一、我国企业员工培训现状
1.培训投资力度不足。世界500强企业中的绝大多数都非常重视员工培训，如IBM公司决不让一名未经全面培训的人到销售第一线。摩托罗拉公司每年员工培训的花费达到1.2亿美元，占公司工资总额的3.6%，每名员工每年参加培训的时间平均为40小时。我国很多企业无论有钱没钱，都不愿在员工培训方面增加投入。据资料显示：国内企业中仅有5%比较重视对员工的培训投入。在一些企业中，每年投入培训费用人均10—30元的约占20%，10元以下的企业约占30%，—些亏损企业，甚至停止对员工培训的投资。我国国内企业员工就业期间从未受过培训的占1/4，受过两次以下培训的占1/2，受过三次以上培训的占1/4。
2.培训体系不健全。据一家权威机构对中国企业的培训调查报告显示，92%的企业没有完善的培训体系。在培训管理机构方面，仅42%的企业有自己的培训部门；在培训制度方面，64%的企业声称有自己的培训制度，但经座谈和深访发现，几乎所有的企业承认自己的培训制度流于形式；在培训需求方面，只有极少数企业进行过规范的培训需求分析；培训的针对性差，大部分企业的培训体系没有与各个部门的具体情况相结合，单纯为培训而培训，几乎没什么培训效率。
3.培训后人才流失现象严重。目前，我国企业培训后人才流失现象非常普遍。员工在通过培训提高其基本素质后，其在需求方面也有了更高层次的追求，再加上企业间的“挖墙脚”行为，这时受训员工若对本企业不满，经过权衡就有可能离职。培训后人才的流失使得企业不仅损失了巨额培训费，还有培训期间支付给员工的薪资福利等其他费用，核心人才的流失还可能使企业订单和销售渠道等重要资源也跟着流失，导致企业生产销售各个环节出现瘫痪状态。
二、企业员工培训风险的影响因素分析
1.培训风险防范意识。有些员工参加培训的目的只是为了“镀金”，为了拿个文凭，为自己日后的晋升和跳槽捞些资本，至于真正能学到多少知识，掌握多少技能以及能为企业发展创造多少效益则很少关心。如果企业缺乏培训风险防范意识，不能在培训前对培训风险进行有效的预测和控制，培训后若出现人才的流失，企业自身的权益将得不到维护，对企业的稳定和发展造成不利影响。
2.培训需求分析。科学、系统、有效的培训需求分析，可以帮助企业正确制定培训战略和计划，有针对性地确定培训的内容和方式，确保培训满足受训员工和企业的共同需求；能把有限的人力、物力、财力都用在亟须解决的问题上，使培训达到最佳效果。目前，我国大部分企业缺乏完善的培训需求分析系统，在培训前不能认真全面地进行培训需求分析；有的企业甚至千脆不做需求分析，或者培训盲目跟风“什么热就培训什么”，或者培训不注重紧跟技术发展，一贯坚持老一套；在培训过程中大部分企业很少结合实际岗位需求给予员工充分的实践机会，员工只是单纯学到一些理论知识，难以在实际工作中灵活应用。培训需求分析的缺乏，使得培训并不能解决企业的实际问题，造成大量的资源浪费，培训效果大打折扣，也在某种程度上打击了员工参与培训的积极性。
3.培训的全面程度。目前，很多企业习惯于将培训的目的简单地理解为传授从事工作所必需的技术技能和管理技能。事实上，培训还有一项更为重要的目的，就是提高员工对企业的认同和责任感，改善员工的工作态度和培养员工的团队协作精神。没有对于企业的认同和责任感的员工只考虑到自己的利益最大化，容易在培训后追求物质待遇而离职，甚至会泄漏企业的商业机密；没有好的工作态度和团队协作精神的员工难以融入团队，容易和同事发生矛盾，影响团队的工作效率，容易在培训后既不离职也不努力工作。因此，在培训中必须注重培训的全面性，要通过培训在企业内部建立共同的文化氛围，树立共同的价值观，充分调动员工的积极性、主动性、创造性，使员工产生归属感、凝聚力、向心力，这是企业留住人才的有效手段之一。
4.培训成果转化程度。组织目标能否顺利达成最终是由员工的行为决定的。由于人的心理及生理的复杂性，每名员工的兴趣爱好、物质精神方面的需求、行为目标等都各有特点。培训后，员工个人目标往往是更高的薪酬福利待遇和更好的职业发展空间，而组织目标则是员工能为企业创造更高的效益。培训后，企业如果不能对员工“论功行赏”，采取适当的措施将培训成果转化为企业生产力，员工难免得过且过，甚至容易滋生消极怠工的情绪，从而导致培训风险，影响培训效益，使组织目标受损。目前，我国很多企业没有建立自己的培训效果评估体系，在培训工作结束后，往往忽视了培训后成果转化工作，缺乏对培训前后企业绩效差异的跟踪分析，对培训中存在的盲点没有充分的认识，使得培训工作很难发挥应有的作用。
三、企业防范员工培训风险的对策建议
1.强化培训风险防范意识。为有效规避培训风险，企业应完成思想上的转变，强化风险防范意识。主要应注意以下几点：第一，在培训前，应对受训员工进行适当的筛选，确定哪些员工适合进行培训。若选择的员工忠诚但发展潜力有限，培训后工作表现欠佳，是对企业培训资源的浪费；若选择的员工才华横溢，但欠缺忠诚度，其培训后的离职倾向将增加培训风险的发生率。因此，企业应建立科学合理的培训选拔机制，有效预防培训风险的发生。第二，企业在培训前应当对培训费用进行预算，由员工分担其部分或全部培训费用，并可以适当降低员工在培训期间的薪酬，以增加员工培训的机会成本。比如，企业可以在培训开始之前，从员工薪酬中扣除培训费用，这种方式可以最大程度地降低培训风险，并且会迫使员工主动参加培训；企业也可以将员工年终奖励或者福利的一部分划为培训费用，在第二年培训时使用，这样做可以保证业绩突出的员工优先得到培训。第三，企业应与员工签订相应的培训合同，明确服务期限、保密协议以及违约赔偿有关的事项。培训合同的签订，可以最大限度降低培训后人才的流失，有效规避专有技术泄密风险。培训后一旦出现员工侵害企业利益的行为，企业就可以运用法律来维护自身的利益，使培训风险降到最低。
2.注重培训前的需求分析。企业在设计培训课程时应从调查员工需求开始，在做培训之前，人力资源部门应做大量的访谈和调查。要深入了解每名员工各方面的需求，并将其与企业的需求及发展目标相对照，寻找两者的结合点，使得培训项目的制定既能满足员工的自身需求，提高员工的培训积极性，又能确保培训后企业的效益得到最大化；还需要深入了解员工绩效不佳的真正原因，找出培训需求的立足点，使得培训项目的制定有的放矢，切实解决企业的实际问题。经过全面的培训需求分析后，企业就可以制定中长期培训规划，在此基础上制定有针对性的培训项目。培训项目是否有针对性可以根据部门判断，如是销售部门、研发部门还是职能部门；也可以根据职务判断，如是初级、中级还是高级；还可以根据专业判断，如是技术、技能还是管理。全面的培训需求分析和有针对性的培训项目可以确保企业用有限的时间和资源全面提高员工各方面素质，改善企业发展中存在的不足，有效防止培训风险的发生。
3.提高培训的全面化程度。企业要把成千上万名员工凝聚起来，必须使员工具备共同的目标、信念和价值观。因此，企业在对员工培训时，培训内容不能过于片面。企业应依据培训目的以及培训对象的职位、特点等因素选择适合本企业的培训内容和培训方法，而不是什么流行培训什么，什么培训方法时髦就采用什么培训方法。全面的培训计划可以使员工在提高自身技能的同时端正工作态度，树立正确的价值观，在企业内部形成良好的团队精神和和谐的人际关系，培养出真正属于企业“自己的人才”有效地遏制培训风险。以日本企业为例，为了培养和锻炼员工的意志，有的企业培训员工像军事训练一样进行越野拉练，而且风雨无阻，训练员工摸爬滚打和急行军，训练员工在野地露宿和自行解决食物问题。这种训练似乎离企业管理的内容太远，但深受员工欢迎，而且培训后的效果非常好，员工的工作质量和工作效率都明显提高。这种做法无疑值得我国企业学习和借鉴。
4.促进培训成果的成功转化。为促进培训成果的顺利转化，应注意以下几点：第一，做好培训后的评估工作。培训评估起着一种特殊的信息反馈作用，是培训管理流程中的一个重要环节，是衡量企业培训效果的重要途径和手段。通过评估，企业可以清楚地了解培训后员工的知识是否得到了更新，员工的工作表现是否得到了改善，企业的绩效是否得到提高。它既是对上一阶段培训的效果与利弊进行估量，也是为如何改进和完善下一阶段培训工作做准备。全面系统的培训评估体系，可以有效促进培训成果的转化，对规避培训风险具有积极的作用。第二，企业应采取合理的激励措施提高员工的工作积极性。激励制度是企业培训得以成功实施的配套措施和有力保障，培训后合理的激励措施，能有效改善员工的工作态度、提高员工的忠诚度，对于培训成果的转化以及培训风险的规避具有重要作用。由于不同的员工偏好和需求不同，企业应该针对员工自身的特点采取直接或间接、内在或外在的激励手段，或是几种激励手段相结合，或是让员工选择自己最满意的激励方式。第三，及时改进企业的硬件设施。培训后，员工的自身技能和素质得以提高，企业原有的设施和条件往往不能满足员工的需求，培训后员工获得的新知识只有与新的技术设备相结合，培训成果才能更好地得以应用，最大程度提高企业的生产效益。
5.构建良好的外部环境。为防范培训风险，政府应当加大对企业培训工作的管理力度。政府应建立健全各种人才制度，积极深化劳动人事制度改革，造就国内人才合理流动的大环境、大气候；建立健全有关企业员工培训的法律法规，保护员工接受培训的权利，制止不择手段“挖墙角”的不正当竞争行为；大力倡导精神文明建设，培育优秀的社会文化，促进人与人之间的关系更加和谐，加强人们的集体意识与社会责任感，协调员工与组织目标的一致性，以从根本上防范员工主观因素导致的培训风险。
论文摘 要:知识经济时代,人力资源管理在企业管理中处于战略地位,但其中存在许多风险,特别是全球经济一体化加速,人力资源管理越来越复杂,人力资源管理风险随之增加。文章分析了招聘、培训、绩效考核方面的风险及相应的对策。
人力资源管理风险是指在企业管理过程中产生的,由于人力资源管理问题,而导致的企业经营管理损失和企业经营偏离预定目标的可能性。人力资源作为企业的核心资源,相对于其他资源更容易受到来自企业内、外部环境因素的影响,使得企业人力资源管理的实践与预期的目标发生偏离。人力资源风险存在于整个人力资源管理过程中,因此,正视人力资源管理中的风险问题,在人力资资源管理中树立风险意识,积极探索人力资源管理中的风险管理模式,对于识别和防范风险,提高人力资源管理的效能,增强企业核心竞争力,具有极其重要的现实意义。
一、人力资源管理中存在的风险
(一)招聘环节风险
由招聘双方共同的因素引起的风险主要存在于甄选环节,招聘队伍在组建中使用了不合格的招聘工作人员,就很难保证被招聘者合格。如果企业招聘工作没有做好准备,会使招聘进来的人员数量、质量和结构不符合企业发展的要求,造成招聘人员不足、过剩或结构失调,从而给企业造成损失;筛选和测试方法选择错误,操作不当,有可能造成招聘不符合企业要求且不能胜任工作的员工;招聘策略和信息渠道选择错误,有可能招不到合适的员工,还会增加招聘成本,影响企业正常运转。
有些招聘者不是从有利于企业的目的出发,而是从自身的相关利益考虑,选择那些和自己有关联的人,影响企业招聘的公正性;也有的求职者为了获取职位,可能会采取多种手段,向企业传递一些利己的虚假信息,影响企业对求职者的正确判断。如若招聘尚未与前一用人单位解除劳动合同的劳动者,或者负有履行竞业禁止协议义务的劳动者,造成双重劳动关系。
