一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以监督制约和规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立起超前预防、全程监督、有效制约的廉政风险防控体系，促使党员干部“知风险、防风险、化风险、控风险”，确保权力正确行使，为科学发展和率先发展营造和谐的政务环境和发展环境。
（二）目标要求。按照全面实施、重点带动、稳步推进、务求实效的总体要求，逐步形成廉政风险防控管理网络，建立健全制度保障、程序运行、考核评价等配套体系，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理长效机制，减少和杜绝党员干部的不廉洁行为，深入推进反腐倡廉建设。
二、主要内容和措施方法
（一）主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，结合实际，全面分析查找廉政风险点,进行识别评估、健全防控措施、实施动态监控管理。要在岗位、股室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，排查廉政风险点，并按照岗位自评、股室互评、群众点评、集体评议、党组织审核“四评一审”的要求，分别确定风险等级。在此基础上，建立完善防控措施，通过实施重要事项报告、党务政务公开、公共企事业单位办事公开、村务公开、廉政承诺践诺评诺、群众点题督查、重点岗位人员定期约谈、检查整改、轮岗交流和重点岗位重点领域档案制度等制度，对廉政风险点实施动态监控管理。
（二）措施方法。推行廉政风险防控管理工作，主要有以下措施方法：
1、排查廉政风险点。采取自下而上和自上而下相结合的方法，按照岗位、股室、单位三个层面，从岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险以及外部环境风险等方面入手，排查关键廉政风险点，经党委审核后，在一定范围内公示。
2、确定廉政风险等级。将廉政风险点分为三级：
一级：单位领导班子正职岗位；与经济社会发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的股室及岗位。
二级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的股室及岗位。
三级：一级、二级以外的其他股室及岗位。
领导班子成员副职按分管股室最高风险等级确定风险等级。
每个岗位的权力运行要查找1-3个风险点；以股室为单位的权力运行至少查找1-2个风险点；对排查出的廉政风险点都要明确风险等级。
3、制定防控措施。围绕排查确定的廉政风险点，综合运用教育、制度、监督、改革等手段，按照岗位、股室、单位三个层面，有针对性地制定并落实防控措施，做到任务明确、责任到人。岗位、股室制定的防控措施由党委审核，报县推行廉政风险防控管理工作领导小组办公室备案；单位制定的防控措施报领导小组办公室审核。要绘制集工作流程、风险点及等级和防控措施于一体的廉政风险防控图，在一定范围内公示。
4、加强监督管理。根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控制度。列入一级廉政风险点中的单位领导班子成员岗位，由纪检监察机关直接监管；列入一级廉政风险点中的单位中层岗位（股室），由粮食局主要领导、分管领导和纪检监察机关重点监管，纪检监察机关建立重点岗位档案，定期开展检查、测评和考核；其他岗位由粮食局分管领导、纪委书记负责监管。
5、检查防控效果。要建立健全廉政风险防控管理考核评估体系，依据日常监控情况，在广泛征求服务对象和社会各界意见及民主测评的基础上，对廉政风险防控管理进行年度考核评估。要强化考评结果的运用，把考评结果作为单位评先树优、干部提拔使用的重要依据。
6、完善动态防控机制。每年对廉政风险内容和防控措施进行调整，完善工作程序，健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制，实现廉政风险防控的动态管理。
三、实施范围和工作重点
（一）实施范围。县粮食局机关、各股室、县代农储粮管理中心及工作人员。在此基础上，切实做好“两突出”，即在机关突出列为一级廉政风险等级的重点单位和重点中层股室。
（二）工作重点。县粮食局重点对拥有行政审批权、行政许可权、行政处罚权以及涉及人权、财权、物权的中层岗位（股室），进行重点监督管理。严格执行以下制度：一是重要事项报告制度。每季度要将重点中层岗位（股室）行使职权过程中的重要事项报领导小组办公室备案，领导小组办公室建立台账，综合分析评估，适时监督抽查。二是重要事项公开承诺制度。对运用行政权力办理的与人民群众利益密切相关的事项，除有保密规定的以外，均应在一定范围公开或通过一定方式向社会公开，对服务对象和广大群众作出承诺。三是群众点题督查制度。领导小组办公室对群众普遍关心的热点问题和重大事项，及时进行督导检查，对发现的苗头性、倾向性问题及时提醒纠偏。四是定期约谈制度。定期约谈重点岗位（股室）负责人，进行廉政谈话和日常性提醒防范，原则上每半年一次。五是检查整改制度。针对日常监督检查发现或群众投诉反映的股室及其工作人员廉政风险问题，向其下达《整改通知书》或《监察建议书》，提出具体的整改防控要求。六是重点岗位竞争上岗和干部轮岗制度。对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，推行重点岗位（股室）负责人竞争上岗，重点岗位（股室）负责人任职时间较长的原则上按规定进行轮岗交流，形成科学、合理、规范的用人机制。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，紧紧围绕用水立户、安装维修收费、用水性质的划分、项目建设、人财物管理使用等重点岗位和关键环节，全面查找党员干部思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，积极推进反腐倡廉教育，切实加强制度建设，强化权力运行制约监督，不断夯实预防和惩治腐败的基础，着力打造一支廉洁高效、作风扎实、求真务实、业务精湛的供水干部队伍，努力为我县经济持续较快发展和供水服务营造风清气正的良好环境。
二、工作目标
通过开展廉政风险防控工作，形成覆盖全单位的风险防控体系，逐步建立比较完善的廉政风险防控长效机制，积极构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的监控机制，使党员干部牢固树立廉洁自律、廉洁奉公意识，有效化解和防范廉政风险，促进各科室工作人员廉政高效。
三、实施范围
公司领导班子成员、各车间（科室）负责人。
四、实施步骤
我公司廉政风险防控工作围绕生产经营运行，紧密结合实际，全面排除岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，具体分四个步骤：
（一）动员部署阶段（2012年6月前）
公司党支部研究成立廉政风险防控工作领导小组，制定具体实施方案，召开动员大会，并组织公司党员、干部职工积极参与学习，全面树立“风险无处不存，防控人人有责”的风险意识。
（二）风险查找阶段（2012年7月）
