作者简介：王昌海，博士生，主要研究方向为资源与环境经济。
通讯作者：温亚利，教授，博导，主要研究方向为资源与环境经济、林业经济与政策。
基金项目：国家自然科学基金项目（编号：70803005）;国家林业局保护司项目（编号：621720）。
（1.北京林业大学经济管理学院，北京 100083；2.太白山部级自然保护区管理局，陕西眉县 722300；
3.周至部级自然保护区管理局，陕西周至710400）
摘要 秦岭自然保护区群在我国生物多样性保护方面发挥了重要作用，学术界一直缺乏其社会效益计量的研究。该研究在界定秦岭自然保护区群社会效益的概念及分析其内涵的基础上，综合运用专家咨询法及文献参考方法，初步建立了秦岭自然保护区群社会效益计量指标体系，包括：社会文明进步、人类健康和社会生产生活改善3种类型11项指标。利用市场价值法、等效替代法等方法，对秦岭自然保护区群保护生物多样性的过程中所产生的社会效益进行了计量及分析。结果表明：秦岭自然保护区群在保护生物多样性的同时，每年产生了相当可观的社会效益，总货币量约11.68亿元人民币，与周边区域密切相关的社会文明进步效益为1.68亿元；人类健康效益为1.62亿元；社会生产生活改善效益为8.37亿元。该研究的社会效益计量指标及计量方法可为秦岭自然保护区群基层工作人员及类似保护区社会效益计量及评价提供参考。
关键词 自然保护区群；生物多样性保护；社会效益内涵；计量分析；秦岭
中图分类号 S759.9；X361；F062.2 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2011）07-0113-09 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.07.020
对社会效益的分析过去一直停留在定性分析的基础上，但是随着认识问题越来越要求更加深刻和准确，社会效益的定量分析就显得更加紧迫。其中：社会效益内涵、社会效益计量指标体系和社会效益评价模型是社会效益计量中需要解决的关键问题。自然保护区群的社会效益反映了自然保护区本身对周边社会产生的影响和带来的效益。它既包括经济活动引起的社会效益，也包括非经济活动引起的社会效益，即由设立自然保护区引起的一系列经济变化和社会变化状况，包括有形的社会效益，也有无形的社会效益。具体而言，就是在设立自然保护区后，由于对自然生态系统的保护，保护区的资源状况，环境质量得到改善，周边社区社会经济发展开始转轨，当地居民的生活方式开始转变，整个地区经济社会发展走上可持续发展的道路。该研究试图通过对秦岭自然保护区群所产生的社会效益内涵进行解释，构建秦岭自然保护区群社会效益的计量指标体系，同时利用一手调研数据或者二手统计资料对计量指标进行计算，目的是揭示就地保护这种保护生物多样性的方式对区域社会发展直接或者间接的影响，为国家区域宏观管理决策提供依据，促进陕西省生态补偿机制的完善。由于研究的需要以及学科的限制，在该项研究中不涉及自然保护区设立而产生的社会文化、伦理道德、法制观念以及等方面的变化，只能就社会效益中可计量或者可定性分析的部分进行计量分析。
1 研究区域及数据来源
1.1 秦岭自然保护区群
本研究选取了陕西秦岭自然保护区群为研究对象，自然保护区群主要是指在某种特定生物栖息地保护中，由于其栖息地生境的破碎，在地理分布上不连续，通过在特定地理区域内建立若干个有联系的保护区，形成一个自然保护区网［1］。本文研究的秦岭自然保护区群范围界定为秦岭保护区群的主体自然保护区，主要包括太白山、周至、佛坪、长青、朱、牛背梁以及天华山7个部级自然保护区。秦岭保护区群地处长安区、周至、太白、眉县、宁陕、洋县、佛坪、柞水等县境内。地理位置为东经107°20′-109°04′，北纬33°16′-34°05′。东西长约150 km，南北宽约95 km。保护区群总面积约251 300 hm2；秦岭自然保护区群是秦岭生物多样性的精华所在，也是中国生物多样性的关键地区之一。
1.2 研究数据来源
本研究采用实证研究方法,于2009年7月12日至8月5日对秦岭大熊猫自然保护区群中5个部级保护区周边19个乡镇46个自然行政村进行入户访谈以及问卷调查,采取随机抽样和典型抽样相结合的原则选择样本农户。调查共得到问卷466份,剔除由于户主外出打工而不能得到有效回答问卷，一些缺失数据较多的问卷和有明显偏差的问卷,最终的有效问卷为411份；另外，于2010年7月21日至31日对秦岭自然保护区群中其余2个自然保护区（牛背梁及天华山自然保护区）及周边社区进行了调研，最终得到有效农户问卷127份。最后，还收集了大量二手资料，主要包括七大自然保护区管理局的相关资料及问卷调查、各保护区所属县域的国民经济统计年鉴。
2 秦岭自然保护区群社会效益的相关概念及特征
2.1 自然保护区社会效益概念界定
自然保护区产生的社会效益既有与经济活动相关的社会效益，又有与经济活动无关的社会效益。既有有形的社会效益，也有无形的社会效益。因此，迄今为止，关于自然保护区社会效益的明确定义并不多见，保护区社会效益的界定必须在总结国内外研究成果的基础上客观、实际地界定。对“自然保护区社会效益”进行科学的定义是研究自然保护区社会效益的关键。中国学者在森林社会效益方面做了大量研究，因为保护区群属于森林生态系统，其社会效益和森林社会效益有着特殊的联系。基于此，本研究把森林社会效益作为研究保护区群社会效益的基础。张建国、周晓峰认为, 森林社会效益是指森林为人类社会提供的除经济效益和生态效益之外的一切效益，它主要包括人类身心健康的促进、促进人类社会结构的改进以及人类社会精神文明状态的改进［2］；张颖认为森林社会效益是指以共同的物质生产活动为基础而相互联系的人们的总体，在消费森林物质产品、劳务或者服务时所产生的某种后果的比较关系。具体的说是以森林资源为对象的经济活动对社会各方面的影响和作用［3］。在综合众多研究社会效益的基础上，目前从现有资料来看，国内还没有形成对自然保护区社会效益的明确定义，文献很少。
本研究参考森林社会效益，给予“自然保护区社会效益”概念界定:是指以共同的物质生产活动为基础而相互联系的人们的总体,在与自然保护区交互作用过程中获得的各种需求的满足和利益的实现。它是自然保护区森林生态系统所提供的、对人类社会整体有益的、除生态效益和经济效益以外的那部分年增加效益。它至少包括: 自然保护区对社会文明进步的效益；对人类健康的效益；以及对社会生产生活改善的效益。
2.2 秦岭自然保护区群社会效益特征
2.2.1 自然保护区群的社会效益具有公共物品属性
公共物品是与私人物品相对应的一个概念，是指可以供社会成员共同享用的物品，消费具有非竞争性和非排他性特征，一般不能或不能有效通过市场机制由企业和个人来提供，主要由政府来提供。严格意义上的公共物品在消费上具有非竞争性和非排他性的产品和服务［4］。根据公共物品理论和自然保护区的特点，可以清楚的判断出自然保护区整体的公共物品特性。建立自然保护区的主要目的是保护生物多样性和特殊的自然文化遗产资源，而保护工作具有比较明显的公共物品性质。自然保护区的建立首先满足的是公共的需要，而且它具有较大的外部收益，属于既无排他性又无竞争性的物品。就是说，自然保护区的建立不可能排除任何一个人不享有这种建立的好处，而且，当一个人享受自然保护区带来的生态功能及其他服务功能的好处时，不会减少其他人享有这种好处［5］。为了达到保护目的，国家制定一系列法律和法规，约束保护区内的资源利用方式。同时，为了保证法律、法规的有效执行，国家设立专门的机构来负责保护区的管理工作。因此，自然保护区从整体来看是一项应该由国家提供的公共物品。
2.2.2 自然保护区群的社会效益具有典型外部经济性
外部经济性是指生产者或消费者在经济活动中由于市场失效和技术等原因把一部分额外效益免费或无价转移给其他生产者或消费者的现象，是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响效果，而这种影响效果并没有从货币上或市场交易中反映出来［4］。外部经济性活动有利于全社会福利的增进，国家应该采取补偿政策以利于它们产出的提高。例如，企业的废渣综合利用就是一种外部经济性，因为它在取得一定的经济效益的同时，给社会带来环境效益。自然保护区除了在保护自然资源和生态环境、涵养水源、保持水土、改善环境、保持生态平衡等方面发挥重要作用外，还是科研、教学、生态文明宣传教育和生态旅游的重要基地。从自然保护区设定的目的和所发挥的作用看，自然保护区的产出主要是提供清新的空气、良好的生态环境和为野生动植物种等自然资源提供良好的栖息地［6］。简单地说，自然保护区的设立就是为了保存一定的生物生存环境、保持生物多样性、保持水土、涵养水源、净化空气等［7］，从而为周边社区提供了充足的水源和肥沃的土壤，提高当地居民的农业收入，增强了旅客及其他人群的保护意识等，这是自然保护区功能的一种体现，也是自然保护区社会效益的组成部分，属于典型的外部经济现象。
2.2.3 自然保护区群的社会效益无市场价格
按照马克思的劳动价值论，自然保护区的社会效益并没有参合人类无差别的劳动，因而不具有价值。同样依据公共物品的属性，自然保护区的社会效益也不能在市场上流通，也不具有价格，因为消费者不愿意个人支付公共物品的费用而让别人消费。因此，自然保护区的社会效益具有西方经济学中“灯塔效应”、“免费搭便车”的特点［8］。一个不可争议的事实就是自然保护区的建立为周边社会提供了生存所需的优质水源、肥沃土壤、新鲜空气等，同样也为居民的身心健康带来正效应，如居民素质的提高。因此，本研究视为自然保护区群的社会效益无市场价值，也不视为商品能进行市场流通（无价格）。
3 秦岭自然保护区群社会效益计量指标体系构建
3.1 社会效益计量指标体系构建原则
指标设置是秦岭自然保护区群社会效益计量指标体系的基础，指标设置应依据以下原则［9］：①科学性原则；②全面性原则；③系统层次性原则；④系统动态性原则；⑤简明可操作性原则。其中需要解释的是，系统动态性原则：自然保护区社会效益是自然生态效益和经济效益的对立统一，构成一个多指标、多参数的动态计量系统工程。既要以林业的生态效益和经济效益为基础，又要尽可能囊括自然保护区社会功能的方方面面，还要避免重复计算；既要有统一的计量系数，又要兼顾不同时空的差异；既坚持计量的精确性，又要注重计量的合理性。
3.2 社会效益计量指标体系构建
3.2.1 社会效益计量指标体系构建的依据
通过对秦岭自然保护区群社会效益概念及特征的分析，特别是通过对保护区实际情况调查了解的基础上，本研究初步设计了秦岭自然保护区群社会效益计量体系。自然保护区群社会效益计量指标的选取需要考虑多方面的因素，本研究主要是在参考大量文献的基础上，通过专家咨询的方式，选取了那些文献中使用频率较高，同时结合秦岭自然保护区群周边的实际，综合考虑周边社区的生态、经济、社会现状及主要存在的问题，选择针对性较强的指标作为衡量标准。国家林业局动植物保护司、陕西省林业厅的专家以及北京林业大学经济管理学院的教授对本指标体系给予最终修改意见，使体系设计的合理性进一步完善。
3.2.2 社会效益计量指标体系构建
构建的社会效益计量指标体系是基于保护区群建设的整体效益，系统地分析自然保护区群建设对整个自然保护区系统产生的各方面作用，最终构建了秦岭自然保护区群社会效益计量指标体系（表1）。
表1 秦岭自然保护区群社会效益计量
指标体系及计量结果
Tab.1 The measurement system and results of social
benefits in Qinling Nature Reserve Group
3.3 社会效益计量指标解释与计量方法说明
每个计量指标如何操作，是指标体系能否正确计量的关键，也会对社会效益评价产生重要的影响［10］，因此，对每个计量指标进行解释是必要的。为实现自然保护区群社会效益的定量分析, 运用替代法、成本法和支付意愿法等计量方法初步尝试了自然保护区群社会效益的计量方法, 并运用数学公式建立了11个主要指标的具体计量方法。
3.3.1 科研、教育效益（C11）
科研水平可以表示文化的发展潜力, 此处以有效的科研成果收益为表示量, 通过投入秦岭自然保护区群的科研经费总额和成果转化率和收益率对该指标进行计算。计量公式 （1）：
C11科研效益 + 文化教育效益
N ・f・r + 文化教育效益（用教育成本替代）
N ・f・r + 实习教育费用+出版物费用+论文费用
