李杰聪
( 佛山顺德供电局, 广东佛山,528300)
摘要：本文分析了电力工程项目的风险因素、风险 管理方法，并从投资风险、总承包风险和 责任风险角度探讨了风险管理的主要措 施。
关键词：电力工程项目 ；风险 管理
Risk management of electric power engineering
Li Jiecong
(Foshan Shunde Power Supply Bureau of Guangdong Power Grid，Foshan 528300,China)
Abstract ：This paper analyzes the risk factors, power engineering project risk management method,and from
the investment risk,contract risk and liability risk angle discusses main measures of risk management.
Keywords ：power engineering project;risk management
电力是支撑国民经济发展的基础。我国经济持续稳定的发
展带动了电力工程建设的良好发展，然而电力工程建设投资规模
较大、功能结构相对复杂，因而在工程项目建设中存在着较多的
风险。有风险并不可怕，关键是要对风险进行有效管理。我国于上
世纪80 年代引入风险管理后，在投资、金融、科研等领域已获广
泛应用，但在电力工程领域除了三峡工程项目获得较成功应用以
外，一般项目应用还不够深入。因此，本文对电力工程项目风险管
理进行了分析，并对投资风险、总承包风险、责任风险方面的风险
管理进行了论述。
1 电力工程风险管理简析
1.1 电力工程风险因素和风险类型
电力工程中的主要风险因素有工程质量、施工安全、工期进
度和项目管理。这些因素都可能产生实际的风险，如工程质量出
现问题，因返工整修而延误了工期，就会增加施工费用；施工安
全出现问题，就可能延长工期，也会产生经济损失；工期进度不
能预期实现，则需要投入更多的资金，项目运行收益时间也将被
拖延；项目管理运转不畅，不仅影响工程建设，还将导致资金损
失。
电力工程风险类型与项目管理模式有很大的关系，如我国实
行的工程监理制，由于实际操作中监理责任、权限、利益分配不合
理、不完善，实际上业主和投资方要承受更大的风险；而采用总
承包模式项目风险可能更多的由总承包商负担。基于这种情况，
本文将风险类型分为投资风险、总承包风险和责任风险几个部
分。投资风险主要阐述作为业主和投资方所面临的风险，总承包
风险重点分析总承包商需要面对的风险，责任风险分别讨论项目
管理中如何处理质量、安全、成本、工期等法律规定的责任风险。
1.2 电力工程风险管理一般程序与方法
1.2.1 风险规划
风险规划是指打算实施电力工程风险管理所作的计划，也就
是选择风险管理方法、确定风险判断依据等过程。风险规划是风
险管理的基础和行动纲领，它的依据主要是项目人员的风险管理
经验、授权情况和外部环境状况等，内容包括风险管理的目标、范
围、风险源、风险事件、风险分析等。
1.2.2 风险识别
风险识别即确定已面临的和潜在的风险的过程。风险识别要
认识有哪些风险，这些风险从哪来，其基本特性是什么，有什么影
响等。风险识别不是一次可以完成的，要在项目实施的整个过程
中始终进行。风险识别一般包括资料收集、评估风险、识别风险三
个步骤。风险识别的方法很多，常采用头脑风暴法、德尔菲法、情
景分析法、系统分解法等。
1.2.3 风险分析
风险分析就是根据风险列表评估各种风险对项目影响的程
度和大小。风险分析有定性和定量两种方法。定性分析更多依赖
于主观经验和判断，如主观评分法。定量分析则是将风险量化以
后进行分析，如蒙特卡罗模拟法、层次分析法、模糊风险评判法
等。
1.2.4 风险应对
风险应对是针对项目目标，制定降低项目风险、提高安全机
会的策略和手段的过程。风险应对要根据风险级别制定相应的
措施，如风险级别超过了可接受的限度，可以不执行项目；而风
险级别在可接受范围内，那就要根据级别大小（低、中、高等）采取
不同应对的措施。常用的应对措施有规避风险、转移风险、减轻风
险、接受风险、预防风险、应急策略等。
1.2.5 风险控制
风险控制就是实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督剩
余风险、识别新风险以及评估消减风险有效性的过程。风险控制
所采用的主要方法有核对表法、定期评估法、净值分析法、附加风
险应对计划、独立风险分析法等。
2 电力工程投资风险管理
2.1 关于电力工程投资风险
电力行业总体看好，电网建设也是目前电力建设的主要方
向。由于电力工程项目投资大、见效慢、项目管理不完善，投资风
险也在增加，而且投资决策阶段是项目开始和风险控制的起点，
风险管理的重要性不言而喻。下面分析其风险管理的要点。
2.2 投资风险特点
在准备投资电力工程项目时，面对的风险是多种多样的，主
要风险有：（1）国际经济形势变化风险、国内经济政策变化风险、
国家产业结构重大调整风险；（2）项目规划风险、环境影响评价
风险、供电方案论证风险、技术参数选择风险；（3）征地风险、拆
迁风险、融资风险、利率变化风险、项目核准碰到障碍风险；（4）
设计风险，如设计质量风险、设计进度风险；（5）招投标与合同风
险，如选错中标人、合同不严谨等；（6）项目实施风险，如材料设
备采购风险、施工质量进度安全风险；（7）成本失控风险，如项目
管理不善造成成本失控；（8）运营风险，如设备运行维护风险、管
理技术人员流失风险等。
2.3 投资风险识别方法
电力工程项目投资风险识别常采用现场调查法、列表检查
法、头脑风爆法、WBS 工作分解结构法等。
2.4 风险管理策略
通过分析电力工程项目各种风险的影响程度、大小，采取适
当的应对措施。例如可以将层次分析法与模糊综合评价法结合，
以层次分析法处理指标权重，再建立模糊数学模型，就可以对投
资风险进行分析了。某项目投资风险包括工程建设风险、环境风
险、财务风险及经营管理风险四项，采用层次分析法与模糊综合
评价法计算二级指标投资风险为73.62，其分值介于70 ～ 85。按
风险高低排列，高风险（85 ≤ A ≤ 100，A 为保险分值，下同）、较
高风险（70 ≤ A ＜ 85）、一般风险（55 ≤ A ＜ 70）、较低风险（30 ≤ A
＜ 55）、低风险（0 ≤ A ＜ 30），该风险偏高，但仍可投资。
3 电力工程总承包风险管理
3.1 总承包模式特点
总承包模式是指对电力工程项目的勘察、设计、采购、施工、
试运行全过程或某些阶段采取承包的方式。其模式包括EPC（设
计+ 采购+ 施工）、DB（设计+ 施工）、EP（设计+ 采购）、交钥匙
总承包等模式。它的特点是全生命周期管理、合同复杂、报价困
难；风险很大，但潜在效益也大。
3.2 总承包风险分析
总承包模式不同于传统工程项目模式，后者只参与项目阶
段管理，前者需参与电力工程项目整个阶段的管理，所以风险要
大得多。其风险包括：（1）合同风险，由于要考虑多个阶段及各阶
段之间的衔接，还涉及总包合同与专业分包合同，条款容易疏漏、
不完善；（2）设计风险，包含了设计成本风险、设计进度风险、设
计质量风险、设计失误；（3）采购风险，包括采购成本风险、采购
质量风险、采购进度风险及其他采购风险；（4）分包风险，包括限
定专业分包商、专业分包商进度质量安全等问题；（5）施工风险，