另外,多数求职者会同时到几个单位应聘,如果录用不及时,求职者很有可能被别的用人单位抢先录用,造成前功尽弃。
(二)培训环节风险
在企业的所有投资中,人力资源培训的投资是最经济、最合算的,也是风险最大的。
1.培训观念风险。观念风险指的是由于高层领导或者受训员工对培训没有正确的认识和定位而可能对企业造成损失的可能性,如有些领导认为“培训会增加企业的运营成本”,“培训会使更多的员工跳槽,不仅造成人才流失,投资收不回来,而且还培养了竞争对手”等等都属于错误的培训观念,这些无疑会影响培训的效果。作为直接参与人的受训员工,他们对培训的认知及参与态度也直接影响着培训的成败。例如,受训员工认为培训是摆花架子,搞形式主义,因而不能正确对待培训,导致培训流于形式,就会使培训目标不能实现,培训不出所需人才。
2.培训技术风险。培训技术风险是指在培训需求分析,制定培训计划、风险评价及培训实施过程中,因不能结合企业发展规划、人力资源战略规划与阶段性工作重点,制定合理的培训计划可能对企业造成的损失。在具体培训项目上,有些企业由于培训需求不明确,培训需求调查不深入,没有与企业远期、近期目标结合起来,企业没有明确的素质模型或岗位需求,培训没有与员工的需求相结合,培训内容选择、形式选择、培训师选择偏离真正需要,培训缺乏针对性,达不到预期目的,因而也就不可能达到有效的培训效果。
(三)绩效考核风险
1.企业战略目标发生调整,导致原有绩效考评体系失衡。传统的绩效考评一般是用目标管理的方法、考评量表评分法、测评法进行考评,也就是考评“人们把事情做得如何”、“人们怎样做事情”、“人们能不能做事情”,而分别得到对被考评人的结果、行为和能力的认知。在企业实施战略调整,并在一定的周期进行考评时,正确地建立考评体系是将考评体系与战略进行有机的结合,人们一直认为这个过程是正确的;但是,现在,大量的资料表明在战略实施的过程中,战术和政策的变化也会导致“结果、行为和能力”的根本改变。于是,战略实施给绩效考评带来了一定的风险。
2.考评不当,可能会导致优秀人才流失。在绩效考核管理体系中,人员分类是一项十分重要的内容。依据二八法则,一个组织中优秀的人才只占全体员工的20%。由于优秀人才的观念比常人超前、技能比别人强、效率比大多数人高、目标也比较远大,而一般的考评体系是为适合多数人而设计存在的,所以它对优秀人才会是一种伤害,打击他们的工作积极性,容易造成优秀人才离职。
3.绩效考评要素容易引发内部冲突。组织行为学把组织中的冲突归纳为个体内部的冲突、认知冲突、情感冲突、程序冲突四种基本种类,无论冲突的形式是什么,它的本质是不相容,绩效考评的每个素要都可能带来和加剧以上四种冲突,调查显示绩效考评最容易引起的冲突就是情感冲突,甚至只要考评就不可能避免,只能在重视的同时降低其风险。
二、控制人力资源管理风险的对策
(一)建立规范化的招聘流程
首先,为了消除招聘工作分析的不准确性,应采用风险预防策略。一方面要通过面谈、问卷、直接观察等方法来收集具体职位的工作内容和对人员的要求,另一方面是招聘人员要经常参加各部门的业务会议,以了解其需求。还要慎重选择招聘人员,认真把关,尽量减少人为风险。
其次,为了达到足够的应征人数,需选择合适的招聘方式,一般来说企业招聘员工的方式主要有以下几种:广告,员工推荐、招聘应届毕业生、猎头行动等等,但通过推荐方式录用的员工所占的比重是最高的,这种社会关系的纽带既然可以成为招聘员工的主要方式,同时也可以成为留住员工的重要方式。从行为科学的角度来看,员工可以背叛企业,但是很难背叛他们的社会关系网,如果他们通过社会关系的纽带进
入企业的话,在他们做出离职决定时,也必须认真考虑这一因素,这是非常奇怪的一种现象,但是这种方式在挽留员工方面确有很大作用。
再者,企业在招聘时,要主动获取求职者的信息,促使求职者传递更多有价值的真实信息。特别要注意除新参加工作的劳动者外,一定要查验其终止、解除劳动合同以及保密竞业协议等方面的书面证明,方可与其签订劳动合同,建立劳动关系。
还要特别注意的是在招聘技术或业务核心人员时,招聘企业要及时招聘录用通知,避免因工作拖沓而影响录用。
(二)建立完善的培训制度和培训程序
1.转变观念明确培训目标。企业管理者要从企业的长远利益出发,加强各级管理者及一线员工的培训。企业的培训不能跟着潮流走,要使培训有效,就必须符合企业发展战略,要对培训需求进行分析,明确培训目标。要做好培训需求分析,首先要全面客观地收集培训需求信息,得到培训信息之后就要对培训需求进行分析,包括企业的发展战略和员工的个人信息,只有同时兼顾好这两个方面,才能使培训成功,使企业受益。
2.制定与实施培训计划。制定周密的培训计划有助于企业有条不紊地开展培训,提高培训效益,企业要根据自身发展战略和人力资源的总体培训计划,确定企业培训的总体目标,并将其分解成若干分目标,再根据分目标的要求,制定培训项目计划,分别轻重缓急,配以相应的人力、物力和财力,并确保计划的贯彻与落实。
3.注重培训手段与方法。为了确保培训效果的转化,可以采取以下办法:(1)过度学习,在培训后仍让受训者进行一定的练习,以提高未来保留和转化的程度;(2)将培训内容和工作相结合,让受训者在培训课程结束后回到岗位时能把培训学习到的新技能运用到工作实践中;(3)将培训分为几个阶段,分阶段让受训者将所学运用到工作中,并与其他受训者分享经验与教训;(4)在培训后,对培训进行考核,并将培训结果充分应用到员工的晋升、激励中。
对于企业来说,培训能使员工素质提高,能力增强,掌握实用有效地知识技能,这是员工立足工作的根本,是员工继续发展的基础。通过卓有成效的培训,最大限度地促进员工知识交流和更新,使员工整体素质及能力得到提高,取得最大的赢利。在员工赢利的同时,实现促进管理,增加效益,推动企业发展的目标,最终实现企业、个人“双赢”的良好局面。
(三)建立有效的绩效考评系统
1.完善制度,加强沟通。从企业的战略目标出发,建立系统有效的绩效评估体系。实施绩效考核要认真制定各项考核指标,制定详细的岗位说明书,逐步形成以细化、量化员工个人考核为核心的绩效管理机制,并且要事先同员工沟通交流,争取达成共识,同时为了减少纠纷,必须制定书面的绩效考核指标书或者相应的文件。在此基础上,绩效考核实际上成了员工履行约定的过程,可以减少很多纠纷,对于员工本人也可以做到心中有数。
2.明确绩效考核定位。绩效目标与指标的设定要以企业战略为依据,目的就是要把企业战略目标落到实处。绩效考核的定位就是绩效考核的目标与方向,做好绩效考评,必须首先明确其目标,实现规范化、科学化管理。绩效考核的目标是企业战略目标的辅助,通过有效的目标分解和逐步逐层的落实帮助企业实现预定的战略;绩效考核的目的是改善员工的工作表现,在实现企业经营目标的同时,提高员工的满意程度和未来成就感,最终达到企业和个人发展的“双赢”。
3.全面、完整实施绩效考核。绩效考核方案的切实有效对绩效考核的实施起着至关重要的作用。因此,在实施绩效考核之前,必须认真细致地研究理论方法,并依据绩效考核的目标任务,设计系统化的绩效考核流程。首先,把企业目标进行分解,细化形成部门目标,然后基于各岗位职能、职责和部门绩效指标,确定企业每个员工的关键绩效指标,将个人绩效同部门绩效挂钩。同时,绩效评估体系一定要完整全面,要做到公开、公正、公平。第二,为企业的核心员工提供特定培训,使他们对企业的贡献及价值得到充分的肯定和评价,激发优秀人才的创造性。第三,对绩效评估体系既要监督又要评价,即采取一系列相关的措施,以保证每次评估都得以及时有效实施、计划得到落实,通过测量使用者对绩效评估系统的满意度来评价整个绩效考核过程。
近几年来,随着市场竞争的加剧,企业的人力资源管理和企业的风险管理显得越来越重要,以至于重多企业都把其放在优先考虑的位置上。企业如果想不断提高人力资源的管理水平,就应从人力资源管理的风险入手,识别人力资源管理所存在的风险,做好风险应对,实现企业人力资源的效用最大化,进而促进企业经营生产目标的实现。
参考文献:
1.底笑玉.管理与财富MANAGEMEENT AND FORTUNE,人力资源管理风险控制研究,2008(12)
一、企业培训的风险分析
风险是指在某一特定的情况下，某一特定的时间段内，发生某种损失的可能性。换句话说，在某一个特定环境里，人们预期目标与最终结果之间产生的距离称之为风险。差距越大则风险越大。企业培训风险就是指在员工培训过程中，由于对培训的认识不到位、培训体系的不健全，以及培训流程管理工作的疏忽，常常会使培训质量不高、效益低下，这不仅造成企业在培训投入上的资源浪费，产生投资风险，最终影响企业战略目标实现。
（一）培训的直接风险
培训的直接风险，是指企业在实施员工培训的过程中投入的成本及培训质量的管控所产生的内在风险，即培训的直接风险源于培训本身。
1、培训成本风险。在培训过程中，主要存在三类成本：一是直接成本：企业为举办培训活动所花费的各种费用，包括向培训机构和讲师支付的报酬、以及学费、资料费等；二是机会成本：在培训时间段里，受训者因参与培训，无法全身心工作，从而给企业带来的损失，以及对于脱产学习的员工，企业需要聘请他人，或者调整岗位造成的企业绩效下滑所带来的损失。三是沉没成本：在培训期间，企业为受训者支付的工资、福利等。因此，如果培训没有达到预期效果，那么企业至少遭受这三方面的损失。 2、培训技术风险。就是企业在实施员工培训的过程中，缺乏对培训进行科学规划和有效的管理，而导致培训跟企业的生产经营脱节，没有达到理想的预期目的。造成企业培训技术风险的影响因素是多方面，也是不可控的。比如在培训需求调研分析、制定培训计划、风险评估、培训实施和培训效果考核等，这一系列过程中，由于内外环境变化，企业战略的调整，不能及时正确地做出判断，而造成的损失。再比如员工参加学习的积极性、主动性以及企业的培训考核机制也会培训的成效产生一定程度的影响，从而产生培训技术风险。
（二）培训的间接风险
培训的间接风险是指培训虽然完成了预定目标，但由于受到各种外在因素的影响，企业蒙受了不同程度的损失。
1.企业人才流失的风险。员工在接受培训后，离职的主要原因在于员工对知识和自我实现的更高追求。经过培训，员工自身技能和素质的提高，实现了自身的价值，随之追求也逐渐增高，自然而然产生更换工作环境的念头和工作待遇的要求。另外，训练加强员工在企业和社会中的竞争能力，使自己具有较强的适应能力和更多选择的机会。
2.企业专有技术外泄的风险。企业在生产经营过程中，都有产生并拥有自己的专有技术甚至是专利技术，当然，其中也包括自己企业的独到的管理经验和专有技术，尤其是高科技企业，这是企业在市场中生存并得以发展壮大的基本条件和根本保证。要形成持久的技术优势，并发展成为企业的核心竞争能力，就要求企业要牢牢掌控这种核心技术。
二、培训风险的应对措施
虽然培训存在上述诸多风险，但培训的必要性是不容置疑的。显然，收益与风险同在，我们认为，在充分发挥培训作用的同时，关键还要建立健全培训风险的防范机制，尽量减少风险发生的可能性。
