考察方案拟制
凡事预则立、不预则废。考察之前应制定详尽的考察方案，考察方案是筹划考察全过程的统领文件，通常应包括考察对象、考察时间、考察组织、考察内容、考察方法、入围单位标准及数量、考察路线安排等。这里要强调两点：一是对考察对象的把握。不是所有报名单位都要进行考察，那样将耗费大量的人力物力，有时多得甚至无法实施，首先应对照报名条件进行初步筛选，对资质、业绩、资信、项目经理资格符合条件且资料齐全的报名单位列入考察对象。二是对报名单位资质的把握。要看公司资质证书中的主项资质，因为主项资质是公司实力最强的行当，人力、设备配置最强，营业收入出最高，相当于医院的特色专科、学校的重点学科，而有些公司的次项资质，如附属于房建总承包下的桩基资质、幕墙资质、消防资质等，很多公司就徒有资质，而无相应的人员、设备和施工能力，接到的业务往往都是分包、转包，保证不了施工质量。
3 考察组织建立
考察组织应根据工程规模、工程特点合理组建，应吸收各专业人员参加，通常由带队领导、工程、财务、纪检、监理等人员组成。这里也要强调两点：一是实行了监理的工程，应尽可能吸收监理作为考察小组成员。对于这一点，很多建设单位容易忽视，认为考察是建设单位的事，不需要外单位人员参与，甚至顾忌有监理人员在场不好统一意见。其实应该看到监理单位也是工程建设五大责任主体之一，与建设单位的目标是一致的，监理人员长期在施工管理一线，考察施工单位更能细致入微，更能看准施工水平的高低，充分发挥监理人员的长处，能更好地帮助建设单位把好施工入围关。二是考察小组应注意分工合作。出发之前，考察小组开会议，学习考察内容，掌握考察方法，并根据考察内容和小组成员专业搞好分工。通常小组组长的任务是负责全局上的掌握，主要了解施工单位人力、机械、经营、管理及业绩整体情况，了解公司与项目部的管理关系，项目经理的职责与权限等；工程人员负责核查资质、项目经理业绩、验收签字表、备案表等内容；财务人员负责掌握公司近年经营情况，通过核查财务审计报告及银行对帐单等，摸清施工单位的资金实力、资信情况等；纪检人员负责核查项目经理及联系人的劳动合同关系，分析掌握是否存在挂靠行为，了解公司合同履约情况、遵守法律法规情况，有无停业整顿、有无法律诉讼等；监理人员负责查看工程实体质量及内业资料，询问项目经理控制工程质量、进度、安全等方面的措施办法，掌握项目经理的理论水平及实际施工管理水平。同时，小组成员在分工的基础上，也要注意把握合作的关系，比如综合评价项目经理的能力水平，需要小组工程、纪检、监理人员从资质、业绩、理论水平、实体质量、管理能力及遵守法律法规等多方面情况进行汇总。
4 考察须知发放
为做到有的放矢，提高考察效率，快速掌握施工单位的全面情况，事先应给被考察施工单位发放考察须知，告之应考察的内容及需准备的事项。考察须知通常应包括工程概况、考察时间、考察组织、考察内容、备查资料、应出席的被考察人员、投标基本要求等。施工单位在接到考察须知后，应针对工程项目特点配置合适的项目管理班子，准备好工程资料及相关证书，提供可考察的类似工程项目及相关人员到位等。若被考察单位自查达不到投标基本要求或不能接受招标条件而放弃投标，应要求施工单位及时告知招标人，以免跑“冤枉路”。
5 考察方法运用
为保证考察内容真实全面，切实摸清施工单位的底数，应运用多种考察方法，从不同渠道、不同层面、不同角度了解分析被考察单位提供的情况，弃伪存真，得出公正正确的结论。考察方法简而概之，就是综合运用“听”、“查”、“问”、“看”、“论”等方法。“听”就是听取公司介绍、项目经理介绍，了解公司及项目经理的自我评价；“查”就是查看各项证书、合同、资料、备案表、人员关系证明、获奖证书及财务报表等，要注意的是查看的东西均要求提供原件，防止造假；“问”就是问业主单位、监理单位、物业管理单位对施工单位的评价，要注意不能偏听偏信、尽可能核实评价内容。“看”就是现场察看工程实体质量、工地安全文明施工管理情况、工程资料的规范性等；“论”就是考察结束后，考察小组要开会讨论，汇总各方面的情况，综合分析，给每个施工单位一个公正的评价。另外，评价方法通常有量化打分法及综合比较法两种，量化打分法就是事先给每项考察内容赋与一个分值，考察人员根据评分标准给每个施工单位逐项打分，根据总分高低排名决定入围单位；综合比较法就是施工单位在满足投标基本要求的前提下，从公司资质规模、项目经理管理水平、资金实力、社会信誉等方面综合比较，小组成员合议讨论，综合排名决定入围单位。
6 考察内容制定
考察内容应结合招标项目的特点拟制，新建、改建、扩建、装修项目考察内容应有所区别，特别是考察业绩要区别对待。通常考察内容包括：资质、营业执照、安全生产等证件许可部分；公司人力、设备、财务、业绩、获奖等体现公司实力部分；项目经理学历、经历、业绩、获奖、管理等体现项目经理能力部分；典型业绩工地实体质量、安全文明施工、内业资料及上级主管部门检查评价等反映现场施工管理水平部分；业主、监理单位评价、已投入使用项目物业单位的反映等社会信誉部分。考察内容也可以根据条款内容的重要性和入围要求最低标准，参照工序验收方法，把考察内容划分为主控保证项目和一般评比项目两部分，主控保证项目就是要求被考察单位必须达到的内容，有一项不合格就不能入围，如资质要求，营业执照、安全生产许可年检通过，类似工程业绩的最低要求，不能存在挂靠行业及经理项目必须按要求到位等；一般评比项目，就是项目内容允许有上下浮动空间，可体现施工单位实力水平的差距，如公司人员数质量情况、机械设备等固定资产保有量情况，公司年产值情况、公司资金实力、获奖情况、项目经理学历、经历、业绩、获奖等。一般评比项目适合量化打分，在分值分配上要注意结合工程特点向重点考察项目倾斜，不宜搞平均分配；总的评价是主控保证项目均合格，一般评比项目得分高，单位综合实力强。
7 考察报告撰写
一、建设项目和污染源现场监督检查工作
（一）对违法违规建设项目进行清理
我局深入开展违法违规建设项目清理工作，严把环评审批及“三同时”验收关，遏制未批先建，未验先投环境违法行为。截止6月22日，共计排查未批先建企业5家，久试不验企业13家。对此，我局已责令3家未批先建企业停止生产，并对其他2家下达通知书，要求其尽早完善环保手续；对13家久试不验企业下达通知书，告知其久试不验的主要原因，要求企业加快整改力度，争取早日通过验收。目前，13家久试不验企业已全部提交验收申请，其中XX县汇禾实业有限公司已顺利通过市环保局验收。
（二）污染源监察工作情况
对重点污染源每月至少监察2次，对一般污染源每月至少监察1次，现场监察频次符合环保要求，监察记录填写完整。按照现场环境监察工作要求，检查了企业污染治理设施及在线监测运行情况、污染物排放情况、企业内部各项安全管理制度制定情况及环境应急预案的修订完善情况。特别是在开展环保大检查期间，通过加大对各企业的监管频次与力度，准确掌握排污企业的污染动态，督促企业保证各项设施规范运行，并将监察信息及时上报，确保了监管工作全面到位。
（三）污染源现场监察记录
我局本着实事求是的原则，对企业污染源进行现场监察时填写了《现场监督检查报告单》，现场监督检查单填写规范、完整。内容包括现场环境执法的机构、人员、被监察单位和人员的基本信息，和被监察单位的生产状况、环保“三同时”制度的执行情况、污染防治设施运行情况、主要污染物排放情况、现场监测结论、对违法行为拟提出处理建议等，并建立了监管档案，做到一企一档。
《现场监督检查报告单》中记载了企业名称、设备名称或型号、主要污染物名称及浓度值等相关信息，能够准确的体现出企业的现场相关信息，保证了《现场监督检查报告单》真实性和准确性。
现场监察记录对被监察单位的生产状态、污染防治设施运行情况等遵守环保法律法规情况给出明确的判定结论。对于存在污染防治设施不正常运行的行为或建设项目违法建设的单位，现场监察记录中明确填写了违法违规设施或项目的名称、判别的依据或建设的进度；对于未发现环境违法行为的，在记录中载明了“现场未发现环境违法行为”。对于有环境污染行为的按照有关法律法规的规定提出拟处理处罚意见或要求。
二、生态和农村环境监察工作
在生态环境监察方面，将饮用水水源保护区纳入日常环境监察范围，强化矿山开采及尾矿库安全检查，以检查赣江源头保护区内的排污口、违法建设项目、网箱养殖、旅游开发等为重点，依法严肃查处饮用水水源地保护区内各类环境违法行为。在农村环境监察方面，对“以奖促治”、“以考促治”政策实施情况开展环境监察。强化畜禽养殖业监管，定期对畜牧养殖小区进行现场检查，查看畜禽养殖单位污染治理设施运行情况、污染物达标排放情况，严防畜禽养殖废水超标排放或未经处理直接外排。
三、环境违法行为查处工作
我局环境监察大队人员认真执行环保法律法规，严厉打击环境违法行为。认真执行行政执法的有关规定，积极参加上岗证培训，监察大队每名执法人员都依法取得环境监察证；坚持持证上岗，亮证执法和回避制度，做到严肃执法、文明执法。
在环境违法案件调查取证中符合人员数量要求，并在取证时向当事人出示执法证件表明身份，并告知当事人有申请回避的权利和配合调查的义务。调查取证工作均按照发现违法情况——立案审批表——违法案件调查报告——询问笔录、监察笔录（收集证据：违法事实、图像资料、企业法人营业执照、组织机构代码证、被询问人身份证复印件、申请报告等）——查阅相关法律文件——提请行政处罚——下达事先告知书——下达处罚决定书——结案报告的顺序进行，确保了调查取证材料的合法性、真实性以及行政处罚工作案卷的完整性。
四、环境污染和生态破坏纠纷调解处理
关键词：水工建筑物安全管理安全法规安全报告责任保险俄罗斯