在公司廉政风险防控领导小组的领导下，下设办公室具体组织，各车间（科室）密切配合，重点抓好廉政风险排查、风险防范、风险监控三个环节的工作，及时发现和纠正违法违纪行为，预防腐败行为的发生。
1、风险排查。
各车间（科室）及个人要采取自己找、同事帮、群众评、领导点等方法，着重查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
（1）、思想道德风险。以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为依据，严格对照利用职权和职务上的影响谋取不正当利益、从事营利性活动、选拨任用干部，利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益、违反规定干预和插手市场经济活动等八个严禁52条不准，认真查找单位和个人在思想道德建设和作风建设方面存在的突出问题。
（2）、制度机制风险。结合单位、科室、个人的工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找未能很好落实各项制度和规定的情况。
（3）、岗位职责风险。按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接收建议”的步骤，在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。
①查找个人廉政风险点
一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加公司或支部组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。
二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法经营，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在、失职渎职、不作为或乱作为等行为。
三是围绕制度机制主要查找，在权力运行的各个环节上是否很好落实各项制度和规定，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。
个人查找廉政风险点后，认真填写《岗位廉政风险排查表》，经本人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
②查找车间（科室）廉政风险点
认真对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险，着力抓好清权亮权，重点针对审批、管理、工程招投标、物资采购、车辆管理等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场决定权、内部管理权等过程中存在的廉政风险，着力清理规范各项收费，在党务公开栏中及时准确地动态公开公示，接受群众监督。
一是在立户、安装、维修方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理。
二是在工程建设方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。
三是在物资采购、车辆管理方面，重点查找：是否遵守有关规定，是否严格履行程序。
四是围绕制度机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本科室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。
各车间（科室）查找廉政风险点后，认真填写《单位廉政风险排查表》，经科室负责人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
③公司领导班子成员廉政风险点。公司领导班子成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好各科室和人员排查表的审核关、监督关、落实关。
在个人岗位廉政风险排查表及各科室廉政风险排查表完成的基础上，汇总出《单位廉政风险排查表》的内容，并在公司内进行公示。公示无异议后经公司领导签字，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
2、风险防范。
各科室及党员个人要围绕排查确定的各类风险点有针对性地自觉加强廉政风险防范，建立起教育、制度、监督并重的廉政风险防控机制。重点抓好以下四个方面的工作：
（1）、教育防范。组织广大党员干部认真学习中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，中央及市、县各级纪委全会精神、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及其他相关规定。党员领导干部要带头学，用自身示范带动组织好党员干部的学习，引导广大党员干部深刻领会开展廉政风险防控工作的科学内涵、精神实质和根本要求，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（2）、制度防范。以开展“预防腐败制度创新年”活动为载体，查缺补漏，建立和完善党风廉政建设相关工作制度，着力推进制度创新，继续深化党务、厂务公开工作；进一步完善内部管理制度、建立健全绩效管理制度、健全完善相关工作管理监控制度，努力形成制度化、规范化管理的长效机制。
（3）、项目防范。按照项目工作的流程、环节和特点，建立健全项目保勤保廉机制，有针对性地提出并推进防控措施，加大项目工作人员问责力度，从源头上预防和减少项目建设中的腐败行为，促进项目安全、廉洁、高效运行。
3、风险监控
一是前期预防。针对思想道德风险，开展廉情预警分析、思想教育、谈心谈话；针对行为过程风险，实行过程跟踪；针对岗位职责风险，推行公开承诺、述职述廉、群众评议；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立管理准入等约束机制。二是中期监控。通过举报、政风行风热线、行政投诉、干部考察、财务审计、专项治理、调查研究等方式掌握的信息进行监测；通过立体督查、明查暗访进行动态监督。三是后期处置。针对问题或者苗头进行警示提醒，诫免纠错，责令整改，责任追究。四是综合治理。根据外部环境、单位内部环境的具体情况，综合采取家庭促廉、单位治廉、新闻机构监督、人大监督、审计监督、政协监督等方式，建立比较完善和有效的信息系统；同步推行廉情预警分析，质量管理体系建设，“三重一大”定期报告制度，建立廉政档案制度等办法，进行党风廉政综合治理。
（三）风险防控阶段（2012年8月）
各科室、个人要积极开展廉政风险防控自查，认真总结廉政风险防范管理工作的经验和做法，纠正存在的问题，针对廉政风险点，采取有效的防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，廉政风险防控工作开展情况将纳入年度目标责任考核，作为党员干部评先评优的重要依据，并按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案，依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于干部的选拔、任用、考核等工作中。