式中 C11 -科研、教育效益；N -科研经费总量；f-成果转化率；r-成果转化社会收益率。
3.3.2 人口素养效益（C12）
人口素养可以表示自然保护区文化影响社会的程度, 此处以保护区高素质人才的经济收益作为替代量［11］。即将保护区大中专以上学历人口工资与平均工资差额作为计算基底, 综合考虑各类高层次人数（大中专及以上）。计量公式（2）：
C12 （G - G′） ・N
式中 C12 -人口素养效益；N-大中专学历以上人口数；G-大中专学历人口平均月工资；G′-陕西社会平均月工资。
3.3.3 人口文化脱贫效益（C13）
人口文化脱贫是新世纪农村现代化建设的重要衡量指标，通过普及九年义务教育来体现［12］。需要指出的是，文化脱贫的效益是非常难用定量的方法去衡量的，这里仅仅是为了需要找出一种替代方法去简单计量。其效益的计量可以用问卷形式获得周边社区年文化消费平均金额，然后乘以周边社区人口数。计量公式（3）：
C13 N・Δf
式中 C13 -人口文化脱贫效益；N -周边社区人口总量；Δf-人均年文化消费增量金额。
3.3.4 社会安定效益（C14）
社会治安条件的改善是人民生活安定和优越的保证, 通过比对来体现林区治安的优良。其效益的计量可以用案件发生数量和全社会单位面积案件发生数量之差, 结合损失量进行计算［13］。计量公式（4）：
C14 （N - N′）/n ・G・r
式中 C14 -社会治安效益；N ,N′-陕西省某年发生林业案件总数量；n-N 与N′间隔的年份;r-保护区群面积与陕西省保护区总面积比；G-平均损失。
3.3.5 人口寿命延长效益（C21）
延长寿命是森林保健的目的和最高要求, 可以采用意愿支付法进行计算。其效益的计量可以用掌握自然保护区群生态环境可能延长人类寿命的年限和居民意愿为延长寿命支付的额度, 参照当地人口数计算总量。计量公式（5）：
C21N ・ΔA ・G
式中 C21-人口寿命效益；ΔA -寿命延长年限；G-意愿支付额度；N -当地人口数量。
3.3.6 疗养防病效益（C22）
吃药治病，不如健康无病。生物多样性是人类健康的良友，离开喧闹的都市，到寂静、秀美的森林中来，不仅享受大自然的乐趣，而且不知不觉中有得到健身强体的保健效果［14］。疗养防病效益是森林保健的直观体现。其效益计量可以用保护区群周边社区居民医疗支出和社会该项支付的平均值之差替代防病效益, 结合人口数量和区域工资系数进行计算。计量公式（6）：
C22 （G-G′） ・N ・r
式中 C22 -疗养防病效益；G-保护区周边人均医疗支付额；G′-社会平均医疗支付额；N -当地人口数量；r-工资调整系数。
3.3.7 居民陶冶情操效益（C23）
自然保护区群内良好的生态环境以及丰富的生物多样性，可以陶冶游客的情操，也可以丰富社区居民的感情。该项效益计量可以用统计自然保护区内休闲、旅游的人数, 通过统计其停留平均时间，再结合其平均工资进行计算。计量公式（7）：
C23 N・P・r
式中 C23 -居住陶冶情操效益；N-游客人数；P-游客平均游玩时间；r-区域平均小时工资。
3.3.8 劳动力就业效益（C31）
新增就业体现保护区群吸收就业的功能, 也是改善林区居民生活的关键。该项社会效益计量方法可以表述为保护区群年新增就业人数, 结合其平均工资进行计算［15］。计量公式（8）：
C31 ΔN ・G
式中 C31-新增就业效益；ΔN -当年新增就业人数；G-平均工资。
3.3.9 劳动生产率效益（C32）
劳动生产率是指劳动者在一定时期内创造的劳动成果与其相适应的劳动消耗量的比值［16］。劳动生产率水平可以用同一劳动在单位时间内生产某种产品的数量来表示，单位时间内生产的产品数量越多，劳动生产率就越高；也可以用生产单位产品所耗费的劳动时间来表示，生产单位产品所需要的劳动时间越少，劳动生产率就越高。劳动生产率是自然保护区文化对生产活动进行作用的现实体现［17］。本研究采用的计量方法为自然保护区一年内生产的GDP增长量和保护区存在对GDP的影响系数相乘。计量公式（9）：
C32 ΔG・I
式中 C32-劳动生产率效益；ΔG-GDP年均增长量；I-保护区存在对GDP的影响系数。
3.3.10 生活质量提高效益（C33）
居民生活质量提高效益主要是指保护区内居民在家庭和个人物质文化生活提高方面应具有的效益。由于质量提高很多表现为居民对自身生存、生活状况的主观评价，因此，本研究需要通过一定的方法进行转化然后进行计量。本研究认为，居民住房条件的改善以及年均家用消费品消费的增加是其生活质量提高的重要标志，本研究欲采用住房条件改善的效益和消费品增加效益来代替生活质量提高的效益。具体计量方法可以通过保护区内居民平均居住面积和房屋均价计算总价格, 综合考虑调整系数计算总量。通过问卷形式，统计出居民家庭日用品及家电增加量，即统计处消费品的平均增加量，然后乘以居民总数。计量公式（10）：
C33 X・P1・N + P2・N
式中 C33-居住条件效益；X -年住宅增加面积；P1-单位面积均价；N -该地区社区户数；P2-家庭消费品年增长货币量；
3.3.11 科技推广效益（C34）
科技推广产生的效益主要是指政府组织科技人员到保护区内进行科技指导，并免费提供技术和种植需要的种子、种苗等。因此，科技推广的成果主要是表现自然保护区为农业增收，特别是应用新科技，新技术来管理农业。计量公式（11）：
C34ΔG・I・R・r
式中 C34 -科技应用效益；ΔG-粮食单位面积增产量；I-粮食均价；R-农业耕地总面积；r-科技应用比例。
4 秦岭自然保护区群社会效益计量结果
4.1 科研、教育效益（C11）计量
秦岭自然保护区独特的地理位置及丰富的生物多样性资源为科研及教育提供了良好的场所。目前，秦岭自然保护区已经成为中国科学院动物所、中国科学院植物所、陕西师范大学、西北大学、西北农林科技大学、北京林业大学、北京师范大学、北京大学、清华大学、中国林业科学院等国内科研机构的常年科学研究对象。秦岭自然保护区的建立，我国每年投入大批经费用于科学研究，根据调研得知，据不完全统计，2000-2009年，仅中国科学院、中国林科院10年间针对秦岭自然保护区群（七大保护区）进行项目研究的科研经费之和就多达15亿元，年均1.5亿元（不包括自然保护区地理遥感区划研究经费）。此外国际非政府机构，如WWF（世界自然基金会）、GEF（全球环境基金会）等对秦岭自然保护区群进行研究项目投资，保守估计每年有1 000万元左右。根据研究，我国科研单位科研成果转化率均值约为10%［18］。根据研究得知，科学研究的社会收益率为56%-99%［19］。本研究取r70%。根据计量公式（1）计算获得科研效益为11 200万元。
秦岭自然保护区群现已经成为多所高校、科研院所学生的实习、教育基地。近似地以教育费用、出版物费用及研究论文成本估算文化教育效益。经过咨询专家意见，文化教育的效益主要取决于科学研究论文的产出及科技出版物的发行。针对实际舍去了实习、参观等教育费用。根据陕西林业厅及国家图书馆统计数据，1980-2008年以秦岭七大部级自然保护区为题材正式出版发行的图书及音像制品共计300多种，29年的图书发行总收益为2亿元，年平均为689.66万元。的效益计量仍以支付成本代替收益，根据中国知网检索，1980-2009年，以秦岭七大部级自然保护区为题材的各类论文总计约2 000篇，其中学术论文1 700篇，毕业论文300篇（不包括未上网公示的硕士及博士论文），论文费用1 150万元。因此，文化教育效益为1 839.66万元。
综上所述，科研、教育效益为13 039.66万元。
4.2 人口素养效益（C12）计量
根据2008年全国自然保护区名录，本研究的自然保护区群7大自然保护区全属林业部门主管。根据各保护区管理局给出的数据，截至2008年底，保护区群管理局从业人员统计结果（表2）。根据计量公式（2），人口素养效益计量结果为1 918.78万元。
表2 秦岭自然保护区群林业系统大专以上
就业人员统计表
Tab.2 The statistical table for employed personnel with
college degree or above in Qinling Nature Reserve Group
注：本研究把大专以上学历的人员作为林业系统的高层次人才； 公务员及事业单位人员均按照12个月计算工资。
数据来源：各保护区管理局资料整理所得；月收入数据由林业从业人员调研问卷整理所得。
4.3 人口文化脱贫效益（C13）计量
在研究人口文化脱贫效益时，剔除了城镇人口，因为这些人口整体文化程度要高于农村社区人口6.7年，本研究只计算周边农村社区人口文化脱贫的效益。采用了“秦岭自然保护区群周边社区农户访谈问卷”中关于农户文化消费的统计数据，涉及7个自然保护区的周边农户（总人口43 642人），共收到378份有效问卷，统计结果表明：文教、娱乐等机电消费品支出费用为36.79元，书、报、杂志支出费用为34.51元，教育支出费用为346.80元，支出总计418.10元。因此，根据计量公式（3），人口文化脱贫效益为1 824.67万元。
4.4 社会安定效益（C14）计量
我国近年来出台了为数不少的关于自然保护区的法律法规，通过开展我国自然保护政策宣传教育，使周边社区人群及游客保护意识增强，违法犯罪案件数量大大减少（表3），与此同时，社区参与（社区共管）保护在保护区有效开展，物种得到有效保护的同时，生态环境进一步恢复。根据计量公式（4），保护区群社会安定效益为：27.23万元。
表3 陕西省林业违法犯罪案件统计表
Tab.3 The statistical table for forestry criminal
case in Shaanxi
注：案均值 3 203.89元。
数据来源：陕西林业厅统计数据；保护区群林业案件统计数据位各保护区管理局提供。
4.5 人口寿命延长效益（C21）计量
保护区平均寿命的延长可以间接反映保护区建立以来对当地居民身体状况的影响。秦岭自然保护区大部分是在20世纪70年代以后建立的，由于保护区统计工作不完善的原因，保护区内及周边人口普查数据缺乏，因此，本研究采用2000年陕西人口普查数据。根据《陕西人口统计年鉴2008》可以得知，同时期，陕西省区域人口寿命呈现分化，其中全省平均人口寿命是70.07岁，陕南人口寿命为72.67岁，陕北67.89岁。本研究采用同省份，有林（陕南）和无林（陕北）区域人口寿命做比较。因此，对比显示，自然保护区群所属县域人口寿命要比无林的陕北相关区域人口寿命延长5年左右。
根据研究需要，本研究在问卷调查中设置了几道相关的题目来考察保护区区域内居民的因森林延长寿命产生的环境保护支付意愿。样本人群为保护区周边农村社区居民及县域居民，样本数为243份有效问卷。统计结果为：农村社区居民支付意愿为20元/年，县城居民支付意愿为50元/年。G取二者平均值35元/年。
根据计量公式（5），人口寿命延长效益为763.73万元。
4.6 疗养防病效益（C22）计量
根据调查问卷统计，2008年秦岭自然保护区群周边农村社区居民及城镇居民的年医疗支付分别为：农村108.75元/年/人、城镇180.21元/年/人。G取二者均值，G144.48元/年/人。根据中国2008年人口统计年鉴，我国全社会平均人口支付医疗费用270.55元/年。根据计量公式（6），疗养防病效益为550.19万元。
4.7 居民陶冶情操效益（C23）计量
根据秦岭自然保护区群各管理局不完全统计，近年来保护区及周边生态旅游人数呈上升趋势，仅2008年一年保护区群及周边社区共接待游客62.18万人次，本研究通过2008年保护区群内游客问卷调查统计得出游客平均停留2天，各类人群人均平均收入为120元/天。
根据计量公式（6），居民陶冶情操效益为14 923.2万元。
4.8 劳动力就业效益（C31）计量
自然保护区进行的投资也必然带动保护区内劳动就业水平的提高，如为保护区群众免费提供树种、树苗，发展经济林；为保护区内群众提供技术指导，市场开拓，为农林产品增值服务。修建公路、桥梁，进行保护区建设等。这些都有力地推动了保护区劳动力就业。当然，就业有短期就业，也有长期就业；有是直接就业，也有是间接就业，本研究仅对近年来保护区吸纳就业人数进行了统计，据不完全统计， 2000年-2008年保护区群及周边吸收各类就业人员15.68万人（林业统计年鉴及陕西林业厅调查数据整理）。年均解决就业人员1.742万人。因此，本研究采用简单量化分析法进行评估，即按照劳动力的工资与代替其直接效益，2008年吸收劳动力就业平均工资是1 800元/月。则根据公式（8）计算获得，劳动力就业效益为7 627.2万元。