近10年来，俄罗斯的经济和政治体制发生了深刻的变化，其中包括实施了新的民法，该法律规定危险工业装置、设备和建筑物的业主，对由于这些工程失事引起的损害应承担财产责任．当前俄罗斯经济极其困难，致使水工建筑物的运行费用下降到最低限度以下[1]．1993年和1994年乌拉尔地区的两座土坝相继失事，造成人员伤亡和巨大的经济损失，促使人们更加重视挡水建筑物的安全问题．
基于这些方面的考虑，俄罗斯联邦于1997年7月颁布了第117号联邦法律，即《水工建筑物安全法》．该法律贯彻实施2年多来，对水工建筑物安全实施国家监察，做了大量工作，使水工建筑物的安全工作得到全面加强．
1俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》
近些年来，俄罗斯有关部门研究了在新经济条件下，如何改进和加强水工建筑物安全工作．在总结水工建筑物安全实行部门监察的实践和广泛吸收世界各国大坝安全立法经验的基础上，组织各方面的专家起草了俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》草案，1997年6月23日获国家杜马通过，1997年7月21日由俄罗斯联邦总统叶利钦签发生效[2]．这是俄罗斯历史上第一部在国家意义上调整水工建筑物安全问题的法律文件[3]。
该法律适用于因其破坏可能导致发生紧急情况的水工建筑物．所谓紧急情况是指由于水工建筑物失事，在一定范围内可能引起或已经引起人员伤亡、健康受损害或者周围自然环境遭到破坏、造成巨大的财产损失和破坏人类生存条件的情况[2]．
该法律规定了俄罗斯联邦政府、俄罗斯联邦主体行政机关、实施水工建筑物安全国家监察的机关和俄罗斯水工建筑物注册登记局的职权；规定了保障水工建筑物安全的总要求和水工建筑物业主和运行单位的义务．水工建筑物业主或运行单位对水工建筑物存在的整个生命周期内的安全负责；确立了水工建筑物安全报告制度、水工建筑物设计、施工和运行活动的许可证制度和由于水工建筑物失事引起损害的民事责任风险义务保险制度（义务保险的具体办法由将要出台的联邦法律进行调整）；该法律强调对违反水工建筑物安全法规的行为必须依法追究责任．该法律的一个最重要的原则是俄罗斯联邦一些行政机关受俄罗斯联邦政府委托，对水工建筑物安全实施国家监察．法律赋予监察机关广泛的权力，直至按照法律的规定，作出禁止不可靠建筑物的运行以及拆除或维修的决定，作出关于注销建筑物运行许可证的决定[2]。
为了更好地贯彻《水工建筑物安全法》，1997年8月以来，俄罗斯联邦政府组织制定了一批标准法规，如：《水工建筑物安全国家监察的组织》、《俄罗斯联邦水工建筑物注册登记局的组建和运作办法》、《对有关联邦<水工建筑物安全法>的俄罗斯政府部分法规进行修改和补充》及《关于批准水工建筑物安全报告条例》等．今后还将根据情况制定一些法规．
俄罗斯联邦政府通过法规责成国家监察机关根据水工建筑物的等级、使用特点、结构和运行条件以及特殊的安全要求，制定出各部门的保障水工建筑物安全的标准法规文件和技术标准文件[4，5]．
2水工建筑物安全监察体系
为保证《水工建筑物安全法》的贯彻落实，必须实行水工建筑物安全的国家监察．俄罗斯联邦政府决定由以下联邦行政机关承担国家监察职能[1，4，6]：俄罗斯燃料能源部负责对燃料能源综合体的水工建筑物实施监察；俄罗斯运输部负责对航运水工建筑物实施监察；俄罗斯矿山技术监督局负责对工农业生产的残液池的围护水工建筑物实施监察；俄罗斯自然资源部负责对不受上述主管部门监察的一切水工建筑物实施监察．俄罗斯燃料能源部又将对水工建筑物安全实施国家监察的职责委托给俄罗斯燃料能源部国家能源监察与能源保护司，又称国家能源监察局[1，4]。
为了组织对能源建筑物的监察并提供科技保障，俄罗斯燃料能源部成立了国家机关——大坝与能源建筑物监察科技中心（俄罗斯燃料能源部能源监察科技中心），在国家能源监察局领导下，独立开展工作．1999年第4季度起俄罗斯燃料能源部着手在能源监察科技中心成立俄罗斯水工建筑物注册登记局燃料能源综合体工程水工建筑物分局[1，4，6]．
国家能源监察局在各地区设有地区管理局，各俄罗斯联邦主体也没有国家能源监察管理局．它们的职能主要是对运行单位执行保障水工建筑物安全措施的情况进行经常性的监督；会同国家能源监察局科技中心参加水工建筑物的定期检查和巡视检查，其中包括对事故和事故状态的调查；在国家能源监察局组织下，开展培训工作，提高监察人员的业务素质[4]。
3水工建筑物安全报告制度
1998年11月6日俄罗斯政府颁布了《水工建筑物安全报告条例》，规定了水工建筑物安全报告的内容、编制方法和对其实施国家鉴定的方式．
水工建筑物安全报告是论证水工建筑物安全性并根据它的等级确定水工建筑物保障程度的文件．已运行水工建筑物，其中包括废弃的和改建、大修、修复或者停用后的水工建筑物的安全报告由业主或者运行单位编制．正在设计和在建的水工建筑物的安全报告由履行发包职能的法人或自然人编制．在编制已运行和在建建筑物的安全报告之前，由业主或运行单位组织，并且必须有监察机关代表参加的水工建筑物检查[7]。
已运行水工建筑物的安全报告应由报告人提交监察机关，不得少于5年一次．根据监察机关的决定或报告人的主动要求，如出现了故障和紧急情况，经过改建、大修后以及法规和技术标准发生变化时也应提交安全报告；设计中的水工建筑物安全报告应在设计进行国家审查期间提交监察机关；在建水工建筑物安全报告应在建筑物规定移交日期的4个月前提交监察机关[7]。
安全报告的国家鉴定由国家监察机关组织进行．俄罗斯燃料能源部指定国家能源鉴定局和国家能源监察局科技中心两家作为鉴定中心对能源系统的安全报告进行有偿鉴定[8]．鉴定中心成立鉴定委员会，聘请经过俄罗斯燃料能源部进修学院和国家能源监察局培训并确认的高级专家参加委员会的工作，鉴定委员会的工作规则和对委员会专家成员的技术素质要求由国家能源监察局制定[4]．
鉴定中心应在规定期限内向监察机关提交鉴定结论，经监察机关批准后，该结论就具备国家鉴定的资格．经监察机关批准的安全报告是进行俄罗斯水工建筑物注册登记和发放水工建筑物运行、启用、废弃、停用和拆除许可证的依据．在安全报告有效期内由监察机关发给上述许可证[7]。
《1999年下半年和2000年的燃料能源综合体水工建筑物安全报告计划》规定将编制133座电站的建筑物安全报告，但相当多的电站将推迟完成，其原因是缺少由设计总负责人参与制定的水工建筑物安全准则，而且各设计、科研单位对安全准则这个概念持有不同观点，故目前尚无统一的部门标准文件；一批老工程缺少部分设计文件和行政文件；许多能源企业的财务状况不好，不能为编制报告及其国家鉴定提供必需的业务经费[4]。
4水工建筑物的维修加固
水工建筑物安全的部门监察系统在电力部门运作的28年中，对水工建筑物状态进行定期（每5年一次）检查[5，6]，检查结果表明属于“俄罗斯统一电力系统”股份公司的水电站水工建筑物的状态基本上能胜任工作，是符合联邦法律要求的．但是许多工程在运行中发生的变化必须在最短的时间内进行处理，以防产生不良后果[5]．建筑物有严重缺陷的工程十分重视维修加固工作，近年来许多水利枢纽都做了大量工作．在《1998年俄罗斯联邦电力系统设备和建筑物维修改造计划》中包括有44座水电站和65座火电站，在这些电站中共有215项水工建筑物维修措施，总工作量为2．496亿卢布[5]，其完成情况如下：溢流坝、水电站厂房的混凝土维修工作完成了39项计划中的20项，完成的工作量为2432．34万卢布（计划4962．06万卢布）；土工建筑物（土堤和主坝）完成了19项计划中的10项，完成的工程量为588．62万卢布（计划962．62万卢布）；渠道和输水建筑物尽管只完成28个计划中的14个，费用却达9164．95万卢布，已超出计划；机械设备的更新和防锈保护完成了原定1968万卢布的695．57万卢布．
最近5年来联邦级水电站用于水工建筑物维修和改造的费用的可比价值上升了2倍多．一方面说明电站工作人员重视水工建筑物的安全，进行了大量的维修改造工作；从另一方面讲，说明建筑物的老化问题已显示出来，有些故障和缺陷必须立即排除．预计这方面的费用还将增加[8]．
在联邦级水电站用于维修建筑物的费用平均占电价的12．5％的情况下，有些水利枢纽却只占电价的3％～5％，况且它们的建筑物状态远未达到最佳状态，应引起电站领导人员的重视[8]．
5水工建筑物安全的科技工作
水工建筑物安全问题的科技工作是围绕俄罗斯燃料能源部和“俄罗斯统一电力系统”股份公司的部门《科技纲要》的0．05节“水电站和能源建筑物”和0．11节“能源工程的抗震性”来进行的[5，6]。