（一） 分散或者转移企业培训成本风险。企业的员工培训费用，可以由企业和员工共同承担，这样可以减少培训占用资金、降低培训投资无法收回的风险。培训前，企业当对培训费用进行预算分析，核定费用由员工分担的比例。确定两者分担的比例以后，就可以采取以下几种方式：一是在企业的报酬制定政策的时候，员工的一部分报酬划为培训费用。这样，员工的工资越高，或在职时间越长，这部分的培训费用的积累越大，员工培训的投入就越多。这样实施训练前回收投资，不仅仅是企业培养投资风险的风险降低了，甚至加强了员工积极参加培训的主动性。二是培训费用是由员工个人承担的，这个费用是否能够报销企业会根据不同的培训结果进行裁决的。三是员工在海外培训，以及计划研究生的长期培训，都需要向企业交付一定的保证金，待学完归来时，单位会连本带利的返还给个人。
（二）提高培训质量降低培训技术风险。通过加强培训流程管理，提升企业培训质量，从而降低企业培训的技术风险。一是做好培训需求分析。有一个好的培训需求分析，才能建立一个科学的培训计划。做好培训需求分析必须要掌握大量的、详尽的、客观的一手资料。培训需求信息包括企业各阶段的发展目标和员工相关的个人信息，只有同时兼顾并处理好二者的关系，才能使培训达到实效。二是制定周密的符合实际的培训计划。企业首先要根据自身发展战略，列出人力资源的总体规划要求。其次，考虑企业的培训需求，明确企业培训的总体目标。三是做好培训评估工作。通过对培训对象评估，了解培训对象现状和预定目标的差距，及时的调整培训内容，有效地促使被评对象不断接近预定目标，为以后的培训计划的制定提供依据。
一、目标任务完成情况
今年以来，全县城镇新增就业5236人，完成年任务4350人的120%；城镇净增就业3604人，完成年任务3100人的116%；城镇就业率达94.7%；安置“4050”困难群体346人，完成年任务200人的173%；新增转移农村劳动力7316人,完成年任务6500人的113%;零就业家庭就业安置人数7户，安置率达100%；跨省劳务输出52985人，完成年任务48500人的115%；发放小额贷款1803万元，完成年任务650万元的277%。城镇职业培训1206人，完成年任务1150人的104%；农村劳动力转移培训（金蓝领工程）8003人，完成年任务8000人的100%；已审查单位的劳动合同签订率达到了98%；参加基本养老保险36220人，完成年任务36216人的100%（其中：农民工参保1165人，完成年任务1150人的101%；大集体参保5479人，完成年任务3700人的148%；工业园区参保1180人，完成年任务1000人的118%），参保率达68%，基金征缴5800万元，完成年任务5180万元的112%，离退休人员养老金水平达761元/人·月。城镇职工参加工伤保险22742人，完成年任务21800人的104%；农民工参加工伤保险4017人，完成年任务4000人的100%。城镇职工参加基本医疗保险6690人，完成年任务4200人的159%（其中：国有困难企业职工参加医疗保险4777人，完成年任务20__人的238%），城镇职工基本医疗保险参保率达81%，统筹资金使用率达75%。城镇居民参加合作医疗保险27689人，完成年任务的100%，城镇大集体企业职工参加合作医疗保险2206人，完成年任务的110%，国有农垦、农场、林场、水利困难企业职工参加合作医疗保险2356人，完成年任务的118%。
二、主要做法和措施
（一）实施积极的就业政策，进一步做好就业再就业工作
围绕再就业援助月、春风行动二个活动主题，组织开展了以“实现就业、稳定就业，我们真情相助”为主题，重点为全县尚未就业的就业困难对象和“零就业家庭”人员，已在公益性岗位就业、灵活就业和被企业吸纳，但没有享受社会保险补贴政策的人员提供送政策、送服务、送岗位、送补贴等一系列再就业援助。努力做到向每一位援助对象发放一份就业政策宣传手册，帮每一位已就业的大龄就业困难人员落实社会保险补贴，为每一位急需就业的援助对象提供一套针对性援助服务。春节后，举办了大型招聘会，发放了“春风卡”、致全县在外务工回家人员的一封信和就业政策宣传册，为求职者和用工单位搭建面对面交流的信息平台。并开展了送岗进村进户活动，把服务送到农民朋友的家门口。使他们了解就业政策，懂得保障自身权益，增强外出务工的信心，提升劳务输出的素质。
（二）完善职业技能培训制度，进一步提高劳动者素质
围绕我县核心战略，即：振兴__“开放型经济和工业经济”。搭建企业用工平台，促进地方经济发展。切实解决企业“招工难”的问题，最根本的办法就是走培训之路，搭建培训平台，尽快将更多的一般性劳动力转化为技术性劳动力，提高劳动者素质。我们开展多层次培训，发挥县培训中心作用，在职业培训机构和企业之间搭建企业工人培训交流的平台，进一步完善面向全体劳动者的职业技能培训制度。大力实施“金蓝领”工程，采取“订单培训”等方法建立企业、劳动者、培训机构“三位一体”的培训模式，为城乡劳动者开展多层次、多形式的职业培训，逐步实现劳动者个个有技能的目标。加大对农村富余劳动力的培训力度，大力推广先培训后转移的农村劳动力的转移模式，建立“农、科、教”统筹机制，充分调动各类培训机构，用人单位、受训者、社会服务机构和群众团体的积极性，多渠道、多层次、多形式地开展农村劳动力转移培训，拓宽农村富余劳动力的就业渠道。
（三）加大执法检查，进一步维护劳动者合法权益
年初至今，我们就积极开展农民工工资清欠追讨工作。一是制定出台了《__县建设领域农民工工资支付管理暂行办法》，开设了工资保障金收缴专户。二是深入农民工就业比较集中的建筑、医疗器械、小五金和文化用品生产行业，开展专项治理，指导规范用工管理和合法运作。围绕维权这个重点，现场举例说法，消除民工顾虑，进而推动了农民工与用人单位签订劳动合同，自觉主动要求参加社会保险；三是设立农民工维权窗口，实现了县、乡二级清欠工作平台信息互动，充分发挥乡镇劳动保障事务所工作职能，尽心尽力为农民工提供维权投诉的绿色通道
。帮助农民工办实事，解难题。开展劳动保障年度审查工作，规范企业劳动用工行为。利用劳动保障年度审查手段，实施常规监察。对所有用人单位建立以劳动合同管理为基础的劳动用工备案制度，特殊工种、岗位持证上岗制度。在用人单位全面实施劳动保障诚信等级评价，建立企业用工信誉公布机制。
（四）完善社会保障体系，进一步做好养老和医疗保障工作
认真做好缴费基数审核和稽核工作，强化基金征缴。实行个人帐户公示制，接受群众监督，增加社保工作的透明度，建立社会监督机制，促使企业和职工及时足额缴费。我们将进城务工农民、失地农民、县域企业与城镇大集体企业职工逐步纳入基本养老保险范围，使我县城镇各类职工参加养老保险比例达到67.7%。同时，我们也做好未参保大集体企业退休人员的调查摸底工作。在解决困难群体医疗保障方面，我们正紧锣密鼓开展城镇居民、困难企业职工、大集体企业职工参加合作医疗和医疗保险的调查统计工作，为我县即将推行的城镇居民参加合作医疗和解决困难企业参加职工医疗保险问题做好准备。
存在的问题：成绩令人鼓舞，成就催人振奋。但我们也清醒地看到面临的困难和问题：社会保险基金征缴、扩面难。用人单位和劳动者参保意识不强，参保职工流失较多，启动城镇居民医疗保险上级配套文件未到位，使实际操作工作难以把握，特别是国有农垦、农场、林场、水利困难企业职工参保难。
下一步打算：
大学生毕业找工作的同时会发现各种企业的招聘条件，其中的薪酬一般会明码标价，这也是大学生最会重视的条款，可是对于企业的福利政策很多大学生却视而不见。大学生对于福利政策产生视而不见的原因一般有3种情况，一是并不懂得福利政策，二是对于福利政策不够重视，三是担心得不到工作机会，所以不敢要求福利。
福利，是一种非现金形式的报酬，是企业为了保留和刺激员工而采用的形式。企业福利一般分为三大方面，福利待遇，各种补贴，还有各种培训项目。大学生在就业的时候一定要看清企业的福利政策，在当前高房价高物价的环境下往往企业的福利要比工资薪水更有意义，也更值得大学生去关注，从长远来看，福利对一个人未来的生活也有着深远的影响。
1、保险是福利的核心，一个都不能少
很多大学生在找工作的时候被朋友家长告知，要注意下公司的福利待遇，注意最基本的“五险一金”的问题，这就是我们所说的一个关注的重点。所谓的“五险”指的是五种保险，它包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险；其中的“一金”指的是住房公积金。企业和个人需要共同承担其中的养老保险、医疗保险和失业保险，而工伤保险和生育保险完全是由企业承担的。这里要注意的是“五险”是法定的，而“一金”不是法定的。大学生不能只知道有“五险一金”，而对于它的含义却不了解必须详细弄清楚他们的意思。
据调查今年的很多招聘现场，明确列出“福利待遇”的企业将近五十家，甚至有的企业“福利条款”非常细致。这些都是大学生关注的重点，好的待遇会让你的工作、生活更加方便。其实有时候企业提供的“福利待遇”比“工资待遇”更加重要，把“五险一金”到“生日礼金”，把“免费食宿”到“交通车接送上下班”，这些“福利待遇”都折合成货币，工资远远要比不上福利待遇，而且有些企业还会为员工提供商业保险，这是排除在“五险一金”之外的福利待遇。
2、各种补贴多多益善
很多大学生毕业后独自在大城市打拼，高涨的房价让他们望而却步，租房成为唯一的选择，而企业的位置和自己所租住的房屋问题也很伤脑筋，如果企业可以提供宿舍，这无疑给大学生带来了实惠。还有各种交通补贴，也深得毕业生的欢迎。在现在的社会压力之下，竞争激烈，工作繁忙，企业提供饭补或是提供午餐都是不错的选择。
除了午饭补贴之外，一些公司还会有交通、通讯等方面的补贴，而且规模较小或者不是非常规范的企业未必能够将所有的福利一视同仁地发给每一位员工，所以有必要在求职过程中了解清楚并且合理地提出自己的要求，最大限度地保护自己的权益。
3、培训机会也很重要
大学生刚刚跨入社会，总会有经验不足的感觉，学校里学习的知识没有更多的运用到工作中，大学生步入社会以后还是需要学习，职业技术，人际关系，这些都是需要培养的。企业提供培训的机会是一定要抓住的事情。大学生不要只看到眼前的利益，而忽视长远的发展。各种企业的培训项目能够帮助毕业生们迅速掌握技巧，培养经验。有些企业更是开出完善的入职培训、基础培训、岗位培训、晋升培训等等，这对于刚出校门的大学生是关键所在。