4.9 劳动生产率效益（C32）计量
本研究欲采用2004-2007年GDP增加值（表4），然后采用平均值得出年GDP增量。保护区存在对当地GDP的影响系数采用专家咨询的方式，本研究整理了陕西林业厅及西北大学、陕西师范大学等大学相关领域的教授专家。最后采用各专家给出的平均结果，I取13.58%。根据公式（9），劳动生产率效益为35 862.88万元。
4.10 生活质量提高效益（C33）
首先，本研究在计量生产生活质量提高效益前，先分析一下实地调研的农户生活质量满意度情况。对于居民生活质量水平的测度，国际上通用的方法是采用恩格尔系数来测度宏观或者微观主体的消费结构，并测度居民生活的富裕程度。
恩格尔系数食物支出金额/总支出金额
根据2009年秦岭自然保护区群周边社区随机抽样，整理问卷得出2008年秦岭自然保护区群周边居民消费支出情况（见表5）。计算得出，秦岭自然保护区群周边居民的恩格尔系数为0.503。
表4 秦岭自然保护区群周边县域GDP变化量
统计表（万元）
Tab.4 Statistic variation of GDP in surrounding counties
of Qinling Nature Reserve Group
数据来源：各县《统计年鉴》统计数据。
表5 2007-2008年秦岭自然保护区群周边居民
消费支出情况表（元）
Tab.5 The consumption expenditure structure
ofsurrounding communities of Qinling Nature Reserve
Group between 2007-2008
数据来源：调研问卷整理数据。
联合国贫富衡量的恩格尔系数标准:＜0.2最富裕; 0.2-0.3富裕; 0.3-0.4相对富裕; 0.4-0.5小康水平; 0.5-0.6温饱水平; ＞0.6绝对贫困。为了更好地对恩格尔系数进行分析，收集资料汇总整理出我国恩格尔系数简表（见表6）。
综上所述，从计算结果来看，秦岭保护区群周边居民的生活质量较上世纪90年代有了较大提高，但尚处于温饱水平，今后如何在保护好生态环境的同时使人民生活质量进一步提高，是我国各级政府应该考虑的方向。根据农户调查问卷统计，保护区群周边社区从1997-2005年之间住房面积家庭户均增加了83 m2，年均增加9.23 m2。根据计量公式（10），生活质量提高效益为8 886.71万元。
表6 中国恩格尔系数简表
Tab.6 Chinese Engel’s coefficient
4.11 科技推广效益（C34）计量
根据自然保护区群内县域统计年鉴及调研的数据，调研组从陕西农业厅及林业厅处的专家访谈中获知，保护区群周边社区至少有1/3耕地应用了科技新成果，因此，本研究r1/3。由中国学者的相关研究得知，秦岭自然保护区周边社区耕地应用科技成果可增收粮食约为250 kg/hm2,粮食均价取值为1.5元/kg［20］。根据计量公式（11），科技推广效益为1 352.05万元。
5 计量结果分析
通过一手数据以及二手数据（主要是参考文献资料及保护区统计资料），对七大部级自然保护区所构成的秦岭自然保护区群进行了社会效益计量，最后得出了自然保护区群社会效益的相对值，见表1。
首先，由表1计量结果可以看出，秦岭自然保护区群由于保护生物多样性而产生的年均社会效益（C）总和约为11.68亿元人民币。其中社会生产生活改善效益（C3）最为显著约为8.37亿元；社会文明进步效益（C1）与人类健康效益（C2）几乎差不多，分别约为1.68亿元和1.62亿元。因此，整体来说，秦岭自然保护区群产生了可观的社会效益，为当地社会发展带来了一定的契机。
其次，从表1中个别社会效益计量指标来看，还是存在一定的差距。
（1）在社会文明进步效益（C1）中，C11 ＞C12 ＞C13 ＞C14。其中科研、教育效益C11相对来说是最大的（1.30亿元），占社会文明进步效益的77.57%，遥遥领先于其他社会文明进步效益指标，原因也简单，秦岭自然保护区群是一个巨大的生物多样性宝库，有着世界独一无二的物种基因，这为全世界科研工作者提供了社会实践的机会，同时教育下一代也是自然保护区群承担的另一项任务。社会安定效益是最小的（27.23万元），仅仅占社会文明进步效益的0.1%。这个计量结果还是比较小的，这与保护区群周边区域经济发展有关系，毕竟地处贫困山区的群众离不开他们赖以生存的资源，偶尔发生一些偷采偷猎必不可免，同时这个结果也从另一个侧面证实了保护区与周边社区目前关系依然不和谐，有待政府部门及时了解情况，做出政策的调整。需要指出的是，人口素养和文化脱贫效益是差不多的，其中文化脱贫效益的计量结果也反映了周边社区文化生产的投入，这与保护区周边社会经济发展是分不开的。
（2）保护区群对人类健康效益（C2）中，居民陶冶情操的效益所占比重最大，约为91.91%。这也不难理解，保护区群独特的自然资源为全国各地的人民可以通过旅游享受到生物多样性保护带给他们的愉悦心情，计量结果主要取决于全国有旅游支付能力的工作人群，他们愿意为这个放松的方式支付收入的一部分。另外，疗养防病效益及人口延长效益总体占到人类健康效益的8.19%，这部分效益主要取决于保护区群周边社区，它是在无意识中就产生的效益，由于没有直接计量的方法，本研究采取了周边社区环境支付意愿的计量方法，虽有主观性，但这种方法还是目前最适合计量这两种效益的最好替代方法。
（3）在社会生产生活改善效益（C3）中，整体比重是最高的，约为71.69%。在国内外很多关于森林社会效益的研究中，劳动力就业效益及劳动生产率提高效益是最主要的考察指标，本研究的计量结果也不难理解，保护区群的存在，为中国特别是陕西地区解决了一大批人口就业（其中包括正式编制及非正式就业），其实这部分效益是难以用数字估计的；劳动生产率的提高主要体现在区域GDP年增值，劳动生产率的提高必将带动整个区域的劳动结构及生产形式的改变，社会效益显著。另外需要指出的是，周边社区农户生活质量提高效益也是保护区群社会效益一项很重要的衡量指标，这关乎人们对保护事业的态度及积极性。本研究此部分采用一手调研数据，其计量结果显示，周边社区生活质量的确较以前提高了，但整体还是不太显著，仅占整体社会效益的7.61%。这也说明了保护区管理部分，特别是中国地方政府要注重关心保护区周边社区的生活质量，只有社区生活质量显著提高了，才能从根本上解决保护区与社区矛盾的根源，这也是中国政府一直努力的方向。
6 结论与讨论
由于自然保护区社会效益计量在中国还处于起步阶段，虽然有些学者做了些定性分析，但大部分社会效益分析还是针对森林这一独特区域展开的。对于自然保护区群社会效益的计量必须以经济学理论为主，同时兼顾社会学等其他学科的辅助，本研究的计量指标只是初步对秦岭地区社会发展能力的一种评价，随着时间的推移，指标体系还有待完善，由于社会效益的计量指标数据获取还是比较困难的，采用替代法得出的结果或大或小，这也是本研究以后需要进一步完善的地方，特别是计量公式（模型）的完善更有助于计量结果的贴切和被社会认可。另外，本研究在设计计量指标体系的原则中已经表明，可操作性是本研究必须依据的基本原则，因此在现实中自然保护区群所产生的暂时还不能实现计量的社会效益也是很显著的，比如由于自然保护群的存在，山体滑坡、泥石流较以前明显减少，人民生命财产得到有效保护；特别是在家庭保护意识观念方面，保护区周边的农户也发生了极大的思想变化，由原来的被动保护变为现在的主动保护。这是因为，近年来保护区政府的教育、宣传，周边社区已经意识到生态环境及资源保护的重要性，农户传统上山安夹放套、偷采偷猎的行为大大减少。最后还需要说明的是，本研究的社会效益计量指标体系主要是针对森林生态系统、野生动物保护为主的自然保护区群为对象进行研究的，不能适合所有类型的保护区社会效益计量。
致谢：感谢国家林业局保护司贾建生副司长、陕西省林业厅动管处周灵国副处长对该文的指导。
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Research on Measurement of Social Benefits in Qinling Nature Reserve
Group Based on Connotation Analyses
WANG Chang-hai1 WEN Ya-li1 LI Qiang1 HU Chong-de2 SI Kai-chuang3
（1.College of Economics and Management, Beijing Forestry University, Beijing 100083,China；
2.Administrative Bureau of Shaanxi Taibaishan National Nature Reserve，Meixian Shaanxi 722300,China;
3.Administrative Bureau of Shaanxi Zhouzhi National Nature Reserve, ZhouzhiShaanxi 710400, China）
近年来我国科研经费和科研人员的增长十分迅速，尤其是每年科研经费以20%增长，年投入额达4600亿，科研成果达3万，但是科研成果的转化率和产业化率双低的情况依然严重.[3]虽然高校都制定相应的奖励科研人员的政策和措施.但研究到应用这个经济链条，没有相互支持和配合，信息也不是很畅通，许多项目是依靠自己联系，导致一旦获奖，就一好百好，缺少持续性，对短时间没有出成果的研究没有理性的扶持，有时出现夭折现象.对科研项目的远期规划和管理还停留在原始的自发状态.
2高校科研经费使用和管理过程中存在问题的原因
科研项目经费审计过程简单化，实际也投射出我国制度和政策上的缺陷，其中主要起作用的多为“利益”.真正的科研人员成本在目前的运作模式下可能是最低的，往往一个科研项目经费构成比例，人员投入的经费最少，而恰恰是人在创造科技生产力，敬职敬业的科研人员加班加点是常事，他们的智力投入无法在价值和贡献上得到公正的评判，这对调动他们的科研积极性是一种挫伤，人力价值补偿问题是科研经费的核心问题.另外，高校现有的管理模式也难以跟上科研经费大幅增长的实际状况.在课题经费的编制、使用、结算的环节多由课题负责人来完成，这样的预算审核使财务审核基本就是走个形式，导致对课题的经费使用效益和整体完成情况无法有效控制.许多学校存在课题负责人对财务知识知之甚少，又和财务人员缺少有效的沟通，甚至有少数科研人员觉得项目是自己跑来的，资金想怎么用自己说了算，缺少财经法制意识，另外财务人员对科研项目具体的内容缺少经验和判断，在审计时也提不出建设性的意见，上述种种原因都影响着科研经费的监督管理质量.产生项目科研成果转化率低的主要原因一是高校科研经费评价体系与职称评定方式有弊端.职称评定没有要求产业化和成果转化率，只是追求出了多少专著、发表了多少核心期刊的论文，导致很多科研人员只注重理论研究，也就没有产品转化到市场的经济思想，整个科研还停留在低水平的运作模式上.二是，科技中介平台缺失.通常来说，科技产品都有一个生命周期.如何把科研人员研究的成果及时转化为市场需要的产品，笔者认为科技中介是一个重要的信息平台，科研开发阶段因为对成果的保护，产生一种有意与外界切断联系的保密功能，这样又势必导致外界对科技活动不知情，导致信息不对称.但后期开发市场阶段，又要保障创新的成果顺利市场产品化，防止仿冒产品挤占原有的利润空间，同样需要保密的措施.这就需要一个能把企业需求及时反馈给科研部门，促进双方信息交流.
3实施科研经费绩效审计的主要措施
3.1规范科研经费管理制度
树立绩效管理的概念，科学合理编制预算.科研项目预算的编制是一项技术性较强的工作，不仅需要财务管理方面的知识，同时对科研各个项目的具体内容、相关政策都很熟悉.[4]这就要求项目负责人改变固有的观念，树立绩效管理的思想，对财经法规要知晓，重视项目的过程管理和经费的管理，遵循实事求是，客观公正、杜绝浪费的基本原则，力求做到项目经费预算与项目性质相符，与成果相符.调动科研人员的主动性和积极进取精神，让科研人员的才华得到施展，科研人员的智慧得到利益保护，科技产品得到社会认同并推进社会科技进步.