包括施工中断或停工风险、施工安全风险及其他难以预料的风险
等；（6）试运行、验收、移交风险，可能遇到各种障碍，导致运行不
顺，难以验收、移交；（7）质量风险，包括设计质量风险、采购质量
风险、施工质量风险；（8）财务风险，由于总承包建设周期较长、
工作任务较重，不可预见因素较多，可能发生财务风险，如资金不
到位、物价上扬、分包商违约、项目管理不善等。
3.3 总承包风险管理
总承包模式对总承包商而言，风险数量多、面广，如若风险管
理不善，则要承担很大的风险。下面重点阐述合同/ 分包风险、设
计/ 采购风险及试运行、验收、移交风险管理。
3.3.1 合同/ 分包风险管理
总承包商应建立专门的合同管理机构，专责合同谈判、资格
审查、合同编制等程序控制。合同应采用标准规范的文本格式，如
FIDIC 合同。针对合同内容组织分析论证。加强合同谈判管理。对
分包合同应重视对分包人的资格审查，约束其再次分包行为，建
立分包管理台帐，并实行动态管理，严控分包质量、进度等。
3.3.2 设计/ 采购风险管理
总承包商应建立项目设计协调程序和编制设计计划，利用价
值工程原理优化设计。控制采购风险可以利用关键路径法、捆绑
订货、与重要供货商联合等形式保障采购的及时性和控制费用。
3.3.3 试运行、验收、移交风险管理
应成立试运行统一指挥管理机构，负责编制设备启动调试大
纲，组织人员培训，制定安全措施，严格执行“两票三制”。验收、移
交阶段成立项目验收委员会，按照相关规定备齐所有竣工资料，
依照相关标准规范进行测试，委派专人与业主谈判等。
4 电力工程责任风险管理
4.1 质量风险管理
质量风险管理是在项目全生命周期内，在项目质量管理中引
入风险管理机制，通过识别、分析和控制质量风险，以保证项目工
程质量。措施包括实行全面质量管理、建立质量保证体系、根据质
量风险大小设置关键质量控制点（WHS）、利用风险矩阵进行质量
管理等。
4.2 安全风险管理
电力工程项目施工多存在高空、野外、人口密集区域作业，流
动性大、危险性高，出现安全事故的机率较高，而相应承担的安全
责任很大，所以应重视安全风险管理的作用。首先，识别工程安全
风险的范围、性质；然后排查所有潜在风险；再分析危险源的承
受度和风险等级；对施工风险进行控制，如预防、防护、应急等措
施。在项目管理中建立安全生产保障体系，加强施工人员安全培
训，落实安全生产责任制。转移安全风险，重视工程投保。
4.3 成本风险管理
为避免成本失控，应加强成本风险管理。成本管理应以项目
全寿命周期目标进行管理，降低资产寿命周期总成本。重视项目
前期的技术经济分析。推广典型设计并优化设计方案。加强合同
管理，降低合同成本风险。控制分包管理漏洞，建立分包管理台
帐。还应建立成本控制责任制，加强财务管理，以降低财务管理风
险。
4.4 进度风险管理
电力工程项目施工较为复杂、受干扰因素较多，存在着进度
风险。进度风险来源主要有施工环境风险、施工技术风险和资金
风险。通过全面辨识进度风险因素，形成有价值的风险目录或清
单。进度风险控制措施有完善合同中的进度约束，加强进度计划，
实施监控及项目协调与沟通，采用动态控制方法等。
5 结语
风险因素存在于电力工程项目的方方面面和整个过程，良好
的风险管理可以保证项目建设健康、有序地进行，节约工期，避免
不必要的损失，有效降低成本随着更多专业人员对风险管理研究
石油工程具有资金投入力度大、专业技术性强、作业条件差、不确定性多等多种特点，导致工程实施过程中存在多重风险，影响了石油企业的生存和发展，对其进行深入研究具有重要的社会意义。本文对石油工程的特点、风险分类、风险管理等内容进行了介绍，然后对我国油田企业石油工程风险管理存在的问题进行了探讨，最后根据存在问题提出了应对措施。
关键词：
石油工程；风险识别；风险分析
经济的快速发展，加快了国内石油、天然气消费和需求的增长速度，我国现有石油工程的生产能力严重不足，需要依靠国际石油资源供给，给我国的石油安全造成了很大威胁。为摆脱对国外资源的过度依赖，国内石油企业必须不断加强自身的石油勘探和开发能力，优化石油开采技术和管理能力，提高我国油气资源供给量。石油工程是石油勘探开发的基础，虽然已经积累了大量管理经验，但仍存在识别风险管理不系统、可靠性低、分析方法单一、应对能力不强等方面的问题，严重制约了我国石油供给量的提升。因此，对其进行深入研究，可为我国解决石油供需缺口，保障经济稳定发展提供保障。
1石油工程风险管理现状
1.1石油工程概述
石油工程是为获取油气资源进行的一系列开发、使用和研究工程，主要包括石油的勘探和开发两部分，若按照石油生产过程，可将其划分为油藏工程、钻井工程、采油工程和储运工程四部分。石油工程具有投入资金多、专业面广、不确定性强、作业条件特殊以及管理水平高的特点。①石油工程规模大，无论是勘探阶段还是开发阶段，均需要投入大量的财力、人力和物力，属于资金密集型行业，尤其是海洋石油更是需要大额的投入资金，而产出却并没有保障，这就造成了石油工程高投入、高风险的特征；②石油工程涉及数学、物理学、化学、力学、地质学以及工程学等多种学科，且不同阶段还会涉及不同的专业技术，因此石油工程也呈现出了技术密集型行业的特点；③石油工程的工况条件不同，以往的工程经验可能无法直接套用到新工程中，一旦勘探阶段出现误差，就可能出现无油可采的尴尬局面，并且施工工程多位于偏远地区，作业环境较差，而政策的变动还会影响石油工程的效益，导致石油工程具有很大的不确定性；④石油工程作业条件特殊，陆地石油开采殆尽，未来石油工程将逐渐转移到地下深层或海洋地区，需要更高的技术水平和管理水平；⑤石油工程风险管理相对于一般项目的风险管理，更具有专业性、复杂性、系统性和不可预知性，对风险管理人员和管理程序提供了更高的要求。
1.2石油工程风险管理分类
石油工程具有的特点决定了其存在的风险类型主要有以下几种：
1.2.1国际政治风险
经济全球化发展趋势不断加快，石油资源不再是一种单纯的商品，更是一种重要的金融工具，是国家安全的重要保证物资。近年来，国外部分国家为实现自身利益最大化，开始逐步控制石油资源，采取多项政治或经济措施阻止国内企业“走出去”，严重制约了国内企业海外发展的进程。
1.2.2经济市场风险
经济市场风险主要是指企业在从事经济活动中，管理者在预测石油市场时，没有对通货膨胀、汇率变化、利率变动或供需关系转变等要素进行综合考虑，石油价格波动较大，导致石油工程项目受到损失。石油是不可再生能源，因此，其开采难度不断加大，开采成本逐渐上升，石油成本一直呈现上涨趋势。石油市场价格波动较大，受多种因素的影响，增大了石油市场价格预测难度；再加上不法分子恶意操纵市场，使很多油田企业面临着较大的经济市场风险。
1.2.3地质风险
石油工程包括勘探和开发两个过程，勘探是开发的基础，是利用物理、化学技术发掘石油资源的过程；开发是利用勘探资料获取资源的过程，二者相辅相成，缺一不可。我国石油资源储量品位和丰度的勘探水平较高，但仍存在不确定性，一旦勘探失误，就会造成前期投资失利；随着老油田的不断开采，石油工程的勘探和开发环境将更加恶劣，加大了石油工程地质风险，需要采取有效措施应对地质风险带来的挑战。
1.2.4施工风险
施工风险是指石油工程实施过程中，由于自然环境、施工操作程序、进度安排，制度制定等多种因素的影响，油田工程施工过程中发生风险的频率较高，对施工人员的人身安全、项目资金利用以及项目进度产生不利影响。在各项影响因素中，施工环境、天气及地质灾害等风险属于客观风险，不可避免；施工技术方案、制度制定等则属于人为因素，可通过有效手段降低该类风险的发生，减少不必要风险带来的各类损失。
