一、引言
根据我国经济高速发展的需要，我国正在进行智能电网和特高压输电线路建设，这对各地区的电力公司提出了更高的技术保障要求。提升技术创新能力成为电力公司提高电力保障能力的重要措施。因此，为了准确掌握电力公司的技术创新能力现状，从而制定切实可行的技术创新能力发展对策，需要针对电力公司技术特点，建立一套电力公司技术创新能力评价指标体系。
二、评价体系的建立
为了能够更加准确的掌握公司的技术创新能力发展情况，本文根据建立电力公司技术创新能力评价指标的五项基本原则，在参考国内外相关研究文献的基础上，从创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向研究开发能力、创新产出能力等四个方面初步预选了一批评价指标组成了第一轮评价指标体系。再经过对评价指标的相关性分析和鉴别力分析，最后形成了如表1的评价指标体系。然后，本文在2010年6月到2010年8月间，通过对50名重庆电力公司中、高级工作人员的调查，并采用AHP法分析得到表1中各指标的权重。
表1电力公司技术创新能力评价指标体系及权重表
三、数据收集和处理
针对重庆市电力公司技术创新能力评价指标的量化问题，本文根据构成评价指标体系的三级指标，分解出测度评价指标所需数据。本文收集2009年重庆市电力公司的相关数据，如表2。
为了评价重庆电力公司的技术创新能力，本文将表1中重庆市电力公司的每项数据，与北京、上海的电力公司数据进行比较，得到重庆市电力公司在该项的评分，具体评分规则如下：
表3 评分规则
根据表3计算规则，可得创新能力评价体系中各项的得分（如表1所示），从而计算得到重庆电力公司创新能力最后得分：3.498，根据评价标准得到的等级为一般。
四、评价结果分析
（1）创新产出指标评分较高。在创新产出指标中，大部分指标与公司的日常生产活动和生产安全密切相关，属于公司生产和发展中必须达到的硬性指标，所以公司对这些指标的控制得很好。
（2）与研发投入相关的指标评分较低。与北京、上海相比，重庆电力公司在研发方面的人员投入和资金投入都明确不足。特别是研发人员强度、研发经费投入强度、非研发投入强度、激励机制等四项的评分都很低，这直接导致了重庆电力公司的技术水平和专有技术数目都比较低。
（3）某些评价项目得分虚高。相对于北京、上海的电力公司而言，重庆在研发人员总数、总研发项目数量等方面的基数较低，从而造成科学家及工程师比率、研发成功率等项目的评分虚高。
五、对策措施
重庆电力公司仍然是具有垄断性质的企业，受政府的宏观政策约束较多，进行技术创新的动力不足。从企业特征出发，电力企业技术创新的基本思路是：适应市场需求，建立创新机制，发挥政策优势，加强风险防范，塑造创新文化。如何推动电力企业技术创新，特提出以下几点建议：
（1）建立和完善企业创新的激励机制。第一，加强企业内部技术创新激励的力度。企业管理层首先要重视技术创新对企业未来经营业绩的影响，鼓励研发人员积极参与技术创新活动，对他们的技术创新活动要给予充分的尊重，对他们的技术创新成果要给予恰当的奖励，激发研发人员的创新热情。第二，知识产权激励。这是最经济有效、持久的创新激励手段。产权保护保证了企业创新成果的利益，满足了研发人员个人对拥有成果的成就感。但是要确定一个适宜的产权保护期，以兼顾企业和社会两方面的利益。第三，政府政策的激励。企业技术创新不仅是一种经济活动，同时也表现出很强的社会性。技术创新一般面临着高额的成本支出和很大的不确定性。因此政府的政策激励是技术创新活动不可缺少的一环。第四，市场环境激励。公平的市场竞争环境可以消除技术创新不确定性而产生的消极因素，还可以通过竞争迫使企业不断创新。可以说，市场形成了对技术创新进行自组织的机制，市场过程就是一个对技术创新进行自组织的过程，市场本身就是对企业技术创新的一种激励。
（2）以企业为中心，促进“产、学、研”联合攻关，建立和完善企业内部的技术创新体系，强化企业技术开发工作。企业是技术创新的主体，构筑企业技术创新体系是推动技术创新的关键。这样，电力企业要建立健全自己的技术创新体系，包括规划与决策体系、技术开发体系、质量保证体系、信息情报体系与人才培训体系。这里核心问题是能够根据市场需求、包括捕捉潜在性市场需求不断研究开发新技术、新工艺、新设计、新产品的能力。此外，还要推行现代化的管理思想和科学管理方法，这是企业技术创新体系得以建立和有效运转的基础。但是，目前重庆电力公司的科研队伍还比较弱小，需要借助于外部力量进行技术研发活动，因此，建立“产学研”的合作研发联盟是企业提升研发能力的重要途径。并且可以依靠高校和科研院所，加速人才培养，优化人力资源结构。
（3）进行投融资体制改革，为企业技术创新提供资金保障。健全项目投资风险约束机制，完善项目资本金制度。建立电力投资的利益激励机制和风险投资机制。改革投融资结构，建立面向市场的投融资体制，争取做到投资主体多元化。
（4）树立创新观念，塑造创新文化。培养企业员工的主体意识，建设企业创新环境，包括硬环境和软环境。硬环境主要是技术创新赖以进行的各种物质条件，如创新所需的工具、设备、仪器，创新试验的条件，创新资料，信息沟通和管理方式与手段，工作场所及生活环境等。软环境即企业内的创新氛围，主要指一种对创新的无形推动与激发力量，大多数人愿意在有情趣、有事业目标和创新气氛的环境中工作，而不仅仅满足于完成例行工作。
参考文献：
[1]张国良，陈宏民. 国内外技术创新能力指数化评价比较分析，系统工程理论方法应用，2006，15（5），385-392
[2]林向义，张庆普，罗洪云，基于DEA的企业自主创新能力评价与提升研究，运筹与管理，2009，18（4）：152-157
关键词：新疆；FDI；技术创新
中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）02-0-02
引言
伴随着经济区域化、全球化的纵深发展，以跨国公司为主要载体的外商直接投资(Foreign Direct Investment，简称FDI)活动如火如荼地进行着，在国际经济领域发挥着越来越重要的作用，成为经济学中的重要研究课题之一。位居我国向西开放前沿的新疆自1980 年以来，利用外商直接投资也取得了很大进步，但利用FDI的规模与质量却明显落后于全国平均水平，但是新疆这小规模的FDI是否也会提高新疆整体技术创新能力？探讨这一问题可以帮助我们确定FDI在提高新疆技术创新能力中的地位。如何促进新疆FDI的吸收及推动新疆技术创新能力的提高，乃至推动新疆跨越式发展有着极其重要的现实意义。
一、新疆FDI发展现状
改革开放以来，新疆对外经济取得了长足的发展，利用外商直接投资从无到有，经历了一个逐步发展的过程。自新疆1980年利用外商直接投资形成规模以来经过了将近3O年的发展。2009年底，新疆实有外资企业317家，其中独资企业119家，合资企业162家，合作企业27家，股份公司9家。从投资规模来看。从1980年到2009年，新疆累计合同外商直接投资项目1763个、合同外商直接投资金额为35.46亿美元、实际利用外商直接投资金额为10．24亿美元。新疆实际利用外商直接投资由1980年的109万美元发展到2009年的21570万美元，增长了近197倍。
二、FDI对新疆技术创新影响的实证分析
国内外研究普遍显示外商直接投资对技术创新能力有着积极的推动作用。因为创新能力是在无数次的创新过程中得到提高的，创新过程类似于生产过程，即集合各种资源(人力资本、资金、设备等)创造出新知识的生产过程。一般来说投资对技术创新能力提高有着效果十分明显。一是投资在当年表现为技术创新的需求效应：二是一旦投资形成在长期表现为创新产出的供给效果。而技术创新又是一个比较复杂的概念又较难量化，很多研究中以专利受理量为技术创新产出，因为专利(Patent)受理量既包括企业的创新成果也包括学校、科研机构的创新成果，能够全面反映该地区的创新能力。另外这也较符合新疆的实际情况，每年新疆专利受理量与专利批准量相去甚远，为此本文用专利受理量代表创新产出有夸大创新能力提高的积极效应。因此本文以实际利用的FDI总额为资本投入，以专利受理量为技术创新产出研究新疆外商直接投资对技术创新能力的影响。