3.2建立科学评价标准体系
效益性评价包括技术、经济指标和社会效益等方面.实践中要利用当前效益审计研究的成果，在借鉴国内外先进的科研效益评价制度的基础上，探索一条适合我国国情的科研经费效益评价体系.可以设计一些定性分析指标和定量分析指标，科学的评价指标是科研经费绩效审计的关键点.对于定性分析指标的设计，可以根据科研项目研究的前景规划、总体对社会的贡献目标、投放市场的实用性及产生多大的社会效益方面考虑.对于定量分析指标的设计可以从完成率、成果应用率、经费结余率、成本效益率等考核指标进行绩效评价.如：一是科研项目完成率，反映科研项目按期完成情况，计算公式为：课题完成率=按期课题完成数/到期应完成课题总数×100%.二是成果应用率，反映一定时期科研推广程度的比率，在社会上取得的经济价值.计算公式为：成果应用率=成果推广个数/科研成果总数×100%.三是成本效益率，计算公式：成本效益率=成本总效益/科研总成本×100%.四是科研成果获奖率，反映项目在社会上的认可程度，计算公式：科研成果获奖率=获奖成果数/科研总成果数×100%[5]内部审计人员可以通过分析这些量化指标从中发现问题、找出差距、改进工作、促进效益审计科学化.
3.3提高内部审计队伍能力
首先，加强对现有的审计人员进行绩效审计培训，使他们不仅精通财务、审计和计算机业务，而且熟识法律、工程、经济、管理等方面的知识，努力打造一专多能的复合型人才.其次，建立绩效审计专家库，实施科研审计的外聘专家制度，由外部财务、法律、审计、金融的专业人士组成相对独立的审计委员会进行效益审计，评价科研经费资金的使用效率.这样充分利用社会上的专业人士，合理利用人才资源，弥补学院普遍存在的审计队伍的专业知识和专家力量的短缺现象.
3.4搭建科技中介平台信息
随着科研经费加大及高校科研水平的提高，搭建科学的科技中介平台是一个重要的工作，科技中介应该定位在高端产业，需要提供专业化服务的人员素质很高，不仅仅是需要具备基本的学历和职业道德，还需要具备更高的专业化服务水准，需要的是高端的复合性人才库.能够适应市场需求，为成果转化提供一个科学的信息对接平台.减少中间过程，缩短研发到应用的时间，推动产品产业化发展，利于科研成果转化.
3.5借鉴国外成功经验措施
[关键词] 系统基模；成长上限；科技成果转化；动力机制
[中图分类号] F062.4 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2007)11-0026-03
[作者简介] 徐 辉，广东商学院管理学院教授，博士，研究方向为技术经济与管理；(广东 广州 510320)
王忠郴，上海第二工业大学经济管理学院应用经济研究所所长、教授，研究方向为数量经济学。(上海 201209)
一、引言
“科学技术是第一生产力”的论断已为人们所共识，但这一论断的预设前提是科学技术必须与人类社会的生产过程相结合，其最重要的结合点就是科技成果的转化。尽管我国目前每年取得科技成果3万余项，但由于体制、机制、管理等方面的原因，造成我国科技成果转化率还十分低下，科技与经济“两张皮”的局面还未得到根本扭转，科技创新资源浪费现象十分严重。因此，科技成果转化为现实生产力问题，已成为我国政府界、理论界、企业界和科技界共同关注的热点课题。动力机制是科技成果转化系统运行机制的根本，对转化系统工作起着直接原动力的作用，从而促进科技成果转化系统更加有效地运行。基于科学的发展观，为了提高我国经济增长的质量，降低增长代价，提升我国的绿色GDP(GGDP)，保障科技成果的有效转化，从而提高科技对经济增长的贡献率。从动力机制的视角，运用彼得・圣吉所著“第五项修炼”一书中“成长上限”和“舍本逐末”系统基模的有关原理，对科技成果转化过程中的绩效评价体系、科研机构的科技成果转化体系、企业科技成果转化体系等方面的受限因素进行动力机制分析，从中发现问题，并提出解决问题的根本途径是建立和完善适应社会主义市场经济的科技创新绩效的评价体系、推动利益与风险共担的成果转化合作机制和确立企业市场经济主体地位等，从而使科技成果转化具有原动力。
二、科技成果转化动力机制概念的界定
科技成果转化的动力机制是指市场经济的不同行为主体为追求经济、社会效益的最大化，对科技成果转化产生强烈需求，从而驱动社会资源向有利于成果转化的方向积聚，促进成果转化的作用过程。在高度市场化的西方国家，市场力量始终是科技成果产生和转化为现实生产力的原发驱动力。这种原发驱动力的作用主要表现在三个方面：一是引导科研向应用开发研究和新产品开发方向倾斜；二是市场竞争迫使市场经济主体不断进行技术创新和新产品开发，提高自身的竞争力；三是市场需求引导技术创新的方向，最终产生研究开发项目。成果转化的动力因素可分为内在动力因素和外在动力因素。内在动力因素主要是指促进科技成果转化的内在驱动力的构成，主要有企业的科技意识、企业对经济效益最大化的追求、科研机构的生存压力及对经济利益的追求等。外在动力因素主要指对科技成果转化起推动作用的外在因素，主要指成果转化的外部环境，包括科技政策、成果转化的资金供应、成果转化利益分配制度等。内在动力是成果转化的根本动力，外在动力通过诱导、激发内在动力而起作用，如果内在动力与外在动力能够协同形成合力，成果转化将会以巨大的作用推动经济社会发展。
三、“成长上限”系统基模原理
“成长上限”是彼得・圣吉一个重要的系统基模，它告诉人们，事物的成长是由于某种因素的推动和影响，使其逐渐发展壮大，但这种发展是有限度的，当它发展到一定程度时，总有其他因素限制或抑制事物的成长，使其成长逐步减缓，甚至停止。“成长上限”系统基模结构是由一个促进或推动事物成长因素的增强环路和一个抑制事物成长因素的调节环路组成。增强环路导致成长，在成长过程中总会碰到各种限制和瓶颈，然而大多数的成长之所以停止，却不是因为达到了真正的极限，而是由于增强环路虽然产生快速的成长，却常在不知不觉中，触动了一个抑制成长的调节环路的运作，而使其成长减缓、停顿，甚至下滑，出现成长上限。当然这种成长上限并不是绝对的、必然的，而是相对的。并不是所有的成长上限都走向末路，只有那些看不到发展前途，不能克服抑制事物成长因素的才会走向衰退之路。要使事物得到不断发展，就必须克服成长的极限，在调节环路中辨认和改变限制成长的因素，使事物再度进入新的增强环路，增强事物新一轮的成长，促进事物向更高、更深的层次发展。
四、科技成果转化受限因素的动力机制分析
1.科技成果转化绩效评价体系受限因素的动力机制分析。绩效评价体系对于一个系统的运行具有导向作用。由于评价体制原因，长期以来科技成果的社会效益比经济效益重要，“名利价值”显得非常突出，一般都是单纯以获得国家经费多少、数量、参与人学术地位高低、所获奖励级别和数量来衡量科技成果的价值，忽视科技成果后续环节的处理，人为降低了科技成果的经济效益，同时，这些评价指标的分值往往与科技人员的职称和各种待遇挂钩，进一步强化了这一评价体系对科技工作的导向作用。而有关成果的应用价值以及转化为生产力的状况，却较少作为绩效评价指标纳入评价体系中，因而研究机构和研究者个人缺乏针对市场需求从事开发研究和成果转化的动力，由此导致了其追求的目标与科研的社会目标、国家目标的分离。这种评价体系仅是单纯追求学术价值和地位，推崇科技成果的“技术含量”，而忽略了“经济价值”，结果导致科研投入与产出严重失衡，科技成果的技术先进性不能转化成市场领先性。“经济价值”的缺失造成科技成果的有效供给不足，科研的低水平重复，出现科技成果转化“阻塞”现象。现行的科技成果绩效评价体系重视论文和成果的数量，轻视成果的市场价值，较少设置成果转化的指标，它通过反馈调节环路抑制了科技成果转化。所以，现行的科技成果绩效评价体系已经成为科技成果转化的主要限制因素之一。
2.科研机构科技成果转化体系受限因素的动力机制分析。从科技成果转化收益中取得合理的经济利益，是科研机构和科研人员改善科研条件、增强研发能力以及维持其生存和发展的主要资金来源，也是对其依据市场需求进行研发活动的激励。但在实际运作中，往往是科技成果转化取得了经济效益，但科研机构或发明人难以取得合同约定的经济利益，影响了科研机构扩散技术成果的积极性，一些经济实力比较强的研发单位为了保证自身的经济利益，往往自行进行成果转化。因为科研机构的优势是组织研究和开发，并不是组织社会化大生产，这种成果转化模式显然违背了社会化大生产专业化分工的规律，资源配置效率不高，因而转化效率有限。科研机构的利益难以保障成为成果转化的主要障碍因素之一，科研机构难以取得应得的利益，通过调节环路抑制了科技成果转化。
3.企业科技成果转化体系受限因素的动力机制分析。在社会主义市场经济背景下，企业应是成果转化的主体，科技成果转化不仅能给企业带来高额利润，而且能够提升企业的竞争力，所以对利润最大化的追求是企业成果转化的内在动力。但是，首先，由于我国正处于社会主义市场经济体制的建立和完善过程之中，企业市场化的经营机制转换尚未最终完成，企业的市场经济主体地位尚未完全确立，企业普遍缺乏长远的发展规划，一些企业经营者观念陈旧，没有真正把科技作为生产力的第一要素，注重眼前利益，其发展普遍存在比较明显的短期行为；其次，由于成果转化投人较大，同时伴随较大风险，企业经营者往往对于转化投资较大的主体技术犹豫不决，造成成果买方潜在市场大，现实市场小。所以，企业存在短期行为，风险意识和创新意识薄弱是企业成果转化的潜在需求转化为现实需要的主要障碍，同时也是企业对科技成果转化需求不旺的直接原因。当然，影响企业成果转化动力的因素十分复杂，从工业企业看，企业的运行机制、发展模式、生产经营状况均直接影响着其从事成果转化的积极性。企业由于经营存在短期行为，承担风险能力弱，成为成果转化的主要限制因素之一，它通过调节环路抑制了成果转化。
五、科技成果转化动力机制的优化措施
1.完善适应市场经济的科技成果绩效评价体系，健全科技成果转化合作的激励机制。为适应市场经济对科研创新活动的要求，应对我国现行的科技创新成果绩效评价体系进行重大调整，建立与科研不同阶段目标相适应的评价体系。
科技成果转化合作的激励是指对合作各方加以激励，使他们通过分工和交易，客观地为全社会的科技进步而工作，从而实现自利与互利、局部利益与社会整体利益相互统一，达到最大利益与总目标的一致。在科技成果转化过程中，三方(成果提供方、成果需求方、成果中介方)合作的基本动力和共同追求的目标，是产生三方合作驱动力的重要源泉。三方经济利益是通过市场来实现的。基于科技成果转化具有投资大、风险大的特点，按照投资“风险分担，收益共享”的原则，成果转化三方的合作是在利益共同体中进行的。其理论模型为：S(成果提供方)≠?，D(成果需求方)≠?，M(成果中介方)≠?为三方的彼此追求的利益集合。由于三方彼此对利益认同的差异，导致成果转化带来的利益对各方产生动力的大小、方向可能不一致。但是，只要各自的利益之间不存在不可调和的严重冲突，特别是三方最根本和最重要的利益之间不存在大的冲突时，本着“共赢”的原则，三方为了争取重大的和共同的利益，彼此之间通过协调，放弃各自一些相对次要的利益，S∩D∩M≠?，通过三方的共同努力就可最终实现Max?邀S∩D∩M?妖。由此可见，科技成果转化过程中，三方合作的这种共同利益最大化是实现科技成果成功转化的驱动力。
2.推进利益与风险共担的科技成果转化合作机制。科技成果转化既具有高风险性，又具有高收益性，高风险和高收益同时并存。在现阶段，应当逐步建立起科技成果转化合作创新利益与风险共担的责任制度，实现分层次、分阶段分解风险责任。谁投资多谁受益大，谁决策谁负责，谁掌握项目进展的主动权谁负责，谁影响了项目的进展谁负责，谁承担风险大谁受益多。如，一般情况下，判断科技成果能否转化为合作项目及如何实现均掌握在高校和科研机构手中，就应由高校、科研机构承担这一部分风险，但高校和科研机构也可以把企业向研究开发的源头方向推进，让企业尽早参与研究开发，分担研究开发费用和风险。另外，大多数企业认为，科技成果转化合作创新的市场研究应该以自给为主，那么创新成果的市场适应性风险就应该由企业承担，但企业可以把高校和科研机构向生产领域和市场方向推进，鼓励他们与自己长期合作，在分配中减少先期技术转让费预付金额，采取提成、技术入股、技术持股的分配办法，将高校和科研机构应得的报酬与企业的经济效益挂钩，减少企业的风险压力等。因此，企业、高校和科研机构在科技成果转化合作创新中不仅要有获取利益的意识，同时也要有风险责任分担的意识。