1998年10月1日俄罗斯燃料能源部审查批准了国家能源监察局与“俄罗斯统一电力系统”股份公司共同制定的部门《能源建筑物安全纲要》．这个纲要由下列第一层次的课题组成[1]：①完成制定和报送标准法规文件和联邦《水工建筑物安全纲要》和《危险工业生产工程安全纲要》；②制定和推行能源建筑物安全评价和监控方法；③在俄罗斯国家能源监察系统中，组织对能源建筑物安全的国家监察；④编写检查和监测能源建筑物状态的现代化的技术大纲性材料；⑤制定建筑物失事及其后果的预报和防止方法，包括制定在建筑物上进行预防失事工作的操作方法；⑥研究和实施当能源建筑物的状态不符合安全运行准则时，防止其失事的工程技术措施．上述纲要中的课题必须在2000年前完成，而且与完成俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》的要求紧密关联．但是由于1998～1999年间缺乏资金，为保障法律实施的科技工作已显得滞后了．目前科研单位要完成的最迫切的任务是：①以现代监测仪器与监控建筑物和地基的计算机系统为基础，研制监测电站主要建筑物状态的新方法和新设备；②研制分析和预报建筑物状态及其安全水平的计算机软件，包括研究运行中建筑物及其地基的数学模型，根据原型观测资料校正模型和保证监测静动应力-应变状态、渗透流状态和建筑物与地基物理力学性质变化的模型；③研制和应用检查水工建筑物及其地基与设备的现代方法和技术手段；④编制和鉴定计算挡水建筑物失事发生、发展和预报冲击波扩散区可能造成破坏的软件，对具体水电站和火电站水工建筑物包括对灰渣坝进行计算和预报；⑤研究在自然和技术因素作用下，建筑物和结构的构件材料和建筑物地基的性质随时间变化时，它们的可靠性指标的评价方法；⑥研究失事风险的计算方法，其中包括用计算和实验-计算的方法评价各种失事方式的概率方法；⑦研制和应用在地震荷载作用下，监测地震对建筑物和地基的作用以及监测它们的应力-应变状态参数的现代方法和设备；研究和改进计算建筑物和地基的抗震强度和抗震稳定性的方法和软件；⑧对能源工程的建筑物和地基进行专门研究，以确定它们的强度和稳定性出现负面变化的原因、形式和数量特征，并研究实施维修工作的方法和工艺；⑨在电站编制水工建筑物安全报告和对其进行国家鉴定时，提供科技帮助[5]。新晨
6水工建筑物业主民事责任风险义务保险
法律规定建筑物业主或运行单位对失事后果和公民、法人造成的损害承担民事责任[5]．通过投保，建立因水工建筑物失事引起损害的民事责任的资金保障．业生的民事责任赔偿金，一部分是业主的自有资金，另一部分来自按照现行法律和标准法规，与保险公司签订的保险合同确定的保险金额．如果实际赔偿总额超过该两项总和时，损害赔偿的办法由俄罗斯联邦政府制定[2]。
根据俄罗斯燃料能源部的要求，目前正在加快制定联邦《因水工建筑物失事引起损害的民事责任义务保险法》，在联邦法律出台之前，先着手实行民事责任风险的自愿保险．现已制定了《关于水工建筑物业主民事责任风险自愿保险的规定》，并已在俄罗斯财政部进行注册登记．“能源担保人”保险股份公司已取得了俄罗斯财政部颁发的第一份有权进行水工建筑物业主和运行单位民事责任保险的许可证．俄罗斯燃料能源综合体保险家协会的其它保险机构正在办理类似的许可证，依据许可证建立起对其他俄罗斯保险机构开放的保险者联营体[4，5]．
目前正在制定上述保险形式的标准法规以及根据建筑物的重要性及其安全等级确定保险收费的原则，为具体能源企业办理保险手续，把办理保险的费用列入电力成本，以及在保险公司内建立保障能源建筑物安全的预防措施基金，作为水工建筑物安全工作的附加资金来源[5]．法律规定的民事责任义务保险是促使业主向提高水工建筑物安全措施投资的有效手段．
但是保障建筑物安全工作的资金、建立用于预防和消除失事的物质和资金储备、建立失事后果的民事责任资金保障，其中包括在自愿保险基础上的资金保障等问题目前均未解决[6]．
7结语
俄罗斯正处在经济、政治体制变革的年代，但依然十分重视水工建筑物的安全工作，从法律、监督管理体制、管理手段、科技、经济等多方面保障水工建筑物的安全．他们不仅着眼于运行，还注意到对设计、施工阶段的水工建筑物的安全管理．既致力于预防失事的发生，还考虑到一旦发生事故时的报警、紧急状态消除和赔偿处理等环节．通过近几年的努力，俄罗斯的水工建筑物安全保障体系逐步健全，其中有些经验和做法值得我国借鉴参考，以促进我国大坝安全管理水平的不断提高，
参考文献：
关键词：生物学；野外实习；考核评价体系；教学研究
中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2013）51-0026-02
目前，国内几乎所有的综合性大学及很多高等师范、农林和医药院校都开设了生物学综合或植物学和动物学单科的野外实习课程。生物学野外实习是培养生物学专业人才综合实践能力的关键环节之一，而我国高校正在开展的新一轮教学改革的重点方向之一就是加强实践教学建设、创新实践教学方法和提高实践教学质量。野外实习中鲜活的生物材料可以加深学生植物学、动物学和生态学的知识，使抽象的原理具体化，加强和增进动植物和生态环境及其在大自然中的地位和作用的感性认识，从而学习到书本上无法学到的知识；同时野外实习的实施还有助于培养学生的观察能力、分析能力、创新能力及完成项目的能力，也成为培养学生热爱自然、保护环境、珍惜资源、团结合作等思想意识和进行爱国主义教育的重要途径。此外，学生在野外实习中表现出比课堂教学更加饱满的情绪和浓厚的兴趣，师生之间互动交流显著增强。为了检验野外实习的教学效果，必须有计划、有目的地对学生进行考核。通过评定学生的学习成绩检测教师的教学水平，并发现教学过程中存在的问题，从而达到掌握教学状况、改进教学和实现教学目标的目的。因此，对教学的改革，同样要包括对考核评价体系的改革。本文将介绍我校在生物学野外实习考核评价体系改革中的实践与体会。
一、生物学野外实习考核评价体系改革的调研
影响实习成绩的因素很多，包括学习的实习态度、思想品德、专业能力、综合素质和实习效果等。研究者采取了不同的考核评价体系，且收到了不错的成效。
李庭古等采用的是实习表现、实习报告的质量和对生物标本鉴定能力相结合的方式进行考核；袁红霞和秦粉菊采取了实习表现、学习效果和实结相结合的考核办法。实习表现包括野外实习记录本的记录，小组采集标本的数量、鉴定，在实习过程中吃苦耐劳和团结协作精神，组织纪律性等，由小组和带队的指导教师进行综合评定；实习效果采用面试操作及个人考核辨认20种标本的方式来检验学生的实习效果；实结内容包括业务方面的收获，实习中不同生态环境中所观察到的动物种类及它们的检索特征、反映实习地的自然环境概述、动物种类及生态现象的综合考察报告、思想方面的收获、个人在实习中的表现及对实习的意见和建议等。王玉玲采取的是采集、制作标本能力方面，对所采标本识别能力方面及实结方面的多元化考核方式。崔瑾等采用的是野外动植物制作标本能力、标本识别能力方面及以论文的形式的实结报告相结合的考核方式。王晓鹏等采用考核分实验和实习两部分，其中实习部分单独考核记入学分。实验部分的考核内容包括实验设计方案（20%）、预习报告（20%）、实验操作（包括操作、观察现象、提出问题、探究能力、小组讨论以及团结协作、实验台清洁整理、值日等，20%）、实验报告（包括实验内容、实验结果、作业题与思考题等，40%）；而实习部分考核内容包括实习表现（包括出勤、完成实习任务、团结合作、组织分工、民间访问、实结等，30%）、采集、压制、鉴定、制作标本的数量和质量（30%）、考核标本的成绩（包括科名、种名及重要识别特征，40%）。沈文英等采用的是标本制作、实物鉴定和综合考察报告来评定小组成绩，以学生在结合考察报告中的收获和建议等来评定学生的个人成绩，而学生的总成绩由小组成绩和个人成绩通过一定比例折算而成。杨晓杰等采用的是遵守纪律30%，绘图10%，实习过程中野外及室内工作表现20%，实习报告20%，辨认植物或动物20%的考核方式。高启禹等采取的是辨认植物、制作标本、实习报告、专题论文、遵守纪律情况和实习表现及实习作品展评等相结合方法。李友邦主要采取的是笔试和标本的考核方式，辅以小型学术报告会形式的小课题考核，笔试和标本的考核内容包括了标本的数量，种类多样性，制作的科学性、艺术性，标本的检索等。苗芳等采用的是小组的成绩和个人成绩相结合的方式。小组的成绩又由小组同学是否违反实习纪律、小组采集标本数量和标本压制的质量，记录本记载情况和生物学综合实习报告的质量等三部分组成；而个人的成绩由标本识别、野外生物识别和利用工具书鉴定植物种类的能力等三部分组成。
二、本校生物学野外实习的考核评价体系
根据调研结果，结合本校实际情况，本校生物学野外实习采用小组成绩和个人成绩相结合的方式给出学生的最后得分，各项分值的分配见表1。因标本的采集和制作需要多人合作完成，将5～6名学生编成一个实习小组。
小组考核的内容主要考核标本制作的好坏程度、标本的丰富程度、实习记录的详细程度和生物学综合实结的质量，并辅以小组的平时表现。标本的丰富程度和实习记录的丰富程度由实习带队老师统计得出；而标本制作的好坏程度，以展评方式，由学生再邀请多名专业老师参观并打分以求平均分；小组综合实结由小组代表以ppt形式向带队老师和其他同学汇报，由带队老师共同打分以求平均分；小组的平时表现包括作息方面和标本制作过程中的表现，包括卫生和规范程度。
个人的考核主要从个人的实习表现、标本的识别、实物的识别及检索表使用的考试及学生个人实结报告的质量来体现的。个人的实习表现包括个人的出勤和作息等方面，由小组组长先打出分，带队老师和负责后勤老师商议最后给出平时分；由于生物学野外实习安排在第4学期暑假前，而动植物学教学安排在这之前，学生有可能已经遗忘，直接到野外可能会造成实习效果大打折扣，因此，在出野外之前，在学校里再进行各模块培训，随后对利用检索表的能力进行考核，以加强学生的掌握程度；在实习结束前再对学生进行标本识别、实物识别和检索表的使用的考试，前两项考试以随机抽取方式，考核学生认识20种动植物（动物和植物各10种）的能力；学生个人实结报告要求学生个人完成，内容包括业务方面和思想方面的表现和收获及对野外实习的意见和建议等。
三、效果与体会