（四）整改提高阶段（2012年9月）
按照预防为主、不断完善的原则，针对排查出的廉政风险点不断调整风险重点、完善防控措施，针对存在的问题和薄弱环节不断修订完善相关制度，建立健全廉政风险防控责任制和廉政风险预警机制，各科室修订完善的相关制度交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
五、工作要求
(一)加强领导，落实责任。要把开展廉政风险防控工作作为一项重大政治任务，列入单位重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。为有效推进廉政风险防范管理工作，经研究决定成立廉政风险防控工作领导小组如下：
(二)统一思想，提高认识。各股室及个人要充分提高认识，统一思想，理解查找廉政风险点是做好廉政风险防控工作的关键环节，在具体工作中主动融入、积极配合、全面查找，切实抓好廉政风险防控工作。
各科室：
为全面贯彻落实市委办、市府办《转发xx市纪委、市监察局〈关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见〉的通知》（竹市委办[20xx]33号），从源头上防治腐败，进一步增强招商局预防腐败工作实效，现结合我局实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。
一、重要意义
“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。
二、主要内容
围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（20xx年4月15日-20xx年6月30日）
1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲、叶永明、陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰、曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《xx市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。
（二）第二阶段：廉政风险评估（20xx年7月1日-20xx年7月31日）
由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施（20xx年8月1日- 20xx年9月30日）
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级 ，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管（20xx年10月开始）
1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、信访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
根据《财政部开展廉政风险防控管理工作实施方案》要求，自去年10月起，我办以科学配置权力为主线，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，紧密结合自身职能定位和业务流转过程，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，提出了针对性强、行之有效的防控措施，稳步推进廉政风险防控机制的建设。回顾我办开展的廉政风险防控管理工作，有以下几个突出特点：
一、注重加强组织领导，狠抓工作落实。一是建立领导和工作保障机制。成立了由张凤玲专员任组长、吕远霞副巡任副组长、各处室负责人为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，实施统一领导，领导小组下设办公室，由吕远霞副巡任办公室主任，负责督促落实我办制定的廉政风险防控管理工作方案。二是健全工作机制。建立了自下而上、分工明确、责任到位、全员参与的机制，搭建起上下互动，共同监督的平台。三是实施定期会议和工作协调制度，切实推进廉政风险防控管理工作。
二、注重廉政风险教育，增强党员干部的风险意识和廉政从政的自觉性。一是将廉政风险防控工作与廉政教育结合起来。把风险防范意识纳入对全办党员干部的日常廉政教育中一起制定计划，一起安排部署。结合监督工作实际，召开全办大会，学习贯彻全国财政反腐倡廉工作会议精神大会和刘建华纪检组长的多次廉政报告，切实增强党员干部忧患意识，积极应对“四个危险”。二是将廉政风险防控工作与廉政文化教育结合起来。办党组要求全体党员干部认真学习贯彻党的十七届六中全会精神，大力推进专员办廉政文化建设。通过在办公场所设置廉政格言标牌、上报廉政风险防控专题信息等形式，对全体党员干部实施全面教育。三是将廉政风险防控工作与警示教育结合起来。组织全办党员干部观看警示教育片，提高党员干部的廉政风险防范意识，形成人人关注廉政风险、主动参与风险防控的良好氛围。并组织全办到海口监狱反腐警示教育基地参加由海南省直机关工委发起的警示教育活动。上了一堂震撼心灵的警示教育课，增强干部“常修为政之德，常思贪腐之害，常怀律己之心”，筑牢思想防线，提高拒腐防变能力。
一、重要意义
强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，廉政风险”指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的单薄环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合。发明性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、规范化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不时迈上新台阶。
二、主要内容
进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必需通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,围绕部门职能。真正起到关心维护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法方法
全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，廉政风险防控工作的开展。具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施方法如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查
由局党组书记、局长任组长，1成立招商局廉政风险防控管理领导小组。局党组成员、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，2通过召开动员会和民主生活会。制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》充分认识开展廉政风险防控工作的目的意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