3.转换企业经营机制，确立企业市场经济主体地位，完善企业科技成果转化动力机制。在市场经济体制下，企业作为自主经营、自负盈亏的经济主体，生存与发展是其永恒的主题，对科技进步的需求是企业进行科技成果转化的内在动力，也是带动其它动力的源动力。而内在动力是随市场经济体制的逐步完善，使企业真正成为经济活动的主体而逐步增强的。因此从这个意义上来说，完善市场经济体系对科技成果转化为现实生产力十分关键。市场需求是吸引企业进行科技成果转化的拉力，市场需求目的性越具体，科技成果转化的市场拉力越大，科技成果的技术推力也越强，企业进行转化的动力也越大。但是无论是企业发展的内在动力，还是技术推力及市场需求拉力，都只为成果转化提供了可能性，而要把这种转化的可能性变为现实还必须有社会支撑力。因为企业科技成果转化过程实质上是一个特殊的技术创新过程，转化过程中同样会涉及各种资源和生产要素的重组问题，在我国目前企业总体实力较弱，并且又处在市场经济体制初建时期，仅靠企业自身的力量，往往难以解决成果转化中所需要的资源和生产要素。此时，社会支撑力就成为影响企业科技成果转化的重要因素。社会支撑力主要是政府以法律、法规、政策、资金等方式为企业科技成果转化提供支持；另外，还要求其他社会组织在技术服务、成果信息管理、风险投资、文化氛围创造等方面为企业科技成果转化提供支撑。企业之所以存在短期行为，风险意识和创新意识薄弱，是由于企业的市场经济主体地位尚未完全确立。因此，建立企业成果转化原发动力机制的核心就是通过理顺企业的管理体制，加快企业的机制转换，建立产权清晰、权责明确、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的现代企业制度。
六、结语
基于“成长上限”系统基模的相关原理，用系统思考的方法来探讨科技成果转化所处的困境和成长不足，进而帮助我们从中寻找解决科技成果转化潜在问题的根本途径。另外，科技成果转化在很大的层面上有赖于政府政策的支持，随着时间、技术、市场、法律等外部环境的变化，在信息不对称的现实社会中，政府政策的扶持显得越来越重要。因此，应建立和完善适应社会主义市场经济的科技创新绩效评价体系，建立和完善推动利益与风险共担的成果转化合作机制，确立企业市场经济主体地位。众所周知，完善科技成果转化动力机制是一项需要广泛协调和严密组织的复杂系统工程，既要有合适的内部因素和条件，又要有适宜的外部环境。除此之外，还要有其他一些优化对策与措施，如：培养科技成果人才；改革高校和科研机构科技成果管理体制和评价体制；创办科技企业，促进内部转化；加强知识产权保护，完善科技法规；多层次、多渠道、多元化增加高校科技投入；制定和完善职称评定政策；完善科技信息网络；建立现代企业制度；加强科技成果推广支持系统，完善科技成果转化的动力机制。
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【关键词】 科研资金； 效益； 层次分析法
【中图分类号】 F234.4 【文献标识码】 A 【文章编号】 1004-5937（2017）10-0115-04
2016年7月31日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》，该意见结合实际，对财政科研项目资金管理“松绑”+“激励”。因此，如何在科研经费使用“松绑”的情况下，合理投入科研资金，精准评价科研经费使用效益显得尤为重要。本文采用层次分析法，设计科研经费使用效益模型，并进行分析评价，具有理论和现实意义。
一、指标体系构建思路及背景
科研资金，顾名思义是进行科研活动的专项资金，有特定用途和既定支出目标，要求专款专用，具有支出提前性、效益滞后性的特点。我国高校科研资金根据性质划分为自然科学类科研资金和人文社科类科研资金，根据来源不同又划分为纵向科研资金和横向科研资金[ 1 ]。效益即效果及利益，科研资金使用效益就是通过评估科研资金使用及产出成果，从而判断科研资金运行机制是否合理、科研资金使用过程是否科学高效[ 2 ]。而科研资金效益又有狭义和广义之分，狭义的科研资金效益仅指科研效益，广义的科研资金效益不仅包括科研效益，还包括经济效益和社会效益[ 3 ]。因此，科研资金的性质、来源及其效益的广义狭义，均会造成效益评价指标的差异。本文由于篇幅限制，只研究自然科学类纵向科研资金使用产生的科研效益。
没有科学的方法，就产生不了科学的结论。科学的方法是产生有效结论的重要保障和前提。目前效益评价方法主要分为定性、定量及综合评价法。笔者认为科研资金使用效益评价不可能做到完全的量化考评，应该采用定性与定量相结合的方法。层次分析法是目前国内外学者广泛应用的一种综合评价方法，最早形成于20世纪70年代，是由美国著名运筹学家托马斯・塞蒂（T.L.Satty）提出的一种把复杂问题排序简化的评价方法，其主要步骤是通过建立层次结构模型将指标多级化，构造出各级指标的判断矩阵，确定权重之后，再进行一致性检验，最终进行层次总排序得出各指标权重值。高校科研资金使用效益评价是一个多层次、多指标的复合体系，运用层次分析法计算指标权重，可以大幅度提高权重的可信度。
二、构建指标体系
（一）构建层次Y构
根据层次分析法理论，笔者将科研资金开支中的直接费用和间接费用合并统筹后，再确定评价指标体系及指标权重。采用德尔菲法（Delphi），咨询了校内23位长期从事科研及科研管理工作的专家，这些专家分别来自建筑、化工、机电、材料等理工科一级学院或科研机构，资历深厚并且拥有较强的判断力和鉴别力，征询方法为当面咨询或电邮。本研究共计进行了两轮专家咨询，每一轮发放咨询表数量均为23份，有效回收数也均为23份，专家回复率达到百分之百。经过两轮咨询及讨论，最终专家达成一致意见，专家对指标体系的整体框架设计及指标设计均认可。
本研究借鉴经济学中的成本效益理论，分别从投入、产出两个角度进行评价，初步形成高校科研资金投入、产出指标体系[ 4 ]，如表1。笔者将科研资金投入中的直接费用和间接费用合并统筹后划分为实验经费（包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、仪器设备及房屋损耗、水电气暖消耗）、学术交流经费（包括差旅费、会议费、国际合作与交流费）、人员经费（包括专家咨询费、劳务费以及科研人员绩效工资）、资料数据经费（包括出版/文献/信息传播/知识产权事务费、数据采集费）。科研效益产出划分为论文影响力及数量（包括一类数量、二类数量、三类及以下数量、论文被引用频次）、专著数（包括编著数、教材数、译著数）、专利及成果转化（包括发明、实用新型及外观设计专利授权数、技术转让当年实际收入总额）、成果获奖（包括获部级奖励次数、获省部级奖励次数、获校级及其他奖励次数）。
（二）计算指标权重
1.重要标度
依据层次分析法原理，将同级各指标两两相比，重要性比较标度参照表2。
2.计算指标权重
依据层次分析法及专家意见汇总，首先构建投入产出各级指标判断矩阵，再根据式（1）计算得到各指标权重。各级指标判断矩阵及权重分别见表3至表12。
？棕ij=■ （1）
3.一致性检验
根据式（2），检验判断矩阵是否具有一致性，其中RI值见表13。
CR=■=■
（2）
接下来，利用Matlab软件计算上述判断矩阵的最大特征根λmax，进而根据式（2）计算一致性指标CI。查表13得到修正系数RI，再计算出一致性比例CR。CR计算过程省略，计算结果详见表3至表12。经计算各矩阵CR值均≤0.10，满足一致性检验。通过一致性检验，说明一级指标和二级指标的权重设置合理可接受。再根据式（3）计算得出指标综合权重，综合权重计算结果见表1。
Bi=∑CiDij （3）
三、效益评价模型
运用层次分析法计算得出科学合理的指标综合权重？棕，继而求得科研资金投入B1及科研资金产出B2，再根据科研资金使用效益评价模型式（4）计算出科研资金使用效益A。A值越大，表明科研资金使用效益越好；A值越小，则反映科研资金使用效益越差。
科研资金使用效益A=■ （4）
本文将高等学校科研资金使用效益作为研究对象，在借鉴诸多学者的研究成果基础上，运用层次分析法及成本收益理论，通过对科研资金投入、产出进行比较，对科研资金使用总体效益做出评价，具有一定的现实意义，以期对科研资金合理分配、规范使用及效益评价等方面有促进作用。但笔者深知研究过程还有如下不足之处：首先，调查问卷样本量较少，样本范围受限，极易导致层次结构中指标构成和权重分配有差异。其次，由于学科性质差异，本文只研究了自然科学类科研资金使用效益指标体系，而未对人文社科类科研资金使用效益指标体系进行讨论。最后，广义的科研资金产出效益不仅包括科研效益，还包括经济效益和社会效益，本文由于篇幅受限，仅仅讨论了科研效益，而未考虑经济效益和社会效益。因此，本文的研究结论仅仅是阶段性的研究成果，上述问题都需今后逐步完善，以期取得进一步的研究成果。
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论文摘要:近些年杜会科学研究与组织发展有三个比较明显的转变:行为方式由倚重个体行为向注重公共行为转变;研究的动力出现由重社会效益和社会价值向注重功利意义和经济价值的转变;研究成果的受众由以知识分子阶层为主向开放的社会各阶层、领域转移。欠发达的地区社会科学发展和人才队伍的特点:研究力量不集中，人才队伍不专业;研究主体的多层次;社科规划、管理部门的职能作用还没有充分发挥。当前需要抓质量.促创新、搭平台。
社会科学的规划、管理工作在本质上是为社会科学进行深人、细致的研究，从而生产出高质量的社会科学研究成果服务的。做好社会科学的规划、管理工作是当前的一项重要工作任务。
一、社会科学研究与组织发展的明显转变
必须清醒地认识到，经过改革开放30年的发展，社会科学自身的研究和生产方式也发生了明显的转变。了解、分析近些年社会科学研究与组织发展的特点，主要有三个比较明显的转变:
(一)在研究的行为方式上，由倚重个体行为向注重公共行为转变。也就是说社会科学研究由以个人活动为主向以组织活动为主转变。在过去相当长的时间里，社会科学研究主要是个人的事情。选题、立项，研究什么与怎么研究，几乎完全由研究者个人决定。尽管现实社会生活中个体的研究现在仍然占据重要的地位，但随着社会科学的价值、功能和作用被国家和社会进一步认可，社会科学与自然科学共同进人国家创新体系，社会科学研究越来越超越了个体、个人的狭小范围，日益渗透着更多的国家、事业、企业因素。其研究及其成果的应用体现了更多的国家、社会、企事业的利益和兴趣，社科研究已经成为国家大事，社会大事，企事业大事。在一定意义上说社会科学研究已经由私人领域走向公共领域，由个体自由选择变成一种公共理性选择。社会科学研究及其社会科学研究成果已经成为一种公共产品。马克思主义理论工程，公民道德纲要，国家经济社会人口发展规划等等都是典型代表，即便是比较传统的人文社科研究领域，也已经渗透了更多的公共色彩和成分。比如清史研究，蒙古族史研究，政府的资金支持和投人连年增加。