本文的技术创新量化指标――专利，根据其创造性、新颖性和实用性的不同等级可分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中发明专利是指对产品、方法或对其改进所提出的新的技术方案，其科研投入要求最高、科研产出最具创造性和影响性。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适用于实用的新的技术方案。外观设计专利是指对产品的外形、图案色彩或其结合做出富有美感并适用于工业上应用的新设计。实用新型专利和外观设计专利相对于发明专利而言，无论是科研投入还是模仿学习难度都比较低，其创新产出的技术水平也比较低。因此本文不仅分析FDI对专利产出的影响，而且进一步从发明专利、实用新型专利以及外观设计专利产出方面分别进行研究。
新疆发明专利、实用新型专利以及外观设计专利增长趋势存在着明显的差异。如图1所示，图中实用型新专利受理量增长最快，从2000年的699件增长到2009年的1865件，增长了将近2.7倍。发明专利受理量增长速度缓慢，但也有所增长2009年产量为662件，是2000年的3.5倍。而外观设计受理量的曲线从2006年开始呈现出下滑趋势。
新疆三种专利受理量的发展趋势
图1 资料来源：根据《新疆统计年鉴》(2001-2010年)
下面我们将采用回归分析方法，研究FDI对新疆技术创新能力的影响 。
建立模型如下：
lnTEPt=C+αlnFDI t +ε(ε为随机误差项)
式中TEP t为t年的专利受理总量，FDI t为t年的实际利用的FDI总额。C、α、ε分别表示为常系数、专利弹性系数和随机误差。本文以2000-2009年为样本区间来考察新疆FDI对技术创新能力的影响，并选取区间内专利受理总量及实际利用的FDI总额的时间序列数据，利用Eview6．0软件，对式进行回归分析，其回归结果为：
lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI
T值 (9.495258) (7.692603)
Adiusted R Square =0.866024
F-statistic = 59.17614
回归模型显示：变量的Prob值均为0，通过加权二乘回归WLS得出，Adiusted R Square 值为0.866024，说明回归方程的拟合优度也较高，方程与变量的显著性较好，通过变量的显著性检验。F检验值大于临界值，lnFDI的T检验值为7.692603大于临界值，说明实际利用的FDI 总额对专利受理总量有一定的影响。由此可见，FDI和新疆技术创新能力之间密切相关。新疆FDI实际投资额每增加1％，就能促进技术创新能力提升0.082%。
进一步将新疆实际利用的FDI总额分别对发明专利受理量(EIP)、实用新型专利受理量(EUP)和外观设计专利受理量(EDP)的数据进行回归分析可得回归模型如下：
lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDI
T值 (6.947964) (9.848899)
Adiusted R Square = 0.914286
F-statistic = 97.00082
lnEUP = 660.633348213 + 0.0490994945954*lnFDI
T值 (10.13874) (8.168912)
Adiusted R Square = 0.879568
F-statistic = 66.73113
lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI
T值 (3.709001) (1.736879)
Adiusted R Square = 0.183062
F-statistic = 3.016750
回归模型显示：发明专利和使用新型专利Aajusted R Square值分别为0.914286、0.879568。说明线性回归效果比较好，回归方程的拟合优度也较高，方程与变量的显著性较好，通过对变量的显著性检验。发明专利和使用新型专利的F检验值均大于临界值。lnFDI的T值分别为9.848899、8.168912，大于临界值，说明实际利用的FDI总额对当年的发明专利和使用新型专利受理量的增长有一定的影响。并且FDI总额每增加1％ ，就能拉动当年的发明专利和使用新型专利的受理量分别增长0.021%和0.05%。由此可以看出实际利用的FDI总额在一定程度上有利于发明专利受理量和实用型新专利受理量的增加，其中对实用新型专利的增长影响最大。而外观设计专利Aajusted R Square值为0.183062，拟合优度较低，没有通过显著性检验。也就是实际利用FDI总额对外观设计专利受理量的增长没有过大的影响。
综上所述可以得出以下结论：从实际利用FDI总额与专利受理总量和各专利受理量的回归结果可显示，总体上来说，外商直接投资对专利受理总量有积极的技术创新效应，可这种效应影响程度并不大。但这种效应主要体现在实用新型专利和发明专利受理量上。而对于的外观设计专利受理量的增加却没有显著影响。
三、提高新疆对FDI的吸收能力和技术创新水平的对策
FDI的大量流入对新疆技术创新能力的提升产生了一定程度推动作用，但这种推进作用仅局限于科技创新的较低层次，对我区科技水平提升具有重要意义的跨国公司的核心技术却很难得到。因此，本文将对今后如何合理引资，如何进一步提升FDI对我区技术创新能力促进作用提出具体的对策建议。
1.发挥新疆自身优势
新疆有着与我国其他地区不同的资源、地缘、人文以及政策优势。全面发挥新疆特殊的上述优势，让流入该地区的FDI的规模逐年稳定增长。为此，在外资进入审核时要更加重视对质量的考核，把其包含的技术价值高低、溢出效应强弱以及对引入行业的贡献大小等因素重点考虑进来。地区政府应该多鼓励溢出效应较强的技术密集型、资本密集型FDI的流入，特别是大型跨国公司的研发中心的入驻；而对于那些仅仅是利用当地廉价劳力、“掠夺”稀缺自然资源以及严重污染环境的FDI要将其拒之门外。另外，地区政府应该取消对外资的普遍优惠待遇，营造更为公平的竞争环境。
2.重视科研，提高消化吸收能力和自主创新能力
由于经济水平落后，发展空间不足等原因新疆人才外流比较严重不利于我区人才储备的增加和科教兴国战略的全面实施。其次，新疆目前大力从事的科研活动主要是科研价值相对较低、创新性较小的应用研究和实验研究，科技投入的相对不足以及科技经费使用结构的不合理依然是制约新疆有效吸收外资技术溢出与自主创新能力提高的瓶颈之一。为此，今后我区政府应该进一步加大科研方面的投入，特别是对基础研究的财政支持力度，积极开展如对企业研发活动给予适当税收补贴，鼓励企业、高校之间的产学研合作等内容丰富、形式多样的支持研发的活动，要大力宣传自主创新的重要性和必要性，树立自主创新榜样，引导、鼓励企业、高校、科研机构等积极主动地投身自主创新活动。
3.有针对性地引入先进技术，最大限度吸收FDI外溢效应
自主创新并不是闭门造车，而是在经济全球化、科技世界化的大时代背景下的对外开放的自主创新，因此，新疆本地企业不仅要具有自主科研攻关能力，同样也要放眼世界，积极学习国外先进技术，重引进，更重消化吸收基础上的再创新，最终提高新疆企业的整体创新能力。
4.形成良好的竞争机制
消除新疆企业快速发展的障碍，明晰企业产权，使企业真正成为自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。政府要有的放矢地对一些已初步具有竞争力的民族企业进行扶持，以增强其竞争力，使其能够积极参与到国内及国际竞争中，在竞争中主动吸收FDI技术外溢，结合自主研发最终提高其技术水平和创新能力。
参考文献：
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[4]唐红梅,曹阿芳.外商直接投资对新疆工业部门外溢效应的实证分析[J].经济纵横,2009,8.
[5]刘向丽,王厚双.辽宁省制造业FDI技术外溢效应实证分析[J].沈阳工业大学学报,2009(01).
[6]薄文广.外国直接投资对中国技术创新的影响―基于地区层面的研究[J].财经研究,2007(06):4-17.