查找本单位、本部门、本岗位存在廉政风险，3采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”方式。建立健全防控机制。1组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的推销、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。2通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范许诺书》并在党政网或公示栏进行公示。3领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。
（二）第二阶段：廉政风险评估
只有科学评估廉政临险责任等级，由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点。才干及时处置临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要依照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，发生腐败的可能性及危害程度，将风险分为abc三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施
研究制定风险防控措施，把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级。规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定进去的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作顺序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管
出现问题后果十分严重，1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大。情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任偏重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批顺序和、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任偏重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，2制定相应的廉政风险防控管理考核办法。将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
下达限期整改通知单，3对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人。如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
一、基本目标和任务
扎实开展廉政风险防控工作，是加强防腐倡廉的一项重要工作，是完善惩防体系建设的重要手段，对于全面提升廉政建设水平，增强党员干部廉政风险防控意识，遏制腐败和不正之风的发生，具有重要作用。
自去年9月份廉政风险防控管理工作动员会以来，我委按照市、县要求，从“查、防、控、评”四个关键环节入手，共排查风险点68个，其中A级风险点3个，B级风险点5个，C级风险点60个。并汇编成册，完善了风险防控管理制度和权力运行流程图。因风险点随着岗位的变动和分工的调整，是动态的，有必要进一步进行风险点的排查工作，进一步完善风险防控管理制度和权力运行流程图，从现在开始到11月底完成。
二、具体工作安排
1、召开会议，进一步提高认识。适时召开党员干部会议，总结前期工作开展情况，找出工作中存在的问题和薄弱环节。从思想道德、岗位职责、制度机制三个方面广泛宣传廉政风险防控管理工作的重要意义和基本内容。通过进一步宣传发动，不断提高大家的思想认识，清除部分人员认为“官不大”“无权力”，不存在风险等错误认识，努力营造“人人关注风险，个个参与防范”的良好氛围。风险防控工作不仅8小时以内要防，8小时以外同样要防。
2、风险防控管理工作分四个阶段进行。
第一阶段为风险排查阶段，从现在起到5月底之前完成。
（1）此阶段工作重点是深入查找思想道德、岗位职责、制度机制三类风险，界定风险等级。这项工作前期做了大量的基础工作，各单位、各科室和职工依据铜经信发〔2011〕44号文件精神要求，在进一步确认职权，完善权力运行流程图，并将职权目录及运行流程图经本委领导小组审核后予以公示公开。
（2）排查风险点要突出“三个层面”。一是个人风险排查，二是岗位风险排查，三是单位风险排查。各单位各科室和党员干部要认真对照铜经信发〔2011〕44号文件精神要求，再行认真排查，做到“不错、不漏”，“有多少、找多少”
（3）准确评估风险等级。风险等级的确定，原则上分三级，即A级、B级、C级。A级廉政风险的确定主要是指可能出现被司法机关追究刑事责任的相关风险点；B级廉政风险是指可能受到党纪政纪处分的相关风险点；C级廉政风险是指可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的相关风险点。各单位、各科室和党员干部对照风险等级，全面、科学确定风险等级，既要有针对性和可操作性，又要切忌避高就低，避实就虚。委廉政风险防控管理评审委员会将逐一评审，对于评审未通过的风险点，限期重新排查，重新评审。并通过一定形式公示，接受社会和公众监督。
第二阶段为强化防控阶段，到7月底前完成。
（1）此阶段工作主要是巩固成果，完善和修正廉政风险防控措施，规范化权力运行。即在第一阶段认真梳理岗位职权和业务工作规范流程的基础上，对岗位职能设置中存在的流程不科学，衔接不紧密，职责不明确，分管不到位等缺陷和漏洞，按照“程序法定，流程简便”的要求，进一步进行合理调整，完善和明确工作程序，特别是要解决不到位，不准确等问题。
（2）重点解决“一把手”五不直接分管制度和民主集中制，不断完善行政管理体制。特别是“三重一大”上下功夫。确保公共权力在阳光下运行。
第三阶段为建章立制阶段，到8月底之前完成。
在全面清查廉政风险点、完善防控措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。
(1)廉政风险防控工作按照党风廉政建设责任制，实行下管一级、上究一级的责任追究原则进行管理和考核。
(2)建立廉政风险预警机制。通过设立“廉政风险”举报箱、举报电话等形式，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时向部门或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话等方式处置，化解廉政风险，避免演变发展成违纪违法行为。