但基于企业自身原因，那些管理相对规范、经济效益较好的民营企业能为职工缴纳两项或三项保险；有的企业只为管理层员工缴纳部分保险，其他职工不予缴纳；而有些则采取各种手段拒绝缴纳企业应该承担的员工社会保险；有的企业虽然履行了申报程序，但不能按时足额缴纳保费。这就严重地损害了员工的合法权益，使员工缺乏生存安全感和企业归属感。当劳动者遭遇医疗、工伤事故或后顾之忧来临时，极易导致劳资关系的恶化，引起劳资争议案件，影响企业和社会的稳定。民营企业的社会保险覆盖面窄，其首因是民营企业员工的独特构成。民营企业的职工自身在思想、文化、观念等方面，对社会保险的认识不足。职工中有相当一部分来自农村，文化水平不高，缺乏劳动风险意识和劳动风险损失补偿意识，没有意识到社会保险是自己应得的保障权益。他们不清楚企业负有什么样的社会保险责任，重眼前轻长远。由于认识不足而导致参保意识不强，“拿钱才是硬道理”，“生存才是大问题”，不愿意从为数不多的工资中扣除一部分参加社会保险。目前，相对国有企业，民营企业的生存环境也不乐观。在政策待遇上，民营企业长期处于不利地位。在竞争实力上，民营企业资本规模小、技术水平低、要素禀赋差，难以与国有企业和外资企业抗衡。所以民营企业的劳资关系更体现为相对的弱资本与绝对的弱劳动的矛盾。企业为了生存，只好把成本和损失转嫁到比他们更弱的劳动者身上。由于民营企业经济效益较差，利润微薄，难以承担职工的各项社会保险费用，多数企业采取选择一两项险种参保，或只为少数管理层人员、技术骨干投保。企业为了减少用工成本，增加利润积累，主观上不愿为职工投保。民营企业经营者不能做到对自己的员工一视同仁，偏颇地认为，一个企业只要保住四梁八柱就坚如磐石。所以对那些高级管理人员和技术人员关注程度较高，享受的福利较好，而对于那些非关键岗位和普通员工则漠然视之，认为他们的积极性高不高、去和留都无关紧要，在但仅就业困难的形势下，招聘很容易。这就造成了走马灯式的员工队伍状态，很难形成稳定的核心团队。因为对他们的人格和工作不予肯定，很少考虑加薪和晋升，甚至从心理上认为是自己给了他们就业机会，是企业养活着他们，他们应该感恩致谢才对。不少企业把员工培训看成是额外的负担，增加成本，从不对员工技能进行培训；认为员工培训是一项有投无报的投资行为，一不能立见效益，认为员工的成长与能力的提高是个人的事情；二有一定的风险，培训后另谋高就，为他人作嫁衣裳。许多经营者认为解决用人问题还是招聘更合适，现招现得利；有的企业虽然有培训，但培训费用由员工自己承担，所以很多员工都放弃了；也有些企业的员工培训脱离公司运营需要和员工需求，只是就企业现有条件，应付式的自我培训。
民营企业要想发展壮大就必须重视劳动关系的处理，解决员工的后顾之忧，增强员工的归属感和忠诚度。为此，建议民营企业从以下几个方面采取措施：与劳动者签订劳动合同，劳动合同可以是集体合同也可以与每位劳动者都签订合同，合同内容应涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、培训晋升、违约责任等，以上条款由企业和劳动者协商制定，内容尽可能地细化、量化，更具可操作性。以合同约束双方的行为，规范协调民营企业的劳动关系，把民营企业和职工之间自发无序的冲突变为有序、合法的协商行为，将矛盾解决在萌芽状态，避免矛盾激化。所谓“全面薪酬管理”，即公司将支付给雇员的薪酬分为“外在”和“内在”两大类，两者的组合即为“全面薪酬”。“外在的薪酬”主要为员工提供的可量化的货币性价值。“内在的薪酬”则是指那些给员工提供的不能以量化的货币形式表现的各种奖励价值。首先，为知识型员工提供强有竞争力的薪酬。较高的薪酬会带来更高的满意度和较低的离职率。一个结构合理、管理良好的绩效薪酬制度，有利于留住优秀的知识型员工。再次，重视内在薪酬。对于知识型的员工，内在薪酬和其工作满意度有极大的关系。因此，企业组织可以通过培训机会、提高个人名望机会、人力资本流动政策来执行内在薪酬，让知识型员工从工作本身中得到最大的满足。公平是薪酬管理系统的基础，一般来说，只有员工认为薪酬的支付是公平的，才会产生激励作用。企业应对职位所要求的知识和技能、工作的复杂程度、职位涉及人际关系的难度与频度、职位对组织目标的影响程度和工作中的责任与压力大小等付酬要素进行科学测评，准确衡量各岗位的价值来确定付酬标准，以保证薪酬的内部公平性。薪酬政策外部竞争性并非是指企业整体薪酬水平高于同行业其他企业的薪酬水平，是将企业薪酬体系构建与企业发展战略有机结合起来，将现有的薪酬成本进行合理分配，重要程度不同的工作岗位、知识结构工作能力不同的人员给企业带来的效益是有差异的，由此赋予不同的薪酬分配权重，从而充分发挥薪酬的激励效益。对企业贡献度大的员工的薪酬水平定位在市场薪酬水平之上，以保证其具有市场竞争力。而对于一般岗位的员工，因为市场上供过于求，替代成本较低，可以将其薪酬水平定位在等于或低于市场薪酬水平，以约束企业整体薪酬成本，使企业薪酬体系或薪酬制度成为实现企业发展战略的重要杠杆。灵活的奖励措施的优点在于废除了奖金多寡与职位高低联系的传统做法,让奖金真正起到激励先进的作用。同时根据员工表现,随时调整奖金数额。让员工有成就感,更有危机感。在福利方面,员工所享有的福利应该和工作业绩密切相连,以杜绝福利平均的弊端。在目前人们社会保险法制观念不强，各种拒缴、欠缴社会保险等现象普遍存在的情况下，加强社会保险的立法、执法和司法显得尤为重要。其次，必须加强社会保险的宣传教育，提高民营企业主及其员工的参保意识。民营企业参保率不高，除了客观原因外，劳资双方认识不到位也是重要原因。因此要加强宣传教育，包括对民营企业主和员工双方的社会保险权益教育。特别要把社会保险的相关法规政策、具体规定向民营企业经营者讲解清楚，要让他们认识到为企业员工提供社会保险是他们的必然责任。对于民营企业员工，要对他们加强风险防范教育，使他们逐步认识到参保的必要性，同时使他们了解社会保险的各种具体知识，消除对社会保险的不信任感，主动参保。最后，在具体操作中适当调低民营企业在社会保险中的参保费率也可以促进民营企业的社会保险水平。目前我国经济发展水平较低，30％的社会保险费率对于广大民营企业来说偏高，应该适当调整使之与我国民营经济发展水平相协调，提高民营企业利润水平和竞争力。员工是企业的主体，只有满意的员工，才能创造满意的客户，民营企业雇主在任何时候都要把关心员工、善待员工放在心上，从内心排除对员工划分等级的观念。首先，要创造条件为员工提供安全舒适的生产条件和工作环境，增强员工为企业工作的荣耀感。其次，要尊重员工，走近员工，与员工和谐相处，提高个人对公司成就的认同感。用亲情感化员工，让员工视企业为家，提高归属感。重视每一位员工的价值和地位，尤其是管理者。如果管理者不重视员工的感受，不尊重员工，就会大大打击员工的积极性，使他们的工作仅仅为了获取报酬，激励从此大大削弱。尊重是加速员工自信力爆发的催化剂，尊重激励是一种基本激励方式。上下级之间的相互尊重是一种强大的精神力量，它有助于企业员工之间的和谐，有助于企业团队精神和凝聚力的形成。因而，尊重是提高员工积极性的重要方法。民营企业应多为员工提供一些培训的机会，在人力资源开发与管理中，对员工的培训往往被视为企业的福利。持续不断地培训不只是让员工得到了个人知识和能力的提高。还会使员工发自内心的感激企业为他们提供了使自己成长、发展和自我价值的实现。这样的结果鼓舞了士气、激发了潜能并有效调动其积极性和主动性。当员工有了自尊和自信心，他就会在工作中将“要我做”转化为“我要做”。而员工敬业精神的产生，会自然而然地增强企业的向心力和凝聚力。企业应为那些表现较好且对企业忠诚的员工，多提供一些晋升的机会，以实现员工自我发展的需要。只有经营者在思想意识深处认识到员工培训的重要性，重视对员工的培训，做到培训目标明确、针对性强、计划性强，建立一个科学、可行的培训体系。同时一定要注意培训的方式和方法，分层次培训可能是更为适宜的。此外，明确员工是否做好受训准备，是否具备学习动机也是重要的。
本文作者：董彦霞闫贺平赵燕工作单位：石家庄理工职业学院
随着我国市场经济体制的不断完善以及企业间竞争的日益加剧，法律纠纷案件也随之增多，企业权益保护变得越来越重要。企业权益的保护，必然涉及其经济效益问题。针对这一问题，很多企业都选择了用经济法律培训来增强员工的经济法律意识，提高企业职工尤其是经营管理人员的经济法律素质，用法律手段保护自身的合法权益。企业法律培训的内容主要是经济法。笔者曾对管理干部进行过经济法培训，也做过青工培训班的法律基础培训等工作，现根据自己对企业培训的经验及相关理论研究，对企业法律培训工作进行分析，并提出相关措施与对策。
1 企业经济法培训概述
企业经济法培训是指企业或针对企业开展的一种提高人员经济法素质、能力和对组织的贡献，而实施的有计划、有系统的一种法律培养和训练活动。其目标是提高员工的法律知识和法律素养，使员工在工作时能够依法办事，避免纠纷的出现，以法律途径来保护员工和企业的权益。法律培训实质上是一种系统的法律智力投资。企业通过投入人力和物力对员工进行经济法律的培训，其本质是为了提高员工的经济法律素质，促进企业人力资本的升值和公司业绩的提升，最终获得投资收益的一种企业投资行为。
经济法律培训对企业的经营发展起着重要的作用。一方面有助于企业管理人员和员工获取法律专业知识和法律实践经验，以采取必要措施防范法律风险的发生。另一方面，管理和法律具有密切的关系，培训师接触的是各行各业的企业，在培训中可以将其它企业管理的先进经验和理念进行传授，使企业能够了解到更多最新的法律资讯，开拓企业管理的思路，进而提升企业管理的水平。wWW.133229.CoM
2 国内企业经济法存在的风险研究现状
多年来企业经济法存在的风险一直是企业多种经营风险当中最容易被忽视的风险之一，因此也成了企业经营活动中最重要的风险问题。其高发案率，低执行率，以及高败诉率，或者打赢一场即使赢却拿不到钱的官司的无奈与尴尬局面困扰着企业，因一笔官司或一笔欠款葬送整个企业的案例绝非危言耸听。
吕景胜等人就以问卷调查的形式对国内221家中小企业进行了相关调查，这些企业中有198家在最近3年内发生过经济法律纠纷事件，达到有效问卷的89%。其中又有174家企业发生了债务的拖欠，占整个问卷中的79%。而与此相对比的得到足额赔偿的企业却还不足33家，得到一半赔偿的企业也仅有56家。而在我国将近4000万家企业中，90%以上的是中小企业，这些中小企业相较大型企业而言，法律风险问题更多、更普遍，管理措施更落后，法律风险隐患更大。基于此，企业内部开展经济法的相关培训已势在必行。
3 如何做好企业经济法培训
笔者是高职院校教师，同时也是企业培训师，曾经做过管理干部培训班经济法培训，也做过靑工培训班的法律基础培训等，结合这么多年的工作经验，笔者以为要想做好企业经济法培训，必须从以下几个方面入手：
3.1 企业经济法培训的课程目标设定原则
培训课程目标是构建课程体系的前提和基础，必须遵循以下原则：①突出培训课程的法律定向，培养企业员工掌握基本的法律课程内容基础，使学员最大程度地将理论基础和实际岗位工作相结合。②法律课程培养目标与专业目标培养要相互结合，或者说所设课程的目标必须满足并适应企业经营生产发展的目标。例如，一些国际商务型企业，企业的员工应具备从事国内、国际、交易等综合能力素养，在此基础上，对此类企业员工经济法的培训目标应围绕“综合能力”的提升来进行设置和确定，不然经济法律课程培训目标的确定也就失去了意义和方向。③培训课程还必须结合培训对象的接受程度及特点进行设置，做到“因人施教”。④所设课程的培养目标不仅要具备针对性，而且同时还必须具有适应性，以满足岗位对知识和能力的双重需要。⑤培训方式必须严谨、优化。对于在岗员工的培训，必须结合以下特点：其一，作为成年人，有一定的经验和知识，他们能进行批判性的反思，是自主的学习者。因此，对于中小企业的经济法培训，应采用个案、现实问题等进行分析和讨论的方法来缩小与先前知识结构的距离，通过案例分析等活动，来有效促进对已有实践和知识进行反思。其二，经济法律培训还必须内容严谨、语言规范，逻辑性强，使学员深刻感受法律的魅力。
3.2 培训实践
笔者结合培训实践经验，总结出四种基本途径来对企业的中高层、基层等各层次员工进行有效的经济法律培训。
3.2.1 中高层管理人员的培训