2石油工程风险管理
2.1石油工程风险管理
风险管理指识别风险、分析风险、应对风险等一系列过程的统称，包括扩大积极因素、减小消极因素两方面的内容。石油工程风险管理是指石油企业对石油工程实施的各个环节进行科学管理，做好风险识别、分析工作，为企业制定风险计划，实施风险应对，减少风险带来的财产损失等一系列活动的总称。随着社会的不断进步，石油企业在风险管理方面已经进行了较为深入和系统的研究，形成了多种管理方法，各类管理方法虽然不尽相同，但其基本流程主要包括风险识别、风险分析（评估）、风险计划、风险跟踪以及风险应对等几项步骤。第一，风险识别。识别是风险管理的基础，只有正确识别企业生产中所隐藏的风险，才能选择有效的措施进行处理。风险识别环节的主要任务是运用各种方法系统地、连续地、全面地认识并指出企业生产过程中所面临的风险，为后期的管理提供依据。第二，风险分析。分析阶段是将识别阶段所指出的风险按照优先顺序进行排列，并将风险来源、影响因素、风险带来的后果等内容进行汇总列表，然后按照风险程度对各项风险进行优先排序。第三，风险计划。计划阶段是将分析阶段所得的风险列表转为风险应对计划，制定科学的风险策略和行动步骤。如风险接受、风险规避、保护、减少、研究、储备和转移是较为常见的风险应对计划；行动步骤是对实现途径的计划，主要是对风险处理步骤进行详细描述。第四，风险跟踪。跟踪是指企业在生产过程中，应对生产中各类风险状态进行全程监视，为风险应对措施的实施提供参考。风险跟踪是全程监测风险状态是否在安全范围之内，若出现异常情况，应及时发出风险通知，启动应急计划。第五，风险应对。风险应对主要包括预防措施和事后控制措施两类，是石油企业落实各项风险控制计划，达成预定目标的关键。
2.2石油工程风险管理成就分析
近年来，石油工程风险管理在国内外得到了广泛关注，许多企业管理者开始就风险识别、评估、应对等内容进行不断探索，取得了较为显著的成就。如“安全生产保障基金”的设置，为企业生产过程中可能发生的风险事件预留资金；石油企业成立专门的风险管理部门，处理企业的风险管理和研究工作；构建COSO内部控制的框架体系，确定了较为详细的风险因子管理体系，为企业的有效管控提供了参考。总之，通过一系列措施的实施，企业管理层开始加大对石油工程风险管控意识，不断加大风险管理力度和监督力度，有效提升了石油企业的工程效益和经济效益。
2.3石油工程风险管理问题分析
我国石油企业在风险管理方面已经取得了较为显著的成绩，但整体上仍存在很多问题，主要表现有风险管理措施缺乏系统性，风险辨识可靠性低、风险分析方法单一以及风险应对能力相对较弱等。造成以上问题的主要原因有：首先，企业投资战略决策缺失。国外石油行业经过多年发展，已经从上下游入手，逐渐形成了石油勘探开发、储运、炼制与销售一体化经营模式，各石油企业不断调整产业结构，提升自身的核心竞争力，以适应市场的变化。我国三大石油企业长期居于垄断地位，对自身利润、回报率关注不够，直接导致企业在风险控制方面缺乏足够的主动性，更无法对自身的投资结构进行优化。其次，风险管理手段单一。石油工程项目属于复杂的商业活动，风险管理者必须要分清主次，对重点环节进行关键性的风险管理；我国企业在进行内部风险管理时，手段单一，缺乏重点，造成了人力、物力、财力的巨大浪费。再次，风险分担转移渠道不通畅。我国石油企业与国际大型石油企业合作较少，在项目风险共同承担，利润共享方面缺乏经验，且很少参与项目投保活动，这就导致企业进行风险分担和转移的渠道不通畅。最后，缺乏风险责任监督机制。风险管理是一个不断变化的过程，需要对工程的各个环节进行实时监督，及时发现问题，及时改进，逐步提升风险管理水平。我国石油企业在经营过程中，没有将最终的风险管理结果与初期的风险管理目标进行对比，风险管理方式的可靠性得不到准确判断，风险管理水平没有得到有效持续的提升。
3石油工程风险管理对策分析
3.1建立动态管理机制
石油工程是一个不断循环，动态变化的过程，因此其风险管理也要根据实际情况进行完善，对潜在的风险要素进行确定，记录风险的特征，为后期分析提供可靠依据。我国石油企业管理者缺乏对风险管理的意识，而且缺少专业的风险管理人才，外在的风险压力无法转化为企业内部发展的动力，限制了我国石油企业实施“走出去”的方针政策。对此，企业应在内部加大风险意识培训，提高管理者的风险意识，将风险管理理念贯穿到每项石油工程中，不断实践、总结、完善，形成动态变化的风险管理机制。首先，确立风险管理基本过程。石油工程风险管理过程有多种分发，应用较为广泛的一种是：设立目标→风险识别→风险分析→风险计划→风险应对→事后评估。风险管理目标的设立，可为管理者提供正确的方向，并确定风险容忍度；识别风险时，要综合考虑多种因素，对风险进行合理分类，为制定最佳应对措施奠定基础；风险应对是以前期工作为基础而采取的安全防护措施，减少风险发生给企业带来的损失；事后评估是对风险应对合理性的评价，评价结果可为后期的风险管理提供经验，指导后期管理向着更为合理、完善的方向改进。其次，制定可量化的风险指标体系。石油勘探和开发是一项系统的工程，对其进行风险管理时，需要对各类风险进行科学分类，对各类风险发生概率和消极影响进行准确预测。上文中对石油工程风险进行了基本分类，具体到一项工程项目，则需要对风险体系框架进行更为细化的，可量化的风险指标，以权衡各类风险的严重程度；同时，还要对风险的责任主体进行明确划分，明确风险的边界，对企业内部，而且会对企业利益造成影响的进行重点预防，提高风险管理的有效性。
3.2风险管理方法的科学运用
风险分析是风险管理的第一环节，也是较为重要的环节，这一环节的主要任务是对风险识别成果的进一步加工整理，为制定风险计划提供依据。风险分析的主要目的是对已识别出的风险进行定性、半定量和定量的描述，根据发生概率和造成的后果严重程度进行排序，为风险管理提供依据，因此，风险分析是整个风险管理成功的关键，选择合理的方法进行分析，是石油企业要解决的重要问题。石油企业应积极研究并借鉴国内外先进企业的风险分析工具和方法，科学运用，对已建立的风险指标体系进行综合对比，提高分析结果的可靠性和指导性。目前国内外石油企业应用的风险分析方法有比率分析、概率分析、混合分析、模糊分析、加权分析、矩阵分析、半定量分析和层次分析等，利用多种方法对石油工程风险进行对比分析，可提高分析的可信度，避免单一分析方法造成的片面性。
3.3提升风险管理人员素养
风险管理人员的专业性对风险管理质量有决定性影响，提高管理人员的专业性，可有效提升企业风险管理水平。为此，石油企业应对风险管理人员进行专业的培训，提高其风险管理意识，风险识别能力，分析能力以及后期的计划应对能力；石油企业还可利用社会资源，委托第三方咨询公司介入企业内部的风险管理，通过合作交流提高企业内部风险管理人员的专业性；企业若有条件还可以成立风险管理机构，对石油工程风险进行统筹管理，建立信息化管理平台，积累成功经验，总结失败教训，将其作为人员培训资料进行深入、系统的研究学习，为风险管理的不断完善提供数据支持。
4结束语
石油工程存在的风险较多，加强风险管理能为油田企业的生产提供安全保障，避免不必要的损失，确保企业经济利益达到最大化。石油工程风险管理是一个复杂、综合、动态的管理过程，需要各个部门、各个岗位员工的积极参与和协调配合，只有如此，才能保证石油工程进度不受影响，为企业获取经济利益提供安全保障。
作者：王继强 单位：中国石油辽河油田油气集输公司
参考文献：
[1]杜蕾.基于石油安全的石油工程风险管理研究[D].中南大学,2013.