(3)建立责任追究机制。通过建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防控承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对防控制度不落实、防控措施不到位的问题及时指出，责令整改；对廉政风险防控管理工作重视程度不够，发生违纪违法案件的科室、单位，追究主要负责人和其它相关责任人的责任。
(4)建立和完善廉政风险防控管理监管考核机制，通过信息监测、定期自查、科室互查、单位检查等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行监管和考核。监管考核实行分级管理、分级负责。监管考核工作党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。考核结果纳入各科室、单位党风廉政建设责任制和个人年度绩效考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的科室、单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。
第四阶段为总结提高阶段。（2012年11月底之前）
对全委岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控机制作进一步优化，在此基础上开展“回头看”工作，查找不足，整改提高。
(1)评估内容。岗位廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。
(2)评估办法。统一制定评估办法，在各科室、单位及个人自评的基础上，委廉政风险防控管理工作领导小组对领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估结果纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。
(3)优化循环推进。各科室、单位对存在的风险点，要优化防控措施，提高风险防控工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定防控措施，建立廉政风险防控工作长效机制，形成廉政风险防控工作循环。
(4)总结提高。委廉政风险防控管理工作领导小组办公室统一汇总资料，整理台帐，形成总结报告。
三、工作要求
1、统一思想，提高认识。要从加强党的执政能力建设和建立健全反腐败惩防体系、推进源头治理的高度，认识到开展岗位廉政风险防控管理工作的重要性，把岗位廉政风险防控建设作为一项重大政治任务，与部门中心工作紧密结合，周密部署安排，认真组织实施。
2、加强领导，落实责任。各科室、单位负责人要认真履行“一岗双责”，在委廉政风险点防控管理领导小组统一领导下，进一步明确阶段任务，认真落实所属工作人员的责任，精心安排，组织实施。
全面经营风险管理暂行办法
第一章
总则
第一条
为加强吴忠中小微企业创业投资有限公司（以下简称“创投”）的全面经营风险管理工作，提高风险防范与控制水平，保证公司发展战略的顺利实施，结合公司实际情况，制订本办法。
第二条
本办法中所称风险，是指未来各种潜在事项的不确定性对创投公司发展战略与经营目标的影响。风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第三条
本办法中所称全面经营风险管理，是指围绕创投公司发展战略，通过在管理各环节和经营过程中进行风险识别、评估和应对，培育良好的风险管理文化，完善风险管理的组织体系，建立风险管理标准化流程，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条
本办法风险防控责任主体为创投公司及下属子公司。
第二章
风险管理组织架构与职责
第五条
董事会作为全面经营风险管理的决策机构，负责对创投公司全面经营风险管理工作统一领导和部署，主要履行以下职责：
（一）确定全面经营风险管理组织机构设置及其职责；
（二）审批风险控制预案，包括预算控制和应急管理方案等，审批高风险业务事项的风险评估报告；
（三）审批重大风险事故调查报告、重大风险事故处置方案、重大风险事故责任追究意见；
（四）督导创投公司及下属子公司风险管理能力的培育；
（五）全面经营风险管理的其他重大事项。
第六条
创投公司总经理主持全面经营风险管理工作，就全面经营风险管理工作的有效性对董事会负责。
第七条
创投公司设立风险管理小组，董事长兼总经理任组长，董事、创投公司副总经理、下属子公司副总经理（业务经营）、创投公司财务主管、创投公司党组织代表、法律顾问为小组成员。风险管理小组主管创投公司各部室及下属子公司的风险防控。
风险管理小组下设办公室，办公室设在创投公司综合管理部，承办风险管理的组织、协调等工作。
第八条
在公司的领导下，建立风险管理二级分类体系。第一类风险管理体系为创投公司各部室及下属子公司；第二类风险管理体系为创投公司风险管理小组。
第九条
第一类风险管理体系以创投公司各部室及下属子公司作为风险管理责任主体，负责所在部门及下属子公司的风险预警工作，定期或不定期向风险管理小组办公室汇报风险管理情况。
（一）财务风险，主要包括资金风险、应收账款风险、存货风险及软件设备采购风险等方面。风险防控由创投公司及下属子公司财务部负责。
（二）投资风险，主要包括项目投资风险、金融投资风险等。由创投公司综合管理部或下属子公司经理层负责，属于重大投资，应由第二类风险防控进行决判，并召开有关会议商讨。
（五）集团及子公司运营风险，由运营管控部负责。
（七）市场风险，由各下属子公司负责。
（九）创投公司综合管理部负责各类业务风险情况的日常监督。
第十条
第二道防线以风险管理委员会办公室为责任主体，负责组织、协调、指导和监督集团公司各机关部室及分、子公司的全面经营风险管理，以及风险预警等工作，主要履行以下职责：
（一）组织编制全面经营风险管理工作规划以及年度风险管理工作计划；
（二）组织协调对集团公司重点单位和重点风险管理工作的监督、检查、指导，定期或不定期编制风险管理报告并上报风险管理委员会；
（三）组织制定风险控制预案并协调实施；组织对部分高风险业务事项进行风险评估，出具风险评估意见和报告；
（四）组织风险管理相关培训，做好培育风险管理文化有关工作；
（五）办理风险管理委员会交办的风险管理其他工作。
第十一条
第三道防线以风险管理委员会为责任主体，促进风险管理体系内各责任主体实现“工作计划、项目实施、跟踪检查、处置处理、反馈改进”协同，主要履行以下职责：
（一）负责建设监督评价体系，制定风险防范战略、风险防控制度；
（二）指导风险管理和内部控制制度建设；
（三）负责审查有关风险管理报告，审查并下达风险管理控制方案和措施；
（四）根据监督结果，提出风险管理组织体系、流程及制度的优化方案并监督其实施；
（五）组织对重大风险事故进行调查、责任认定、责任追究；
（六）负责组织协调处理有关突发性风险事件；
（七）办理董事会授权的其他事宜。
第三章
风险管理目标与原则
第十二条
集团公司全面经营风险管理的总体目标：
（一）确保将风险控制在与集团公司发展战略目标相适应并可承受的范围内；
（二）确保遵守有关法律法规，遵守省国资委等监管部门的要求；
（三）确保集团公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；