对于企业中高层管理人员的培训，内容选取特别重要，其重点应放在讲解公司合同、经营、国际金融贸易、劳动法律制度、担保法律制度等相关的经济法律与风险防范知识上，此类培训所涉及的人员为公司中高层管理人员，要求培训组织和教师具有较高的经济法律知识水平，能真正做到为中高层管理人员对企业的经营、管理决策，发展战略规划，以及企业各重大事项进行把关等。例如，讲公司法时结合“国美事件”，分析探讨控股股东的诚信、董事及高层管理人员的诚信问题，可使公司高管有效地防范“道德风险”。再如，结合本企业的实际案例，一些掌握公司核心秘密的员工集体跳槽，给公司带来极大的损失，来分析企业怎样防范泄密风险。
3.2.2 普通岗位员工经济法律培训
企业在各项岗位知识培训过程中，必须留出时间让普通岗位员工进行经济法律知识学习，以提高企业员工的整体法律意识。
3.2.3 公司经济法律风险防范培训
企业与自然人一样，同样需要“日常保健，定期体检”，在“稳健生存和发展”的意义上，其必要性、重要性与自然人相比有过之而无不及。此类培训，即“日常保健”，可每年举行1-2次。它涉及的范围及内容均较广泛，给经营管理人员及普通员工以有效的经济法律培训。
3.2.4 新法的宣传培训活动
一些事关公司财产与权利的新法，必须进行宣传培训，因为知识较为新颖，员工们的学习积极性也很高。
除此之外，企业经济法因涉及合同担保制度、合同证据问题，关乎到企业的发展和生存，因此企业领导除了做好基础的培训外，还必须加强企业合同的管理，重视合同的审查工作。企业合同作为关乎企业产品营销宣传、产品http://经济利益的获得，因此必须加强企业员工对合同的订立到履行这一动态过程的管理，这一过程大致分为谈判、签约、担保、审批、履行、结算，而其前提就是具备经济法律知识，随时掌握合同的问题，并及时上报。合同订立前应审查其合法、合理性等情况，以便及早发现问题，及早解决问题，以防出现“秋后算账”的情况，甚至给企业带来不可估量的损失。
科技型中小企业是我国科技进步最主要的市场经济主体，是技术创新的源头和技术成果转化的直接载体，也是科技型大中企业或企业集团的“孵化器”。在生产诸要素中，技术和人才资源对科技型中小企业的成长起着最为关键的作用，相比其他类型的企业，科技型中小企业的持久竞争优势更依赖于企业人力资本的积累与质量提升。众多国内外研究表明，科技型中小企业人力资本投资可以直接起到提高生产率和节约率，减少废品率和人员流失率的作用［1］。然而，当前科技型中小企业人力资本投资的状况并不理想。在本研究调查的96家北京地区科技型中小企业中，25%的企业人均年培训费用在0～25元之间，80%的企业人均年培训时间在0～2天之间，企业人力资本投资明显不足。这不仅不利于企业人力资本的积累，更恶化了原本就较高的人才流动率，并容易形成人才流失的恶性循环。究其原因，主要有两个方面:第一，科技型中小企业普遍存在资金紧张的问题，受到资金的限制，导致他们更愿意将资金用于物质资本的投资，认为人力资本投资的收益期长，不如物质资本投资的收益稳定和见效快。第二，更为主要的原因是，企业认为，相比物质资本投资，人力资本投资具有较高风险，尤其是人才流失风险让很多企业不愿意开展员工培训。事实上，人力资本投资作为投资的一种类型，必然具备一定风险，但只要能够客观地认识与评价风险，就能够有效地限制和规避风险。为此，目前需要建立客观、合理的人力资本投资风险评价体系，其对于改善科技型中小企业人力资本投资状况具有重要的现实意义。国内外专门针对科技型企业人力资本投资风险评价体系的相关研究非常少，绝大多数是针对普通中小企业的人力资本投资风险相关理论和实证研究，具体包括两个方面:(1)人力资本投资风险的来源与评价指标体系的构成研究。学者们的研究视角不同，对人力资本投资的风险来源与评价体系构成的认识也就存在差异。舒尔茨从教育的角度出发，对人力资本投资风险的来源进行了初步分析;贝克尔对人力资本投资风险的3种来源进行了探讨;Levhari等［2］把不确定性纳入到人力资本投资理论分析中，实现了不确定性的内生化;刘茂福［3］把人力资本投资风险分为人为风险和非人为风险;刘家国［4］认为风险有投资对象选择不当风险、制度性风险、环境变更风险、投资对象在受雇期间死亡或丧失劳动能力风险、企业文化建设与员工认知不协调风险、人才流失风险等;王爱华［5］认为，人力资本投资面临着环境风险和管理风险;胡波［6］认为企业人力资本投资风险主要包括发展、效益、匹配和4个方面;路竞竞［7］从成本风险、收益风险、综合风险3个方面反映企业的人力资本投资风险;张明［8］通过研究假设和实证验证，对企业人力资本投资的风险因素进行识别，识别出系统风险、匹配风险、决策风险、风险、流失风险、贬值风险和使用风险等7类风险。(2)人力资本投资风险评价研究。这方面的研究主要包括风险评价指标的确定与风险评价，其中核心问题是指标体系构建方法与评价方法的选择。朱玉清［9］用人力资本投资的期望损失值即投资的机会成本来衡量风险的大小;张晓青［10］在建立一个企业人力资本投资的风险评估指标层次结构图的基础上，提出了评估单个人力资本投资方案绝对风险大小的绝对风险评估方法和比较多个人力资本投资方案相对风险大小的评估方法;李慧［11］提出企业人力资本投资风险测评的专家评价法和马尔可夫法;杨娅芳［12］构建了基于战略的企业人力资本投资风险评价指标体系，采用蜘蛛图法对企业人力资本投资风险进行评价;王爱华［13］建立了一套风险评估指标体系并用模糊综合评估法对企业人力资本投资风险进行评估;孟卫东等［14］、李春玲等［15］采用灰色评价方法建立测评矩阵，建立了人力资本投资风险水平的评价指标体系，并利用模糊方法进行综合评价;路竞竞［7］运用蒙特卡洛评价法分析了企业的人力资本投资风险;张明［8］则运用层次分析法建立了企业人力资本投资风险评价指标体系，并运用模糊综合评价法评估了风险水平。文献综述显示，国内外关于一般企业以及中小企业的相关研究较多，对企业人力资本投资风险的构成、评价指标体系的构建以及风险评估的方法进行了广泛地探讨，为后续研究提供了宝贵的经验与成果。但现有的研究成果仍存在一些不足之处，有进一步深入探索的空间和必要性:一是学者们对企业人力资本投资来源与构成的研究，虽然关注了来自企业外部的风险以及来自企业投资管理方面的风险，但是这些相关研究有的对风险的划分比较简单、明了，但不利于量化评价;有的则对内部管理风险的评价不够全面;有的指标定义得有些宽泛，不易操作。对于企业人力资本投资来说，企业内部投资管理风险是最主要的，在分析风险来源和设计风险评价指标时应该优先选择反映企业投资管理方面的风险，并尽量将指标细化和具体化，以提高指标体系的可操作性。二是已有很多研究在确定风险的具体评价指标时选择的是通过企业人力资源管理与财务方面的实际数据计算出的实际指标，如投资对象选择风险是用企业的“录用比”、“招聘完成数”、“招聘引进员工胜任度”等来衡量，考核管理风险是用企业的“出勤率”、“劳动生产率”等指标来体现，虽然这种方法易于操作，但由于人力资本投资风险多数不会较快呈现出来，直接利用调查当年的数据会降低风险评估的准确性，且有些客观指标并不能直接反映投资的效果与风险。相比较，投资决策实施一段时间后的主观评价应该更能够直接反映投资决策的效果与风险水平。三是关于科技型企业人力资本投资风险评价指标体系的研究极少。虽然不同类型企业在人力资本投资及其风险方面有很多共性，但由于不同类型企业的特点与人力资源管理状况的差异，导致不同人力资本投资风险来源对风险形成的影响程度是不相同;即使是相同的指标，由于其对不同类型人力资本投资风险的作用程度不同，其权重也应该是不同的。针对不同类型企业，对其人力资本投资风险指标确定相适应的权重是很必要的，这将有利于特定类型的企业在投资实践中判断风险因素的主次，并抓住主要的风险因素进行管理与规避。有鉴于此，本文以北京地区科技型中小企业为研究对象，针对这类企业的特点，在借鉴已有研究成果基础上，以企业内部管理风险为主，通过理论分析建立理论评价指标体系的理论框架，以企业管理者对人力资本投资决策及其结果的主观评价为依据，利用因子分析法和层次分析法探索并验证适合该类企业人力资本投资的风险评价指标体系，以有效服务于企业的风险评估，并最终有助于改善企业的人力资本投资状况。
2理论框架
借鉴目前已有的国内外重要相关研究成果，本研究将企业人力资本投资风险界定为:企业通过在职培训、“干中学”、健康保健、迁移等投资形式进行人力资本投资的过程中或结束后，不确定因素导致企业的实际收益与预期收益发生的负偏差，进而使企业人力资本投资蒙受损失的可能性［8］。根据人力资本投资及其风险的相关理论，结合科技型中小企业的特点，可以从风险来源的角度来构建企业人力资本投资风险的理论框架。
2.1外源风险
外部环境的突变或者对外部环境的不确定性认识不足都将会导致人力资本投资结果与预期目标不一致而造成损失的可能性。企业要面对的外部环境有很多种，包括宏观政治、经济形势、法律法规政策、产业结构调整、市场变化、科技进步、行业前景、突发性灾难和事故以及疾病、战争等。对于科技型中小企业来说，拥有先进的技术以及掌握先进技术和具备技术创新能力的人才是其保持生命力的源泉。相对于科技的快速更新与发展、市场的变动和产品生命周期的缩短等，人力资本的形成是一个长期的过程，这使得人力资本贬值的可能性也随之增加，进而威胁到科技型中小企业的生存与发展，因此，企业人力资本投资必须考虑外部环境的因素，其中贬值风险应该是科技型中小企业人力资本投资时面对的最主要的外部风险。
2.2内源风险
众所周知，企业人力资本投资的内源风险主要是指企业人力资本投资本身所产生的风险。企业人力资本投资包括在职培训、“干中学”、迁移、健康保健等投资形式，不同投资形式下的风险也不完全相同。2.2.1培训投资阶段风险培训过程可分为培训实施前、实施中和实施后3个阶段，每个阶段如果管理不当，就会产生相应的风险。培训实施前的风险有:(1)错误的培训理念所带来的风险。培训理念错误可能导致过度重视培训或轻视培训或超前培训或培训滞后等，从而加大培训的风险。(2)培训对象选择不当产生的风险。如对象经过培训后不能掌握培训的知识和技能;或者培训后虽然掌握了知识与技能，但不愿意将所学技术应用到工作中，消极怠工;或者培训后培训对象跳槽到其他竞争对手那里，导致人才流失等风险。(3)培训内容选择不当的风险。错误的或者不适合的培训内容可能会使得培训的知识、技能无法应用到工作中，浪费了培训的资金、时间、精力。培训实施中的风险有:(1)培训方法选择不当产生的风险。培训方法选择不当将直接影响培训的效果。(2)风险。一方面是培训师的选择不当影响培训效果;另一方面，企业培训激励不足会出现监督者监督不力、组织者流于形式、培训者有所保留、受训者消极怠工等形式的道德风险。(3)匹配风险。在培训实施中，若培训内容与所需内容不匹配、培训者与受训者不匹配、培训方法与受训者不匹配，都会使培训效果受损。培训实施后的风险有:(1)风险。培训实施后，员工会要挟企业增加其工资率或其他方面的福利待遇等，如果员工没有达到预期会选择消极怠工甚至离职，直接导致培训成本的浪费。(2)流失风险。员工受训后由于身体健康原因，或者因得不到预期的待遇提升，或者在其他竞争对手那里找到了更好的职位等而离职，都可能导致技术泄密、客户流失，并引发其他员工跟随离职的风险。(3)专业技术保密难度增大的风险。通过培训，员工掌握了企业的管理经验和专有技术后，存在因个人利益而出卖企业机密的风险。(4)匹配风险。