关键词：工程项目，风险管理，风险控制
1前言
工程建设管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系各方的要求和期望。而在工程项目实施过程中出现的各种风险。会造成工程项目实施的失控现象，如工期拉长、成本增加、计划修改、设计变更等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败，因此在现代工程建设管理中，已将风险管理的概念建立了起来。风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等过程，这里主要对工程项目施工过程中的风险控制进行分析。
2建筑工程项目的特点和风险管理
2．1建筑工程项目的特点
建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：
(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。
(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。
(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。
(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。
(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。
2．2风险管理
按照建设工程要实现的目标将风险进行分解，主要分解为投资风险、进度风险、质量风险、环境风险和安全风险。设立直线制风险管理组织模式，提高意识，形成项目全过程、全部、全方位风险管理的观念。注重风险管理经验的积累，在各目标范围内进行风险识别、分析，从而进行风险控制。在整个项目的风险管理中，各风险管理小组都要制定相应的风险管理目标、任务，并且应明确划分职责，权利范围，做到责任和权利相一致，只有这样才能使组织机构正常运行，使项目风险得到有效的预测和控制。
3 建筑工程项目风险的控制
3．1风险的合理分配
建筑工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者(包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的风险分配才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要遵循以下几个原则进行：
(1)从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。若简单采取完成工程量加酬金合同，承包商虽没有任何风险责任，但承包商会千方百计的增加工程量以争取工程利潜，最终将损害构成的整体效益；若采用承包商要承担全部的风险，为防备风险，承包商必然会提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方面承担相应的风险责任，通过风险的分解以
加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制，实现双盈。
(2)公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权利应是平衡的：有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果已掌有某些权利，同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等：对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于承担风险；三是承担风险的可能性和合理性：风险承担者应该拥有措施的时间、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。
(3)符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法l0若采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确的规定了承包商和业主之间的风险责任，比较公平合理。
3．2常用的风险对策
(1)权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明确导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承担能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。
(2)采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减少风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。
(3)购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具的担保，履约保函以及预付款保函等。
(4)提出合理的风险保证金。这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。
(5)采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，则必然有风险的分担，但必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分解风险的方案，必须通过合同明确。
3．3在工程实施中进行全面的风险控制
(1)加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好底准备和采取有效的风险对策，以对抗可能发生的风险。
(2)在风险发生阶段，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。
(3)在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预期的目标，以防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还有可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。
关键词：建筑工程 工程项目 风险管理
中图分类号：TU198文献标识码： A
前言：在我国施工项目管理中，人们都认知风险的存在对其带来的影响。一个建筑工程项目在其施工前会对其项目进行项目识别，风险评估及风险应对控制。以提高工程项目效率，降低成本，减少损耗，促进工程项目的顺利进行，创造安全稳定的企业环境，保障企业目标的实现。本文主要对建筑工程项目管理中的项目识别，风险评估和风险应对控制等方面进行分析及概述。
一、项目风险管理的概念及目的：
项目风险管理的概念：是利用风险的识别、风险的分析、及风险的评价、去了解认识整个工程项目的风险因素。合理地采取各种风险应对措施及管理方法对整个项目的风险实行有效控制。妥善处理因风险事件对其造成的不利影响，用最少的成本保证整个项目目标的顺利完成。
目的：建筑的项目风险的目的，就是项目工作施工企业通过运用相应的系统的方法，对风险进行控制，以避免的减少相关建筑工程项目实施过程中的不确定性因素，从而抓住有利的条件和适当的机会，提高经济和社会效益。这就要求项目管理者必须树立风险意识，在施工管理的各阶段和各个方面实施有效的风险控制，行程一个全过程、全方位、全部门的风险管理体系。
二、工程项目的风险识别
建筑工程项目风险管理的第一步是风险的识别。进行建筑工程项目风险识别要做到收集工程项目环境的资料、项目整体的规划、工程项目地风险管理计划及以往的历史资料、风险的种类和制约条件因素等内容,为识别建筑工程项目所潜在的风险做好铺垫。风险存在的客观性和普遍性建筑工程项目风险的不确定性，是不会以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在。作为项目管理者只能在有限的空间和时间改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能完全消除风险。建筑工程项目的风险识别并不是一次，还应该有规律的贯穿于整个项目当中。风险识别有：内在风险及外在风险的识别。内在风险是在项目工作组之内进行控制和影响的风险，譬如：成本估计及人事任免等。外在风险是对超出项目工作组的控制范围和影响能力之外的风险，譬如：市场转向和政府行为方面。严格的讲，风险只是指遭受不确定因素所受到的创伤或损失的可能性。然而对施工项目而言，建筑工程项目的风险识别还包含机会选择和不利因素的威胁。(1)风险的客观性：首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的，还表现在它是无所不在、无时不有的。存在人类社会的发展过程中，潜藏在人类所从事的各种活动当中。
(2)风险的不确定性：是风险程度有多大和风险何时何地由可能转变为现实都是不可确定的。这是因为人们对客观世界的认知受到局限限制，不可能准确判断及预测风险的发生。
(3)风险的不利性。风险但凡发生，就会使整个项目风险主体受到损失，这对风险主体是极其不利的。风险的不利性让我们在承认风险及认识风险地基础上，做好相应的应对决策，尽可能避免风险，降低风险的发生率。
(4)风险的可变性。风险的可变性主要是指在一定情况下风险也可以发生转化。风险的可变性有具体以下：1)风险性质的改变；2)风险量的转变；3)一些风险在特定的空间和时间范围内可被消除；4)突发新风险的产生；5)风险的相对性；6)风险同利益的对称性。风险同利益的对称性主要是指对风险主体而言，风险和利益是相互依存的。即风险是利益的代价，而利益也是风险的报酬。假如说没有利益而只有风险的话，那么谁也不愿去承担风险。为达到一定的利益目标，必须承担其相应的风险。掌握工程项目风险识别之后,还要采用相应地方法去找出项目潜在的风险,一般识别建筑工程项目风险的方法有情景分析法、德尔菲法、头脑风暴法、德尔菲法、及SWOT分析法。而项目管理人员应结合工程项目的具体情况,采取最合适的风险识别方法。
三、建筑工程项目的风险评价
项目风险评价是在对项目风险进行前期预测和识别的基础上，综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度，建立问题的系统模型，对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点建设这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。此过程的难点是选择合理的方法和技术计算出项目的风险对风险进行排序。建筑工程项目风险评价的方法有调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟法、影响图法。
四、建筑工程项目风险控制对策
1.风险缓解：建筑施工单位可以采用相应的缓和手段降低工程项目风险发生的可能性,极大可能的减小带来的损失。不仅是缓解风险的方法,也是一种主动的风险防范措施。可以采用有形的工程技术手段,来消除抵制物质性风险地威胁。加入在整个项目施工之前采用相应的防范措施,以减小风险因素的发生。也可以采用无形的手段。譬如加强项目实施人员的安全及增强员工自我安全保护意识等，从而主观上的降低风险出现的概率。
2.风险转移：指一些企业或者单位为了保护和减轻自身所承受的风险损害,有意识的把风险转移到别处给他人。风险转移有保险转移，财务型非保险型转移和控制型非保险转移三种形式。控制型非保险转移是转移损失的法律责任。利用合同和协议来消除或减少转让所受到的损失和第三者的损失责任。财务型非保险转移是通过专门的机构, 按照有关法律寻求外来资金补偿的损失转让。保险转移通过获得保险公司的补偿, 把风险转移给保险公司。
3.风险回避：主要是指考虑其影响预定目标达成的诸多风险因素。结合决策者自身的风险偏好性和风险承受能力，而做出的中止或放弃决策方案的风险处理方式。风险回避的前提在于企业能够准确对企业自身条件和外部形势。客观存在的风险属性和大小有准确的认识。如果项目风险潜在威胁发生的可能性太大,带来的损失又较大,而且没有其他较好的策略来解决时,为防避风险,建筑单位则应主动放弃项目或改变项目的目标与行动方案。以中断风险源,防止避免发生危险。
五、如何制定有效建筑工程项目的风险管理方案
除了要全面分析评估风险因素以外，还要制定有效的管理方案是风险管理工作成败的关键。其内容还包括：风险管理方案的制定原则和框架；风险管理的措施、风险管理工作地程序等。其中风险管理的综合性措施：1 经济性措施：有合同方案设计、保险方案设计、管理成本核算；2 技术性措施：有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）、决策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）、技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）；3 组织管理性措施主要包括管理流程的设 计、确定组织结构及管理制度和标准的制定、人员的选配、岗位职责的划分及其落实风险管理的责任等。还应该积极推广使用风险管理信息系统等现代管理手段及方法。
结束语：
建筑工程项目管理的风险管理师一项综合性的系统工程，在深入了解建筑工程项目管理的风险基础上，加强建筑工程的风险防范意识和完善风险信息系统。不断完善防范建筑工程项目管理风险的策略。有效地将风险指数较低，是在建筑施工项目的为其主要的。从而促进建筑企业又快又好地发展。
参考文献：
关键词：建筑工程，风险管理，原则 ， 问题 ， 对策
Abstract: because of its own personnel quality, management level, the technical conditions, the environment and so on various aspects, which in our country and risk management theory and method is not perfect, in construction engineering projects in the implementation of risk management or a long and complex task. This paper introduces the construction project risk management of the basic principle, analyzes the problems existing in the risk management, summarized the development construction project risk management countermeasures.