（四）建立健全与集团公司相适应的全面经营风险管理体系，建立针对各项重大风险发生后应急预案，确保集团公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失，促进国有资产保值增值。
第十三条
集团公司全面经营风险管理遵循以下原则：
（一）整体防控原则。风险防范涉及全公司的各种业务和任一事项，把风险防范、预防腐败和规范管理有机结合起来，实现事前、事中、事后防控统一，要把风险防控要求贯穿于生产经营管理的各层面、各领域，覆盖所有业务部门和人员，不得存在管理上空白和漏洞。
（二）成本效益原则。集团公司开展全面经营风险管理工作过程中，要认真评价开展风险管理的成本和收益，紧紧围绕容易发生风险的重要领域和关键环节，统筹考虑风险防范投入和产出关系。
（三）制衡独立原则。全面经营风险管理工作要求集团公司部门和岗位设置做到权责分明、相互牵制、监督充分，明确规定不相容岗位分离。某项工作的完成必须经过两个或两个以上的互不相容的岗位，履行内部控制监督职责的机构或人员具有良好的独立性。
（四）因地制宜原则。从集团公司实际出发，以对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面经营风险管理工作。通过积累经验，培养人才，分步实施，具备条件的子公司必须建立全面经营风险管理体系。
第四章
风险管理业务流程
第十四条
风险管理流程指在业务开展和管理工作中，应用风险评估（风险识别、风险分析、风险评价）、风险监控、风险应对等方法工具，实施风险应对措施，并对风险进行监控和报告的过程。
第一节
风险评估
第十五条
集团公司可采取定性或定量的方法对影响战略目标实现的风险进行识别、分析和评价。
定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、计算机模拟、事件树分析等。
第十六条
风险评估的基本程序。
（一）信息收集。在对风险评估范围内的战略管理、经营业务、管理活动等各类目标梳理的基础上，收集影响上述目标实现的内外部风险信息，并进行分类整理。
（二）风险识别。根据收集的风险信息，查找集团公司各业务单元、各重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。
（三）风险分析。对识别出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析风险发生可能性的高低、风险发生的条件，以及风险之间的关系。
（四）风险评价。在风险分析的基础上评估风险对集团公司实现目标的影响程度、风险的价值等，风险程度分为高、中、低三个等级。
（五）确定重大风险。结合风险分析、风险评价的结果，确定集团公司面临重大风险的情况。
第十七条
对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。机关部室及分、子公司负责对本单位的风险进行识别、分析和评价，风险管理委员会办公室负责对集团公司体系内各单位风险评估结果进行汇总分析。
第二节
风险监控与报告
第十八条
集团公司机关部室及分、子公司应定期对风险管理工作进行自查，并将自查结果上报风险管理委员会办公室。
风险管理委员会办公室定期组织对机关部室及分、子公司的风险管理工作实施情况和有效性进行检查，对跨机关部室及分、子公司的风险管理解决方案进行评价，必要时可聘请中介机构参与，形成专题报告报风险管理委员会。
第十九条
风险监控与报告分为定期和不定期两种形式。
定期风险监控报告，分季报、半年报、年报，反映一段时间内，集团公司经营发展过程中存在的风险及纠正情况的报告。
不定期专项风险报告，反映集团公司在风险监控过程中或风险专项检查中，发现的突发性重大风险或风险隐患问题的专项报告。
第三节
风险应对
第二十条
风险应对策略和措施的拟定应与年度计划工作一并开展。各机关部室及分、子公司负责本单位的重大风险应对策略和应对措施的制定与实施，风险管理委员会负责汇总并组织拟定集团公司重大风险的风险应对策略和措施，报董事会审批后实施。
第二十一条
风险应对指集团公司针对各类重大风险，制定并实施各类风险应对策略和措施的过程。风险应对策略和措施应根据内外部环境变化及时更新和调整。
（一）规避风险。集团公司为避免损失应主动放弃或停止风险发生的可能性大且风险发生的不利后果很严重的活动。
（二）降低风险。集团公司为降低风险发生概率、减轻潜在损失，在风险事故发生之前采取消除风险因素的措施，对不能完全规避又无法顺利转移的风险，采取各种控制技术和方法来减少风险事故发生后的不利影响和损失。
（三）分担风险。集团公司为避免承担风险损失，有意识地将可能产生损失的活动或与损失有关的财务后果转移给其他方的一种风险应对策略，常见的方法有业务分包、购买保险等。
（四）承受风险。集团公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后无意采取进一步控制措施的，或若采用其他风险应对策略的成本过高的，可以采用风险承受策略。
第六章
风险管理文化
第二十四条
集团公司将风险管理文化建设作为发展战略的组成部分，培育和塑造良好的风险管理文化，积极营造风险管理文化氛围。
第二十五条
风险管理委员会要有计划地组织风险管理培训，结合员工职业道德教育抓好风险管理文化建设，建立典型风险案例库，有效开展风险管理培训工作，培养风险管理人才，培育风险管理文化。
第七章
风险管理监督与考核
第二十六条
风险管理的监督与考核。集团公司运用多种方法对风险管理的有效性进行检验，对风险管理的效果和效率进行监督，对风险管理工作任务的完成情况进行考核。
第二十七条
董事会秘书处负责对机关部室及分、子公司的风险管理工作进行监督与考核。
第二十八条
纪委（监察审计处）负责对不认真履职或履职不到位导致发生重大风险造成经济损失的进行责任追究。
第二十九条
将风险管理工作纳入日常绩效考核，考核指标和考核标准的设定，主要考虑以下方面：
（一）风险管理体系或风险管理流程建设工作按计划进度完成情况。
（二）对重大风险进行系统的评估或预防情况。
（三）根据集团公司风险管理策略，落实有关风险的管理制度、流程及实施情况。
（四）风险相关报告和预警工作的及时性、有效性情况。
（五）超出预警范围的重大风险发生并对集团公司经营目标造成重大影响的情况。
第八章
附则
第三十条
各子公司可参照本办法制定本单位全面经营风险管理实施细则，并报集团公司风险管理委员会备案。
第三十一条
本办法解释权归集团公司。
通过实施廉政风险防范管理，建立防范岗位责任风险工作机制，完善党风廉政惩防体系，结合年度工作目标，逐步形成层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防范管理长效工作机制，努力达到服务水平明显提高、廉洁从政意识明显提高、管理能力明显提高、群众满意度明显提高。
二、适用范围
范围包括：局机关及各站所在职在编人员。
三、主要内容
围绕规范和制约权力，认真分析权力运行中风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。
四、方法步骤
（一）宣传教育阶段（8月25日至8月30日）
召开动员会，组织开展廉政主题教育活动，进行警示教育，使全体工作人员明确开展岗位廉政风险防范管理工作的目的、意义、指导思想、基本原则、工作目标和要求，提高全体工作人员参与岗位廉政风险防范管理工作的积极性和自觉性。