培训后可能会出现员工与员工之间、员工所学内容与工作需求之间、员工所学与现有的工作条件之间不匹配的风险。(5)培训成果转化风险。员工培训后无法将所学转化为劳动生产力，造成学用脱节的现象，从而导致收益受损。培训是科技型中小企业人力资本投资的最主要方式，特别是一些科技型企业重点对管理者开展高层次的培训，其培训费用构成了企业人力资本投资的最主要成本，一旦发生风险，对企业的损失是很大的。2.2.2“干中学”方式的风险“干中学”的风险主要来自于两个方面:(1)道德风险。员工利用工作时间学习，有可能并没有努力学习，也有可能学习了一些与工作无关的知识与技能，或者没有将已掌握的技能用于工作，导致培训损失。(2)流失风险。员工在岗学习到知识与技能后离职所产生的风险。科技型中小企业更愿意员工以“干中学”的方式来学习知识和技能，可以节省成本，但员工通过“干中学”更容易接触到企业的核心信息与技术，一旦员工离职，就会引发人才流失、信息与技术的泄露等一连串的风险，其中信息与技术泄露会给科技型中小企业带来致命打击。2.2.3员工迁移投资的风险员工迁移一般包括员工迁入、迁出、上行迁移、下行迁移和平行迁移等几种形式，其投资风险可归纳为:(1)道德风险。一是招聘人员不负责任或者失误，或者应聘者故意隐瞒真实信息而导致人才引进失误，并影响了现有员工的工作热情所产生的风险。二是管理者因个人因素而作出错误的辞退员工的决策所产生的人才流失、信息与技术外泄等风险。三是员工被迁移到低级岗位后消极怠工所产生的风险。(2)匹配风险。包括:企业招聘的人员不适应岗位需求、升职员工或横向岗位迁移员工不能胜任新岗位所产生的风险。(3)违约风险。主要是指新招聘员工可能选择离职，撕毁契约所产生的风险。(4)成本沉没风险。辞退尚能给企业带来收益的员工，并且员工先前培训、安置等费用尚未收回，将会遭受损失，同时也增加了重新安置新人的成本［8］。目前，科技型中小企业员工的流动率偏高，尤其是专业技术人员的主动离职率相比其他类型企业要高，员工迁入、迁出比较频繁，科技型中小企业由于员工迁移而发生风险的可能性也较大。2.2.4健康投资风险健康投资行为的风险主要在于当对员工进行健康投资后，一旦员工出现生命意外、离职等情况，健康投资的成本就成为一种沉没成本。其主要涉及:(1)人才流失风险，包括生命意外和离职，这与之前所述相同。(2)激励不当风险。健康投资作为一种保健因素，常常被员工所忽视，但若投资激励不当，就容易引发员工的不满而产生各种风险。(3)投资不当。健康投资不足会降低人力资本存量，而投资过度则单位投资所产生增量的收益就有可能负增长，从而产生风险。(4)投资方式选择不当。健康投资的方式如医疗、卫生、保健、心理咨询等应根据员工的实际需要来定，脱离实际需要的投资不但会增加企业的投资成本，还有可能产生负面的效果。上述重要相关理论框架和研究体系的探析为科技型中小企业人力资本投资风险调研问卷的设计奠定了合理、坚实的基础，也确保了后续实证研究的科学性和准确性。
3调查问卷设计与数据采集
3.1调查问卷设计
本研究使用的正式调研问卷包括科技型中小企业的基本情况调研和人力资本投资风险评价量表两个部分。首先，企业基本情况调研方面，主要涉及到企业的性质、年限、规模、研究领域及发展阶段等。其次，科技型企业人力资本投资风险评价量表的设计方面，根据前文所建立的人力资本投资风险评价理论框架和研究体系，对所分析的类似因素进行整合，最终得到包含31个因素的风险评价量表，并就所设计量表征求了15家科技型中小企业的20位企业高管的意见，除了进行量表因素描述方面的修改外，31个因素都被保留并确定了最终评价量表，其中:30个因素用来衡量企业内部管理风险(见表1)，1个因素用来衡量企业外部风险，即贬值风险。根据这31个因素，通过企业调查与访谈，构建企业人力资本投资风险体系。量表采用了Likert5点量表测试方法作答，答案的赞同程度排序为:①＜②＜③＜④＜⑤，其中“①”表示项目涉及现象“完全符合”，“⑤”表示该项目中的描述的现象“完全不符合”，由被调查者对每个问题进行①～⑤不同程度选择。
3.2调研数据采集
本次调研采用问卷调查和实地访谈相结合的方式进行。问卷调研主要由科技型中小企业的总经理、人力资源部主管、其他职能和业务部门的负责人进行填写，同时对上述主体进行实地访谈以确保调研结果的真实性和科学性。本次调研对象主要是北京地区96家科技型企业，调研过程采用问卷发放和实地访谈相结合的方式进行。其中调查问卷共发出200份，有效回收164份，有效回收率为82%。本次调研行业范围较广，涉及软件和电子信息行业、环保行业、新材料生产行业、文化创意产业、生物医药行业、通讯设备制造业、金融服务行业、高端装备制造业等，在一定程度上确保了调查的有效性;企业规模调研方面，中型企业40家，小型企业52家，微型企业4家;调研对象包括企业董事长、总经理、人力资源经理、职能部门经理及一线员工等，其中男性占调研对象的91%，女性占9%;企业所有制结构调研方面，民营企业占调研对象的42%，合资企业占38%，独资企业占10%，国有企业占6%，其他类型占4%;企业年限调研方面，3～5年的占调研总数的55%，1～3年的占27%，6～10年的占11%，其他年限占7%等。
4研究方法与实证结果
4.1科技企业人力资本投资风险评价体系的构建
4.1.1研究方法本研究运用SPSS21.0软件，对164份有效问卷调研数据进行统计分析，采用探索性因子分析法探析科技型企业人力资本投资风险评价体系的构成情况。4.1.2实证结果本研究对科技型企业人力资本投资风险评价量表进行了信度与效度检验，Cronbach＇sAlpha值为0.927，KMO值为0.862，Bartlett球形度检验统计量的显著性水平为0.000，适合进行因子分析。根据前文的理论分析，科技型中小企业人力资本投资风险来源于外部风险与内部风险，其中外部风险主要以贬值风险来进行衡量，而内部风险来源涉及的因素较多，因此这里只对30个内部风险因素进行因子分析。因子分析以默认特征根大于1为标准来提取有效因子，共得到5个因子(见表1)，5个因子解释了总变异量的68.10%。通过对上述因子分析结果的深入研究，并结合科技企业人力资本投资内部风险的实际情况，得出了科技企业人力资本投资内部风险由以下因子构成的研究结论，具体包括:因子1:涉及了“培训内容选择不当”、“选择了错误的培训对象”、“培训方法选择不当”、“培训师选择不当”、“人力资本投资观念错误”、“企业对员工培训的约束制度不健全”、“企业对员工培训效果测度的有效性低”、“企业对员工的职业生涯规划没有针对性”等8个方面的调研项目，主要是从科技人力资本投资风险的决策角度出发，由于投资对象、内容、方法、执行者等的选择，以及培训评估与约束方面制度的不健全所带来的投资风险，因此命名为“决策风险”。因子2:涉及了“薪酬福利水平与国内同行相比不合理”、“公司内薪酬福利待遇不公平”、“员工职位或等级晋升不合理”、“员工职位或等级晋升不公平”、“员工对工作环境满意度低”等5个方面的调研项目，主要是指公司在员工薪酬福利安排、职位或等级晋升制度、工作环境等方面的缺陷导致的人力资本流失或工作效率低下等风险，因此命名为“激励政策风险”。因子3:涉及了“受训人员掌握了技能与知识，但由于激励不足等，在工作中有所保留”、“人力资本增加后，员工要挟企业进行加薪或晋升”、“应聘者的隐藏或夸大信息导致招聘失误”、“员工由于各种原因消极怠工”、“人力资本组织者和实施者的道德风险”等5个方面的调研项目，主要是指员工被聘用、培训或提升后在工作中保留知识、要挟加薪或晋升、隐藏真实信息、消极怠工，以及其他道德问题所产生的风险，因此将其命名为“风险”。因子4:涉及了“投资后，员工因个人身体状况原因不能为企业继续服务”、“投资后员工离职”、“员工流失后，企业保密难度增大”、“流失的员工掌握了企业的核心技术或关键客户”、“一个员工离职而出现的其他员工跟着离职的现象”等5个方面的调研项目，主要体现出公司招聘、培训或提升员工后，员工由于健康原因退出劳动或其他原因导致员工流失所产生的风险，以及由此引发的关键技术保密困难、关键技术或客户的流失、其他员工的跟随流失等风险，因此将其命名为“流失风险”。因子5:涉及了“招聘、培训或提升后的员工不能与其他员工合作”、“招聘、培训或提升后缺乏设备等使用知识或技能”、“招聘、培训或提升后岗位与人力资本投入不匹配”、“培训成果无法转换为生产力”、“培训过程中培训师、培训内容与培训需求不符”、“培训、健康投资等被当成一种保健因素，无激励作用”、“员工的招聘、培训、安置等成本沉没”等7个方面的调研项目，主要是指公司招聘、培训或提升员工后，由于人与人之间的不合作、人与物之间的不匹配、人与岗之间的不匹配等所产生的风险，以及投资后成果不能转化为生产力、投资丧失了激励效应、投资成本沉没等风险，因此将其命名为“匹配与使用风险”。因子分析结果与前文的理论分析是一致的:科技型中小企业人力资本投资的内部风险可由5个维度构成，再加上外部风险———贬值风险，则可以将科技型中小企业的人力资本投资风险评价体系确定为6个维度31个指标的评价体系。
4.2科技型企业人力资本投资风险评价体系指标权重的确定
本研究针对构建的包含三个层次6个维度31个指标的风险评价体系，采用层次分析法(AHP)确定风险评价体系中各指标的权重。第一层总目标层(A)为企业人力资本投资风险;第二层目标层(B)有6个主因素，分别是决策风险、流失风险、配置与使用风险、风险、激励政策风险和贬值风险;第三层方案层(C)有31个子因素(包括30个内部风险因素和1个外部风险因素)。具体确定权重的步骤如下。4.2.1构建判断矩阵判断矩阵用以表示量化的同一层次各个指标的相对重要程度，由专家对各层元素进行两两比较，构造出比较矩阵。在层次分析法中，为了让专家判断定量化，形成比较矩阵，本研究引入1～9标度法，由专家进行定性分析的直觉和判断力而确定，用判断矩阵表示针对上一层次某因素而言，本层次与之有关的各因素之间的相对重要性，具体评价标准如表2所示。本研究邀请了来自科技型中小企业的20位高层管理者或人力资源管理部主管，根据表2所示的评价的标准建立各层次指标的判断矩阵，共形成一级指标(即目标层中的6个主因素)判断矩阵1个，二级指标判断矩阵5个，即目标层中的决策风险、流失风险、配置与使用风险、风险、激励政策风险的判断矩阵，其中，贬值风险由于只包含1个指标，因此不建立该指标的二级指标判断矩阵。4.2.2层次单排序层次单排序包括计算指标间的相对权重和检验一致性两个方面。确定相对权重是根据判断矩阵计算对于上一层因素而言本层次与之有联系的因素的重要性次序的权值，它是本层次所有因素相对于上一层次而言的重要性进行排序的基础。需要对判断矩阵进行一致性检验，只有通过检验的矩阵才能被采纳。下面以目标层的6个主因素，分别是决策风险、流失风险、配置与使用风险、风险、激励政策风险和贬值风险，即B1～B6，相对于总目标层(人力资本投资风险)A为例，说明求解过程:(1)根据专家的意见，比较各因素间的重要性，得出B1～B6相对于总目标层的判断矩阵，具体可如表3所示。(2)计算权重。判断矩阵权重的确定方法有很多，较常用的是特征向量法中的和积法。和积法是对矩阵的每一列向量进行归一化处理，将归一化的矩阵的行向量的元素相加，然后归一化，得到特征向量，最后计算最大特征值。