【关键词】形式特征 影响因素 技术转移服务 企业创新
1 引言
科技创新是引领发展、体现国家实力的关键支撑。任何国家或地区只有具备较强的科技创新能力，才能在大环境的产业分工链条中处于高端位置。激发企业科技创新活力是加强科技创新能力的P节点。
十六大会议中就已提出“走出去、引进来”的经济发展战略。国际技术转移是推行“走出去、引进来”经济发展战略的重要途径。提高国际技术转移服务能力、完善服务手段，帮助企业清除国际合作道路上的绊脚石，消除创新障碍和不确定性，是增强企业创新能力、激发科技创新活力的根本。
2 国际技术转移主要形式与影响因素
国际技术转移主要指生产过程中的具体技术从一个国家或地区转移到另一个国家或地区。国际技术转移通过引进、消化、吸收先进技术，缩小技术差距，达到创新与提高的目的。
国际技术转移形式多样，主要有：（1）国际技术合作，即在完成一个技术项目需要大量资源时，把两个或两个以上不同国家的人力、技术和资源合在一起；（2）国际间合作生产，或称之为外国直接投资，即由甲国提供技术和某些元件，乙国提供劳动力和某些辅助元件，最终在乙国组装；（3）特许，即一方按照性能要求和所付酬金给另一方使用产品或加工工艺的专利、版权、商标或技术知识的权利，特许是一种快速易行的技术转移方式；（4）情报交流，通过参加国际科技专门会议，交换科技文献资料，转移和推广技术知识；（5）人员交流，如交换留学生、访问学者、雇用外国专家、在国外开设培训班等，推进跨国技术转移合作与交流。
国际技术转移的过程和成效受诸多因素的影响，主要包括：（1）技术供给方的合作意愿及技术能力；（2）技术接受方的合作意愿及技术能力；（3）技术供给方、被转移技术、技术接受方、技术转移发生时的社会、政治、经济环境；（4）被转移技术的选择、转移方式。
3 国内外技术转移现状与特征
当前，我国正充分利用国际科技资源，积极融入国际技术转移大熔炉，全方位、多层次、多渠道地开展国际技术转移。然而，我国技术转移的进程仍然存在一些问题：（1）技术引进多于技术输出；（2）沿海发达地区技术转移能力强于偏远欠发达地区；（3）缺少统一的、规范的、规模性的国际技术转移体系，尤其缺少具备综合服务功能的国际技术转移专业机构和高水平的技术转移服务人才；（4）以企业需求为导向的体制与机制尚需完善；（5）技术引进成本高、技术开发后劲不足。
国际技术转移的现状特征主要表现为：（1）涉及的高科技领域越来越多，如有关新一代信息技术、高性能医疗器械、现代农业等；（2）技术转移形式逐步从直接投资转向合作开发和资源共享；（3）发达国家仍然是国际技术转移的主体，发展中国家技术开发量少、技术水平低、合作领域狭窄；（4）跨国公司已成为当前国际技术转移的主要载体；（5）以专题研究、产品开发、技术合作为目的，不同国家、企业和科研机构相互联合形成的战略联盟正成为一种新的技术转移方式；（6）对外直接投资成为技术转移的重要渠道，且发达国家所占比重持续上升，发展中国家所占比重持续下降。
4 提高国际技术转移服务能力
通过分析国际技术转移的主要形式、影响因素和重要特征，本文将从如下那么五个方面来阐述如何提高国际技术转移服务能力。
4.1 培养国际技术转移专业型服务人才
技术转移就是让科技与市场结合，为科技项目找市场、找资金，为企业、为资金找科技项目。高素质技术转移专业人才不仅要具备沟通协调能力、能吃苦耐劳和专业敏感度，还应了解和掌握相关专业知识。专业型复合人才的培养需要一个长期的过程，需要集专业知识积累和技能实践为一体，通过反复实践提高专业服务能力。此外，政府应加强对技术转移机构和技术转移从业人员的引导，为培养和发展专业型技术转移服务人才提供良好的外部环境和平台。
4.2 构建国际技术转移创新评价体系
科研考核评价体系是构建科技创新制度体系的关键内容，也是提高科研质量的重要支撑。只有进一步加强管理体制改革制度，逐步建立科学合理的科技转移创新评价体系，才能激发科技创新活力。具体可通过如下措施：（1）加快建立全覆盖的科研人员分类考核体系；（2）积极引入符合国际惯例的“同行专家评级”为主的定性评论；（3）建立对科研成果的多元化评价体系，以为质量导向、注重研究成果考核的多样性；（4）建立科技创新考核评价的保障支撑。
4.3 疏通国际技术转移通道
健全和完善技术市场法律体系，制定财政、金融、税收、产业、技术、激励等多方面政策措施，形成较为完备的鼓励技术开发和技术转移、保护知识产权的政策体系，完善市场环境。建立完善的中介服务体系，大力发展技术转移中介机构，增加技术市场的对接效率。
4.4 鼓励技术创新，实现多方共赢
鼓励企业创新，通过税收、补贴等优惠措施作为激励，调动企业与科研人员的积极性，着力推进技术创新能力的提高。同时，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，实现多方共赢。
4.5 加快国际技术转移的步伐
加大技术引进力度，大力发展技术输出，加强引进技术的消化、吸收和创新，增强“走出去”意识，积极开辟国际技术合作渠道，建立创新合作模式。
5 结语
只有通过培养专业型服务人才、构建创新评价体系、疏通国际技术转移通道、鼓励技术创新、加快国际技术转移的步伐，才能不断提高技术转移服务能力，帮助优化配置科技资源、发挥纽带和桥梁作用，帮助企业提高创新能力，激发科技创新活力。
参考文献：
[关键词] 产业技术创新 评价指标
随着知识经济时代的来临，在经济全球化进一步推进和产业优化的大背景下，创新研究必将与产业经济研究相融合，因为产业技术创新能力是企业技术创新能力的综合反映，也是构成国家竞争力的重要来源。因此，建立有效考察产业技术创新能力的指标体系，并对其进行评价与分析研究必将成为技术创新研究的一个重要方面，从而以此研究为国家创新体系建设提供中观视角和基础，为决策者制定产业政策和进行宏观管理提供依据。
一、产业技术创新能力的内涵及理论研究
1.技术创新的界定
关于技术创新问题的研究，最早是美籍奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1912年在其著作《经济发展理论》中首次提出的，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的定义。此后的半个多世纪，关于此问题的研究一直是各国社会学家、经济学家探讨的热点问题，国内外学者对于技术创新进行了大量的研究，从各个角度对技术创新进行了定义。
1951年，索罗(S.C.Solo)在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评价》一文中首次提出技术创新成立的的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展”。伊诺斯(J.L.Enos)在1962年出版的《石油加工业中的发明与创新》一文中首次直接明确地对技术创新下了定义，认为:“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”直到上世纪80年代中期，缪尔塞(R.Mueser)在搜集300余篇相关论文并对其主要观点和表述做较系统整理分析的基础上，提出了自己对技术创新的定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义比较简练地反映了技术创新的本质和特征，但至今国内外仍未形成严格统一的技术创新的定义。
2.产业技术创新能力
国际上提出并研究技术创新能力是从20世纪80年代开始的，由于对技术创新能力所包括的因素认识不同，导致对技术创新能力的看法也不一致，但从产业层面对技术创新能力的研究并不多见。产业技术创新是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过技术的获取(研究、开发和引进技术、消化吸收)、工程化到产业化整个过程的一系列活动的总和。产业技术创新能力是指通过引入或开发新技术，推动产业发展的能力。
同企业技术创新相区别，产业技术创新一般指特定产业在成长过程中或在激烈的国际竞争环境中，几个大型企业主动联手开展研发活动，或单个技术领先企业通过技术扩散进而实现产业内的共同创新。产业技术创新的目标不是单个企业的独立技术创新和发展，而是整个产业的全面进步，是以提高产业竞争力为目标的活动。产业技术创新能力是指采用先进的科学技术和手段开发新产品、新工艺使其形成经济效益的能力，是推动产业发展的能力。
二、产业技术创新能力评价指标研究现状
国内外学者对技术创新能力评价指标做了不少研究，但由于产业技术创新影响因素众多，结构复杂，所以至今仍没有一套完整的且能够被所有学者认同的评价指标体系。
美国学者Steele用核对表(Checklist)的形式对R&D活动进行了评价，而Ransley和Rogers则总结了企业的最佳R&D，提出考虑技术策略、项目的选择和管理、核心能力、有效性、外部意识、技术转移和人员。斯切尔(Scheerer)认为，技术创新最终实现的包含很广，而且创新活动方式极不相同，所以只能根据不同类型的技术创新而采用不同的评价指标，企图找到一种通用性的评价指标或体系是不太可能的。德国在进行产业技术创新能力调查时，用产业技术创新费用(科研开发费、产品试验费、产品设计费、购买专利费、市场调研费和因产品创新而从事的人员培训费之和)占企业销售额的比例来描述。加拿大的Dehresson教授用8个指标来比较产业的技术创新能力，它们是：创新资本投入/职工人数、创新资本投入/销售收入、非专门的创新资本投入/职工人数、专门的创新资本投入/职工人数、专门的创新资本投入/销售人数、出口销售收入/销售收入、企业的创新倾向。