(二)在研究的动力上，出现由重社会效益和社会价值向注重功利意义和经济价值的转变。也就是说社会科学研究由原来的远经济利益向近经济利益转移。现在，各种经济活动、经济机会增多，知识分子凭借自身的知识力量产生了更多的以经济为主的利益诉求和满足。应当说个人的经济要求和追求物质利益需要的满足是合情、合理、合法的，正当的要求必须得到尊重。但是也要理智地看到，个人收人与其实际付出的劳动和研究者生产成果的质量还大量存在不相符合的现象。知识经济的时代意味着知识就是商品，在商品市场上假冒伪劣行不通，在学术研究的市场上同样不需要假商品。我们必须清楚地看到:社会科学的地位、作用越重要、越突出，其引发、获得的经济利益也就可能越大、越高。由此国家、社会对社会科学研究及其研究成果有效性的期望值也越大、越高。人们的期望值越高，社会科学研究者肩上的责任也就越重。不能离开社会责任空谈学术责任。社会科学发展的脚步越快，人们的期望越大，社会科学研究者、工作者的责任就越重。在物质利益需要不断得到满足的过程中，社会科学工作者的社会责任应当经受住严峻的考验。
(三)在研究成果的受众上，社会科学的研究成果的享有范围由以知识分子阶层为主向开放的社会各阶层、领域转移。也就是说社会科学研究成果的享有不局限在书斋，而是跨出专门化的圈子，已经真正走出了自我欣赏的误区，克服了自娱现象。社会科学研究及其成果既成为党和政府及企事业单位决策的重要参考，也受到民间社会的广泛关注。比较典型的是于丹谈论语、庄子，易中天教授品三国。与过去简单的书院、书斋式研究模式相比，现在的社科研究过程和成果的应用已经走向社会、走人生活、走向大众。
二、经济欠发达地区社会科学发展、人才队伍的特点
作为经济社会发展欠发达的地区，社会科学的规划、管理工作必须密切注意社会科学研究生产方式的新变化，同时结合本地社会科学发展和人才队伍的特点，以便充分有效发挥社会科学规划、管理的作用。这些特点概括起来主要有:
(一)研究力量不集中，人才队伍不专业。欠发达地区一般来讲高校少，科研院所少，专业研究群体主要集中在党校和层次比较低的少数大中专学校，而且人数较少。多数社会科学研究者是分布在国家机关、企事业单位的非专业的社会科学研究人员，可以说因为研究力量参差不齐，产生高质量的、规范的基础性研究成果就很难。但是，把劣势认识、分析到位也会转化成优势。因为社会科学实际工作者人员多，专业研究人员少，标志着社科研究的着眼点、着力点、突破点更能关注社会实践的需要，更能贴近实际生活，基础研究薄弱，应用研究会厚实些。迫使社会科学的研究过程是在做中学，学中做，做中研究，研究中做的密切结合过程。这就为整合社科研究力量和资源提供了机会和场所，为社科规划管理提供了广泛空间，进而实现管理出效益，管理出成果。
(二)研究主体的多层次还不可替代。在欠发达的地区，社会科学个体的自主研究还不可替代，特殊的群体自主研究不可替代，各个单位的自主分散管理不可替代，社科规划管理的协调组织作用不可替代。个体和特殊群体的社科研究活动尽管有自主性，但多数科研活动往往也与一定的组织架构相关，他们的研究不可避免地受规范或挂靠的社科研究管理部门的影响。尤其是在今天，社科研究日益成为公共行为、公共产品、公共活动，社科规划管理对个体和群体科研所施加、产生的影响力、指导力也在增加。事实上，不管是个体还是特殊群体的科研活动，研究任务最终都要通过分工落实到具体人身上，单位的科研活动更需要分工。有分工就需要协调、组织和管理，同时在具体工作中要充分考虑到，没有个体的自主研究就不会有上层次的群体研究。没有自愿的相互信任、相互配合，就不会产生协作力。社科管理的基础是尊重研究者的自主权，社科管理的价值是调动区域内一切社会科学研究的积极因素，有效开发、整合分散的社科研究力量和资源，社科管理的终极目的是能够生产出高质量的对经济、政治、文化和社会建设有价值的科研成果。
(三)党和政府的社科规划、管理部门的职能作用还没有充分发挥。在组织力、协调力和动员力的“三力”发挥上应加大力度，那就是要有效解决对个体研究的信息咨询和对群体研究的组织力不大，对单位及其单位之间交流与合作的协调力不高，对社会上社科研究资源的动员力不强的问题。社科规划管理部门要发挥好自身在社科信息资源的搜集、运用，社科社会资本的争取、利用，社科人力资源的组织、整合等方面的优势，发挥好在研究方向、具体选题，获得各方面资源的渠道，建立与政府或企事业单位的合作关系等方面的作用。哪些问题是党和政府所关注的，哪些是具体职能部门所需要的，哪些社科研究资源是可以利用的，以上信息只有社科规划管理部门的指导、协调、组织，才能更有效、迅速传递到具体研究者那里。所以必须加大服务力度，在更高层次上发挥好社科规划管理的职能作用。
三、如何创新社会科学管理方式
显然，社科规划管理的基础内容是项目管理和经费管理，核心目标是生产高质量的社科研究成果。为实现这个目标，当前需要从三个角度进行突破:
(一)抓质量。必须形成共识，社会科学的繁荣必须通过高质量的社科研究成果做支撑。没有质量的成果再多也是废品，在归根结底的意义上，靠研究数量堆不成社会科学的繁荣。社科研究成果的质量取决于研究过程的各个环节，研究者的基本立场如何，研究的问题是真问题还是假问题，是不是来源于活生生的实践，研究的具体过程是否实现主体和客体的统一。也就是说是基于事实还是主观杜撰，研究出的产品是不是具有实际意义，是否解决实践问题或者具有学术价值，这些因素共同作用决定了研究成果的质量。作为管理方，必须明确质量问题贯穿于研究的始终，从研究主体到研究客体再到研究过程都离不开跟踪管理。
一、公益性科研事业单位引入平衡记分卡的现实意义
(一)能够帮助科研事业单位将内部绩效考核与战略目标紧密结合目前包括事业单位在内的许多组织，单位的战略目标在单位员工甚至是领导心中是虚拟抽象化的，战略目标与执行之间往往存在空白地带。即使制定了一些相应的规章制度，由于执行及监管力度不够，也往往流于形式，使得战略目标无法真正落实到日常运营中。尤其是单位的内部绩效考核与战略目标没有多大关系，人们关注的是眼前的短期绩效指标。平衡记分卡能够从科研事业单位的财务、服务对象(客户)、内部操作流程及学习与成长四个维度保持协调发展，在绩效评价管理中保持近期目标与长远目标的平衡、内部指标与外部指标的平衡、定性指标与定量指标的平衡、领衔指标与落后指标的平衡。如果单位仅仅盯住单一的财务指标，就会误导单位只关注眼前利益和成效，注重结果指标，无法实现单位的可持续发展，等到问题出现时也往往已达到无法挽回的地步。
(二)保证科研事业单位进行科学合理的绩效评价和管理对于任何一个单位或企业来讲，没有衡量就没有管理，主要指标的衡量体现的是单位发展的方向，指标要与绩效奖酬挂钩，要能够引导全体员工向既定的方向努力，否则就会迷失方向。因此单位的绩效衡量必须体现其战略目标，只有对其衡量才能够实现对其的管理，才能够激发员工的工作活力和热情，并使他们为完成既定目标而形成合力。科学合理的绩效评价管理是实现单位目标的最重要的手段之一。
二、平衡记分卡在公益性科研事业单位中的应用
随着信息技术的飞速发展，平衡记分卡在企业管理中的应用也越来越便捷和广泛。由于事业单位是不以盈利为目的的非营利性组织，若想让平衡记分卡发挥相同的作用，在具体应用时，可以结合单位的实际情况加以必要的调整和修改。
(一)平衡记分卡实施步骤1．转变思维方式，加快推进改革步伐。在科研事业单位推行平衡记分卡管理是一项全新的探索，实施的结果对单位的发展会产生很大影响，因此实施单位必须转变传统的思维方式和方法。首先，要使领导充分认识到平衡记分卡对单位发展的意义和作用，认识到这一管理工具的实施能够促进单位管理，提高绩效。其次，要向全体员工详细讲解平衡记分卡的设计原理与知识，使他们充分掌握这一工具的原理和内容，减少抵触心理，提高使用这一工具的自觉性，只有让大家从根本上认可才能在具体实践中发挥作用。实施时可以采取多种形式，成立由一把手牵头的工作小组来组织领导，通过专业技术培训或发放宣传材料、学习资料，组织小组讨论，内部网站等推进实施。2．明确单位重点发展方向，确定单位战略目标。不同的战略目标要实施不同的战略方法，明确了单位的使命、任务才能确定具体执行方法。作为以公益服务为主的科研事业单位，其主要职能不是追求经济利益，而是服务大众，惠泽社会，因此社会效益是其重要使命。科研事业单位积分卡的四维度指标中应将社会效益置于最上层，然后依次为经济效益、内部流程和学习成长。3．确定相关考核指标。围绕单位总的战略目标，讨论确定各研究室的工作内容及业绩衡量指标，将其分类归入四个维度中。4．量化评价结果。平衡记分卡强调财务与非财务指标相结合、定性与定量指标的结合。因此为保证评价的科学性、可比性，应将评价结果予以量化。可以聘请相关专家进行指标评估，确定权重及评分标准。
(二)科研事业单位平衡记分卡内部绩效维度设计及评价指标说明1．平衡记分卡内部绩效维度设计。公益科研事业单位有其自身的特点，绩效评价指标体系的建立要以实现科研事业单位战略目标为导向。笔者本着重要性、可操作性、独立性、全面性等项原则，同时结合平衡记分卡的原理，设计出公益性科研事业单位平衡记分卡内部绩效维度。2．评价指标说明。(1)社会效益维度。公益性科研事业单位的主要资金来源是国家财政拨款，基本职能是向社会提供公益，以满足社会需求为己任，履行社会职能，注重的是社会效益，因此指标应围绕科研服务的质量、效果、顾客满意度、科研成果的推广及应用、提供的技术支撑等方面设置。(2)经济效益维度。公益性科研事业单位与一类公益事业单位有所不同，其资金来源除财政拨款外还有科研专项业务费及科技成果转化及科技开发等收入，主要用于科技研发、人员绩效等支出。为了提高员工的科技创新能力，多出成果，促进成果转化，应将科技成果转化及科技开发收入与人员奖酬挂钩。此外，财务管理水平的提高要以完善的财务制度、严格的执行、科学有效的管理方法做保障。指标应围绕以上几方面设立。(3)内部绩效维度。内部绩效指标主要反映科研事业单位在完成目标过程中的执行能力及领导管理水平。指标可以包括单位领导的预测、决策能力，组织调控能力，单位各项工作完成情况，科研项目的申请、实施情况，单位各项管理规章制度执行情况等。(4)学习与成长维度。事业要发展，要做大做强，人才培养是关键。对于科研事业单位来讲，只有不断提高人员的综合素质及专业水平，才能保持单位的创新精神和活力，促进科技工作者不断学习和成长，为社会创造更多价值。可以从学科建设、人才梯队建设、文化建设、学术交流等方面设立评价指标。
三、科研事业单位应用平衡记分卡应注意的几点问题
(一)结合单位实际情况将指标进行增减不同的单位有不同的工作目标及侧重点，虽然笔者本着全面、适用的原则设计指标，但还是难免存在不尽之处。因此在具体应用平衡记分卡的过程中，要结合单位实际，因地制宜，量体裁衣，根据单位实际情况平衡权重，选择或增减指标并在执行中不断完善和修改。
(二)加强沟通与交流平衡记分卡是考评与被考评者相互监督、相互考评的评价标准卡，考评双方应加强交流和沟通，相互促进，真正实现单位整体效益水平的提高。
[关键词] 农业产业化经营项目 社会效益 模糊物元 熵权
农业产业化经营项目是以政府资金为支柱,引导社会资本向农业集中,从而实现农业产业结构调整和生产经营方式的转型,其最根本的目标在于促进农民增收、农业增效和农村生态改善、社会进步。农业产业化经营项目不仅有明显的经济效益,而且有显著的社会效益。随着我国经济增长方式的转变和可持续农业的发展,农业产业化经营项目的投资决策目标将由单一的经济效益向综合的社会效益目标延伸。因此,深入研究农业产业化经营项目社会效益评价具有重要的理论和现实意义。
传统的折现现金流评价方法(DCF)主要针对的是项目的经济效益评价,具有显著社会效益项目仅仅停留在理想的社会价格的基础上。这一方面是因为农业项目社会效益评价指标难以定量处理;另一方面是农业项目社会效益影响是多因素的。因此,在现行的项目评价体系中没有把社会效益纳入其中,只是对具有显著社会效益的项目做单项的定量或定性分析。也就是说,到目前为止,人们还没有找到一个评价项目社会效益的有效方法。本文试图以熵值理论和模糊物元理论为指导,构建基于熵权评价的农业产业化经营项目模糊物元模型,并将该模型应用于五类农业产业化经营项目社会效益综合评价实践。
一、基于熵权模糊物元法的引入