生物学野外实习的目标不仅在于教学任务的实现，更重要的是培养学生各方面的能力。故生物学野外实习考核评价体系的设立也应该能体现它的目标。通过在野外实习结束后对参加生物学野外实习的学生进行的近3年无记名调查问卷统计发现，学生们认同生物学野外实习有收获（87.6%），且在业务方面和思想方面均有收获（79.5%）；85.1%的学生认为该考核评价体系下的成绩符合自己的真实水平。对于是否增加小组成绩和个人成绩中各小项的分值时，有70%左右的学生认为无须增减；认为小组成绩中需要增加分值的小项排前二位的为标本制作好坏程度和实结汇报的质量，分别占14.3%和12.0%；认为小组成绩中需要减少分值的小项排前二位的为标本的丰富程度和实习记录的详细程度，分别占11.3%和10.2%；认为个人成绩中需要增加分值的小项排前二位的为个人的平时表现和个人的实结报告，分别占12.3%和11.0%，认为个人成绩中需要减少分值的排前二位的为个人的实结报告和标本的识别能力，分别占14.7%和6.9%。随后的抽样访谈了解到，小组成绩中增减的选择是基于小项工作持续的时间和精力作出的，而小组成绩中增减的选择是基于公正性作出的，因为个人的实结报告是很容易抄袭或模仿的。从调查的结果看来，这套考核评价体系还是以较好地体现公平公正性，符合了当今学生对自身权益的追求。针对学生的反馈，下一步我们也将进行分值变动的尝试，以取得更广泛学生的认同。
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基于这些方面的考虑，俄罗斯联邦于1997年7月颁布了第117号联邦法律，即《水工建筑物安全法》．该法律贯彻实施2年多来，对水工建筑物安全实施国家监察，做了大量工作，使水工建筑物的安全工作得到全面加强．
1俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》
近些年来，俄罗斯有关部门研究了在新经济条件下，如何改进和加强水工建筑物安全工作．在总结水工建筑物安全实行部门监察的实践和广泛吸收世界各国大坝安全立法经验的基础上，组织各方面的专家起草了俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》草案，1997年6月23日获国家杜马通过，1997年7月21日由俄罗斯联邦总统叶利钦签发生效[2]．这是俄罗斯历史上第一部在国家意义上调整水工建筑物安全问题的法律文件[3]。
该法律适用于因其破坏可能导致发生紧急情况的水工建筑物．所谓紧急情况是指由于水工建筑物失事，在一定范围内可能引起或已经引起人员伤亡、健康受损害或者周围自然环境遭到破坏、造成巨大的财产损失和破坏人类生存条件的情况[2]．
该法律规定了俄罗斯联邦政府、俄罗斯联邦主体行政机关、实施水工建筑物安全国家监察的机关和俄罗斯水工建筑物注册登记局的职权；规定了保障水工建筑物安全的总要求和水工建筑物业主和运行单位的义务．水工建筑物业主或运行单位对水工建筑物存在的整个生命周期内的安全负责；确立了水工建筑物安全报告制度、水工建筑物设计、施工和运行活动的许可证制度和由于水工建筑物失事引起损害的民事责任风险义务保险制度（义务保险的具体办法由将要出台的联邦法律进行调整）；该法律强调对违反水工建筑物安全法规的行为必须依法追究责任．该法律的一个最重要的原则是俄罗斯联邦一些行政机关受俄罗斯联邦政府委托，对水工建筑物安全实施国家监察．法律赋予监察机关广泛的权力，直至按照法律的规定，作出禁止不可靠建筑物的运行以及拆除或维修的决定，作出关于注销建筑物运行许可证的决定[2]。
为了更好地贯彻《水工建筑物安全法》，1997年8月以来，俄罗斯联邦政府组织制定了一批标准法规，如：《水工建筑物安全国家监察的组织》、《俄罗斯联邦水工建筑物注册登记局的组建和运作办法》、《对有关联邦<水工建筑物安全法>的俄罗斯政府部分法规进行修改和补充》及《关于批准水工建筑物安全报告条例》等．今后还将根据情况制定一些法规．
俄罗斯联邦政府通过法规责成国家监察机关根据水工建筑物的等级、使用特点、结构和运行条件以及特殊的安全要求，制定出各部门的保障水工建筑物安全的标准法规文件和技术标准文件[4，5]．
2水工建筑物安全监察体系
为保证《水工建筑物安全法》的贯彻落实，必须实行水工建筑物安全的国家监察．俄罗斯联邦政府决定由以下联邦行政机关承担国家监察职能[1，4，6]：俄罗斯燃料能源部负责对燃料能源综合体的水工建筑物实施监察；俄罗斯运输部负责对航运水工建筑物实施监察；俄罗斯矿山技术监督局负责对工农业生产的残液池的围护水工建筑物实施监察；俄罗斯自然资源部负责对不受上述主管部门监察的一切水工建筑物实施监察．俄罗斯燃料能源部又将对水工建筑物安全实施国家监察的职责委托给俄罗斯燃料能源部国家能源监察与能源保护司，又称国家能源监察局[1，4]。
为了组织对能源建筑物的监察并提供科技保障，俄罗斯燃料能源部成立了国家机关——大坝与能源建筑物监察科技中心（俄罗斯燃料能源部能源监察科技中心），在国家能源监察局领导下，独立开展工作．1999年第4季度起俄罗斯燃料能源部着手在能源监察科技中心成立俄罗斯水工建筑物注册登记局燃料能源综合体工程水工建筑物分局[1，4，6]．
国家能源监察局在各地区设有地区管理局，各俄罗斯联邦主体也没有国家能源监察管理局．它们的职能主要是对运行单位执行保障水工建筑物安全措施的情况进行经常性的监督；会同国家能源监察局科技中心参加水工建筑物的定期检查和巡视检查，其中包括对事故和事故状态的调查；在国家能源监察局组织下，开展培训工作，提高监察人员的业务素质[4]。
3水工建筑物安全报告制度
1998年11月6日俄罗斯政府颁布了《水工建筑物安全报告条例》，规定了水工建筑物安全报告的内容、编制方法和对其实施国家鉴定的方式．
水工建筑物安全报告是论证水工建筑物安全性并根据它的等级确定水工建筑物保障程度的文件．已运行水工建筑物，其中包括废弃的和改建、大修、修复或者停用后的水工建筑物的安全报告由业主或者运行单位编制．正在设计和在建的水工建筑物的安全报告由履行发包职能的法人或自然人编制．在编制已运行和在建建筑物的安全报告之前，由业主或运行单位组织，并且必须有监察机关代表参加的水工建筑物检查[7]。
已运行水工建筑物的安全报告应由报告人提交监察机关，不得少于5年一次．根据监察机关的决定或报告人的主动要求，如出现了故障和紧急情况，经过改建、大修后以及法规和技术标准发生变化时也应提交安全报告；设计中的水工建筑物安全报告应在设计进行国家审查期间提交监察机关；在建水工建筑物安全报告应在建筑物规定移交日期的4个月前提交监察机关[7]。
安全报告的国家鉴定由国家监察机关组织进行．俄罗斯燃料能源部指定国家能源鉴定局和国家能源监察局科技中心两家作为鉴定中心对能源系统的安全报告进行有偿鉴定[8]．鉴定中心成立鉴定委员会，聘请经过俄罗斯燃料能源部进修学院和国家能源监察局培训并确认的高级专家参加委员会的工作，鉴定委员会的工作规则和对委员会专家成员的技术素质要求由国家能源监察局制定[4]．
鉴定中心应在规定期限内向监察机关提交鉴定结论，经监察机关批准后，该结论就具备国家鉴定的资格．经监察机关批准的安全报告是进行俄罗斯水工建筑物注册登记和发放水工建筑物运行、启用、废弃、停用和拆除许可证的依据．在安全报告有效期内由监察机关发给上述许可证[7]。
《1999年下半年和2000年的燃料能源综合体水工建筑物安全报告计划》规定将编制133座电站的建筑物安全报告，但相当多的电站将推迟完成，其原因是缺少由设计总负责人参与制定的水工建筑物安全准则，而且各设计、科研单位对安全准则这个概念持有不同观点，故目前尚无统一的部门标准文件；一批老工程缺少部分设计文件和行政文件；许多能源企业的财务状况不好，不能为编制报告及其国家鉴定提供必需的业务经费[4]。
4水工建筑物的维修加固
水工建筑物安全的部门监察系统在电力部门运作的28年中，对水工建筑物状态进行定期（每5年一次）检查[5，6]，检查结果表明属于“俄罗斯统一电力系统”股份公司的水电站水工建筑物的状态基本上能胜任工作，是符合联邦法律要求的．但是许多工程在运行中发生的变化必须在最短的时间内进行处理，以防产生不良后果[5]．建筑物有严重缺陷的工程十分重视维修加固工作，近年来许多水利枢纽都做了大量工作．在《1998年俄罗斯联邦电力系统设备和建筑物维修改造计划》中包括有44座水电站和65座火电站，在这些电站中共有215项水工建筑物维修措施，总工作量为2．496亿卢布[5]，其完成情况如下：溢流坝、水电站厂房的混凝土维修工作完成了39项计划中的20项，完成的工作量为2432．34万卢布（计划4962．06万卢布）；土工建筑物（土堤和主坝）完成了19项计划中的10项，完成的工程量为588．62万卢布（计划962．62万卢布）；渠道和输水建筑物尽管只完成28个计划中的14个，费用却达9164．95万卢布，已超出计划；机械设备的更新和防锈保护完成了原定1968万卢布的695．57万卢布．
最近5年来联邦级水电站用于水工建筑物维修和改造的费用的可比价值上升了2倍多．一方面说明电站工作人员重视水工建筑物的安全，进行了大量的维修改造工作；从另一方面讲，说明建筑物的老化问题已显示出来，有些故障和缺陷必须立即排除．预计这方面的费用还将增加[8]．
在联邦级水电站用于维修建筑物的费用平均占电价的12．5％的情况下，有些水利枢纽却只占电价的3％～5％，况且它们的建筑物状态远未达到最佳状态，应引起电站领导人员的重视[8]．
5水工建筑物安全的科技工作
水工建筑物安全问题的科技工作是围绕俄罗斯燃料能源部和“俄罗斯统一电力系统”股份公司的部门《科技纲要》的0．05节“水电站和能源建筑物”和0．11节“能源工程的抗震性”来进行的[5，6]。