国内关于产业技术创新能力的研究基本上遵循以下两个途径进行，一是对产业技术创新能力的表征进行综合和总结，并针对所存在的问题提出对策建议;二是建立产业技术创新能力的评价指标体系，并试图对产业技术创新能力进行分析。国家统计局在20 世纪90年代初主要以技术开发的经费投入、科研人员、科研成果、技术转让、新产品销售、新产品出口等为基础,建立技术开发能力综合指标体系。魏江、郭斌、许庆瑞建立的技术创新能力的指标有：R&D能力、市场营销能力、生产能力、资金能力。韩景元等把企业技术创新能力的评价指标划分知识生产块、直接效果块、综合效果块，共8个指标。常玉、刘显东将企业技术创新能力的评估指标体系分为创新投入能力、创新管理能力、创新开发能力、产品制造能力、市场营销能力等五大类13个子指标[3]。
综上所述，由于影响技术创新能力的因素众多，且某些因素是模糊的，具有不确定性，所以国内外的学者从不同的角度研究得出了不一致的结果，但这些指标体系对技术创新能力的评价提供了理论框架。
三、产业技术创新能力评价指标构建
1.指标体系构建原则
产业技术创新能力评价指标众多，各个指标之间相互影响相互制约，形成多层次的动态系统。为了全面、客观、科学地评价产业的技术创新能力，应力求遵循以下原则：
(1)科学性原则。评估结果是否科学很大程度上依赖其指标、标准、程序等方面是否科学。因此，设计评估指标体系时要考虑到产业技术创新要素及指标结构整体的合理性，从不同侧面设计若干反映产业技术状况的指标。
(2)全面性原则。产业技术创新能力评价指标要尽可能全面、系统地揭示产业技术创新能力的全貌。在初步建立指标体系时应尽可能多的选取反映被评价产业各个层面的基本特征的评价指标，以便最终确定时有筛选的余地。
(3)导向性原则。在全面性的基础上，应尽可能选择具有足够代表性的综合指标和专业指标，根据当前中心任务和工作重点确定并突出相应指标，以引导该方面工作取得成效。
(4)可操作性原则。指标体系的设计应该建立在某产业技术创新的实际水平上，尽可能采用量化的指标，定性指标也要能间接赋值量化，以便于操作。
(5)动态连续性原则。产业技术创新能力是一个动态发展、不断提高的过程。因此，对其测定不仅要分析过去与当前技术创新行为的业绩，还要研究产业潜在的、未来的技术创新能力，利用静态指标反映产业技术创新的现状水平，利用动态指标预测产业技术创新能力的发展前景。
2.构建内容
技术创新不同于一般的物质产品，也不同于科研成果，所以评价技术创新能力要兼顾宏观评价与微观评价的结合，单项指标与综合指标的结合，静态评价与动态评价的结合等诸多问题。所以综合上面的观点，构建产业技术创新能力评价指标体系如下，见下表所示：
(1)创新资源投入能力。即企业为技术创新而投入的所有有形和无形的物质资源，其投入的大小表现为投入数量的多少和质量的高低。国际上一般将资源投入划分为R&D投入和非R&D投入。主要从人员投入、资金投入以及除R&D投入以外的技术引进、市场研究等方面来进行衡量。
(2)创新产品产出能力。创新产出是产业技术创新能力的直接体现，也是决定国际竞争力的重要因素。由于投入要素是提高产业技术创新能力的必要条件，但未必导致创新成果的产生，因此创新产出要素能够最直接反映技术创新能力的高低，主要可以从新产品的销售收入以及专利和论文数量两方面来衡量。
(3)生产制造能力。生产制造是指把实验室中的研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产的产品的能力。生产制造能力包括三个基本方面：一是产业中大部分企业装备的先进性；二是工人的技术等级、适应性和质量；三是工艺设计和管理能力。只有将先进的技术装备和素质较高的技术人员相结合，才能充分发挥创新技术的先进性。
(4)创新扩散能力。创新扩散是指对技术创新的一种“模仿”或“学习”行为。它包括二种形式，即企业之间的扩散、企业内部的扩散和总体扩散。这里所说的创新扩散主要是企业之间的扩散，通过这个过程，达到创新技术在整个产业中实现的目的。
(5)市场结构要素。任何形式的技术创新都不能脱离市场结构的影响。市场结构要素在很多方面对技术创新具有推动作用，成为技术创新能力大小的决定因素之一。技术创新与市场结构之间的关系主要包括三个方面：一是竞争程度。二是企业规模。三是垄断程度。总之无论是企业规模还是垄断程度对技术创新的影响，都可以归结为竞争力水平对技术创新的影响。因此，可以通过竞争力水平指标来表现市场结构要素对技术创新能力的影响。
(6)创新环境支持能力。产业技术创新能力的高低很大程度上受到该产业周边环境的影响，一个产业的经济支撑力不仅因资源约束可影响所有创新活动参与者的行为，而且对本产业创新意识、创新文化的形成和发展也具有明显的促进或制约作用。因此，产业技术创新环境支持要素与技术创新能力两者之间存在明显的正相关关系。
可以看到，创新资源投入能力、创新产品产出能力、生产制造能力是从企业技术创新能力的角度出发，通过前人对企业技术创新能力的研究成果分析，总结提炼处产业技术创新能力影响因素。但产业技术创新不只限于单个企业或者几个企业，而是整个产业中所有企业或者至少是大多数企业共同实现技术创新过程。因此，根据分析继续提出了后三个影响要素。
四、结束语
产业技术创新能力决定了产业的发展速度和方向，而产业技术创新能力评价指标是产业技术创新能力真实属性的科学概括，所以建立合理科学的评价指标对产业技术创新能力的研究显得尤为重要。本文从技术创新的过程出发，在总结企业技术创新能力的基础上，充分考虑产业技术创新能力的特征，从产业的层面上增加了影响因素，这样使整个评价指标体系显得更加科学和全面。
参考文献:
[1]傅家冀:技术创新学[M].北京.清华大学出版社,2001
[2]史清琪 尚 勇:中国产业技术创新能力研究[M].北京：中国轻工出版社,2000
[关键词] 企业技术创新能力；人力投入；经费投入
一、引言
技术创新是指对产品或生产的创新或改良，它在企业价值中处于核心地位，对提高企业的核心竞争力，提升企业的市场占有率等具有重要作用；而企业作为一个地区重要的基本单位，其发展程度决定了这个地区的经济发展水平；因此，企业技术创新能力对一个地区的经济发展有举足轻重的作用。
2006年，江西省从业人员位居全国14位，国内生产总值位居16位，但是第二产业所占比重确处于27位；同时，科技活动人员、R&D人员数量分别位于22位、21位，科技经费支出位于24位，专利受理数、授权数分别位于20位、22位，高技术企业出口额占的百分比仅位于21位。2006年，各指标的排名位次也相差不多。由此可以看出，江西省的经济发展水平位于全国中等水平，但第二产业发展相对滞后，企业技术创新能力位于全国中等微偏下水平。对江西省企业技术创新能力进行具体评价，是我们从整体上把握技术创新活动、科学制定创新政策的前提，有助于进一步把握企业技术创新活动的规律，为制定经济发展政策提供科学的依据。
二、企业技术创新能力指标体系
企业技术创新能力本身是一个相对较抽象的概念，对其量化有一定的难度。国内外学者对于如何评判企业技术创新的能力，众说纷纭，各有千秋。我们在这里运用“投入产出分析”的基本理论，认为评判企业技术创新能力的指标体系，包括技术创新人力投入分析、技术创新经费投入分析、技术创新新产品投入分析、技术创新产出分析、技术创新实现分析五大类15小项。如右表所示：
根据数据的可获性，我们对表中的指标体系进行了小项的修改。由于未能获得技术创新新产品投入的数据，我们对技术创新经费投入分析和技术创新新产品投入分析共同选用了科技经费支出额、R&D经费、地方财政科技拨款、地方科技三项费、科技开发贷款等更具有实际操作性的5个小项指标，这5个小项指标体现技术创新中经费以及对新产品的投入，也能体现“投入分析”的目的；同时，技术创新实现分析我们主要采用了“出口额”这一指标。
为了获得每一大类的得分，我们将各小项对应的江西省位于全国的位次进行计算，取其平均值作为这一大类的分值。
三、实证结果
1.企业技术创新人力投入分析。技术创新的人力资源是企业技术创新的第一要素，其投入强弱是衡量企业技术创新能力的重要指标。
企业技术创新人力主要指技术开发人员，既包括企业的科技活动人员(指报告期企业直接从事科技活动以及专门从事科技管理和为科技活动提供直接服务的人员)，也包括科学家和工程师。科技活动人员的总量主要表现了量的一面，科技活动人员中的科学家和工程师所占比重则表现出质的一面。
2006年全国平均各省市技术活动人员和科学家工程师分别为10.35万人、7.06万人；江西省企业从事技术开发活动的有5.61万人，在全国居第22位，其中科学家工程师3.22万人，在全国居第24位。万人口科技活动人员的数量是衡量企业技术创新投入的重要指标，2006年江西省为13人，而全国平均水平几乎达到30人。另外，江西省企业技术活动的人员占从业人员的比重为0.29%，低于全国0.54%的平均水平；科学家工程师的比重为0.16%，也低于全国0.37%的平均水平。这表明江西省的企业技术创新人力资源水平较低，同全国的平均水平有一定的距离。
同时，江西省R&D人员为1.53万人年，R&D科工为1.13万人年，也分别远远低于全国3.24万人年、2.56万人年的平均水平(见下表)。这进一步论证了前面的结论。
因此，根据上表，2006年江西省企业技术创新人力投入在全国的位次约为23位。
2.企业技术创新经费投入分析。2006年江西省企业技术创新经费投入中科技经费支出额、R&D经费、地方财政科技拨款、地方科技三项费、科技开发贷款分别为22.74亿元、11.72亿元、3.3亿元、1.44亿元、0.72亿元，均处于全国的中下等水下。
如下表统计：