Keywords: building engineering, risk management, principles, problems, countermeasures
中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：
工程风险管理是对潜在的风险进行辨别、评估、预防和控制的过程。相比其他产品，建筑产品具有周期长、规模大、产品单一复杂等特点，在实施建造过程中存在许多不确定随机性的因素，因此其风险度比一般产品更大。
一、建筑工程风险管理的基本原则
建筑工程风险管理是一项系统工程，进行项目风险管理必须坚持一定的原则。建筑工程风险管理的原则主要包括:
1、整体性原则
在工程可行性研究阶段(工可阶段)、工程招投标阶段，项目负责人制定项目风险管理策略时，应系统地看待项目可能面临的各种风险，根据自身的风险承受能力，预期回报水平，内外环境等因素，综合判断目前及未来一段时期内的风险状况，制定系统的风险管理策略。
2、主动、及时、全过程原则
对于建筑工程质量安全风险管理，应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案、并将这一原则贯彻项目实施全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。虽然有些风险对全局影响不大，但在项目风险控制的总体设计时，仍然必须从项目的全过程考虑，预先设置相应的风险控制机制。
3、综合、系统、全方位原则
风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。对项目风险来说，不确定性不仅贯穿项目的全过程，而且涉及到项目的各个方面，项目由各子项目构成，项目的目标是多目标性的，包括投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标。要全面、彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则、动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。如果项目某一方面的风险没有有效的控制，有可能演变为整个项目的风险，所以应对项目风险的各个方面，设置相应的风险管理环节，按照专业、规范、安全和高效的要求，实行对项目风险的全方位控制。
4、可行、适用、有效性原则
在项目实施的整个过程中，环境复杂多变，所以项目所面临的风险也随时间、空间的变化而随时可能发生变化。管理方案首先应针对己识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。项目的风险管理势必消耗有限的资源，因此在选择项目风险管理策略和方案时，应进行成本效益分析，应该使项目风险管理的费用小于风险发生时对项目参与方造成的损失，否则项目风险管理就失去了实践意义。
5、经济、合理、先进性原则
项目风险管理方案涉及多项工作和措施，应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、提高项目风险的管理水平。
二、建筑工程风险管理中存在的问题
1、是建设各方对建立工程风险意识淡薄。工程担保和工程保险在建筑企业和金融业中缺乏其重要性和必要性的认识。商业银行对政策性贷款投资的工程项目没有必须进行投保的要求, 投资主体虽然从所有制结构上发生了变化, 但提高工程风险意识依然不强, 未能从工程风险管理人手, 降低和转移风险条件。
2、项目设计前期, 由于开发商提供的设计资料过于简单使得工程设计人员在初步设计阶段出现技术标准的选择, 计算模型的选择, 安全系数的确定等方面的偏差而形成风险。也可能由于设计时间紧迫, 设计单位与开发商就设计任务未进行细致反复沟通, 设计人员业务不熟练, 致使施工图的设计深度不够, 造成施工过程中的设计变更, 不但会影响到工程进度同时也将影响工程成本, 造成经济损失。
3、国内承包企业对签订高质量的合同, 利用合同进行经营的风险预防和风险转移的能力不足, 进行工程索赔的意识不强﹑知识不足、能力不够﹑条件欠缺等, 是导致经济风险产生的重要原因。
三、发展我国建筑工程风险管理的对策
1、通过立法和合同规定, 推动工程担保和工程保险的开展建立和推行工程担保、工程保险, 必须有法律法规作保障, 用合同相制约。因此, 应当以《担保法》、《保险法》、《合同法》和《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等为依据, 在今后国家和地方的有关立法中, 将相应的工程担保、工程保险的内容写进去。当前, 可由建设部会同有关部门联合发文, 以推进工程担保、工程保险制度的建立。同时, 除在起草或修订有关合同示范文本时, 应注意参照国外相应条款, 制订有关工程担保、工程保险的条款外, 还应抓紧研究制订各种工程担保、工程保险的系列合同示范文本。
2、培育形成担保人市场, 积极发展工程风险管理中介机构工程担保制度的建立, 除继续发挥银行的作用外, 还应当积极培育其他具备条件的机构担当担保人, 以形成有一定竞争的担保人市场。从国情出发, 应当重点发展承包商的同业担保, 由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供第三方担保。这既可以有效地保证工程建设的顺利进行, 又比较简便易行。但是, 同业担保应当是高资质企业为低资质企业提供担保（一级资质企业可以为其他一级资质企业提供担保）, 全资或控股的母公司可以为其子公司提供信用担保；严禁两家企业互相担保或多家企业交叉互保,以保障业主的合法权益。在条件具备时, 经国家有关部门批准, 也应允许保险公司开展保证保险业务（即带有保证担保性质的保险）。对于设立专门的工程担保公司, 建设部应会同有关部门尽快制定审批条件, 根据其有资金实力、专业技术力量等, 确定允许开展工程担保的业务范围, 并对其设立后开展工程担保业务的信誉状况等作定期评估。要规范工程担保公司的运作, 其提供担保书的担保总额（指所有在担保的工程）, 原则上不应超过其自有资金总额的五倍：为一个项目出具担保书的担保额, 原则上不应超过其自有资金总额。鉴于专门的工程担保公司自有资金实力一般不强, 应主要为中小型项目提供担保, 并要形成竞争机制, 不能搞垄断。
3、要积极培育和发展工程风险管理中介咨询机构, 包括保险经纪人、保险人和工程风险管理咨询公司, 或是受被保险人（业务或承包商等）的委托, 与保险公司洽谈保险合同并索取赔偿；或是从事工程风险管理技术的研究开发, 开展培训和风险咨询（包括风险识别、评价、处理、制定风险管理方案和指导执行等）。对于工程担保或工程保险中产生的纠纷, 应当确定一批可进行技术鉴定和责任确认的权威机构。在确定这些机构时, 应注重发挥现有的工程质量监督、建筑安全监督和工程招标投标管理等机构的作用。
4、研究制定合同的工程担保、工程保险收费标准, 其费用应计人工程成本由于我国的建筑市场还不规范, 加上长期计划经济的影响、我国的建筑业一直属于微利行业,企业资金积累十分有限。同时, 受经济发展水平的制约, 建设单位的资金也比较紧张。因此, 政府对工程担保、工程保险的收费标准应当加以宏观调控, 不能完全照搬照套国外的做法。具体的收费标准, 可以由建设行政主管部门会同有关部门,根据工程的类型、风险的大小、业主及承包商的信誉等测定调控幅度, 由当事人在合同中约定。工程担保、工程保险是直接为工程服务的, 其费用应当计人工程成本, 在国家和地方的工程造价管理中, 应当研究解决其费用的成本立项问题。业主也可以将通过招标竞争节省下来的资金, 拿出一部分用作保费的开支。
5、开展宣传和培训工作, 建立和推行工程担保、工程保险制度, 必须大力开展宣传和培训工作, 普及工程担保、工程保险知识。同时, 要选择若干省市进行试点, 在摸索、总结试点经验的基础上, 以点带面, 逐步推开。
园林工程项目的风险管理的重心是在工程建设的阶段，但是这并不意味着在园林工程竣工之后风险管理的任务就已经完成，可见，园林工程项目的风险管理工作需要一直持续到园林工程建设竣工的阶段，在工程竣工后，要积极全民的对园林工程的建设过程进行客观的评价，总结出该过程中一些经验教训，还要对工程的建设质量做好验收的工作，严格的审查园林工程完工之后是否有与质质量检查部门要求不相符合的地方，期间需要对这些工作作出详细的记录，以便给日后的园林工程的建设工作提供借鉴，提高园林工程的建设质量。此外，还要对园林工程完工后的投入使用情况就进行一段时间的监督，观察园林建设中设计的功能是否能够正常的起作用，倘若出现了问题，还要对出现的问题进行积极的解决，实现风险对于园林工程后续风险的控制。
2加强对于园林工程项目风险的管理研究的措施
由于园林工程在城市化的建设中发挥着越来越重要的作用，所以人们对于园林工程的建设质量的要求也就更高，因此为了提高园林工程的建设质量，最重要的就对工程中的风险进行有效的规避，这样才能保障园林工程的质量符合有关部门的要求。
2.1加强对于园林工程中组织风险的管理与控制