1998年10月1日俄罗斯燃料能源部审查批准了国家能源监察局与“俄罗斯统一电力系统”股份公司共同制定的部门《能源建筑物安全纲要》．这个纲要由下列第一层次的课题组成[1]：①完成制定和报送标准法规文件和联邦《水工建筑物安全纲要》和《危险工业生产工程安全纲要》；②制定和推行能源建筑物安全评价和监控方法；③在俄罗斯国家能源监察系统中，组织对能源建筑物安全的国家监察；④编写检查和监测能源建筑物状态的现代化的技术大纲性材料；⑤制定建筑物失事及其后果的预报和防止方法，包括制定在建筑物上进行预防失事工作的操作方法；⑥研究和实施当能源建筑物的状态不符合安全运行准则时，防止其失事的工程技术措施．上述纲要中的课题必须在2000年前完成，而且与完成俄罗斯联邦《水工建筑物安全法》的要求紧密关联．但是由于1998～1999年间缺乏资金，为保障法律实施的科技工作已显得滞后了．目前科研单位要完成的最迫切的任务是：①以现代监测仪器与监控建筑物和地基的计算机系统为基础，研制监测电站主要建筑物状态的新方法和新设备；②研制分析和预报建筑物状态及其安全水平的计算机软件，包括研究运行中建筑物及其地基的数学模型，根据原型观测资料校正模型和保证监测静动应力-应变状态、渗透流状态和建筑物与地基物理力学性质变化的模型；③研制和应用检查水工建筑物及其地基与设备的现代方法和技术手段；④编制和鉴定计算挡水建筑物失事发生、发展和预报冲击波扩散区可能造成破坏的软件，对具体水电站和火电站水工建筑物包括对灰渣坝进行计算和预报；⑤研究在自然和技术因素作用下，建筑物和结构的构件材料和建筑物地基的性质随时间变化时，它们的可靠性指标的评价方法；⑥研究失事风险的计算方法，其中包括用计算和实验-计算的方法评价各种失事方式的概率方法；⑦研制和应用在地震荷载作用下，监测地震对建筑物和地基的作用以及监测它们的应力-应变状态参数的现代方法和设备；研究和改进计算建筑物和地基的抗震强度和抗震稳定性的方法和软件；⑧对能源工程的建筑物和地基进行专门研究，以确定它们的强度和稳定性出现负面变化的原因、形式和数量特征，并研究实施维修工作的方法和工艺；⑨在电站编制水工建筑物安全报告和对其进行国家鉴定时，提供科技帮助[5]。
6水工建筑物业主民事责任风险义务保险
法律规定建筑物业主或运行单位对失事后果和公民、法人造成的损害承担民事责任[5]．通过投保，建立因水工建筑物失事引起损害的民事责任的资金保障．业生的民事责任赔偿金，一部分是业主的自有资金，另一部分来自按照现行法律和标准法规，与保险公司签订的保险合同确定的保险金额．如果实际赔偿总额超过该两项总和时，损害赔偿的办法由俄罗斯联邦政府制定[2]。
根据俄罗斯燃料能源部的要求，目前正在加快制定联邦《因水工建筑物失事引起损害的民事责任义务保险法》，在联邦法律出台之前，先着手实行民事责任风险的自愿保险．现已制定了《关于水工建筑物业主民事责任风险自愿保险的规定》，并已在俄罗斯财政部进行注册登记．“能源担保人”保险股份公司已取得了俄罗斯财政部颁发的第一份有权进行水工建筑物业主和运行单位民事责任保险的许可证．俄罗斯燃料能源综合体保险家协会的其它保险机构正在办理类似的许可证，依据许可证建立起对其他俄罗斯保险机构开放的保险者联营体[4，5]．
目前正在制定上述保险形式的标准法规以及根据建筑物的重要性及其安全等级确定保险收费的原则，为具体能源企业办理保险手续，把办理保险的费用列入电力成本，以及在保险公司内建立保障能源建筑物安全的预防措施基金，作为水工建筑物安全工作的附加资金来源[5]．法律规定的民事责任义务保险是促使业主向提高水工建筑物安全措施投资的有效手段．
但是保障建筑物安全工作的资金、建立用于预防和消除失事的物质和资金储备、建立失事后果的民事责任资金保障，其中包括在自愿保险基础上的资金保障等问题目前均未解决[6]．
7结语
俄罗斯正处在经济、政治体制变革的年代，但依然十分重视水工建筑物的安全工作，从法律、监督管理体制、管理手段、科技、经济等多方面保障水工建筑物的安全．他们不仅着眼于运行，还注意到对设计、施工阶段的水工建筑物的安全管理．既致力于预防失事的发生，还考虑到一旦发生事故时的报警、紧急状态消除和赔偿处理等环节．通过近几年的努力，俄罗斯的水工建筑物安全保障体系逐步健全，其中有些经验和做法值得我国借鉴参考，以促进我国大坝安全管理水平的不断提高，
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[关键词]内部控制；风险管理；咨询；程序；方法
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.12.011
[中图分类号]F239.45 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）12-00-01
1 企业内部控制审计的程序
企业内部控制审计是内部审计的一部分，审计程序必须遵循内部审计工作规定，按照《内部审计工作实施办法》的要求，内部控制审计的主要程序如下。
1.1 制订审计项目计划
企业管理层作为内部控制评价的实施主体，在组织实施内部控制评价工作前应组织相关人员制订明确的工作方案，并经相关权力机构批准后予以实施。工作方案要包括内部控制评价的组织实施机构、实施步骤、费用预案、评价方法等。
1.2 审计项目立项
第一，审计项目实施前应调查了解被审计单位的基本情况，重点掌握被审单位管理层和业务流程方面的内部控制，包括控制环境（管理模式、组织结构、责权配置、人力资源制度等）；风险评估（确定被审计单位、分析与实现内部控制目标相关的风险及采取的应对措施）；控制活动（根据风险评估结果采取的控制措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、资产保护控制、预算控制、业绩分析和绩效考评控制等）；信息与沟通（收集、处理、传递与内部控制相关的信息，并能有效沟通的情况）；对控制的监督（对各项内部控制设计、职责及其履行情况的监督检查）。第二，制订审计方案，根据了解被审单位的基本情况制订审计方案。实施审计3日前，应当向被审计单位发审计通知书。第三，根据审计工作计划、审计方案，下达审计任务书，确定审计方式、范围、内容、步骤和时间，明确审计小组分工。
1.3 实施阶段
一是实施准备。审计人员一般采取就地审计，被审单位应上报相关资料，包括所有建立的内部控制制度、手册、内控流程、图表、审计前其他审计机构的审计报告等资料、内部控制制度自查评价总结等。进行审计公示，根据现场情况制定审计实施方案。二是测试并进行查证核实。对样本进行测试（测试的内容包括为确定相关内部控制制度是否有效运行的穿行测试和企业内部控制实际运行情况的测试工作），对审计中发现的问题要认真做好审计查证、取证、核实工作。三是审计报告。审计结束后审计组提出审计报告，评价测试结果，对发现的违纪违规问题提出处理处罚建议，征求被审计单位或人员的意见后，提交单位负责人审定，形成审计报告并作出审计决定。
2 企业内部控制审计的方法
2.1 进行风险评价
企业组织实施内部控制评价，应评估公司整体内部控制目标以确定主要风险控制点，并判断企业是否适应规避风险的需要，从而设立有效的控制措施。如公司在设定可能由财务报告重大缺陷造成财务重大错报风险时，应充分考虑大额应收账款的控制程序、重大资本性支付的控制等，在此基础上为内部控制测试工作提供参考。风险评估本身就隐含着很大的风险，需要很强的专业判断。
2.2 询问调查法
询问调查法又称直接调查法，是由审计人员事先拟定调查提纲，以询问为手段，请被调查者回答相关问题以搜集资料和获取信息的调查方法。询问调查法在实际应用中，按传递询问内容的方式及调查者与被调查者接触方式的不同，有座谈会调查、个别面谈调查、电话调查、邮寄调查等方法。通过询问被审计单位的有关人员，了解他们对相关制度、流程的理解和操作情况，从而了解被审计单位内部控制制度和流程的执行情况。
2.3 对内部控制进行查阅
查阅法是审计人员对现有各种资料进行审查、阅读，通过对已发生业务的记录及相关资料的完整性、协调性、真实性、有效性的审查，掌握和认定被审计单位情况的方法。查阅法首先看资料的完整性，即看办理该笔业务应具备的文件是否都齐备；第二看资料的协调性，即看各项资料相互之间是否一致、是否有突兀感、能否相互印证；第三看资料的真实性，即看重要文件是否真实，有无伪造、变造；第四看资料的有效性（内含合法性），即看重要文件是否有法定效力。
2.4 观察内部控制运行情况
观察被审计单位的业务活动和内部控制的运行情况。审计人员亲临被审计单位的工作现场，实地观察有关人员的实际工作情况和已发生业务活动的运行结果，以确定该项业务活动的真实性及执行程度。通过盘点现场库存物资、产品实物，勘察现场记录等方式了解被审计单位的内部控制运行情况。观察法一察真实性，通过工作观察工作现场的业务活动是否真实发生及其处理过程是否依内部控制规定执行；二察存在性，往往需要盘点现有实物，结合记录看交易涉及的实物是否存在，账实是否相符；三察完整性，就是看交易所涉及的实物是否保持完好，有没有自然损毁和人为破坏；四察足值性，就是看所观察的实物是否贬值，是否是长期积压的报废物资。完整性主要看实物的使用（物理）状态，足值性主要看实物的价值状态；五察权属性，就是察看交易涉及的实物归谁所有，所观察实物的所有权是否归被审计单位所有，是否是代管物资或通过销售产权已经转移尚未出库的物资。
一、继续加强廉政教育，提高党员干部拒腐防变的思想水平
以党性党风党纪教育为重点，加强对党员干部的理想信念教育和廉洁从政教育，促使党员干部树立正确的世界观、人生观、价值观。今年我们主要从以下几个方面抓好党员干部党风廉政建设思想教育：
一是组织理论学习。以建设学习型党组织和学习型机关为契机，每月一次，对党员干部进行廉洁自律教育，实行局领导轮流上党课、讲廉政课，开展“廉政大家谈”心得交流活动，组织观看警示教育录像片，组织中层以上干部赴外地革命传统教育基地接受教育，广泛开展丰富多彩的廉政文化活动等。