由上表中可以看出，平均而言，江西省企业技术创新经费投入在全国排名约为25位。而临近的安徽省的这7大类指标也远远高于江西省。因此，从另一种意义上而言，江西省技术创新人力资源的稀缺是与其经费投入较少密切相关的；反过来，又正因为经费投入较少，在一定程度上不能起到应有的激励作用，因此人力资源的开发和利用在当地就较少。
3.企业技术创新产出分析。企业技术创新产出分析，是指通过技术创新活动所产生的各种形式的结果，是反映企业技术创新能力的重要标志。在某种程度上，一个地区创新能力重点反映在企业技术创新的产出上，因此这一指标对反映企业技术创新非常关键。国外一般用发明专利作为重要指标，但从发明到创新还有一个相当长的过程，仅用发明专利来代表技术创新产出水平，又欠全面，因此除用专利外，还用新产品产值来反映技术创新的产出，这样就能比较客观地反映出技术创新的产出水平和技术创新的市场价值。专利是企业技术创新的一种重要产出形式，包括发明、实用新型和外观设计三种，其中发明专利最能体现技术创新水平。发明专利的申请量可以反映技术发明活动是否活跃，以及发明人是否有谋求保护的积极性。发明专利的授权量可以反映自有知识产权拥有量和市场竞争的能力与潜力。一个地区的新产品产值是衡量企业技术创新产出状况的重要指标。由于新产品产值没有直接数据，因此我们采用了关联指标指数比较方法(劭云飞等，2003)，以北京为基准100，其它省份和它进行折算比较。
如下表所示，2006年江西省专利受理量、授权量、新产品产值平均位于全国第22位。
然而，临近的安徽省，其新产品产值达到111，占到全国的4.66%。因此，从这种角度而言，江西省的产出有待于进一步的提高。
4.企业技术创新实现分析。工业企业技术创新的实现能力反映企业技术创新的经济效益，新产品出口额是一个很重要的体现，它反映了企业技术创新的市场价值，也是企业技术创新的目的。我们分别从技术创新经济效益总量、技术创新经济效益相对指标进行分析。
如下表所示：
由上我们发现，从江西省企业技术创新实现角度而言，仍然比全国平均水平要低很多，其高技术产品出口额仅占全国的0.03%。
5.企业技术创新对地区GDP及第二产业产值的影响分析。如引言所述，企业技术创新能力与地区经济发展，特别是第二产业的发展之间有紧密的联系。企业技术创新能力越强，则企业的发展潜力越强，企业的竞争力也越强，体现在一个地区总体水平上就是有整体较高的企业竞争力(市场占有率)和产值，这是一个地区经济发展的重要源泉。考虑到江西省可获得数据仅从1998年开始，由于时间序列期过少，因此我们从全国各省的横截面数据角度，分析了企业技术创新能力对一个地区经济发展特别是第二产业的发展的影响程度，以此来探讨江西省的企业技术创新能力对其经济发展的影响。 全国各省的横截面模型我们以2006年的统计数据为基础建立了回归模型，以地区GDP、地区第二产业产值(inds)为因变量，以技术活动人员数占从业人员的比重(tnp)、科学家工程师数占从业人员的比重(snp)、万人口科技活动人员数(tnw)、R&D人员数(rdn)、R&D科工数(rds)以及科技经费支出额(km)、R&D经费(rdm)、地方财政科技拨款(lcm)、专利的受理量(ps)、专利的授权量(pc)、高技术产品出口额(ex)为自变量。
如下表统计：
由此，可见一个地区的经济发展，与企业技术创新能力有一定的相关性。尽管许多单个变量指标与经济发展的解释度并非显著，但整体解释度还是较显著的，如对第二产业产值的整体解释性在5%的水平上显著，而对地区GDP的解释度达到了1%水平上的高度显著。从回归结果中可以看到，万人口科技活动人员数(tnw)对一个地区的第二产业产值由较显著的影响；R&D经费(rdm)对一个地区的GDP由较显著的影响。因此，对于江西省而言，企业技术创新能力的提高有助于经济发展水平的提高，特别是对地区GDP的提高。积极提高万人口科技活动人员数以及R&D经费对于增进江西省经济发展也有重要的意义。
四、结论与分析
江西省的经济发展水平特别是第二产业的发展水平相对而言较低，而其企业技术创新能力也处于全国中等偏下水平。由于一个地区企业技术创新能力对其经济发展具有一定的推动作用，因此，进一步提升江西省企业技术创新能力，具有举足轻重的作用。
从我们的回归模型中可以看出“人是最主要的因素”，万人口科技活动人员数对经济发展有重要的作用。而实际上，江西省有较多的高学历人才以及专业人才，但留在省内的较少，“人才流失”现象比较严重。所以，应采取积极措施，如为高学历人才和专业人才提供一定的物质奖励和精神奖励等，争取“留住人才，吸引人才”，获得充足的企业技术创新人力资源，为企业技术创新提供源源不断的潜力。这也是我们的实证所支持的。
企业技术创新经费投入的增加有助于科研人员以及科技活动人员有一定的物质保障进行企业技术创新，这也被我们的实证研究所支持。江西省历年企业技术创新经费的投入远远低于全国同期水平。因此，为了提高经济发展水平，特别是地区GDP，增加对R&D经费等的投入是一个重要的影响因素。
虽然从回归方程中未见企业技术创新的产出和实现对经济有显著的影响，这可能没有排除全国一般性的影响，对于江西省这一个例而言又具体是如何，回归并未能给出解释，但从一般意义而言，企业技术创新产出能力是企业技术创新能力的一个重要产出指标，企业技术创新实现能力是企业技术创新能力的一个目的和市场价值的体现。由于江西省的企业技术创新水平从四类指标来看，均处于全国的中下水平，因此企业技术创新能力相对而言较弱。产出和实现水平除了受到如社会环境等影响外，前两类指标对其也有重要的影响，因此在前两类指标水平较低的情况下，一般而言大致就可以推出产出和实现水平较低。所以，提高江西省的企业技术创新能力，尤其是人力投入和经费的投入，对于江西省经济的发展有重要的影响。
参考文献
战略联盟是企业通过自发构建伙伴关系并协同进行生产经营或技术创新的组织行为。它们受各种动机或目标推动而产生，组织形态上表现为横向或纵向结合等各种形式（Sampson，2007）。本文借鉴Doz和Hamel（1998）的研究结果，基于企业参与意图将联盟类型划分为技术联盟和市场联盟[4]。技术联盟是指企业之间以技术资源共享为平台建立相互依存性的战略合作关系，依托技术创新推动企业内部生产结构优化以此实现企业快速成长。企业参与技术联盟的首要目的就是获取联盟成员的技术和知识资源，并将其与自身相整合，以弥补企业“战略缺口”。市场联盟是企业相互交易关系中建立以市场资源共享的一种战略组织，意图在于提高企业在市场营销的效率和市场份额控制能力。市场联盟重点关注企业之间营销网络，多见于汽车、食品、服务业等产业领域，是快速抢占市场的有效手段。联盟成员之间共享互补资源之外，还帮助企业较快适应多样化的市场需求，降低市场环境的不确定性。从资源角度来讲，技术联盟主要为企业提供技术资源，包括技术诀窍、生产技能、专利、技术人员等。市场联盟在于为成员提供共享的市场资源，如营销网络、营销技巧、销售人员等。企业能力是企业配置、整合内外资源，高效组织产品创新、生产、营销等各种经营行为的能力。依据组织学习理论将其划分为两个维度即开发能力和探索能力（March，1991）。开发是组织运用现有的知识存量和集中在现有技术轨道去提升他们的能力，通过知识的精炼和路径化去产生经验上的可靠性和稳定性。凭借开发能力，企业对已有知识存量进行复制、提炼，并沿袭传统惯例营造出组织的稳定，其目的在于更高的生产效率和创新活动的有效性。探索则涉及新组织路径的搜寻，以及技术、商业、路径和产品的新的运作方式，是一种颠覆性的技术创新活动，具有变异、实验、复杂、风险承担和创新等特性。因此，从这个角度来说，探索能力是指企业创建新技术、新产品、新服务和新工艺流程等创新活动的能力。开发能力和探索能力是企业组织中两个重要的但又差异极大的能力，它们对组织经营绩效有着极大的影响力。“资源观模式”清楚说明，异质资源形成企业独特的能力与竞争优势，为此企业为了应对变化频繁的外部环境，保持竞争优势就必须对现有资源进行开发或者积极探索以发现新资源，以不同资源促进不同能力的提升。开发能力与探索能力的提升与市场资源、技术资源有着密切的关系。当企业组成联盟时，开发能力是合作伙伴之间由于共享资源最易提升的一种能力。由于与供应商或合作伙伴关系密切的知识主要是市场信息、销售网络等，当企业与他们结成来联盟，市场信息与销售网络的知识会迅速扩张。Swaminathan等人（2009）指出，充分掌握市场全新动向有利于企业提炼现有资源的功能。如果企业能深入了解市场条件与顾客的相关信息，必定能更好地利用现有的资源。企业若是缺乏对市场和客户的深入了解，很难高效率的开发现有的资源。所以本文认为，开发能力提升的动力来自市场资源。对于探索能力而言，企业探索活动是一个有机的、混乱的过程，伴随着松散式、路径破坏式技术演进行为。其目的在于追求新兴的市场与技术。因此，探索能力应该源自企业所掌握的技术诀窍，是一种善于将以前未涉及的新市场资本化的能力。尽管在提炼现有知识与能力以面对竞争激烈的外部环境过程中，市场资源是主要推动力，但是企业为了保持竞争优势仍需进行技术创新以提供全新的产品、服务等，超越的技术能力与功能齐全的生产系统则是这一目的实现的基石。即技术资源是企业实现产品根本性创新，是技术轨道破环性演进的基础。由此本文认为技术资源是探索能力提升的动力源。尽管开发能力与探索能力的动力源不同，但不能认为，开发能力与技术资源、探索能力与市场资源就互不相关。比如，依靠全新技术生产的产品需要企业原有的市场网络实现市场价值，原有产品在新技术的影响下逐渐改善属性，提升产品功能。同样一旦新技术路径成熟，必然面临市场化的挑战。即便如此本文依据资源与能力的研究成果认为，市场资源对开发能力的影响力超过技术资源，同时技术资源对探索能力的影响力超过市场资源。由此提出假设：H1：不同联盟的资源类型对企业能力的影响程度不同。H1a：市场联盟提供的市场资源对于开发能力的作用强于探索能力；H1b：技术联盟提供的技术资源对于探索能力的作用强于开发能力。