对于园林工程中风险的管理，首先最关键的就是要注意加强工程承建单位内的施工人员的素质，对于施工人员的建设经验以及管理经验要有适当的要求，要求园林工程的管理者具备一定的管理经验，具有一定的领导能力，能够对园林工程建设中遇到的问题进行及时的处理，详尽的分析，积极的采取有效的措施解决和改进，其次，还要求管理人员能够对园林工程项目的建设环境进行实地的考核，根据实地考察所得的数据，制定工程的施工计划，合理的规划工程的建设质量和规定实现的效益，方便目标的管理，制定出严格的规章制度，将一些风险防范措施强制性的安排落实，使得园林工程的施工能够按照预定的计划顺利的执行。
2.2增强对于园林工程施工现场的风险管理和控制
园林工程项目的风险管理难度最大的就是在施工阶段对于工程的风险管理，在这一阶段风险管理的工作十分的复杂，管理工作执行的时候也存在着一定的不可预测性，因此也就加大了这一阶段风险管理工作执行的难度。在这一阶段，风险管理工作的执行主要是施工现场的施工人员，建设现场的施工人员对于工程风险的质量观、工作积极性、社会责任感等等都影响着园林工程项目的整体质量，因此需要保证施工人员具有正确的社会价值观，在进行工程建设的时候不会出现不负责任的表现，因此需要对施工人员进行思想教育，在提高施工人员的责任感的同时，还要对施工人员的专业素质进行培训，使得施工人员在技术操作上不会出现影响工程质量的失误。此外，还要加强施工人员对于建设现场所需要的建筑材料的管理，对于建筑使用的原材料进行质量控制和设备的维护，重点考虑到园林工程的特殊性，增加对于园林内植物生长的控制与控制，对于不同苗木的生长进行充分的了解，采取合适的方案对园林内的植被进行培育，避免出现园林的植被出现大量死亡的现象，造成园林工程出现过大的经济损失，以此来提高对于园林工程项目建设过程中的风险管理的控制，不但可以提高对于风险因素的不可靠性的控制，还可以有效地减少工程建设中的经济效益的损失。
2.3加强对于园林工程项目建设完成后的风险管理的控制措施
园林工程的施工时间相较于其他的建筑工程项目来说并不是很长，通常大约是在半年左右，但是对于园林工程项目交接所需要的时间则是较长的，大约在两年的时间左右，在这一阶段，对于园林工程项目的后期维护以及风险管理的工作是不能懈怠的，对于园林内的植物的成活状况的考察，对于植物的照顾情况等等，这些都需要投入较大的时间与精力，在这一阶段加强对于园林的风险控制，才可以真正的完善园林工程的功能，真正的降低园林工程的风险，保证园林工程的施工质量。
2.4建立专门的园林工程的风险管理部门对于园林建设项目中存在的风险，受到了社会的广泛关注，因此建立一个完善的风险管理部门是一件十分有必要的事情，成立了风险管理的部门，可以有效地避免风险管理工作的滞后性，对于工程的质量也是一个很好的保障，对于改善园林工程建设中施工人员数量多，组织结构复杂和项目的跨越大等问题有很大的帮助，当设立了独立的风险管理部门之后，还可以加强园林建设人员之间的交流，提高对于园林风险的认识。
3总结
建设工程项目具有投资数额大、建设周期长的特点，由于建设工程项目的这些特点，决定了建设工程项目对于风险管理的需要。而且建设工程项目不仅仅关乎到各参建单位的经济利益，同时也关乎着工程项目所在地的社会效益和环境效益。并且由于建设工程项目实施周期较长，在相对较长的一段时期之内，各种影响建设工程项目顺利实施的因素都有可能会发生变化，如果不做好相应的应对和解决工作，则很容易导致建设工程项目无法继续实施，造成社会资源的浪费。
关键词:
建设工程；风险管理；应用探讨
城市化发展是我国21世纪的主旋律之一，作为城市化改革的基础，工程建设既面临着机遇，同时也面对着挑战。经过上个世纪末的发展，我国工程建设领域不论是在技术还是在管理水平方面都取得了不俗的发展成就，但是在我们感叹取得的成绩之余，也不禁发现，我国建设工程领域对于风险管理缺乏应有的认识，导致很多工程项目在进行过程中由于缺乏风险管理而出现无法继续进行的现象，不仅造成了资源的浪费，同时也给环境和城市居民造成了一定的影响。因此为了迎接21世纪我国工程建设领域的更进一步发展，作为工程建设领域的从业者必须要提高风险管理意识，在项目决策、实施以及运营阶段都需要切实的做好风险管理工作，确保建设工程项目能够按照既定的计划顺利实施，既保证建设工程项目各参建单位经济利益的实现，同时也保证建设工程项目社会效益和环境效益的实现。
1风险识别
风险识别是风险管理工作的基本前提和基础，在风险识别阶段，风险管理人员要借助于一定的方法和手段来对各个风险因素进行逐一的排查和甄别，通常所使用的方法大致可以分为两类，一类是分析法而另一类则是专家调查法。分析法又可以称之为结构分解法，将建设工程项目看成是一个系统，将整个系统进行层层分解，借助于类似项目的相关历史经验罗列出项目每一个环节之中的各个影响因素，这种分析法在分析的过程中可以使用概率树、故障树以及决策树等等方法。而专家调查法则通常使用德尔菲法、头脑风暴法以及背景分析法等等。专家调查法在建设工程项目风险识别过程中有着很广泛的应用，专家调查法顾名思义，对于风险信息索取的对象为专家，专家一般在某一领域有着很丰富的实践经验和理论基础，能够通过个人对于项目风险的分析和掌握来为项目风险应对策略的制定提供参考意见。这种方法的优点是专业性较强，但是很容易受到个人心理因素的影响。
2项目风险度量
建设工程项目的风险度量是指将风险识别过程中所确定的各项风险因素进行量化分析，重点分析各风险因素所能够发生的概率以及损失量，定量的确定项目对于各个风险因素的承受能力，为后续的风险应对和风险控制提供指导性的意见。除此以外，通过有效的风险度量还能够让项目的决策者更深入的了解项目自身以及项目外部环境的基本情况，提高项目决策的正确性。项目度量通常采用客观分析法和主观分析法两种，客观分析法主要是借助于与项目相类似的既有项目经验来进行预建项目的风险因素量化分析。而主观因素同项目风险识别的过程相类似，也是通过各方面专家的个人专业知识以及从业经验来对项目的个风险因素做出量化的判断。不论是客观分析法还是主观分析法都有其独有的优势和劣势，在进行风险度量的时候，风险管理人员不能够单纯的依靠某一种方法来进行风险的度量，要综合利用两种方法，全面的量化分析项目实施过程中各风险因素的影响程度。
3风险应对
建设工程项目风险应对是整个风险管理工作的核心，应对策略是否切实有效是建设工程项目目标能否得以顺利实现的根本性保障。风险应对包括风险管理计划、风险排序、风险认知等等，并根据风险识别和风险度量所得出的结果采取合同措施、经济措施、组织措施以及技术措施等应对策略保证能够在风险因素发生时及时的应对。风险的应对方法具体可以归纳为风险的预防、风险的缓解、风险的转移和风险的自留等等。(1)风险预防。风险的预防通常采用有形和无形两种手段，有形手段主要是以技术措施为主，防止风险因素的出现，根据既有的技术水平来制定出相应的消除风险隐患的策略。而对于已经存在的风险因素则试图通过技术手段来改变风险因素的基本性质和影响程度，将其可能造成的损失控制在可接受的范围之内。对于不可预见的风险因素则可以通过提高技术水平，制定更为严谨的技术方案，使用较为成熟的施工技术等等，确保项目进行过程中的可操控性。(2)风险的转移。风险转移是目前我国建设工程项目风险管理应用的最多的方式，风险转移是将风险所造成的后果转嫁给其他的责任主体进行承担，以保证项目各参与方利益不受伤害。风险转移策略应该遵循几个基本的原则，其一是风险转移策略不能够无形的增加工程造价，同时也不能够妨碍工程项目的顺利进行。其二是要合理的选择风险承担者，要选择能够有效防止和控制风险因素的组织或者个人来作为风险转移的对象。其三是风险转移要遵循一定的公平原则，不能够将风险全部转嫁给合同对方，增加合同对方的压力。而且合理的分配风险责任还能够有效的调动项目参与各方风险管理的积极性，促进项目各参与方认真做好风险管理工作，从而最大限度的保证建设工程项目目标的实现。(3)风险自留。风险自留顾名思义就是将风险交由自身进行承担，选择这个策略的前提是要充分的确定在财务上和经济上具有可行性，而且较比于其他的风险应对策略具有很明显的优势。如果从降低成本的角度出发，则风险自留可能会加重风险的影响后果，因此选择风险自留应对策略时要建立在完备的风险事件信息的基础之上，要确保策略选择的正确性。有些时候，项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来。自愿接受可以是主动的，也可以是被动的。由于在风险管理规划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时马上执行应急计划，这是主动接受。被动接受风险是指在风险事件造成的损失数额不大，不影响项目大局时，项目班子将损失列为项目的一种费用。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造感的损失数额，并且损失数额没有超过项目主体的风险承受能力时，可采取自留风险的方法。
险控制