（二）查找风险点阶段（8月30日至9月10日）
1.梳理职权。对各工作岗位的职权进行全面梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到责权清晰。
2.排查廉政风险点。在权力运行的全过程中，针对每个岗位、每个科室、每个环节，特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》，并在局机关进行公示（公示期为7天），广泛征求意见，特别是征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。
3.规划风险等级及类别。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级及类别。按照违法、违规、违纪三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，其中包括领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资等管理的岗位。对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，其中包括一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。按照风险点的性质将其具体分为六类，即思想道德类、制度机制类、岗位职责类、行政审批类、行政事务类、公共类。
4.分级分类监控。
依照上述等级和分类，对风险点加强等级分类监控。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组重点监控，风险点所在科室负责人监督管理。二级风险点由分管局长和风险点所在科室站所负责人共同监控，领导小组随时掌控。三级风险点由所在科室站所负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各科室站所负责人共同监控；岗位职责风险点按照职能分工，由分管局长、科室负责人共同监控；行政审批风险点由分管局长、相关科室负责人共同监控；行政事务类和公共类风险点由领导小组、各科室负责人共同监控。
（三）组织实施阶段（9月10日至10月10日）
1.制定防范措施。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。
2.建立岗位廉政风险防范机制。加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。
（四）考核评估阶段（10月10日至11月10日）
1.加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，通过举报、效能投诉、民主评议、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督。
2.建立考核机制。把对每个党员干部在廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制考核，并同干部的使用、年终考核结合起来，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究。
3.认真搞好总结。各科室站所要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施等进行总结，形成书面材料，认真填写《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。
一、指导思想、目标要求和实施范围
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，牢固树立以人为本、执政为民理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权利运行为核心，以完善制度为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，进一步优化政治生态，保障和促进改革发展稳定的大局。
（二）目标要求。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。针对这一创新型的工作，我们的目标是：按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，到2011年底，初步建立起与我局工作相适应，具有国土资源特色的，融教育制度、监督于一体的，比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，使广大干部职工特别是领导干部掌握和运用岗位廉政风险防控管理工作的基本理念和思维方法，推动党风廉政建设和反腐倡廉工作取得新的成效。
（三）实施范围。机关各股室、事业单位，基层国土所，全体干部职工。
二、主要内容和方法步骤
（一）主要内容
从2011年10月开始启动，到2011年12月底结束，用3个月的时间，紧密结合国土资源工作实际，通过计划查找、措施防控、评估优化等阶段，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评“五种方法”查找思想道德、岗位职责、制度机制等“三类廉政风险”，构建与之相对应的“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。
（二）方法步骤
我局廉政风险防控管理工作共分五个阶段实施。
1、动员部署阶段（2011年10月上旬）。一是成立县国土资源局廉政风险防控管理工作领导小组，组长：戴茂平；副组长：姚向东、许家超、陶宏国、方应托、陈斌；领导小组下设办公室，方应托同志兼任办公室主任，汪华、杨明春为成员，负责日常工作的组织、协调、实施、考核等工作。二是制订开展岗位廉政风险防控管理工作实施方案。三是召开局岗位廉政风险防控管理工作动员会进行动员部署，同时加强对干部职工的宣传、培训指导工作，教育、引导广大干部职工，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与岗位廉政风险防控管理工作，主动查找风险点。
2、查找风险阶段（2011年10月中下旬）。对照法律法规和机构“三定”方案，对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确每一项职权具体承办岗位、职责要求及办理所需材料，绘制“权利运行外部流程图”，在一定范围内公开并接受社会监督。从思想道德、岗位职责、机制制度三个方面，全面系统地排查廉政风险点，经局廉政风险防控管理工作领导小组严格审核把关后，将风险点登记汇总，建立台帐，并在一定范围内予以公示。
⑴排查个人（岗位）风险点。
按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人（岗位）廉政风险点。
⑵排查股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。
针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，经股室互评、纪检组初审、局党组审核，确定股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。