二、企业能力与技术创新方式的关系
企业创新包括两方面的内容，一是在企业现有技术轨道未发生变化的前提下，对产品、技术、生产流程的改进；二是彻底改变企业原有技术轨道，将企业引向新技术轨道，从事新产品、新技术、新市场的开发。刘晓敏等人（2005）在研究企业治理机制对技术创新绩效的影响作用时，依据技术改造程度将技术创新分为渐进创新和突变创新。突变创新是指导致企业投入、产出或者流程中根本性改变的创新，其结果导致企业脱离原有的技术轨道，进入高阶技术轨道发展。渐进创新是指对现有产品和经营理念进行局部性或者微小的改变，是一种对现有技术改进所引起的渐进、连续的创新。渐进创新的显著特征是在现行技术轨道中，对现存的产品进行局部性且程度微弱的提升。而突变创新是新产品蕴含的技术结构发生根本性改变。与渐进创新相比，突变创新依存的知识基植入了大量新知识，致使原有知识存量发生结构性改变。企业技术创新是一项涉及环节众多的系统工程。就企业发展生命周期来看，单个企业的发展初期需要较强开发能力，而在企业发展阶段的后期则需要更多的探索能力。企业只有同时具备这两项能力才能在激烈变化的竞争环境下保持长期竞争优势。March（1991）从组织学习角度提出企业学习能力分为开发能力和探索能力，并依据这两种能力提出两种创新方式：渐进创新和突变创新。企业运用开发能力对现有知识存量进行复制、提炼，在充分收集市场信息的基础上对现有生产活动进行局部修正和改良，实现企业渐进创新。由于企业面临的外部环境竞争激烈，为了生存和发展，企业仅依靠开发能力从事创新活动是不足以维持长期竞争优势。市场中顾客需求的变化、竞争力量的此消彼长，企业在改善现有技能和知识结构的基础上，还需要大力发展新技术和新产品，这就必须培养和提升与发现新技术与新产品相匹配的探索能力。探索能力因适应复杂动态环境中产生，以新知识、新技能为基础，是实现突变创新的活动能力。为此意味着与研究、变异、试验等突变创新活动相关，从事的创新带有试验与探索性质，亦具有高度的不确定性和风险性质，由于此类创新活动的市场化周期较长，所以一般很难实现短期盈利目标。由此本文提出假设：H2：企业能力影响技术创新方式的选择。H2a：开发能力对渐进创新的正向效应强于突变创新；H2b：探索能力对突变创新的正向效应强于渐进创新。
三、联盟类型与技术创新方式的关系
依据网络结构嵌入理论，参与不同联盟的属性决定网络嵌入关系不同，企业之间资源共享程度以及控制能力随之出现差异，由此导致创新能力提升幅度不同。市场联盟为企业拓展营销渠道、全面预测顾客需求与准确估计竞争对手变化提供了平台，亦提高技术创新反应力。同时增强企业对市场机会的识别能力和对抗环境的威胁能力，这些能力的提升有利于技术创新行为实施。但是，从另一方面来讲，Rodolfo和Santos（2001）认为过分关注市场、客户需求、竞争对手会产生组织创新惰性，阻碍组织学习，最终企业因经营惯性压制突破性理念、流程与技能的出现，对市场全新信息仅采用消极态度应对。即在原有技术轨道中或原有工作范式中进行局部性识错和修正，而不愿从事跳跃式、非连续性的突变创新，或称为新工作范式的创新。HannyN.etal（2011）指出，过度关注现有顾客和竞争对手会造成企业的短视行为，为快速的应对市场变化采取的策略仅是对现有产品进行局部修正或微弱改进。依据上述的论点，本文提出如下假设：H3：联盟类型影响技术创新方式的选择。H3a：市场联盟提供的市场资源对渐进创新的正向效应强于突变创新。技术联盟是企业获取新知识与技能最佳外源组织。随着科学技术变化越来越综合化和复杂化，技术创新所需的知识和技术门类逐渐增多。拥有有限资源的企业要提升技术创新能力，仅依赖自身的异质资源是无法满足现在技术创新的要求。为此，企业若想快速提升创新能力，就必须突破企业边界的限制以组织合作学习方式获取该行业最前沿的知识。技术联盟就是最优的组织合作学习方式。凭借技术联盟，企业不仅进行知识共享，还可协同创新，实现新知识和能力快速积累，丰富企业原有知识存量与结构。（刘晓敏、李垣等，2005）。一旦创新型知识和能力体系积累到一定的程度必然引起技术知识的跳跃性发展，从而促进企业突变创新。如果企业参与技术联盟的目的只是在于学习简单的知识与技能，这对于企业来说是得不偿失。因为一旦联盟伙伴实施机会主义行为，企业的利益就会受到损害。只有企业从联盟中获取的收益大于其付出的成本，企业才会积极参与技术联盟。从资源资本化价值出发，本文认为技术联盟提供的技术资源导致的创新主要是突变创新，而不是渐进创新。为此提出假设：H3b：技术联盟提供的技术资源对突变创新的正向效应强于渐进创新。
四、概念模型的提出
【关键词】IT 产业技术 创新能力 评价
一、产业技术创新能力评价指标
产业技术创新能力评价指标可大概分为定性指标以及定量指标两类。
定量指标包括R&D投入量、专利统计量、新产品有关指标量、开发研究人员投入以及开发经费投入。
首先，R&D的投入强度直接影响创新技术能力。由于技术创新也是建立在企业原有资本基础之上的，所以对于技术创新的实际投入难以单独的计算，R&D则不同，其投入具有一定的独立性，为后期的统计分析提供了准确的依据，所以R&D是反应技术创新评价的重要因素，同时经过对我国R&D投入量和销售额之间的对比，能够证实R&D与技术创新之间的关联性。
其次，当技术创新进入中后段的时候，R&D就难以反应出技术创新的效益，于是变产生了一种新的评价指标，即专利统计量，并且在世界范围内被重视，其依据专利的技术构成以及购买、申请的归类统计分析，能够得出企业相互间技术创新联系的评价结果，主要是因为专利具有较强的指向性，集中体现了企业的技术创新，当企业申请的专利越到，说明其技术创新的投入和水平都较高。
再次，新产品有关指标量，这项指标主要针对已经产出的产品评价，有关指标量是指新产品的收益、开发周期、技术水平、技术转让收益等等，当中开发周期以及收益是比较能够反映技术创新的质量和效率。指标量的大小的差异是因为技术创新中的差异。总的来说新产品有关指标量是一个较为有效的评价指标，具有可比性、实用性、规范性，但是由于是对最终产出产品的评价，无法对过程中的其他创新方式进行评价。
然后，开发人员的投入包括人员的数量以及能力，根据分析，人员投入比重与产品产值率有0.81的相关系数，由此可以得知，技术创新依靠人的主观能动性，因此必须适当的增加高素质人员的投入，尤其是新产品后期的销售人员投入。
最后，技术开发经费的投入和新产品的相关系数为0.8，同样为重要的评价指标。
定性指标主要包括企业整体的技术水平以及国家对技术创新的帮扶政策。企业整体技术创新是对原有产业结构的创新，技术创新的基础包括企业内部管理以及物化技术，这两点直接作用于企业创新的全过程。基础扎实会减少R&D的投入，并且能够完全理由新增的资源发展技术创新，促进企业尽快的转型为技术创新模式，而管理是技术创新的基础，是保证技术创新成功的基础。国家政策对于企业技术创新有很大的影响，主要因为：第一，企业技术创新受到外部环境的较大影响，而技术创新的结果往往也是服务于社会的，因此需要政策扶持使得社会环境更有利于技术创新；第二，政府能够改善企业之间因为创新引起的竞争困境；第三，政策能对新兴技术产业产生刺激作用；第四，政策能偶平衡技术创新的动、能力创新。
二、中国IT产业技术创新能力评价
首先，R&D投入量以及人员投入量方面。随着我国对于信息技术产业的重视，已经树立了正确的发展理念，即利用高新技术产业优化整个产业机构，拉动整个产业的发展，所以R&D投入量较大，但是与外国其他发达国家相比还较为落后。根据国际要求，R&D投入资金占销售收入的3%以下将难以生存，在5%以上才可以保持发展状态，因此我国IT产业必须要增强R&D的投入力度，将开发研究经费落到实处。
其次，我国当前R&D人员投入量呈现明显的上升趋势，并且IT行业开发人员占有较大的比重，这说明我国IT产业的技术创新人员相比其他行业数量更多，而工程技术人员的数量少，但仅是与国内其它产业相比，而相比国外还存在较大差距。
再次，新产品产值率通过产品的创新能力以及新产品产值所占的比重等方面来反映创新情况。我国当前的IT产业创新能力明显高于其他行业的平均创新水平。
然后，我国IT产业的专利授权量与发达国家相比还存在一定差距，体现在我国IT企业的自主开发能力不足，同时技术创新的力度不够，因此一方面必须树立IT知识产权的保护意识，另一方面还需加大开发力度。
最后，随着我国IT产业的不断发展，我国IT产品在国际中的竞争力也得到了提升，并且不断缩小了与发达国家之间的差距，而在IT产业增加值所占总产业值的比重还是较低，比重增加的进程缓慢，但是从长远来开还是存在较大的发展潜力，只要坚持进行产业技术创新，便可以使这部分潜力得以发挥。
我国当前已经建立了大概的技术创新体制，技术创新能力有了较大提升。但是从局部来看，企业并没有成为技术创新的主体，尤其是国有企业在创新的积极性不足，大多企业还没有从生产型企业转为创新型企业。由融资角度来看，风险投资薄弱，同时投资的约束、监督、考核以及效率都存在缺陷。对企业调查显示大多的中小企业任务资金不足是开展技术创新工作的最大难点，资金不足会导致后期一系列工作难以开展，除此之外人才分配、激励机制不健全一定程度也制约了我国IT产业技术创新的进步。
三、结束语
总的来说，我国近年IT产业经过多次的转型和调整，其发展进程、产业结构、出口贸易等方面相比之前都有了质的改变，产业结构得到了优化。我国当前电子产品出口的比重呈现明显的上涨趋势，在这样的大环境下IT产业的创新起到了重要的推动作用，直接关系到产业结构的优化、发展进程等等方面，所以必须客观分析我国IT产业的技术创新，实现企业向创新型企业的完全转型。
参考文献：