项目风险控制的基本前提是项目已经有了明确的决策，针对项目实施过程中可能会遇到的各种风险因素进行全面的分析，分析内容包括概率的分析和影响程度的分析，并且结合项目自身抗风险的能力做出相应的风险防范计划方案。风险控制可以分为风险预防和风险转移两大类，风险预防是指在风险因素出现之前，通过风险管理人员的努力来最大程度的避免风险因素的发生，并且制定相关的预案来消除和减少风险因素对于项目所造成的影响。因此风险预防的关键是制定有效的预案，对于房地产开发单位而言，在项目决策期的风险预防措施基本应该包括拥有一支专业化、高水平的项目开发团队，建立完善的风险预警管理系统，实行严格的风险责任管理制度，将责任落实到每一个管理人员，调动管理人员的风险管理积极性。风险转移措施主要是指投保的方式，将项目的风险转嫁给保险公司，通过支付一定的保险费用将项目全部或者部分的风险承担责任转交给保险公司，从而达到规避风险的目的。除了需要保险公司合理分担风险之外，还可以将风险与项目的其他参与单位进行分担，例如选择有实力、有经验的分包单位，选择合适的合同结构模式，将项目质量、进度和成本等方面的风险部分转交给承包单位，这样一方面能够有效的调动施工单位和供货单位的项目参与积极性，同时也能够合理的分配项目的风险，减少开发单位的压力。
5结语
关键词：风险类型；组织环境；国际工程；风险应对
国际工程既包括我国去国外投资的工程，也涵盖我国的咨询和施工单位去国外参与咨询、监理和承包的工程以及由外国参与投资、咨询、投标、承包（包括分包）、监理的我国国内的工程。国际工程风险从严峻程度来分，大致分为两类，一类是特殊风险，也可称之为非常风险，主要是指业主所在国的政治风险；另一类是特殊风险以外的各类风险。从工程实施的不同阶段来看，可分为投标阶段的风险、合同谈判阶段的风险、台同实施阶段的风险三大类。从工程风险的范围来看，可分为项目风险、国别风险和地区风险三大类。从风险的来源性质来看，可分为政治风险、经济风险、技术风险、商务风险和管理风险五大类[1]。其中，经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点，它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响，其风险的规避和利用也相对困难。
组织外部环境是指组织所处的社会环境，外部环境影响着组织的管理系统。组织的外部环境，实际上也是管理的外部环境。 外部环境可以分为一般外部环境和特定外部环境。 一般外部环境包括的因素有：社会人口、文化、经济、政治、法律、技术、资源等。一般外部环境的这些因素，对组织的影响是间接的，长远的。当外部环境发生剧烈变化时，会导致组织发展的重大变革。特定外部环境因素主要是针对企业组织而言的，包括的因素有：供应商、顾客、竞争者、政府和社会团体等。特定外部环境的这些因素，对企业组织的影响是直接的，迅速的。
分析组织环境可以了解组织在招投标、合同谈判以及项目运营管理时所面临的风险，组要运用PEST分析法，PEST分析是指宏观环境的分析，P是政治（Political System），E是经济（Economic），S是社会（Social），T是技术（Technological）。在分析一个企业集团所处的背景的时候，通常是通过这四个因素来进行分析企业集团所面临的状况[2]。
本文主要从政治、经济、文化三方面的环境对国际工程项目的风险进行分析和描述，从宏观环境中找寻工程项目风险管理方法与应对措施。
一、政治环境与风险分析
①政治环境中风险类别
大部分国际工程项目大多数情况下都在国外（项目所在国）实施，因此东道国的政治环境会对项目产生很大的影响，所在东道国政治事件影响使项目投资者有经济损失的可能性，这类风险被称为政治风险。导致政治风险的根本原因在于东道国政府的政局的不稳定和政策的不连续性，项目投资方的经营活动受到影响.经营管理绩效、市场拓展等同标遭受影响的不确定性[3]。政治风险一般的类型主要是：国家风险、征收风险、违约风险、法律风险、获准风险、风险、参与方的不可靠风险。
②政治环境中风险评估
政治风险的管理包括银行内部评估风险和确定防范风险的措施两部分，银行内部在进行风险评估时，首先应建立一个风险评估系统，使信息统计和决策程序化、规范化。 评估国家风险的常用方法有以下几种[4]：
德尔菲法。德尔菲法是召集各方面专家、由各专家分别独立地对一国风险作出评估，银行将评估汇总后，发回各专家，由其修正原来的评估，经过这样的程序（也可以多次进行），各专家的评估的差距不断缩小，最后达成比较一致的评价。
结构化的定性分析系统。这种系统综合了政治、社会的定性分析和结构化的指标定量分析，能比较全面地分析国家风险，所得出的结论一般也比较合理，但这种系统十分复杂，只有实力十分雄厚的大银行才有可能采用。
政治经济风险指数。该指数一般由银行以外的咨询机构提供，这种咨询机构通常雇用一批专家以核对清单为依据，制定出每个国家的加权风险指数，每过一段时期修正一次。如果一国的政治经济风险指数大幅度下降，则说明该国风险增大。
情景分析。情景分析是通过分析各种可能出现的情景实际发生时一国所处的状况，来判断国家风险的大小。对国家风险进行分析、评估之后，就可以对风险进行管理，管理的中心在于根据国家风险程度，实行差别待遇。
③政治环境中风险应对
风险回避策略。与东道国政府签订书面保证，获得政府担保；在保证最小损失的情况下，终止项日来防止更大的政治风险；聘请熟悉当地法律的当地法律顾问，来防范和回避政治风险。
风险转移策略。向商业保险公司或官方机构投保政治风险，提供政治风险的保险，由各种项日经营相关的担保由外网大银行、大公司担任，将其担保设置于东道国管辖之外，以避免东道围困政治、政策原因造成的影响
风险分散策略。建立国际性的投资方和贷款方的多边投资集团，利用多边法律保护措施.一个活跃的多边机构拥有项目的部分产权，强制收购的风险一般会降低.政治风险得以分散，争取项目所在国一个强大的合作者参与或多边机构如世界银行参与项目。
二、经济环境与风险分析
国际工程承包行业由于风险高、周期长的特点，容易受到外汇风险、东道围经济发展与景气程度等方面的影响。其中，经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点，它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响，其风险的规避和利用也相对困难。
①通货膨胀与风险
若项目所在国有较高的通货膨胀，当地货币贬值，以当地货币作为通货进行工程费用支付的项目会遭受到较大的损失，严重情况下可能导致资金链断裂，倘若通货膨胀高达百分之几十甚至100%以上，则该市场的风险聚增，在这种情况下用本币支付就意味着灾难[5]。面对国际市场中潜在通货膨胀风险.丁程承包商一定要充分考虑通货膨胀因素，估算通货膨胀幅度，以免蒙受损失。
②东道国失业率与风险
国际工程市场是资本和劳动密集型市场，考虑到成本的因素，大部分劳务都需在本地雇用，否则就根本无利可言。在没有成本推动的通货膨胀情况下，一般来说，失业率越高则雇用工资越低，工程成本越低，利润空间越大，风险相对则越小。
③外汇汇率与风险
国际工程的支付货币一般为美元或其它可自由兑换的货币。但在很多情况下，作为中标的一个条件，支付货币部分为工程所在国货币，在这种情况下，工程风险与外汇汇率的关系尤为密切。由于项目初期充分考虑到了汇率的影响，在合同中采用缓和货币模式，以欧元为主，对国内银行采用外汇贷款模式，有效地规避和缓解了由于美元对于人民币贬值所带来的损失[6]。
④风险应对
在政府层面，应给予一定的财政补贴；加大金融支持力度；完善风险保障机制。在企业层面，“项目联营”方式有利于企业应对国际工程承包市场的激烈竞争，分散企业的经营风险；在分包合同中，通常要求分包商接受业主合同文件中的各项合同条款，使分包商负担一部分风险；合理规避外汇风险面对经济风险、汇率变动、通货膨胀等问题时，企业可以依据具体情况，适时调整支付货币结构；采购市场、劳动力来源等方面，不仅可以避免遭受经济损失，反而能够压缩工程成本，为工程公司赢得经济利益[7]。
三、文化环境与风险分析
国际工程项目所处的文化环境主要指的是跨文化的交流的文化环境，项目参与者可能来自世界各地，拥有不同的文化背景文化对它所形成的环境背景当然是适应的，但是不一定能完全适应其他的环境，不同文化背景的人之间，存在着不同的价值观、道德观、风俗习惯、信仰等的差异，这些文化差异使得人们很难准确地理解另一种文化所传达的信息和所要表达的意图，习惯于用自身文化的价值观和道德标准去解释和衡量其他文化群体的行为，从而产生了沟通障碍，使得跨文化交流更加困难，进而导致了文化冲突的产生文化冲突如果得不到妥善的解决和合理的控制，可能会进一步引发文化风险。所谓跨文化风险，是指国际活动中由于不同国家的文化差异和文化冲突不能妥善化解而使得在活动中产生一系列影响活动正常进行的问题的风险。我国在海外承揽国际工程承包项目所面临的文化冲突大致分为四类：显性文化冲突、价值文化冲突、规范文化冲突和人事文化冲突。
①文化冲突类别
显性文化冲突。就是通常所说的表达方式表示的不同意义引起的冲突。这些表达方式通常是指语言、手势、表情、举止等，相同的文化符号所代表的意义对于来自不同国家、不同文化背景的人很有可能是不同的。