由于农业项目社会效益包涵的内容广泛,有社会保障效益、人民生活质量提高效益、农民素质提高效益、生态环境效益等,同时表现出多目标、多因素、不相容、难计量、模糊性。因此,必须采用综合系统评价方法,将多种方法相结合,使社会效益评价准确而全面。为此,本文引入了模糊物元法和信息论中的熵值理论,并结合农业产业化经营项目社会效益评价特点对其改进,实现定量评价。
物元分析是由我国学者蔡文于1983年提出的一门研究不相容问题的科学,通过描述事物的可变性,把是与非的定性描述发展为定量描述,并通过建立多指标评估模型来完整评价事物,从而为解决事物评估问题提供了一个崭新视角。由于对农业产业化经营项目社会效益进行评价所涉及的指标较多,而且互不相容,直接利用评价标准难以做出准确判断,物元理论则恰好解决了不相容问题。此外,考虑到社会效益中不少指标具有模糊性,利用模糊物元分析能较好地对农业项目进行综合评价。
1.模糊物元模型
(1) 模糊物元与复合模糊物元
在物元分析中所描述的事物M及其特征C和量值X组成物元R=(M,C,X)或R=(M,C,C(M))。如果其中量值X具有模糊性,便称其为模糊物元。事物M有n个特征C1,C2,…,Cn及其相应的量值 ,,则称R为n维模糊物元。M个事物的n维物元组合在一起便构成m个事物的n维复合模糊物Rmn,即:
式中,Rmn为m个事物的n个模糊特征的复合物元;Mi为第i个事物(i=1,2, …,m);Cj为j个特征(j=1,2, …,n);为第i个事物的第j个特征对应的模糊量值。
(2) 计算从优隶属度
各单项评价指标相应的模糊量值,从属于标准样本各对应评价指标相应的模糊量值隶属程度,称为从优隶属度。由此建立的原则称为从优隶属原则,可采用下式计算:
越大越优型: (1) 越小越优型:(i=l,2,…,n;) (2)
(3)建立标准模糊物元和差平方模糊物元
标准模糊物元R0n是由从优隶属度模糊物元Rmn中各评价指标的从优隶属度的最大值或最小值加以确定。若以(i=l,2,…,n;j=l,2,…,m)表示标准模糊物元R0n与复合模糊物元Rmn中对应各项差的平方,则组成差平方复合模糊物元R为:
(4) 欧氏贴近度评价
欧氏贴近度表示被评价样本与标准样本两者互相接近的程度,其值越大表示两者越接近。反之则相离较远。计算方法有很多,考虑本研究是依据众多指标定量描述农业项目社会效益,拟采用加权求和模型计算单元欧氏贴近度 。
(j=1,2, …,m;i=1,2, …,n)(3)
式中:表示第m个评价单元与标准复合物元之间的贴近度,其值越大,两者越接近,表明单元质量越好,级别越高;反之,单元质量越差,级别越低。
2. 熵值权重系数确定
在信息论中,熵是信息量的度量,人们在评估决策中所获得信息的多少,是评估精度和可靠性的决定因素之一。某项指标值变异程度越大,该指标提供的信息量越大,该指标的权重也应越大,反之亦然。把熵权引入到评价指标权重求解中,充分利用决策矩阵提供的信息来修正决策者主观判断权重,可以减少决策中的主观随意性,使评价结果更符合实际。第i项评价指标的熵权为:
(4); (5); (6);
(7) ;(8) 。
式中:为熵权;为第i个评价指标的熵;为同一评价指标下不同事物中最满意者或最不满意者,本文采用前者。
二、农业产业化经营项目社会效益评价指标体系
根据农业产业化经营项目与社会的互相影响,运用综合指标评价法,按照目标层、指标层进行指标体系设计和指标提取(详细见表2)。
入选评价指标解释:作者收集了大量的能表现社会效益的指标数据,利用SPSS16.0对选定的指标进行主成分分析,剔除因子载荷小于0.7的指标,确保每个潜变量都有相当程度的代表性,量表结构具有良好的效度后,得出12个重要指标(见表2标示C),并对其进行解释。
三、农业产业化经营项目社会效益模糊物元评价
依据农业产业化经营项目类型,结合社会效益的普遍性,将农业产业化经营项目分为下列五类:种植养殖基地项目、农产品加工项目、农产品储销项目、生态农业项目、科技培训项目。这五类项目大体上覆盖了农业产业化经营项目,且具有明显社会效益,同时,这五类项目均已投入生产运营并产生了实际效果。
1.数据来源
本文基础数据均来自正在生产运行中的农业产业化经营项目。具体有:
(1)种植、养殖类:杨凌双孢菇高效生产示范基地建设项目(M1)和靖边优质肉羊高效养殖产业化建设项目(M2);
(2)加工类:陕北靖边县万吨黄芥籽精加工项目(M3)和陕北延川县红枣产业化建设项目(M4);
(3)生态类:3211生态林果牧循环经济产业化综合开发项目(M5)和榆林市沙地生态农业科技园区项目(M6);
(4)科技培训类:陕西省农业科技培训项目(M7)和杨凌示范区新型农民培训项目(M8);
(5)流通类:陕西省杨凌农业科技大市场建设项目(M9)和杨凌粮油及农副产品市场体系建设项目(M10)。
2.建立评价模型
(1)构建复合模糊物元。本文选定10个农业产业化经营项目,12个社会效益指标。得出模糊物元Rmn如下:
(2)确定定量指标相对优属度矩阵并构建差幂复合模糊物元。各评价指标的隶属度值均表现为越大越好,所以采用越大越优模型即取各指标的最大隶属度值确定标准模糊物元,依据(1)得出优隶属度模糊物元,并计算差平方模糊物元R。
(3)确定熵值权重。依据(4)、(5)、(6)、(7)确定权重,见表3。
3.评价结果分析
(1)从评价结果可以看出,五类项目欧氏贴近度的排名与社会效益的高低排序是一致的,说明模糊物元熵权评估方法适合农业产业化经营项目社会效益综合评价。
(2)本文对选定的12个指标进行权重确定,最大权重项为农业增收(0.1162),最小权重项为人均收入增加值(0.0453),说明社会效益重在整体农业增收,而不是农民个人增收。权重的确定客观化,脱离以往的主观思路,使得评价更准确。
(3)在选定的五类项目中,生态类(M5、M6)社会效益最高,贴近度也好;流通类(M9、M10)次之;种植、养殖类(M1 、M2)最低。其原因是:生态类涉及面广,农业增收效益显著,就业人数较多,就业效果明显,指标权重大。
(4)能够实际计算出各项目的标准化效益值,如杨凌双孢菇高效生产示范基地建设项目的值为 。不单纯停留在比较各项目方案的优劣性,本文虽说未能折合成一个统一的货币形式,但通过标准化处理能确切计算出指定项目的标准化社会效益(见表5),易比较各项目之间的单项效益和总体效益,为以后的深入研究打下基础。
(5)为政府决策提供依据。国家要实现增加社会效益的目的,就可优先选择生态类农业产业化经营项目;要最大增加农民就业,就可优选科技培训类,因这类项目投入不多,对实现最大就业。
(6)本文提供了一个评价农业产业化经营项目社会效益的方法,此方法从理论上是优化的,由于实证的数量较少,有待于更深层的实践。
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关键词:科技平台;知识产权保护;技术手段;法律手段
科技平台建设是近几年国家科技部门、财政部门针对科技资源投人大量增长，但科研主体间却未形成共享，造成投人浪费、建设重复、资源闲置、使用效率低下的状况而提出设立的一项专项工作，旨在利用先进的现代化信息网络技术手段，以较少的资金投人，整合带动激活过去形成的大量科技基础条件资源，连点成线，以线布网，建成专门的服务于科技人员科研活动的条件平台，以对科研探索、技术发明、社会生产、自主创新提供基础条件的支撑。
1、科技平台的概念和目标及任务
科技平台建设的目的，最重要的就在于避免科技资源的重复建设和闲置浪费，提高公共财政资金的投人产出和科技资源的配置效率。从宏观层面讲，科技平台为学科交叉基础研究提供基本支撑，为前沿创新性取得突破性进展提供必要条件，为科学研究和科技人员的成长创造公平参与、高效运行的良好环境。笔者认为科技平台是利用数字信息化技术将分散的实物科技资源收集并标准化表达，再将信息放置到先进的网络平台系统中，以开放共享的理念为指导，建立创新的资源管理体制机制，实现科技资源的集中配置和高效利用，为提高国家科技自主创新能力和建设创新性国家提供支撑的一种集实物资源、信息资源、技术资源、制度资源、标准资源、人才资源为一体的运行服务体系。可以说，科技平台建设是科技资源管理领域中的一项“金科”工程。根据不同客体运行服务方式的特点，可以将平台归纳为基础资源类平台、技术服务类平台、面向企业创新平台以及研究实验基地等4种类型。一般来讲，它具有基}}I,性、公益性、战略性和动态开放等特征。
根据《2004-2010年国家科技基础条件平台建设纲要》的描述，我国科技平台建设的目标是到2010年，初步形成以共享为核心的制度框架，初步建成适应科技创新需求和科技发展需要的科技基础条件支撑体系，以共享机制为核心的管理制度，与平台建设和发展相适应的专业化人才队伍和研究服务机构。
这期间科技平台建设的主要任务是构建和完善物质与信息保障系统，制定科学、合理、统一的技术标准和规范，加快实现资源的信息化、网络化，建立适当集中与适度分布相结合的资源配置格局，建立以共享为核心的制度体系;加快推进修改、制定一系列配套的法律、法规、规章和标准，明确各相关主体的责任、权利和义务，建立完善激励机制和评估监测机制，推进管理方式创新，创造公共资源公平使用的法制环境，培育专业化的人才队伍和机构;深化科研机构人事制度改革，完善评价体系，建立人才凝聚机制，培育、形成一支专门从事科技基础条件管理与技术支撑的人才队伍。
自2003年科技平台T作开展以来，取得了很多成绩，但一些深层次的问题也逐渐显露出来，这其中就包括科技平台建设中的知识产权保护问题，这是一个非常重要的问题，需要在对科技平台建设进一步的思考分析和实践发展中求解。
2、科技平台建设与知识产权保护的关系分析
2.1从辩证的角度分析
科技平台建设以建立共享机制为核心，以资源系统整合为主线，促进全社会科技资源高效配置和综合利用，特别强调资源、知识在全社会范围内的流通、扩散、传播和利用，最终目的是提高整个国家的科技创新能力。科技平台保障的是社会知识创新，表达社会层面的发展利益。而对于科技平台整合的相当一部分知识资源，则是基于个人的智力创造性劳动成果依法产生的知识产权，为权利人所独占或垄断，具有专有性、排他性。我们知道，知识的本质是信息，信息是有别于一般商品的特殊商品，其经济学特征是公共物品。根据效益论原理，信息的本质及其价值(实际价值与潜在价值)是界定谁将持有并行使权力的评判标准。授权与否的主要考量，则是通过给予适当激励，促进知识或信息的生产与传播。换而言之，知识产权保护的主要口标，是致力于创造适当的个体激励机制，促进社会中的个体信息生产最大化，最终推动社会福利增长。对于资源共享和知识产权保护的关系，国内外许多专家学者已进行了很多的研究，目前基本认为:二者不是简单的对立关系，也不是简单的统一关系，而是既对立又统一的辩证关系。体现在个体合法权益的保障与社会福利最大化追求的对立统一上，时间性方面存在着长期与短期，创新性上存在着继承与发展的关系。二者是一个闭环系统中不同的节点，循环往复，交错提高。由此，在开展科技平台建设，促进科技信息资源共享的过程中，所涉及的知识产权保护问题主要存在以下几个方面:信息收集过程中的知识产权保护问题、信息在制作过程中的知识产权保护问题以及进行信息资源链接中的产权保护问题。
2.2从成本效益的角度分析
科技平台就像是知识资源的“销售渠道”，而知识产权保护的是知识生产者对所生产的“知识”的“所有者权益”。由于知识资源天然所具有的溢出性和经济外部性，通过科技平台对知识资源进行流通和传播时，对知识产权保护的措施力度就会时时影响知识资源提供方和使用方的成本和收益水平。在一定范围内增加知识产权的保护强度，会提高使用方的边际成本，同时提高提供方的边际收益，边际收益大于边际成本，此时社会整体的边际收益为正，可以促进社会整体的创新效率的提高。科技平台建设中的知识产权保护对效益的影响见图1。图1中，当知识产权保护的强度从尸点向T点提高时，资源使用方的成本加大，边际收益转负，资源提供方的收益仍在缓慢上升，直到T点，社会系统整体的效益达到最大，创新效率达到最高，此时，产权保护和信息资源共享达到一种动态均衡。知识产权保护就像是调节器，通过调整知识产权保护的强度，调整知识资源提供方和使用方的成本和收益水平，影响知识的产出水平和创新效率，最终社会系统的效益曲线的最高点形成社会效益的最大化。