(3)一致性检验。判断矩阵的一致性是指专家在判断指标重要程度时，各判断之间的协调一致，不至于出现相互矛盾的结果。层次分析法要求各位专家的判断要具有大体的一致性，因此需要对判断矩阵进行一致性检验。判断一致性的方法是计算一致性指标(CI)和随机一致性比率(CR)，当CR＜0.1时，即可认为判断矩阵具有满意的一致性。用上述同样的方法，可以继续对其他5个方案层C的判断矩阵进行计算，得出相应权重与一致性检验的结果，具体如下:相对于决策风险B1的方案层相对权重是:W1=［0.240，0.234，0.146，0.111，0.085，0.057，0.063，0.063］T，λmax=8.267，CI=0.038，RI(n=8)=1.41，CR=0.027＜0.10。相对于流失风险B2的方案层相对权重是:W2=［0.328，0.188，0.188，0.188，0.108］T，λmax=5.058，CI=0.0145，RI(n=5)=1.12，CR=0.013＜0.10。相对于匹配与使用风险B3的方案层相对权重是:W3=［0.296，0.165，0.122，0.130，0.091，0.130，0.067］T，λmax=7.226，CI=0.038，RI=1.36，CR=0.028＜0.10。相对于风险B4的方案层相对权重是:W4=［0.398，0.190，0.165，0.144，0.103］T，λmax=5.209，CI=0.052，RI=1.12，CR=0.047＜0.10。相对于激励政策风险B5的方案层相对权重是:W5=［0.298，0.298，0.158，0.158，0.088］T，λmax=5.012，CI=0.003，RI=1.12，CR=0.0027＜0.10。由于目标层B6贬值风险所对应的方案层子因素就是其本身，因此不再进行单层次排序分析。目标层贬值风险的权重即为方案层贬值风险的权重。4.2.3层次总排序根据层次单排序的计算结果，以此沿各层次结构由上而下逐层计算，确定最下层次因素相对总目标的重要性，即可计算出指标体系中各指标的权重，结果如表4所示。4.2.4指标权重分析结果指标权重的数据分析结果主要体现在以下两个方面:(1)对于一级目标层的6个风险来源而言，要注意不同风险来源在体系中的不同权重地位:1)决策风险所占的比重最大，为0.417，其对科技型中小企业人力资本投资风险的影响最大，在防范企业的人力资本投资风险时，制定并实施正确、合理的投资决策是最重要的，包括投资对象、内容、方式、实施者等的选择，以及制度管理方面的保障等;2)流失风险所占的比重也较大(占0.174)，这与当前科技型中小企业人才流动频繁的现实是相符合的，由于人才流动频繁而引发的人力资本投资风险也就较大;3)使用与匹配风险、风险也都占据了超过10%的比重，即人力资本投资与现实不相匹配、人力资本投资的实施者与被投资者的道德风险都会影响投资风险的大小;4)贬值风险作为外部风险的主要来源，其所占比重较小，对人力资本投资风险的影响较小，这也印证了本研究之前的理论分析，即科技型中小企业的人力资本投资的风险主要来自于企业内部管理风险。(2)对于二级方案层的31个指标而言，权重数值较大的主要风险指标包括“投资内容的选择”和“投资对象选择正确与否”。1)“投资内容的选择”指标的权重为0.1，在方案层是最高的，投资内容的选择是否正确、合理对科技型中小企业人力资本投资风险的影响最大。投资内容是企业人力资本投资的基础，它决定了员工是否能够学到工作所需要的知识、技能，是所有人力资本投资要素的基础。2)投资对象的选择，其比重为0.098。投资对象选择正确与否将直接影响到投资的效果、投资是否能够得到应有的回报，还会影响到流失风险、风险，以及匹配和使用风险的发生。3)其余29个指标的权重值相差较小，这一方面说明各权重之间的关系紧密，要体现出各指标所涉及的风险的大小，必须结合企业人力资本投资的实际情况精确计算才能得出各项指标相对于人力资本投资风险评价的意义，另一方面也说明要有效控制与规避人力资本投资风险需要兼顾多方面的因素，才能较全面地防范人力资本投资风险。
5研究结论与展望
一、总体要求
(一)指导思想
以新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实党的、中央经济工作会议和党中央国务院、省委省政府主要领导关于安全生产重要指示批示精神,牢固树立安全发展理念,坚持预防在前、预防为主,全面落实企业安全生产主体责任强化企业全过程、全领域的安全生产管理,全面提升企业本质安全水平。
(二)基本原则
—坚持问题导向。从安全生产管理的重点、难点和薄弱点着手,围绕解决企业在安全生产方面存在的突出问题,补齐短板弱项,有效管控风险、消除隐患,全力遏制各类生产安全事故坚持企业主体。充分发挥企业在安全管理中的主体作用,推动企业安全生产主体责任细化、实化、有形化,强化对企业安全生产主体责任落实的监督检查,建立科学完备、高效运行的安全生产责任体系。
—坚持科学务实。积极推进安全生产管理制度、机制、科技和文化的改革创新,提高安全投入的产出效益;大力实施科技兴安战略,淘汰落后工艺设备,引进安全先进的工艺设备及安全防护设施,发挥科技创新的支撑保障作用。
一坚持分类指导。区分企业类型,找准安全生产关键领城和突出问题,分类制定标准规范。以矿山、危险化学品、建筑施工等高危行业为重点,突出大型企业示范带动作用,实现企业本质安全体系建设持续改进。
(三)主要目标
持续深入推进企业本质安全体系建设,构建“生命至上、安第一”的安全文化体系,进一步让安全发展理念深入人心;建设全员覆盖的安全教育培训体系,进一步提升从业人员安全能力建立科学完备、执行严格的安全生产制度体系,进一步强化企业安全生产主体责任落实;建设先进适用的安全设施设备体系,进一步增强企业安全保障能力;建设严格高效的安全管理体系,进一步提高企业安全管理标准规范。通过企业本质安全体系建设,企业本质安全水平得到全面提升,安全生产事故得到大幅下降,安全生产形势实现持续好转。
二、重点任务
（一）构建“生命至上、安全第一”的安全文化体系
1.转变安全观念意识。贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,坚持安全生产高于一切、重于一切先于一切、严于一切,引导企业管理人员和政府各级监管人员牢固树立“零死亡”的安全理念,将安全理念和安全价值观体现在决策者和管理者的态度和行动中,使防范重特大事故向防范亡人事故转变。
2.建立企业安全文化。学习借鉴国内外先进安全文化经验，结合行业特点、企业实际、管理状况,提炼、总结本企业特色安，全文化理念,按照“将安全理念和安全价值观体现在决策者和管，理者的态度和行动中,落实在企业的管理制度中;将安全管理融，入企业整个管理的实践中;将安全法规、制度落实在决策者、管理者和员工的行为方式中;将安全标准落实在生产工艺、技术和过程中的要求,引导员工从内心深处认同企业安全文化,强化全员安全意识、提升安全意志、固化安全行为,让规范成为习惯让自律成为习惯、让责任成为习惯,形成覆盖企业决策层、管理层、执行层的安全文化体系。
3.广泛开展宣传动员。积极构建安全文化体系宣传教育网络,全方位、多层次地开展安全文化的宣传教育工作,营造“人人关注安全、人人参与安全、人人管理安全”的浓厚氛围。通过会议、横幅、宣传栏、温情提示、安全文化廊、内部电视合,广播站、官网、微信公众号、刊物等平台和载体,举办培训班、分享会、安全家书、研讨会、辩论赛、知识竟赛、演讲比赛、安全生产月等方式,将企业安全文化理念灌输并根植于全体员工的心中,使安全生产知识常识逐步渗透到员工的思想之中。让安全文化内化于心、外化于行、固化于制,融入每个员工的骨血之中,成为企业全体员工的行动自觉。
4.发挥引领约束作用。充分发挥安全文化的引领、激励、凝聚、约束作用,引导广大员工树立“生命至上、安全第一”的思想,通过员工从内心深处对企业安全文化的认同,促使安全文化成为员工的共同认知,“零违章、零伤害、零事故”成为员工的共同追求,最大程度激发员工安全生产责任感,将传统“人盯死守的被动式管理转变为自主管理,实现安全的自主管控,实现从“要我安全”到“我要安全、我会安全、我能安全”的转变,逐步形成员工的安全行为习惯和企业的安全文化氛围。
(二)建设全员覆盖的安全教育培训体系
5.严格人员准入制度。企业在岗和新招录从业人员10%培溶训考核合格后上岗,特种作业人员10%证上岗。危险化学品、煤矿、非煤矿山、烟花爆竹等高危行业企业新上岗人员安全生产与工伤预防培训不得少于72学时,考核合格后方可上岗;建立健全并严格落实师带徒制度,出徒后方可独立上岗。加大从职业院校招收新员工力度,逐步提高从业人员中高中阶段及以上文化程度的招收比例。推行企业新型学徒制,实行“入企即入校”企校合作培养培训,按规定给子职业培训补贴。
6.健全教育培训机例。健全并严格执行以企业主要负责人负总责、领导班子成员“一岗双责”为主要内容的安全教育培训责任制,把安全教育培训纳入企业发展规划、年度工作计划和目标责任体系,健全完菩安全生产培训责任机构、人员、制度、计划、经费等必要条件,依法依规安排各类人员应训尽训和考核取证严格落实主要负责人、安全管理人员、特种作业人员和从业人员培训考核合格上岗制度,建立从业人员台账,载明从业人员性别、年龄、学历、专业、从事岗位、工种和持证等情况,建立培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况主要负责人要亲自组织实施本企业全员安全生产教育培训,并对安全教育培训的落实情况进行严格考核,对教育培训效果进行评估,确保取得实效。
7.落实精准培训制度。要将“大水漫灌”式的教育培训转变为“滴灌”式、注重现场实操的精准培训,以企业自主培训为主,坚持缺什么、补什么、管什么、懂什么的要求,分不同层级、岗位、专业,开展“人人都是班组长”、“人人都是安全员”、“双师带徒”(两个师傅带一个徒弟,一个教理论知识、一个教操作技能等互动性、情景化、体验式的安全培训,激发“学”的活力,提升“教”的效果,实现从“多数学”向“全员学”、“要我学”向“我要学”、“枯燥学”向“兴趣学”、“需求学”向“成长学”的四个转变,要将安全风险管控、隐患排查治理、安全标准化、应急处置预案全部分类纳入职工教育培训内容,做到职工知风险会操作、能防范、懂逃生。
8.发挥关键人员作用。要育强关键岗位人才,对矿长、总工程师、班组长、安监员、“四化”人才等关键人员的培养要坚持“走出去、请进来”的思路,不断拓宽专业视野和管理能力。要大力弘扬“工匠精神”,充分发挥工匠、能手的示范引领和辐射带动作用,把精湛的技能、过硬的作风,优良的传统毫无保留地传投给广大职工,切实提高新员工的安全意识、操作技能和敬业精神引导职工上标准岗、千标准活。要把提高政治待遇、经济收入生活质量、名誉地位作为稳定队伍、留住关键人才的重要手段，采取措施留住人才,扭转关键岗位和技术人才不断流失的被动局面。