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关键词：企业；技术创新能力；层次分析法
中图分类号：F270
文献标识码：A
文章编号： 1006-1096(2003)01-0043-03
企业的技术创新是一个复杂的动态过程，在这个过程中起着决定性作用的是企业技术创新能 力。评价指标体系的评价方法是系统、全面描述和评价社会经济现象的一种行之有效的方法 ，对若干重大领域运用评价指标体系的方法进行综合评估，在一些国家已经形成制度。 因此，建立评价企业技术创新能力的评价指标体系和方法，对完善企业技术创新理论和指导 企业技术创新实践具有现实意义。
一、企业技术创新能力评价指标体系的构建
企业技术创新过程涉及的因素和对象十分复杂，因此，技术创新能力实际 上是企业整体的系统能力，并且是以产品创新能力、生产技术创新能力和管理技术创新能力 为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。
（一）企业技术创新能力评价指标体系的建立
根据企业技术创新内容的广泛性，创新过程的复杂性，以及创新影响的时滞性，对企业技术 创新能力的评价既要考虑企业获利状况等现实的经济效益，又要考虑企业产品竞争力增强和 市场状态改善等潜在的经济效益，还要考虑企业自身内在的创新能力提高与创新管理经验积 累等无形的经济效益。因此，在建立评价指标体系时，坚持以效益标准、竞争标准和发展标 准为准则，将企业技术创新能力分成8个一级指标，44个二级指标，建立企业技术创新能力 的评价指标体系。其中，目标层：企业技术创新能力A；准则层：效益标准B1、竞争标准 B2和发展 标准B3；指标层：（1）创新意识C1，包括领导层月研究技术创新的次数C11、技 术创新规划和计划 的规定C12、技术创新的预测和评估C13、与国内外合作研究的次数和能力C14、现代化管理能力C15、技术创新的奖励机制或 条例C16和职工技术创新的积极性和参与能力C17；（2）研究开发能力C2，包括研究开发投入强度C21、 研究开发人员构成C22、研究开发成果水平C23、研究开发成功率C24、 消化吸收能力C25和拥有专利数或成 果获奖数C26；（3）技术进步能力C3，包括技术进步水平C31、技术进 步速度C32、技术进步贡献率C33和劳 动生产率C34；（4）生产能力C4，包括生产设备水平C41、生产人员构 成C42、产品生产周期C43、 原料利用率C44、能源利用率C45和主要设备有效利用率C46；（5）投入 能力C5，包括外界对企业的科技经费投入C51、企业自身投入资金C52和生产资源的投入强度C53 ；（6）营销能力C6包括营销强 度C61、产品的竞争强度C62、销售组织网络C63和销售服务状况C64；（7）财务能力C7，包括承担财务风险 的能力C71、融资能力C72、投资回收率C73、销售收入成本率C74 和资金利税率C75；（8）产品效果能力C8，包 括从事产品开发的科技人员数C81、产品更新率C82、新产品开发费用和周期C83、产品市场占有率C84、新 产品收益率C85、新产品产值率C86、新产品销售率C87、新产品利税率C 88和名优产品产值率C89。
（二）评价指标体系的设计说明
1.创新意识
创新意识是技术创新能力的关键。这种意识是指自上而下，从领导到一般员工所 拥有的创新思想，创新理念；由此，时刻有的一种使命感、生存感、危机感和紧迫感。尤其是企业的领导决 策层的创新意识起着决定性的作用。技术创新意识的形成并非一朝一夕，需要在长期的 改革开放实践中逐步发展起来，特别是在经济全球一体化和信息化的今天，创新意识对企业 的发展起着非常重要的作用。这里均是定性指标。
2.R&D能力
C21指标可以用"研究经费/销售收入"来计算。C22指标用来反映R&D人员的素 质，可以用职称、学历来衡量，可用"科学家与工程师之和/R&D总人数"来计算。C23指标反映研 究开发 成果所达到的层次，不妨把它划分为4个层次：国外、国内、省内和企业水平，可以分别计 算各层次水平所占的比例。C24指标反映R&D机构的研究能力，可以用"研究的成功次 数/研 究总次数"来计算。C25指标反映企业非自主创新率、接受创新扩散的能力，可以用 强、中、弱三个档次来评价。C26指标反映的其实是企业的技术积累能力。
3.技术进步能力
C31指标是描述某一时刻的技术状况的指标。C32指标是不同时刻技术水平的变 化快慢情况。C33指标是指技术进步对产值增长速度的贡献，可用"技术进步速度/产 值增长速度"来计算。C34指标反映工人生产产品的效率，可用"产品产值/工人人数 "来衡量。
4.生产能力
C41指标根据我国的现实情况，可以将其分为4个档次：20世纪90年代水平、80年代水 平、 70年代水平和20世纪60年代水平以下，然后在分别计算各年代水平的生产设备占总设备的比 例。C42指标反映生产人员的素质，包括生产技术干部和技术工人，前者可按职称（ 高级、 中级和初级）来评价，后者可按技术等级（一级、二级和其他）来评价。C43指标反 映从初 始原料投入到产品完成所需要的时间，可用产品生产周期占同类产品的平均产品生产周期或 估计周期来评价。C44指标反映原料被转化的程度，可用"产成品理论所需原料投入/ 实际 原料投入"来衡量。C45指标反映能源使用效率，可用"产成品理论所需能源/为生产 该产品 而实际耗费的能源"来计算。C46指标反映主要设备的有效利用程度，可用"平均有 效利用率或平均作业率"来评价。
5.投入能力
C51指标反映外界环境（主要是政府）对企业的科技经费（包括设备投入价值）的投 入情况 ，可用"外界对企业投入的科技经费/企业投入的总科技经费"来计算。C52指标反映 企业 自身投入的能力，包括企业自筹资金、银行贷款及其它。C53指标可用"生产成本/新 产品的总价值"来计算。
6.营销能力
C61指标可用"营销费用/产品的销售收入"来计算。C62指标反映营销及被市 场接受的难 度，用"强、中、弱"来评价。C63指标反映企业产品的销售渠道是否畅通，用"好 、 中、差"来评价。C64指标反映企业现有销售服务的适应性，用"好、中、差"来评 价。
7.财务能力
C71指标反映企业所能提供的技术创新的规模、强度，用"强、中、弱"来评价。C72指标 包括自筹能力和借贷能力。可分别用"自筹资金/所筹总资金"和"借贷资金/所筹总资金" 来计算。C7指标反映技术创新的投资回收效率，可用"当年回收资金/当年投入资金 "来 计算。C74指标可用"成本/销售收入"来计算。C75指标可用"产品利税/所投 资金"来计算。
8.产品效果能力
C81指标可用"从事产品开发的人员/企业职工总人数"来计算。C82指标反映 新产品在企 业总产品中所占的份额，可用"新产品数/产品总数"来计算。C83指标反映产品研究 、开发 所需要的时间和费用，可用"新产品开发的周期/占同类产品的开发周期或估计周期"来评 价。C84指标反映企业创新产品的商业化程度，可计算其市场占有份额。C85指 标反映的实 际上是产品的附加值大小，可以用"新产品净收入/新产品销售收入"来衡量。C86、 C87、 C88指标反映新产品在企业总产品中的所占份额，可分别用"新产品的产值/企业产品 生产总 值"、"新产品销售收入/企业产品销售总值"、"新产品利税/企业产品的总利税"来计算 。C89指标反映企业产品的品牌状况，名优产品可指获得省级以上荣誉称号的产品。 可用"名优产品产值/企业总产值"来计算。
二、企业技术创新能力的评价方法
层次分析法是一种实用的多维决策方法，它可以把不能量化的因素给予量化 ，把复杂的决策 问题表示为一个有序的递阶层次结构，利用人们的判断对决策方案进行排序；它可以把定性 和定量结合起来，具有实用性、系统性和简洁性等优点，特别适合在经济系统中应用。本文 即采用层次分析法对企业技术创新能力进行综合评价。
在评价指标体系结构中目标层就是企业技术创新能力，准则层包括3个方面：效益标准、竞 争标准和发展标准，一级指标层包括8个方面：创新意识、研究开发能力、技术进步能力、 生产能力、投入能力、营销能力、财务能力和产品效果能力。首先，利用专家打分的方法， 构造判别矩阵，计算层次单排序和层次总排序，从而给出一级指标的权重αi=(i=1,2…，8)。其次，根据企业 的实际情况，由专家给出二级指标的实际得分值，利用加权平均的方法算出一级指标的实际 得分值bi=(i=1,2…，8)。然后，由式∑[DD(]8[]i=1a1b1算出企业技术创新 能力的实得分值。
三、实证分析
根据对某企业实地调研的数据和资料，利用上面建立的指标和方法，对该企业 技术创新能力进行如下实证分析。
根据企业技术创新能力的评价方法，建立该企业的层次分析模型如图1。再根据构造的判别 矩阵，得出层次单排序、总排序和一致性检验，如表1。然后，根据对该企业调查的实际情 况，按照10分制，由专家给出企业技术创新能力各项指标的实际得分值后，加权平均算得C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8实际得分值分别为6、3、4、7、3、7 、3和6分。由此得出该企业技术创新能力的综合评判结果如表2。
由表2可以看出某企业技术创新能力总得分为4.8243分，换算成100制即为48.243分，其中， 较为好的指标分别是生产能力（占21.50%）、创新意识（占18.59%）、营销能力（占13.0 9%）、研究开发能力（12.59%）、产品效果能力（占12.01%）和技术进步能力（占11.76% ），较差的是财务能力（占4.57%）和投入能力（占5.90%）。
参考文献：
［1］吴林海.中国科技园区技术创新能力综合评价［J］. 经济理论与经济管理，2001，（4）.