［关键词］ 贵州省；科研机构；创新能力；绩效评价指标体系
doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 10. 025
［中图分类号］ G322.23；F272.7 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1673 - 0194（2012）10- 0044- 04
1 引 言
贵州省属科研机构是我省技术创新体系中的一个重要组成部分，在我省科技发展的历史上为贵州省经济社会的发展作出了重要的贡献。至2007年以来，为尽快解决科研机构科学事业费偏低状况，贵州省财政增设了科研机构创新能力专项，用于支持省级科研机构的创新人才团队、研究实验能力、应用技术开发能力、科技公共服务能力、科技创新服务能力等方面建设，为此，贵州省科技厅联合省财政厅专门制定了《贵州省科研机构创新能力建设专项资金管理办法（暂行）》（黔科通〔2009〕86号），加强了对该专项资金的管理。本着统筹规划、突出重点、示范带动、扶优扶强、持续培育的原则，2007－2011年省财政科研机构创新能力建设专项累计投入资金1．8亿元，对省属科研机构创新能力建设进行了重点支持。为全面落实《贵州省财政支出绩效评价管理办法（暂行）》（黔府办发〔2009〕150号），进一步强化科研经费管理，优化科技资源配置，提高资金使用效率，通过建立合理、科学、公正的财政科技经费支持项目的绩效评价体系，揭示科研机构发展的特点和要求，对科技政策作出适时的调整、补充、提供决策参考。
2 科研机构评价原则、内容及其指标体系
2．1 评价原则［1］
分类评价原则。科研院所的分类有很多种，各类院所都有自身的共性和特点，不能把各种类型的院所统一放在一起做简单的排队，而应根据院所在社会经济中发挥的职能和作用设计分类型的评价体系。贵州省属科研院所分为两大类，一类是技术开发类科研机构，主要从事科技应用开发为主的科研院所，这一部分已经进行了企业化转制；另一类是公益类科研机构，主要从事相关社会公益性质科学技术的研究机构，包括农业科研机构。
科学合理性原则。 评价指标体系应有科学合理性，如果指标体系过大，指标层次过多， 指标过细，势必将评价者的注意力吸引到细小的问题上；而指标体系过小，指标层次过少、指标过粗，势必不能充分反映各科研院所的实际水平。
相对数和绝对数指标结合的原则。 指标的设置既要反映科研院所的规模效应，也要能反映其质量水平，绝对数和相对数都应该在指标体系中起到同等的作用。
2．2 评价内容
财政支出项目的运行过程包括项目立项、项目实施、产出应用3个环节。绩效主要表现在“产出和应用”环节，项目绩效的评价内容应围绕“产出和应用”来考虑。财政支出项目绩效评价的内容可概括为“目标设定”、“项目产出”、“项目效益”和“项目管理”四大方面。“目标设定”包括项目目标的明确性、依据的充分性、目标的合理性和先进性、完成的可能性等，“产出”主要包括项目任务的完成情况和绩效目标的实现程度，“效益”包括项目成果的经济效益、社会效益，“管理”包括项目实施过程中项目承担单位的规章制度保障及其执行情况。上述绩效评价内容属业务评价。财政支出项目绩效评价还应该包括财务管理方面的内容，主要是：资金到位和支出情况、财务管理情况等。基于以上分析，贵州省科研机构创新能力建设专项资金绩效评价内容：①业务评价，主要包括：立项目标的合理性、立项目标完成程度、项目组织管理水平、科技创新环境和基础、科技产出、经济社会效益、项目可持续性影响等；②财务评价，主要包括：资金落实情况、实际支出情况、财务信息质量、财务管理状况等。
2．3 指标体系
贵州省科研机构创新能力建设专项资金绩效评价指标体系总体框架包括业务评价指标和财务评价指标，由12个一级指标，19个二级指标，其中，业务评价指标包括合理性、完成情况、组织管理、科技创新环境和基础、科技产出、经济效益、社会效益、可持续发展8个一级指标，财务评价指标包括资金落实情况、支出、财务信息、财务管理4个一级指标（见图1）。
在绩效评价指标设置上，在征求贵州省40家科研机构和行业领域主管部门多位专家的意见的基础上，提出了贵州省科研机构创新能力建设专项资金绩效评价指标体系［2-3］（如表1所示）。
（1）立项目标的合理性。包括立项考虑到国家、地方或部门总的发展目标，体现科技经济社会发展重点领域，有利于解决经济建设中出现的热点、难点和瓶颈问题；项目技术内容真实准确、技术关键明确、技术线路可行，提升科研机构创新能力效果明显；项目引导科研机构凝炼目标任务情况；项目整合创新资源，搭建研发平台，支撑产业发展情况。
（2）立项目标完成程度。按项目实际完成的任务量达到合同所规定的90％以上、70％~90％ 、70%以下分为完成预期目标、基本达到预期目标、未达到预期目标。
（3）项目组织管理水平。包括项目管理组织和管理人员情况；项目管理措施及其执行情况。
（4）科技创新环境和基础。包括科技活动人员占职工总数的比重是指项目实施以来，科技活动人员占职工总数的比重；项目实施以后，科研机构培养的院士、获省特殊津贴科技人才、获国家特殊津贴科技人才、省管专家、省青年科技人才、获国家突出贡献称号的人才、长江学者、教育部新世纪优秀科技人才、国家人才、百千万人才、获国家专业注册技术证书的人才等头衔和待遇的人才情况；具有硕士学历、副高职称以上以及获得国家专业注册技术资格证书的人员占在职职工人数的比例的指标；科研机构获得由科技部、中组部、省科技厅、省委组织部评审认定的科技创新人才团队、国家农业产业技术体系团队、产业技术创新联盟以及国家部委认定的其他创新人才团队，以及由省委组织部评审认定的人才基地情况；用于科技活动的所有仪器、设备及信息资源建设的资产价值平摊在每个职工头上的资产产值；以及由科研机构搭建的服务于科技创新的各类平台情况的指标。包括工程技术（研究）中心、重点实验室、科技基础条件平台、孵化器、服务基地、培训基地、试验检测中心、技术转移中心、成果转化基地、科普教育基地、国家现代农业产业技术体系综合试验站、贵州现代农业产业技术体系平台、生产力促进中心、检测试验室、质量检测体系、技能鉴定站（所）、技能鉴定资质以及国家行业认定的其他平台等。
（5）科技产出。包括三大检索工具收录、核心期刊、在一般国外刊物上发表的论文或外文版国内刊物上发表的论文数、发表的论文在被国外引用的次数（论文不一定是当年发表的）、出版科技专著（部）；学术论文：包括期刊论文、学位论文和学术会议论文；三大检索工具：SCI、EI、ISTP；核心期刊：由北大图书馆认定的中文期刊；由出版社正式发行的科技类专著；申请获得专利、软件著作权、标准、集成电路设计、新药、植物、农作物新品种权等；验收、鉴定的科研项目、被政府采纳的研究成果以及获奖的部级、省级、地州市科技成果。人均技术成果交易额，以及科研机构与省内、省外、国外高校、科研机构、企业两方或多方合作的科研项目及产学研项目情况。
（6）经济效益。包括知识产权创造的直接效益、技术服务收入生产性收入，含企业损失、技改产生的效益（即效益延伸）等间接经济效益；人均科研经费、人均科研经费增长率、人均科研项目获得情况。
（7）社会效益。科技培训、对外科技咨询及技术服务、科特派、农业科技进村入户工程、三百工程、科技人员进企业、为政府决策提供咨询服务等；与企业联合建立科技创新平台、组建产学研战略联盟、公益平台；计量、检测等服务的社会效益；科技服务和作为青少年科普教育基地、电视新闻报道等的社会效益；科技资源共享；科技成果示范及推广产生的社会效益、生态效益及间接经济效益；对上下游及相关产业或事业发展的促进作用。
（8）资金落实情况。项目经费到位时间和到位金额；经费到位情况；项目配套资金的配套形式、到位时间和到位金额等情况，项目配套资金的落实程度是否满足项目实施的需求；资金落实情况对相关工作的影响情况。
（9）实际支出情况。预算执行情况（经费使用情况）及其与预算的相符情况、经费结余或超支情况及原因说明；其他支出情况说明等。
（10）财务信息质量。项目核算所涉及的会计账簿设置、会计核算以及所编制的记账凭证、会计报表和其他会计资料财务资料须序时、连续、完整。对已完成的项目能及时清理决算。计划任务书、项目验收报告、技术鉴定报告等资料能及时归档并妥善保管。
（11）财务管理状况。执行科技计划经费相关管理办法的情况；根据管理需要制定的财务（资产）管理制度；执行其他相关财务（资产）管理制度的情况等。
3 评价的实施
3．1 权重的确定［1］
结合工作实际的开展，采用专家打分的主观赋权，即通过对各项指标重要程度的分析确定其权重值，并直接表现为赋分值。鉴于贵州省不同类型科研机构的差异，我们将技术开发类型的科研机构归并为一类， 将社会公益型和农业类的科研机构归并为另一类，分两类按其不同特点分别赋予不同的权重值，使最终的评价结果更具有可比性。具体步骤如下：
第一步：制定评价指标重要性打分标准和权重评分表。由于在建立指标构成的指标体系时，已比较注意了各指标间的相互独立和相互配合，因此先由课题组按五分制来表示各指标在评估目标中的重要程度和作用，确定各指标评分标准。即：非常重要的指标为4分，比较重要的指标为3分，一般的为 2分，不太重要的为1分，很不重要的为 0分。
第二步： 确定各指标权重值。绩效评价工作组召开了专家会议，聘请由来自科技管理部门、科研机构、专家学者20人组成的专家系统，采用“德尔菲法”，由专家根据指标权重评分标准对每项指标确定权重分值数。权重评分表要求专家按照各项指标对应的不同评价对象， 根据其影响程度打分见表2。
第三步：对各位专家所填权重评分表进行统计并计算。
（1）计算每一行评价指标得分总值
A11＝a11，A12＝a12，…，Ani＝ani，…，Anj＝anj
式中，Ani ――所有专家对第ni项指标重要性打分值的总和；ani――某专家对第ni项指标重要性打分值；r――专家序号；l―专家人数。
（2）按各评价对象分别计算所有专家对其所有指标的打分总和
A1r=a1i，…，S1r＝ani，…，Snr＝anj
（3）评价指标权重的计算
wi =
根据以上统计及计算结果得出的各指标权重如表1。
3．2 计算方法的确定
贵州省科研机构创新能力建设专项资金绩效评价基本指标计算方法如下［4］：
I＝∑（Pi*Wi）
式中，I表示指标体系的总得分；Pi表示第i个指标的得分，各指标的满分都是100分；Wi表示第i个指标的权重，所有指标权重的和为100％。
一级指标中第i个指标得分的计算方法：
Pi＝Σ（Fij*Wij）
式中：Pi表示一级指标中第i个指标的总得分；Fij表示第j个结点（二级指标）的得分，Pi内各子结点的满分都是100分；Wij表示第i个子结点的权重，Pi内所有子结点权重和为100％。
二级指标Pi第j个子结点得分的计算方法：
Fij＝Σ（Tijk*Wijk）
式中：Fij表示Pi第j个子结点（二级指标）的总得分；Tijk表示Fij第k个子结点（三级指标）的得分，Fij内各子结点的满分是100分；Wi表示Fii第k个子结点的权重，Fij内所有子结点权重的和为100％。
4 结 语
通过对贵州省科研机构创新能力建设专项资金绩效评价指标体系的研究，建立面向结果的追踪问效机制，进一步规范科技经费的监管制度，创新财政科技投入管理机制，引导科研机构创新能力提升与经济社会发展需要相结合，以提高财政资金的使用效率。
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