9.开展安全技能培训。企业要制定职工技能培训计划,开展适应岗位需求和发展需要的技能培训,广泛组织岗前培训、在岗培训、脱产培训,开展岗位练兵、技能竟赛、在线学习等活动大力开展高技能人才培训。发挥行业、龙头企业和培训机构作用,引导帮助中小傲企业开展职工培训。实施高危行业领城安全技能提升行动计划,到2021年,危险化学品、煤矿、非煤矿山、烟花爆竹等高危行业企业班组长普遍接受安全技能提升培训,其中取得职业资格证书或职业技能等级证书或接受相关专业中职及以上学历教育的人员比例提高20个百分点以上;危险化学品、煤矿金属非金属地下矿山开采企业从业人员中取得职业资格证书或职业技能等级证书的比例达到30%。
10.严格劳动用工管理。煤矿承包(托管)必须要整体承包(托管),严禁把井下采据工程和井巷维修作业进行单项承包,井下施工队伍应为整建制调动,不得违规使用劳务派遗工。金属非金属矿山要将所有外包施工单位进行统一管理,外包施工单位必须设置安全管理机构和配备专业管理人员,主要管理人员和关键岗位技术人员应有本岗位三年以上工作经验。
1l.健全保障投入机制。在“人”的保障上,要把有能力、有意愿的人放在管培训、提素质的领导岗位,选准选优专职管理人员,配足配强师资力量.高危企业要建立健全内部培训师选拔考核和退出机制,大力推动管理、技术人员和能工巧匠上讲台。在“财”的保障上,要足额提取教育培训经费,科学确定使用方向,重点向员工技能培训、专业人才培养倾斜。在“物”的保障上,要强化教学硬件配置,健全信息网络,完善设备设施,改善教学条件,给子授课技巧培训和基本课件、通用案例等支持,提升教学质量。
(三)建立健全科学完备、执行严格的安全生产制度体系。
12.健全安全制度体系。认真对照《安全生产法》、《省安全生产条例》、《省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律法规,生产经营实际和特点,建立健全涵盖企业生产经营活动全过程、各环节的安全管理制度,并根据法律法规及规章标准变化及时修编相关制度,从制度层面堵塞管理漏洞。要狠抓安全生产责任制建设,明确职能部门、各级管理人员和全体员工的安全生产职责,不断强化党政共团“管业务必须管安全”的管理责任和基层一线“要干安全活”的执行责任,切实将安全生产管理制度全部转化为覆盖每个岗位、每个职工的责任体系,做到简明扼要、清晰明确,形成“层层负责、人人有责、各负其责”的安全生产责任体系。
13.规范操作规程编制。结合企业装置、设备设施、工艺流程、作业场所等,组织有经验的岗位员工、技术人员、管理人员共同参与,在充分辨识作业过程中安全风险的基础上,制定覆盖所有岗位和全部操作过程的针对性的安全操作规程和安全防范措施,为员工提供操作必须遵循的程序和方法、必须严格禁止的行为和异常情况下紧急处置步骤和方法。
14.严格贲任考核落实。要建立完善实用的激励考核机制,明确考核内容、程序、频次、方法、标准、奖惩办法。主要负责人要带头执行安全生产管理制度,落实安全生产责任制,主动向全体员工和社会进行安全生产承诺,督促逐级签订安全生产目标责任书,定期组织检查安全管理制度的落实情况和执行效果,强化管理考核,严格奖惩。鼓励广大员工相互监督、相互帮助,保证安全管理制度和操作规程有效落实。
(四)建设先进适用的安全设施设备体系。
15.强化风险源头防控。安委会各成员单位要按照安全发展要求,从产业规划、行业标准、市场准入、技术装备等源头管控行业安全生产风险，要加快推进城区重大危险源搬迁改造和城市道路、管线等综合治理,积极推广智慧交通、智慧用电、智慧电梯、综合管廊等先进适用技术,严格落实地质灾害区、矿山塌陷区、危险化学品罐区等危险区域安全防护避让措施,从源头上消除区域安全风险。
16.加强设备设施管理。企业要科学、合理选用符合法律法规标准规范要求的本质安全型设备设施,保证设备设施的正确安装防范因设备设施先天性缺陷、不合格产品、安装不规范等导致的潜在安全隐患,要建立设备设施技术档案和备品配件管理台账,编制设备操作和维护规程,要突出对自动化控制系统、仪器仪表、电气设备设施、安全报警设施等重点设备设施的安全管理,确保设备设施安全受控。
17.加强安全运行管理。要定期监(检)测检查关键设备连续监(检)测检查仪表,及时消除安全隐患。关键设备要装备在线监测系统,加强对特种设备、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的定期校验、检修,未经定期检验或者检验不合格的特种设备及附件,不得继续使用。定期做好设备维护保养,及时淘汏、更换存在严重事故隐患、国家明令淘汰和禁止的设备设施、超过安全技术规范规定使用年限的设备设施,保证设备性能完好、运行可靠。
18.加强重大危险源管理。制定监控方案,建立管理档案,并在重大危险源现场设置安全警示牌、危险物质告知牌。重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄露报警等重要参数要实现远传和连续记录。定期对重大危险源的安全设施和安全检测监控系统进行检测、检验,进行经常性维护、保养。
19.提升自动化控制水平。要结合企业特点,积极探索、使用符合企业实际的新技术、新材料、新工艺、新设备,采用自动化程度更高、操作更加简便、智能化程度更高的设备设施,大力推进“机械化换人、自动化减人、智能化无人”建设,不断减少高危场所现场作业人员,降低劳动强度和安全风险,从本质上提高设备设施的安全运行水平和生产效率。涉及“两重点一重大”企业实现自动化控制,矿山企业要积极研发和应用智能采掘、运输、控制装备,对智能化运输和装矿、数字矿山建设、智能化采煤工作面等已经成熟的技术变加快应用,最大展度减少井下作业人员和安全风险,危化企业要对涉及危险化工艺装置装设自动化控制系统,大型化工装置装设紧急停车系统。
20.发挥信息化平合作用。加快监测监控系统升级改造和功。能拓展,将监测监控系统与隐患排查治理、风险分级管控系统进。行融合,实现对隐患、风险的动态管控和重点场所、关鍵设备的。实时监控。涉及“两重点一重大”企业温度、压力、液位、流量。等重要参数实现远传。所有危化、矿山企业监测监控系统要完成。与省、市级安全生产信息平台的对接互联,并形成现场与中控室。各企业各级负责人的互联互通,同时,要完善安全生产管理制度,赋予调度指挥人员紧急撤离权和现场“三违”处理权,保证对紧急和“三违”情况第一时间做出响应,真正起到预警预报作用。
(五)建设严格高效的安全管理体系。
21.实施全员安全管理。转变管理思路,将“从上至下注重重大风险及隐患的安全管理模式转变为“从下至上”、关注所有风险及隐患的安全管理模式,管住“大违”的同时盯住“小违”在环境和设备风险及隐患管控上,实行一线工人技术人员、管理人员“三结合”,从个人到班组、到车间、到部门、到公司,逐岗位、逐设备、逐工艺、逐环节、逐场所进行风险辨识和隐患排查,实现隐患和风险的全员管理。
22.提升安全标准化水平。企业要持续推进安全生产标准化建设,认真对照《企业安全生产标准化基本规范》以及相关行业标准的要求,突出工艺流程、现场管理、岗位操作、设备运行和人的安全行为等关键要素,从组织机构、安全投入、规章制度教育培训、装备设施、现场管理、隐患排查治理、重大危险源监控、应急管理以及事故报告、绩效评定等方面全方位开展安全生产标准化建设工作。积极推动企业班组安全建设,通过开展岗位达标、专业达标和企业达标活动,确保持续、动态、长期达标并不断改进提升,夯实安全管理基础。
23.推进双重预防机制建设。企业要发动全体员工,选取科学适用的安全评价方法,全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险,科学确定风险等级,落实企业、车间、班组和岗位的管控责任,从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控,加强安全生产风险公告警示,形成安全风险“四色图”、风险公示告知栏、风险分级管控清单。健全完善隐患排查治理机制,制定符合企业实际的隐患排查治理清单,明确和细化隐患排查的事项、内容和频次,并将责任逐一分解落实,推动全员参与自主排查整治隐患形成隐患排查治理清单,并将风险隐患信息录入智能化安全监管综合平台,实现安全生产风险辨识管控和隐患排查治理体系的闭环管理。
24.强化危险性作业管理。要结合企业实际,针对动火、进受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板、检维修、开停车等事故易发多发环节,建立并不断完善相应的危险作业许可制度,规范作业安全条件和审批程序。实施危险业前,必须进行风险分析、确认安全条件,确保作业人员风险和掌握风险控制措施,作业环境符合安全要求、预防和控制风险措施到位,现场监护和应急处置措施得到落实,经严审批方可作业。
三、实施步骤
(一)突出重点,强力推进。
2020年1月15日前,结合实际,制定本辖区,本行业领城
内的企业本质安全体系建设实施方案,督促引导本辖区、行业领域内的企业积极推进企业本质安全体系建设。同时,在危险化学品、矿山领域全面启动企业本质安全建设,(责任单位:镇安委会成员单位)
(二)培育试点,示范引领。
2020年1月底前,安委会成员单位分别选择一批基础较好的企业,作为本辖区和本行业本质安全体系建设试点企业重点培育。及时总结试点验,在本辖区、本行业发挥示范引领作用。(责任单位:安委会有关成员单位)
(三)扩大覆盖,全面实施。
2020年4月底前,在深化危险化学品、矿山企业本质安全体系建设基础上,成员单位全面启动建筑施工、道路运输、城镇燃气等行业领城企业本质安全体系建设。(责任单位:安委会有关成员单位)
（四)稳定运行,持续改进。
2021年12月底前,各领域企业本质安全体系体系实现稳定运行,并不断巩固成果,持续提升水平。(责任单位:安委会有关成员单位)
四、保障措施
(一)强化技术支持。
安委会成员单位加强企业本安全体系建设的宣贯培训,鼓励企业通过购买服务的方式,聘请相关专家、专业技术人员和第三方服务机构,在企业安全文化建设安全教育培训、安全风险识别、管控措施制定、隐患排查治理安全生产标准化建设、信息技术应用等方面提供技术支持。
(二)加强诚信管理推行企业和员工承诺公告制度。自2020年起,全区规模以上企业定期向社会公告安全承诺,重点装置操作人员、危险作业操作人员在班前作出安全承诺。加快归集共享企业落实安全生产主体责任的信息,将本质安全体系运行情况与企业安全诚信挂钩,对列入安全生产“黑名单”的企业,依托信用信息共享平合实施联合惩戒。
(三)创新监管执法,建立与本质体系相适应的精准执法机制。定期组织对本质安全体系运行信息进行分析研判,及时核查处理预警信息,确保实现安全生产闭环管理针对不同风险等级的企业实施差异化执法,对本质安全体系运行好的企业减少检查执法频次,对风险隐患管控不力的企业增加检查频次和加大处罚力度,城企业本质安全体系建设。
（四)稳定运行,持续改进。2021年12月底前,各行业领域企业本质安全体系体系实现稳定运行,并不断巩固成果,持续提升水平。
五、工作要求
（一）加强组织领导。要充分认识新形势下建设企业本质安全体系的重要意义,将其作为加强安全生产的重要抓手、防范和遏制事故的基础工作,全力推进,务求实效建立专门推进机制,主要领导亲自研究部署,分管领导直接负责,定期研究安排本质安全体系建设工作,全面抓好本方案各项任务的落实。
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