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［4］沈继红，施久玉，高振滨，等.数学建模［M］.哈尔滨：哈尔滨工程大学出版 社，1996.
Study on Comprehensive Evaluation of Technological Innovation Capacity in Enterprises
WANG Lian - hua
(Basic Science College, Henan Agricultural University, zheng zhou 450002, China)
Abstract: The technological innovation capacity in enterprises is the capacity w hich innovation main body harmonizes with each other to realize profit. The tech nological innovation capacity in enterprises is divided into eight different asp ects by which the author sets up an index system to evaluate the technological i nnovation capacity and puts forward the evaluation method.
Key words: enterprises; technological innovation capacity; AHP .
[关键词] 自主创新 信息技术 竞争力 教育改革
1.我国的科技实力处于发展中国家中上水平，面临着严峻挑战，有待进一步提高
不论是按照国际发展管理学院，世界经济论坛和哈佛大学科技国际竞争力的排序，还是按照中科院有关科技能力的排序，我国都位于多数发达国家之后，处于发展中国家的中上水平。主要的问题是：关键技术创新和系统集成能力比较弱，原创性科学成就较少，领衔的科技人才短缺，企业还没有完全成为技术创新的主体，科技成果的产业化机制和效力还需要提高，科技创新的投入仍然不足，促进科技创新产业化的法律、政策、文化环境需要进一步完善。因此，科技创新体系和科技创新能力建设是当今十分迫切的任务，全面提升我国科技创新能力建设是全面建设小康社会，走经济社会全面、协调、可持续发展之路，实现社会主义现代化建设的客观要求。
2.自主创新能力的提高有利于推动社会全面进步
科学技术是第一生产力包括两个方面的基本内涵：一是科学技术是第一物质力、第一经济力；二是科学技术是第一精神力、第一文化力。由于人们的物质生产与精神生产具有内在的联系，包括互为因果、相互影响、具备条件时的相互转换等原因，这两个方面是交互作用、密切配合、相辅相成的。任何将其割裂开来，甚至对立起来的看法与做法、都是不对的。近代以来的科技史和人类经济、社会发展的历史已经证明，科学技术的这两个方面，即物质力与精神力、经济力与文化力的辩证统一，是科学技术成为生产力决定性因素的内在根据。特别是当代新科技革命兴起之后，这两个方面功能与作用的交互影响、促进更加明显，并且合
二为一，从而使得科学技术由工业经济时代只是生产力中的一个基本要素，上升为现代社会生产力中第一位的、根本性的决定因素。科学技术对人们确立科学的世界观，正确的人生观、价值观有着巨大的作用：与此同时，科学技术还不断拓展和丰富精神文明的内涵。回顾近代以来的科学技术与人类社会文化的发展历史，我们可以清楚地看到，科学技术作用于人类心灵的教育、启迪作用也是极其巨大的。人类社会近代以来的物质文明与精神文明成就，都是与科学技术的物质、经济功能与精神、文化功能的共同作用密不可分的。自主创新能力的提高有利于科技实力的提升，有利于生产力的发展，有利于推动社会全面进步。
3.加强产、学、研的结合，提高自主创新能力
高校、科研机构与企业之间实现互动、互补、互利、互惠合作，有利于快速攻克企业的关键技术，有利于快速提升企业的核心竞争力，有利于自主创新成果快速转化为生产力。高校与科研机构希望提高自己的创新水平，追求原始性创新，以自主创新成果服务于社会和企业为目标，为企业解决关键技术问题；企业则是自主创新成果的接受者，创新成果能否快速转化为生产力，关键在于组织、管理层次，技术创新、组织创新、管理创新的有效整合，产学研合作的价值得以实现，企业的核心技术得以攻克。最终，企业的核心竞争力得到增强。前者是自主创新的源头，．后者则是自主创新成果的接受者，自主创新价值最终实现者，两者互补、互动、互利、互惠，紧密合作，实现从自主创新到实际应用。在产学研结合中企业使自主创新价值得以最终实现，因此，企业处于核心地位。而高校和科研机构在产学研结合中应当甘当配角，为企业提供技术支持服务，一切围绕企业的需求转。这方面，身处美国硅谷中心、支撑硅谷创新发展的斯坦福大学堪称楷模。斯坦福对硅谷的贡献举世闻名，它从不直接经商办企业，而是以先进的创新理念传播和优秀人才培育去促进硅谷的繁荣。我国大量的产学研合作大多遭受失败，其主要原因是高校和科研机构没有摆正自己的位置，不把企业放在核心地位，不够关心企业的需求，产学研脱节，甚至凌驾于企业之上。因此，。失败在所难免。我国亟待建立以企业为主导、产学研相结合的创新机制，在产学研结合中充分发挥科高校和研机构的作用，高校和科研机构必须在自主创新中准确定位，要发展研究型和研究教学结合型大学；建立现代科研院所制度，坚持市场导向，重视技术衔接，在优势领域进行原始创新，促进科技成果转化为生产力。在落后领域进行集成创新和引进、消化、吸收、再创新，创造超过引进水平的技术，源源不断地获取科学发现和技术发明，成为原始创新的源头，为实施自主创新战略提供强有力的技术支撑。
4.深化教育改革，改革教育内容，加强自主创新能力的培养
指出，中国科学院作为国家战略科技力量，不仅要创造一流的成果、一流的效益、一流的管理：更要造就一流的人才。提高自主创新能力，必须坚持以人为本，实行教育优先和人才强国战略。大力提高国民素质和科学文化水平，进二步加强我国人力资源开发，‘将沉重的人口负担转变为无可比拟的创新人力资源，这是提升自主创新能力的基础工程。．提高创新能力，必须深化教育改革，推进素质教育，注重自主创新能力培养。加强创新人才自主创新能力的培养，为他们创新、创业和脱颖而出创造良好的环境和舞台。帮助优秀人才树立敢为天下先，敢创大业的自主创新、创业的勇气和信心。当今科技的发展，尤其是信息技术的迅猛发展可谓突飞猛进、日新月异。因此，如何加强自主创新能力的培养，增强rr业国际竞争力就成为我们从事IT教育的教育工作者必须认真思考的课题。我认为要培养具有自主创新能力的IT人才，课程设置需要针对IT产业的发展进行动态调整。
5.结束语
加入WTO后，我国面临更加开放的国际环境。使我国IT业面临严峻的挑战和冲击。作为一个信息技术发展水平相对落后的国家，我们必须在引进国外先进技术的基础上，进行消化吸收和再创新。在许多技术领域，特别是在信息技术领域，我国的创新能力相对较弱，许多关键技术受到国外制约。因此，要突破国外在信息技术领域关键技术的封锁，研发具有自主知识产权的关键技术，根本改变受制于人的局面，增强我国在信息技术领域的国际竞争力，必须加强IT人才自主创新能力的培养。只有快速培养更多、更好的具有自主创新能力的IT人才，才能使我们能够从容面对这种挑战和冲击，从容面对信息技术领域中的国际竞争。而要培养自主创新能力的IT人才，必须进行教育改革。只要各行业都能注重自主创新能力的提高，我们国家的核心竞争力就一定能够得到增强，我国的科技实力一定能得到提升，也一定能推动社会全面进步。在激烈的综合国力竞争中我们一定能取得胜利；中华民族复兴的伟业。定能够实现。
参考文献:
[1] 丁洪伟，赵东风，余江．教育改革是关系实现中华民族伟大复兴的大事，光学技术，2002年8月.
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