二是实施廉政谈话。年内，局党委对全体股级干部适时进行廉政谈话。谈话内容主要包括：一是个人汇报。汇报本人学习党的路线、方针、政策及法律、法规等相关内容的基本情况；查找本科室、站、所容易出现的违纪违规问题（岗位廉政风险点）；本人就廉洁勤政做出表态、承诺。上述内容由个人形成不少于2000字书面材料，由谈话人谈话后带回存档。二是询问、提醒。对群众反映的股级干部在思想作风、工作方法、廉洁自律等方面的问题进行当面询问，谈话对象就反映的问题做出解释和说明。谈话人根据平时掌握的情况，指出谈话对象一些不良反映和苗头性、倾向性问题，重申有关纪律规定，有针对性地提出处理意见和要求，并进行廉政提醒和警示。三是个别诫勉谈话。对个别股级干部政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面出现的违纪行为，群众有明显反映，但不构成党纪政纪处分的进行警示性诫勉谈话。
谈话人提前将谈话时间、地点、主要内容、有关要求等通知谈话对象；谈话人由两人以上组成，并做好记录，谈话笔录经谈话对象本人签字后存入本人廉政档案；谈话中如谈话对象隐瞒事实，坚持错误，拒绝接受批评教育的，则需要进一步查实并追究纪律责任。
三是开展主题教育活动。把纪检监察工作与创建高绩效机关建设相结合，大力开展以创“高效服务机关、高效落实团队”为主要内容的“双高争创年”活动，进一步提升党员干部为民服务水平；继续坚持工作联系点制度，按照“三联三包”的要求，针对联系点反映的热点、难点问题，有针对性地进行指导和帮助解决。及时总结我局党风廉政建设和反腐败工作的经验做法，上报推广。年内向上级报送刊发有价值的纪检监察信息3篇以上，发表有影响力的纪检监察宣传稿件2篇以上。认真在全局推出一批廉洁勤政典型人物，整理典型事迹材料，一方面向上级推荐，另一方面组织开展一次“讲身边事，学身边人”典型事迹报告会，充分发挥先进典型的示范带动作用，使大家学有榜样，赶有目标。
二、继续严格落实规章制度，规范党员干部从政行为
要从本单位的实际情况出发，严格落实上级关于在党风廉政建设和反腐败工作方面的一系列规章制度。重点落实以下制度：
一是党风廉政责任制实施办法。局领导对党风廉政建设和反腐败工作任务进行责任分工，确定责任人和责任科室、站、所，签订党风廉政建设责任书，纳入年度目标责任制管理。
组织局领导班子、科室站所和局领导、股级干部每年两次（6月25日、12月25日前）就贯彻落实党风廉政建设责任制情况，书面向派驻纪工委（监察室）做专题报告。
局领导班子和科室、站、所报告的内容主要包括：对上级党风廉政建设有关文件、指示和规定的贯彻落实情况；党风廉政建设和反腐败工作任务的落实情况；遵纪守法、廉洁自律情况；对职责范围内群众反映强烈的热点问题的及时解决、行风建设和专项治理情况；其他需要报告的重大事项和情况。
局领导及股级干部本人报告的主要内容：按照党风廉政建设责任制分工汇报个人完成目标任务的情况；学习上级党风廉政建设有关文件、指示和规定情况；执行领导干部个人重大事项、接受礼品登记和收入申报制度等情况；本人自觉遵守《廉政准则》廉洁自律情况；其他需要报告的重大事项和情况。
平时局领导和股级干部应根据中国共产党党内监督条例规定的内容报告个人重大事项。凡属应向组织报告的个人重大事项，报告人应在一个月内以书面形式报告。因特殊情况不能按期报告的，应及时补报，并说明原因。副局级以上领导干部除向市纪委、市委组织部报告外，同时报告派驻纪工委（监察室），股级干部向派驻纪工委（监察室）进行报告。对报告的内容，一般应予保密。组织认为应该公开或本人要求予以公开的，经主管领导批准，可采取一定方式在一定范围内公开。不按规定报告和不如实报告个人重大事项的，视情节轻重给予批评教育、限期改正、责令作出检查，在一定范围内进行通报等处理。
要严格实施责任追究，重点追究在党风廉政建设和反腐败工作中失职、渎职行为。对职责范围内发生的重大问题，根据“谁主管、谁负责”、“分级管理”的原则，追究有关领导责任，实行“一票否决制”。对各科室、站、所贯彻落实党风廉政建设情况加强检查，要结合平时考核、年度考核一并进行，考核的基本程序是：局组成考核组，公布考核的主要内容和要求；由考核对象向考核组提供报告和相关资料，并根据要求和需要，安排进行工作汇报或个人述职述廉；根据需要进行民主测评或民主评议；组织座谈、走访和个别谈话，听取群众对考核对象的反映；考核组作出综合评定，报局党委和派驻纪工委审定。把考核结果作为对党员干部的奖励、惩处、选用的重要依据。
二是局领导和工作人员收受礼金礼品登记制度。局所有工作人员严禁收受可能影响公正执行公务的礼金、礼品、有价证券等馈赠。因各种原因未能拒收的礼金礼品，必须一律登记上交。按照以下办法处理：收受的礼金和有价证券，一律登记上缴；按规定应登记上缴的礼金、礼品、有价证券，收受人必须自收受之日起（在外地收受的，自回单位之日起）一个月内由本人如实填写登记表，并将登记表和礼金、礼品、有价证券一并交局综合科。局综合科对于登记上缴的礼金、礼品、有价证券，应当在一个月内按以下办法处理：收缴的礼金和有价证券，一律上缴国库；收缴的礼物，进行造册登记，视情况可由局公用，也可变卖和折价处理，但不得以任何理由将礼物转卖给受礼当事人，礼物的处理款必须上缴国库。凡属应上缴国库的礼金、有价证券和礼物处理款，由综合科统一汇总，如数上缴财政部门。局综合科要认真做好礼品登记、收缴和处理工作，并将上缴情况汇总后送派驻纪工委报上一级纪检监察机关备案。凡违反规定不如实或如期登记上缴的，必须严肃处理。第一次违犯的，给予批评教育并追缴所收礼金、礼品、有价证券；第二次违犯的，除追缴所收礼金、礼品、有价证券外，视情节给予党纪政纪处分。
三是建立局领导和股级干部廉政档案制度。廉政档案内容主要包括：1、基本情况表。包括个人简历、家庭成员及主要社会关系、住房、收入情况等。2、个人年度党风廉政建设和反腐败工作责任书。3、个人年度述职述廉报告。4、个人民主生活会自查自纠情况书面材料。5、个人重大事项报告表。6、上级平时检查、考察结论性意见和廉政谈话笔录。7、任期经济责任审计结果。8、群众民主评议结果。9、廉政方面受到的奖惩情况。10、其它。廉政档案是检查监督党员干部在廉政方面所形成的具有查考价值的有关材料，要实事求是填写、认真进行审核，妥善存放，定期进行综合分析、汇总档案材料，及时向上级报告党员干部在党风廉政建设方面的情况，为上级对干部管理考核、任用提供依据。
三、继续加强监督，确保党员干部不发生问题
加强监督制约是促进党员干部正确使用权力，不犯或少犯错误的重要保证。围绕建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权利结构和运行机制，重点做好以下几项监督工作：
一是明确监督工作的重点：
一是对重大事项决策进行监督。主要包括：1、党和国家的路线方针政策和上级重要文件、会议精神的贯彻落实，需要向上级请示、报告的重要事项；2、局年度重要工作部署、重大活动安排，以及事关群众切身利益、涉及面较广的重要事项；3、重要政策和制度的制定、修改、废止，推行重大改革等重要事项；4、经济发展、项目建设和管理等方面的重要事项；5、党建工作、领导班子自身建设等重要事项；6、社会安全稳定中的重大问题的处置原则及应对方案等重要事项；7、其他应当提交党委会议集体讨论决定的重要事项。
二是对干部人事工作进行监督。主要包括：1、全局中层以上干部的考核、选拔、任免、推荐、调动和奖惩；2、副局级以上后备干部的推荐、选拔和使用意见；3、各级党代会代表、人大代表、政协委员等人选的推荐和提名；4、推荐申报市级以上综合类先进个人和先进集体；5、公开招考（聘）工作人员、自聘人员；6、其他重要岗位公职人员的选拔、任免、推荐和调动。
三是对重要项目安排进行监督。主要包括：1、各类基本建设项目安排、不动产购置，大宗房屋修缮，大宗物资、设备采购，工程项目招投标等；2、各类固定资产处置；3、涉及经济发展的重要项目、涉及群众和单位大多数人利益的重大工程的安排。
四是对大额度资金使用进行监督。主要包括：1、财政（财务）预决算的编制原则、制订、调整和大额资金使用原则；2、各类专项资金的安排、使用和管理；3、单位固定资产、工程款单项支出在5万元以上的资金安排、使用和管理；4、单位单项非生产性开支在5000元以上的资金使用等。
二是完善监督方法和措施
一是强化事前监督。1、局召开研究重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用等领导班子会议，提前一天通知派驻纪检监察机构，提交会议相关议题以及讨论研究事项涉及的相关文件、法律法规和政策依据等资料。2、派驻纪检监察机构派员参加或者列席会议时，重点针对局的坚持民主集中制、民主决策和民主议事程序、有无违反法律法规和政策规定等情况进行监督，发现问题及时进行纠正。
二是强化重大事项实施过程的监督。1、对重大决策的监督，重点把握是否存在不执行、乱执行或擅自改变集体决定等问题。在干部人事方面，重点抓好对资格审查、考试、民主推荐、民主测评的结果统计及运用、组织考察、征求党风廉政建设意见、集体研究决定及任前公示等环节的监督。2、对重大项目安排的监督，重点把握立项依据、招投标、政府采购、产权交易是否按规定程序实施，是否存在串标、围标等违规行为，是否进行严格审查，项目质量、资金使用是否符合有关规定和程序等。3、对固定资产的监督，重点监督增加固定资产是否经相关部门批准、资金来源是否规范、政府采购及公开招投标程序是否完备等。4、对大额度资金使用的监督，局应会同财政、审计部门重点抓好纳入预算外的罚没收入、行政事业性收费以及应纳入财政专户的预算外资金是否坚持“收支两条线”管理规定，是否存在“帐外帐”、“小金库”，政府投资项目资金、专项资金使用是否符合相关规定等情况的监督。