价值文化冲突。指的是不同国家的项目成员在风险观念、对待上级的态度、工作态度等价值文化上有不同的理解和尺度而导致冲突。在对上级的态度方面，我国成员往往是对上级服从，没有太多的发言权，西方国家对上级有一定建议权，而且在自己的职责范围内有较大自，由此造成冲突；我国的项目成员如果对某事有不同看法，往往不是当面直接陈述意见，而是在背后议论，而西方人则直截了当地提建议，由此造成冲突。
在规范文化冲突中西方人习惯于以法律条文作为言行举止的依据并严格地执行，而我国往往以经常变动的规指令、规章和文件作为办事的章程和决策依据，双方行为不同的标准和依据使得冲突在所难免。
人事文化冲突。在选人用人方面，中方比较看重的是德、才、政治素质以及人际关系，而外方则把组织和管理能力放在第一位，这也会引发冲突；在薪酬标准方面，中方更看重项目成员的学历、资历和经历，而外方则更偏重于项目成员的工作性质和工作内
容[8]。
②跨文化风险应对措施
应对国际工程承包中的跨文化风险，首先应树立正确的跨文化意识，认识文化差异，尊重文化差异并学会运用文化差异；其次是建立跨文化风险预警系统和应对机制；最后应加强有效的跨文化沟通，换位思考、善于询问与倾听，增强当地人对我国文化的信任，建立合适的文化沟通网络。
[参考文献]
[1]刘海甲，梁婷子建设工程项目招投标及合同谈判阶段的风险管理探究[J]大众科技2012年第05期
[2]来源于网络http：//wenkubaiducom/view/879cc343e45c3b3567ec8bf9html
[3]宋金刚，李刚，颜瑛国际工程项目政治风险的管理控制策略[J]经济师，2011年04期
[4]来源于网络http：//baikebaiducom/view/586548htm？fromId=165199
[5]洪松，孙宝升国际工程市场的宏观经济风险分析[J]海河水利，2002年06期
[6]刘强，江涌鑫，国际工程项目风险管理框架与案例分析[J]项目管理技术，2009年12期
[7]孔繁刚，浅析金融危机对中东工程承包的影响[J]中国集体经济，2009年04期
关键词：建设工程；经济风险；防范
中图分类号：X820.4 文献标识码： A
引言
建设工程项目的实施， 经常遭到各种不确定性因素的影响，同时引发了其他方面的风险，例如工程项目的进度、质量和费用控制目标等。就建设项目经济风险而言，它常常是导致项目无法获得成功的主要原因。当前，在我国许多工程的建设过程，由经济风险所引发的损失巨大，因此，对于工程而言，必须给予经济风险方面的分析。在分析之后通过合理的措施将风险防范到最低水平。在控制风险的各种方法工具中，项目工程经济分析是最常用的。在实践中，必须对工程经济进行分析和运用，才能让项目成本得到有效控制，获得预期效果。当前，我国建筑市场是供大于求，在“僧多粥少”的买方市场上，由于激烈竞争所导致的施工企业的各种风险，对企业与行业的发展产生了诸多负面影响。当前，亟需解决的问题是使风险得到科学的预测， 同时进行风险的规避、控制和转移。在本文中，我们将围绕风险和防范措施，为促使企业实现可持续发展，根据工程经济管理的一般方法工具，展开讨论。
一、建设工程存在经济风险分析
1、工程设计阶段的风险
在工程设计阶段，主要是业主的风险。根据经验分析，设计对工程造价的影响占百分之七十以上，设计的优劣直接影响建设费用的多少及工期的长短。因此建设项目立项后，设计是决定工程造价的关键因素。常见的风险体现在：(1) 设计产品不合格，如设计错误、疏漏、不充分、不完善、估算不准；(2) 工艺技术选用不当、不成熟，包括工艺流程、方案、关键设备选型、特殊技术要求及保护等方面。(3) 设计管理不善，设计负责人没有做好设计工作的准备，如编制设计计划与设计进度计划等。
2、招投标过程中产生的报价风险
这里面包含两方面的内容，一方面工程量清单的项目与计量规则存在差异。自工程量清单计价体制实施以来，经历了03清单与现行08 清单的变革，清单的内容和项目与计量规则不一致造成工程招标报价时产生一定的误差，另一方面是指业主在招标文件中未提供或未说明相应的计量方法、规则、技术规范等，实际工程量的计算由项目投标方根据招标图来计算，而项目投标方所采用的标准、参考的规则与招标方的预期存在利益矛盾，容易造成工程报价出现大的偏差和失误。
3、项目的环境风险
选择与考察项目投资环境是项目业主的主要任务之一，也是其主要的风险之一，特别是国际项目中。构成项目环境风险，主要包括七大因素:(1) 经济因素;(2) 法律因素;(3) 社会政治因素;(4)文化因素;(5)基础设施因素;(6)自然地理因素;(7) 社会服务因素。
4、项目的合同风险
合同是规定项目业主和承包商之间权利义务关系的法律文件，它由包括工程发包到最后签署合同协议书为止整个期间双方确认的所有有关文件组成。有些业主缺乏平等互利的“双赢”观念，盲目追求“少花钱多办事”，在合同条件中，尽其所能囊括了对施工企业的制约条款，把2%~2.5%的总承包风险费，当成转嫁一切风险的防空洞，把不可预见的风险、二三类设计变更、任何原因造成的工期延误、非不可抗力造成的损失、工程量增加等，均由承包商自行消化。
5、劳务分包的风险
建筑工程的实施需要使用一定数量的农民工，工程开工前以及过程中，施工企业会对他们进行大量的培训，但是由于知识水平受限，认知程度不一等原因，仍然存在安全质量事故和工伤隐患的风险。如果选择劳务队伍不严谨，劳务费的结算会受到绑架，陷入劳务纠纷的泥潭，造成不必要的经济损失。
6、项目施工阶段的经济风险
施工时工程项目建设的重要阶段，一般是指从现场施工开工到机械竣工这一段周期。由于一下问题，出现施工风险，致使施工进度、施工质量、施工安全存在许多问题，施工费用严重超计划，造成巨大经济风险。(1)施工计划和施工进度计划不完善，没有建立现场施工进度报告系统，没有做好施工开工前的准备工作。(2)没有做好施工质量的管理控制，对施工现场的监督不力，施工质量控制的内容与办法不具体，施工质量记录不完善。(3) 项目施工经理及施工管理人员的工作未按规定程序，工作不力，只是施工管理不善、窝工、停公频繁，引起工期的延长与费用的增加。
二、工程经济管理风险的防范措施
1、必须提高对工程经济管理的认识
要通过学习教育培训等手段，提高工程项目管理人员的经济管理意识。工程经济管理工作是一个涉及全体项目工作人员、涉及施工全过程的系统性工作，无论是工程项目的管理层还是基层的作业层，都应该有成本控制意识，只有把成本、安全、进度、质量等科学合理的协调，才能在项目管理的过程中不断优化，实现成本最优，取得良好的经济效益
2、必须提升工程项目经济风险的分析能力
施工企业在参与项目实施的过程中，必须关注风险发生的预兆以及其发展变化，以采取必需的应对措施，提出合理的经济赔偿的方式。譬如因设计变化、标书所规定的施工方式不合理、添加另外的施工项目、现场施工条件的变更、工程量的增加、人力不能抵抗的自然条件导致进度延误、业主对施工顺序提出更改以及提出超过合约范畴而导致的施工费用增加等
3、必须正确处理工期与成本之间的关系
工程经济管理的一个重要目标是正确处理工期与成本的关系，使工期成本的总和达到最低值。工期成本表现在两个方面，一方面是项目经理部为了保证工期而采取的措施费用；一方面是因为工期拖延而导致的业主索赔成本。一般来说，工期越短，工期措施成本越小；但当工期短至一定限度时，工期措施成本则会急剧上升。由于内外部环境条件及合同条件的制约，保证合同工期和降低工程成本是一个十分艰巨的任务，因此，必须正确处理工期成本的两个方面的相互关系。在确保工期达到合同条件的前提下，尽可能降低工期成本，切不可为了提高企业信誉和市场竞争力，盲目抢工期赶进度，造成增大项目成本，导致项目亏损。
4、构建内部控制和竞争的机制
通过削减管理过程中漏洞和不规范的行为，相关部门通过构建完善的内部监督，从而引入竞争机制。利用工程项目内部竞标，引入外部投标的竞争，从而寻找企业在管理和盈亏责任方面的水平差距。如果对内部资源给予合理配置，构建材料周转调配机制，加强管理和服务的水平。减少对外部市场的依赖水平，同时降低成本。
5、做好企业定额建设，实行责任成本管理
宜设专门的企业定额测定机构，把企业定额的建设纳入企业的日常管理中，成为夯实基础管理的重要组成部分。实行成本否决的原则，采用工、料、机限额控制，动态管理，恢复工号、派工单、材料限额卡及司机运转日志等班组管理制度。
结束语
就项目施工的各个阶段而言，还可能由于意外或者是政策方面的问题，例如遭遇施工事故，或是在批准立项后遭到政府的拆迁要求，从而导致经济风险的损失。就防范措施而言，可以采取工程保险。投保是承包商转移风险的主要途径。结合风险管理的基本理论，在建设工程中，经济风险可以由各方共同分担;对任何一种风险而言，需要最有能力以及最适宜承担风险的一方进行承担;从而实现双赢或多赢的结果。
参考文献
[1] 徐霞. 对建筑工程经济的思考[ J] . 中国高新技术企业. 2011，(14)
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