⑶排查（本）单位廉政风险点。
结合国土资源领域工作实际、工作特点，主要对重大事项审批决策、重要人事任免、重大项目安排（国有土地使用权和矿业权管理）、大额资金使用等“三重一大”容易产生腐败行为的风险内容及表现形式进行认真分析，经群众讨论，广泛征求意见，请有关专家评估，局党组研究确定本单位廉政风险点，上报县纪委审核。
⑷廉政风险的主要内容和风险等级划分。
①廉政风险的主要内容。
廉政风险的主要内容主要表现在三个关健环节和五个主要领域。
三个关健环节是：决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节。
五个主要领域是：思想作风领域、干部人事领域、财务资产领域、资源管理领域、业务流程领域。
②廉政风险的等级划分
根据行使权力大小及产生腐败可能性的大小，将全局岗位廉政风险分为A、B、C三个类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。其中A级风险岗位设定为：与土地使用权和矿业权管理及执法密切相关的权力相对集中的岗位；涉及“三重一大”的岗位。涉及全局的廉政风险必须设定为A级。B级风险岗位设定为：从事人事、财务、收储、征迁、勘测等管理的岗位。C级风险岗位的设定：除已设定为A、B以外的其他岗位。全局各岗位廉政风险等级的评估和设定最终由局党组会议研定，并于2011年10月31日前将A级风险点及主要负责人风险点上报县纪委审核备案。
3、制定措施阶段（2011年11月）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施，做到任务明确、责任到人，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。其中防控模式应包括以下两大类：第一类是体现共性的防控模式，即建立健全“三重一大”议事规则、干部人事、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等。第二类是体现个性特点的防控模式，即针对岗位职责，根据梳理出来的业务流程以及查找出的廉政风险点，设计相应的岗位廉政风险防控模式，并按干部管理权限由个人向组织作出岗位廉政风险防范承诺，做到“风险定位到岗、制度建立到岗、责任落实到人”。具体做法如下：
⑴针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在股室和局纪检组审核、备案。
⑵针对全局、股室及事业单位风险，由局党组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究确定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。各股室、事业单位防控措施报局党组、纪检组备案；局防控措施报县纪委审核备案。
4、防控执行阶段（2011年12月上中旬）。在制定完善防控措施的基础上，按照“下管一级、分级负责”的原则，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力，及时掌握和化解干部职工的廉政风险。具体方法如下：
⑴建立廉政风险预警机制。通过设立“廉政风险”举报箱、举报电话等形式，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关部门或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话等方式处置，化解廉政风险，避免严重违纪违法行为的发生。
⑵建立责任追究机制。通过对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行经常性的监督检查，对防控制度不落实、防控措施不到位的问题及时指出，责令整改；对廉政风险防范管理工作重视程度不够，发生违纪违法案件的部门、股室，追究主要负责人和其它相关责任人的责任。
⑶建立和完善廉政风险防范管理监管考核机制。通过信息监测、定期自查、部门互查、单位检查等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管和考核。监管考核实行分级管理、分级负责。监管考核工作与干部职工年度工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。考核结果纳入各股室（事业单位）党风廉政责任制和个人年度岗位考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的股室和个人予以表彰，对失察、失管、失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处分。
5、评估总结阶段（2011年12月下旬）。对全局岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，在此基础上开展“回头看”工作，查找不足，整改提高，并归纳整理经验做法。
（1）评估内容、办法。廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。统一制定评估办法，在各部门及个人自评的基础上，局防控管理工作领导小组对领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估工作纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。
（2）优化循环推进。各股室（事业单位）、基层国土所对存在的风险点，要优化防范措施，提高风险防范工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定防范措施，循环推进廉政风险防控工作。
（3）总结提高。局防控管理工作领导小组办公室统一汇总资料，整理台帐，形成总结报告。
三、工作要求
（一）深入宣传，提高认识。
要结合国土资源工作的特点，采取多种形式，广泛开展廉政风险防范管理的宣传教育，使全局干部职工特别是领导干部正确认识开展此项工作的重要性和必要性，掌握查找风险点、制定防范措施的方法、步骤，提高全员参与廉政风险防范管理工作的主动性和自觉性，为做好此项工作营造良好的氛围。
（二）领导带头，落实责任。
要强化组织领导，周密安排部署，认真实施好此项工作。局领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的岗位廉政风险防范机制建设，确保各项具体要求落实到具体的工作岗位和人员。
（三）注重结合，突出重点。
要正确处理好各方面的关系，注重把开展廉政风险防范管理与践行科学发展观，与“学习《廉政准则》、规范从政行为、促进科学发展”等主题教育，与推进惩防体系建设，与作风效能建设紧密结合，以涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点及“三重一大”等问题为重点，紧密联系国土资源工作实际，以重点带全面，以关键促整体，推动此项工作向纵深发展。
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