三是强化重大事项实施后的监督。要通过举报、执法检查、专项检查等形式，对重大决策、重大事项、重点项目和大额度资金使用进行监督。对群众反映属实的举报和在执法检查、专项检查中发现的问题，要及时予以纠正和处理，并完善相关制度和措施。
四、强化检查，保证党员干部不偏离政治和工作方向
抓好党风廉政建设和反腐败工作，必须把各项任务落到实处，重点抓好以下几个方面：
一检查政治纪律执行情况。督促全局党员干部坚决落实上级各项工作指示，深入开展党的政治纪律教育，促使全系统党员干部增强党性观念，保证政令畅通，发现违的政治纪律问题，立即制止并上报。年内对各科室、站、所采取听取汇报、召开座谈会、抽查理论学习笔记、组织理论测试和实际工作查看等形式，对全局党员干部政治纪律执行情况和贯彻落实科学发展观情况进行一次全面监督检查。
二检查履行职责情况。年内以规模养殖场、良种场、饲料兽药生产经营企业、畜产品加工企业、生鲜乳收购站、集贸市场、动物诊疗机构等为重点，对各科室、站、所履行职责情况进行一次全面监督检查。具体采取听、查、问、看、议等方式。
一是听。听取服务对象对我局相关业务科室、站、所执法服务情况的汇报，具体包括好的方面、存在的问题及建议。
二是查。查生产经营许可证件是否齐全。主要涉及《动物防疫合格证》、《种畜禽生产经营许可证》、《生鲜乳收购许可证》、《兽药经营许可证》、《动物诊疗许可证》及《畜禽养殖备案证明》等。在行政许可审批过程中，是否存在刁难、拖拉、违规审批等问题。查档案资料是否规范：主要涉及种畜禽生产经营记录档案、畜禽养殖防疫档案、饲料兽药购销档案、生鲜接单、畜产品加工检疫档案等。档案是否按规定标准进行了填写，是否按规定年限进行了保存。查检验检疫和以“瘦肉精”专项整治为重点的动物食品安全监管工作是否存漏洞，严防各种失职渎职行为的发生。查各项惠农资金补贴材料、发放情况等，对各科、站、所监管的各类惠农补贴，如：生猪标准化示范场建设补贴，蛋鸡以奖代补补贴，生猪和奶牛良种补贴等项目，派驻纪检监察机构进行全程参与，全程监督，督促把补贴资金及时如数按规定发放到户。各科室制定补贴项目实施方案、组织招投标、检查验收、研究确定对象等重要环节，要邀请派驻纪检监察机构共同审查、参与、检查、确定。对违反支农惠农政策、挤占、挪用支农惠农资金补贴的单位和个人及借机收受钱物，捞取个人利益的不法行为要给予严惩。
三是问。是否存在工作方法简单粗暴、作风不实、办事不公、失职渎职、弄虚作假、不作为、慢作为、乱作为等问题；是否存在经常接受执法服务对象宴请、收受服务对象礼品、借机敛财等问题。
四是看。看“三联三包”活动开展是否到位。主要查看各联包责任科室是否认真按照活动方案开展了实质性工作，是否采取了有效措施取得了良好成效。
五是议。组织执法服务对象对各科室、站、所执法服务工作情况按照好、中、差三个档次进行民主评议。
【关键词】岩土工程 勘测 问题 措施
引言
随着国民经济的不断壮大，建筑工程正在逐步加强和兴旺。岩土工程是众多建设工程的基础工作，可以说勘测工作的好坏可以基本决定了建设工程的质量、安全、工期等各项工程指标。不能不说传统的勘测方法和技术已越来越不能满足现代设计的需要了，工程项目类型不一样，地基的复杂程度不一样，所需要的勘测技术要求也就不同。考虑到岩土勘测工作的重要性，我们不得不提高岩土工程勘测质量，以保证建设工程的安全可靠。
一、岩土勘测工作在岩土工程中的重要性
为迎接新一轮的经济大潮，国内各大建筑工程的特点是：投资紧、工期短、 起点高。各建筑公司希望在较短时间内完成工程，尽快获取经济效应。要保证工程按质按量还要按期完成，岩土工程勘测就一定要具各准确性和全面性。我们知道，工程的质量保证主要取决于基础的稳定性。就拿房地产来说，地基的修建都要花费大量人力物力，更何况是野外作业。我国的特殊性岩土较多，也就是说岩土工程的难度加大，工程问题多种多样，在工程开始前，就必须要开展岩土工程勘测，查清楚建设工程场地所处的地质条件，如果出现不良地质，可以提前做好防御措施，以免发生地质灾害。
岩土勘测作业主要是通过对地带的地质条件进行研究，运用工程地质的理 论，对工程项目提供依据并开展指导。而且岩土勘测经费在整个项目投资的比例很低，但能很科学的指导建筑队处理工程与自然条件的关系，充分利用有利条件并设法避免一些不利条件，可以有效地减少在工程后期的处理经费，达到工程上所谓的“多、快、好、省”的要求，更好的为工程项目服务。由于修建的项目路段要求不一，而岩土又有多种类型， 就需要对其不同岩土的物理力学性能开展研究设计。可见，在工程建设中，加强岩土勘测作业非常重要。
二、目前岩土工程勘测中存在的问题
2.1勘察质量不高
目前许多勘察单位已实行企业化，由原来的行政拨款改为自负盈亏，勘察任务也由原来的上级下达改为单位自找。于是，有的勘察单位为了眼前利益，放松了对勘察质量的管理，造成勘察成果质量下降。主要表现有：第一，由于勘察工作量不足，为了能争取任务，只好压低预算价，但又要利润，就减少工作量，该做的项目不做或者少做；其次，是钻探、测试及取样不符合规范要求，现场勘察时，为了抢速度，钻探取样不执行规范，往往是2―3 m才提一次钻，结果往往造成分层位置不准确，或漏掉一些特殊的地质现象，如薄的软弱透镜体，小裂隙等。此外取样时，有的不用取样器而直接从岩芯管中取原状土样。更有甚者个别单位原位测试时，现场只做少量几个，其余的照此编造了事。
1.2 勘察报告不够细致
勘察报告中只注重定性分析，定量数据较少，建议措施针对性较差至今，一些勘察单位还没有摆脱工程地质勘察报告的框架岩土工程勘察报告仍以描述为主，其结果往往是所下的结论和建议比较笼统，缺乏针对性，设计及施工人员很难采纳，甚至无法采用。根据某开发公司提供的资料，某新村五幢高层住宅的桩基承载力，由于勘察单位建议的安全系数偏大，经建设、施工与设计单位共同研究后将该系数由21改为210，原设计为38m和32m的桩，分别改为22m和18m，仅此一项，每幢高层即可减少工程预算费用约30万元。
1.3 忽视对工程所在地区的研究
勘察成果就某种程度而言，是经验的积累，如果没有地区性的研究成果，就难以了解该地区各地基土层的特点及其性质的变化规律，对该地区的地基土就难以给予准确评价。目前岩土工程勘察中，往往只是对工程点的研究，而忽视工程所在地区的研究。勘察报告中常常因缺乏地区性的经验成果， 其结论及建议过于保守，造成很大的经济浪费。如在高层建筑地基勘察中，本来用箱基已满足要求，可有的勘察单位由于缺乏当地经验，建议采用箱基加桩基复合基础，结果不仅延长了工期，还造成巨大的经济浪费又如某地区有一层含砾粘土层，该层土具有蠕变特征，遇水及扰动后强度迅速下降。但在一般条件下，无论原位试验还是室内土工试验，都表明该层土承载力标准值较高。如果不了解当地经验成果，而建议该土层采用较高的承载力值，其结果必将造成时间与资金上的浪费。
1.4 忽视工程与环境的共同作用
目前工程建设的发展主要三个特点工程愈来愈复杂(建筑层数增加，结构及功能复杂化)，工程建筑场地的地质条件愈来愈差，岩土问题愈来愈复杂。新建工程周围往往早已高楼耸立，工程建筑的基础与地基的共同作用以及与周围环境的相互制约，相互作用愈来愈强烈。有的勘察单位对此认识不足，表现在对岩土工程设计、施工论证不足萁结果是导致灾难性后果。如建筑场地四面紧邻高层建筑物或马路对于这种建筑场地岩土工程勘察时，除了按高层建筑岩土工程勘察规定的―般要求进行外，还应重点论证工程施工及运营时对周围环境的影响但勘察报告中常常忽略这方面的工作，致使无法满足岩土工程施工及设计的要求。基坑开挖时使用的很多技术手段很难取得预期效果，反而造成很大的经济损失。
三、主要措施和建议
3.1 加强职业道德教育、规范市场行为、提高勘察质量
对一些严重违规行为要记入不良记录名单。加强职业道德教育、进行行业自律、规范市场行为十分必要。勘察单位应加强自我保护意识，对一些业主的不规范行为，要据理力争。逐步实行注册执业制度，报告必须有注册土木工程师(岩土) 签字，并对报告质量负责。
3.2 提高岩土工程勘察的技术手段
岩土工程勘察的方法或技术手段，有以下几种：工程地质测绘；勘探与取样； 原位测试与室内试验；现场检验与监测。工程地质测绘是岩土工程勘察的基础工作，一般在勘察的初期阶段进行。这一方法的本质是运用地质、工程地质理论，对地面的地质现象进行观察和描述，分析其性质和规律，并藉以推断地下地质情况，为勘探、测试工作等其他勘察方法提供依据。在地形地貌和地质条件较复杂的场地，必须进行工程地质测绘；但对地形平坦、地质条件简单且较狭小的场地，则可采用调查代替工程地质测绘。工程地质测绘是认识场地工程地质条件最经济、最有效的方法，高质量的测绘工作能相当准确地推断地下地质情况，起到有效地指导其他勘察方法的作用。
3.3 加强勘察市场的监督和管理，尽早推行岩土工程监理体制
第一，加强对勘察合同、勘察纲要的审查和管理。防止越级或盲目勘察；其次，加强勘察现场工作的监督，防止打假孔及不规范的编录、取样及试验等现象发生；最后，加强对勘察报告的审查，对勘察报告中的工作量、勘探质量、资料数据分析及结论建议逐一进行审查，特别是对基础选型论证，场地稳定性评价及施工建议等内容进行重点把关，防止勘察报告中只重视描述，缺乏深人分析的现象发生。可见，勘察单位自身必须健全和推行全面质量管理，同时还必须加强政府部门和社会监督机构对勘察市场的监督和管理，即尽早推行岩土工程监理体制，以确保勘察市场健康发展。
3.4 加强岩土工程技术人员培训
我国推行岩土工程体制进展缓慢，主要原因之一是缺乏岩土工程技术人才， 而工程地质专业人员对岩土工程的理论、内容及方法等缺乏了解，习惯于工程勘察的原理及方法。因此，要全面推行岩土工程体制，当务之急是加强岩土工程技术人员及管理人员的培训，特别是岩土工程设计及施工技术人员的培训，以适应岩土工程市场发展的急需。
3.5 重视地区性研究，尽早制订地方性勘察规程
岩土工程勘察规范，是全国统一的勘察准则，是根据我国各地区的特点，总结几十年来勘察经验成果制订而成的法规。具有普遍性指导意义。但由于我国幅员辽阔，地质环境条件十分复杂，同名称的地基土，由于成因环境不同，其物理力学性质，特别是力学性质都有差异。就地基土的承载力而言，有的地区高一些， 有的地区稍低一些，而规范是从工程建筑的安全角度来考虑，所建议的指标，对大多数地区是可行的。但对有的地区，可能偏于保守因此必须加强地区性研究， 尽早制定出地方性规程。
3.6 重视工程与环境的共同作用
工程兴建对环境的影响，特别是工程实施及运营时对环境可能产生的不良岩土问题，必须作充分论证和预测，并提出相应的治理措施。
四、岩土工程勘察新技术的运用
岩土工程勘察技术全面走向数字化是未来勘察工作的发展趋势，数字化勘察技术是指应用当代测绘技术、数据库技术、计算机技术、网络通信技术和CAD技术，通过计算机及其软件，把一个工程项目的所有信息有机地集成起来，使勘察设计的技术手段从手工方式向现代化数字技术转变，做到数据采集信息化、勘察资料处理数字化、硬件系统网络化、图文处理 自动化，逐步形成智能化的工程勘察设计体系。数字化勘测技术能够更直观、更清晰、更明确地反应问题之所 在。
五、结论
岩土工程勘测是工程建设中一项至关重要的工作，随着信息化技术的发展 和各项机械化设备的完善，岩土勘测已有了属于自己的集软、硬件于一体的勘测设备，他们可以解决诸多的岩土工程问题。比如说地下不明物、洞穴、断层、破碎地带等的地下分布特征。勘测是一项工程的生命，一旦出了错误，会造成巨大的损失。因此在整个项目运行过程中，一定要遵循先勘测、后设计的原则，确保其勘测可靠性后，才能设计整个项目建设工程。重视岩土勘测工作并合理运用勘测结果，让岩土勘测最大可能的发挥它的作用。本文对岩土勘测的重要性和提高岩土工程勘测质量的措施提出了自己的拙见，由于经验不足，可能有多方面考虑的不够完善。而且，由于我国的岩土勘测技术起步比较晚，岩土工程还存在或多或少的问题，这就需要各位学者共同研究，逐步完善岩土工程勘测体系。
参考文献
1、周德泉，彭柏兴．岩土工程勘察技术与应用[M]．北京：人民交通出版社，2008．
2、耿直.浅谈岩土工程勘察中存在的若干问题[J]．山西建筑，2006，(17)．
关键词:建筑工程 , 地质勘察 , 基础设计 , 关系
中图分类号： S611文献标识码：A文章编号：
Abstract: to strengthen the construction of the geological exploration, in order to comprehensively and deeply and accurately grasp the local natural conditions of the original material, we can make a suitable for engineering design scheme of the corresponding basis. In this paper, the construction engineering geological investigation and basic design of the analysis of the current situation, put forward the construction engineering geological exploration and design problems needing attention in the proposal.
Keywords: building engineering, geological survey, the foundation design, relationship
一、建筑工程地质勘察与基础设计的现状分析
近年来，在国内建筑工程项目基础设计工作中，尤其是在部分地质条件较为复杂的地区进行基础设计，设计单位逐步引用地质勘察技术，并且取得了较为理想的效果。但是由于我国地质勘察技术应用水平普遍较低，在建筑工程基础设计中应用的时间也较短，所以不可避免的存在一定的弊端与问题。如果不能有效的处理与解决建筑工程地质勘察与基础设计中存在的弊端与问题，极有可能导致建筑工程基础设计及施工中出现质量与安全问题，甚至导致工程建设项目的整体失败。
1、地质勘察市场环境较差。目前，随着我国建筑行业的快速发展，以及市场竞争环境的日渐激烈，地质勘察单位在迎来良好发展机遇的同时，也面临了严峻的挑战。由于国内地质勘察单位的迅速增加，而国家及各地区的相关管理机制的不健全，都导致了地质勘察市场中恶性竞争、市场无序、相互压价等现象的存在，这对于行业的整体发展是极其不利的。因此，作为建筑工程的参与者，地质勘察单位要严格自律，坚持从自身做起，共同推进地质勘察市场合理、有序、公平竞争环境的构建与和谐发展。
2、基础设计理念与技术相对落后由于国内建筑行业现行的基础设计理念相对落后，以及工程设计单位普遍缺乏应用地质勘察协助基础设计的经验等方面因素的限制，国内现有的基础设计水平难以适应现代建筑工程项目建设的实际要求。
目前，国内建筑工程基础设计理念与技术中存在的问题主要表现为：总体设计理念缺乏创新性与发展性、综合技术水平不高，对于相关技术标准、指标的掌握与实际运用能力不同；地质勘察工作的深度不足，水文地质资料尚未实行专业软件进行分析与处理等。
3、地质勘察与基础设计周期偏短。建筑工程地质勘察是一项相对较为复杂的工作内容，勘察人员需要经过长时间的实际勘探，以及采集样本进行实验分析，同时了解工程项目所在地的地下水、岩土层构造等，才能为工程设计单位提供具有权威性、科学性的地质勘察报告，并为设计人员提供专业的技术意见与方案。但是又由于受到建筑工程工期的限制，前期设计阶段的时间相对较短，而设计单位只有获取地质勘察报告才能进行下一步的研究与优化方案，所以导致地质勘察与基础设计出现周期偏短的弊端与问题。
4、地质勘察与基础设计缺乏有效的结合与互补。由于受到现有建筑工程基础设计理念与技术模式的限制和影响，设计人员普遍仅是把地质勘察报告作为简单的参考资料，在参阅中关心的只是所需的各项地质、水文数据，而对于地质勘察报告中部分专业的技术参数与建议视而不见。而地质勘察单位在为建筑工程设计单位提供服务时，勘察人员多是将工作的重点集中于报告的专业性与理论性，对于其实用性与可行性的考虑则相对较少，往往导致设计人员在阅读与应用中出现技术障碍。由此可见，国内建筑工程基础设计工作中，地质勘察与基础设计缺乏有效的结合与互补，难以全面发挥两者所具有的特殊意义和作用，最终导致人力、物力、财力的无形浪费与损失。
二、建筑工程地勘和设计中需注意的问题建议
建筑工程地质勘察应该注意理论的指导作用，并打破不合科学的传统条框束缚，将科学的勘察工作守则贯穿在地勘和基础设计的全过程，使工程地质勘察工作更有效地维护建筑的安全正常施工。
1、勘察编制纲要
编制纲要是每个建筑工程勘察项目必须进行的工作，应综合考虑场地工程地质、水文地质条件和项目情况，不仅要详细阐述对场地地质条件的认知程度、项目概况、本次工程地质勘察的目的、方法、工作范围、技术要求，还要对勘察工作参与的人员、投入的设备及质量保证措施有明确的说明。
2、工程勘察质量控制
加强全员质量教育，树立全员质量观念。全力推进ISO9001 质量保证体系的运行，落实质量目标考核责任制、质量责任追究制，全面提高勘察设计质量。严格按照质量认证体系的要求，规范流程，明确责任，用过程质量保证总体质量。加强建筑勘察设计工作基础资料的调查和收集。特别是工程地质和水文地质的勘探和调查，加强影响建筑环境地质调查和地质勘察成果的综合验证工作。对建筑工程施工、构造物结构安全有影响的地震等重大不良地质和特殊岩土，要进行专项地质勘察与评价。审查工作要结合勘察设计过程动态进行，使勘察设计工作和审查工作有机结合，形成合力，更有效地确保勘察设计质量和投资控制。要严格执行“方案审定”“二校三审”程序，确保勘察资料、试验资料、设计说明、设计图纸、设计概算、设计量的“六个一致”所有项目都需进行外业验收、设计文件内审，未经审查的设计文件不得出版，不得交付使用。
3、选择勘探测试方法
勘探测试方法具有很强的针对性，选择合理可以起到事半功倍的效果，否则会造成很大的工作量浪费，还起不到应有的作用。由于勘察测试方法种类繁多，那么如何选择既经济又合理可行的方法是建筑工程勘察的关键。首先应当详细了解场地已有地质资料、建筑和沿线构造物情况、与设计人员充分交流、明确要解决的工程地质问题，然后开展这项工作。
总之，随着国内建筑行业的不断发展，建筑工程基础设计与处理的环境也在不断的发生变化，越来越多的施工项目需要在地质条件极为复杂的地区进行。传统的理念与技术已经难以适应现代不同地质条件的基础设计需求了，必须通过合理的技术手段与措施进行革新和完善。在现代建筑工程基础设计工作中，合理应用地质勘察将对设计理念的充实、设计技术的全面展现提供更多的便利。
参考文献：
[1] 王安业, 米兆静. 建筑工程地质勘察与基础设计的关系[J]. 工程建设与设计, 2010,(12)
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