技术部门年终工作总结2016范文一
创新是推动人类社会进步的生产力， 创新是民族进步的灵魂，是企业做大做强的根本。本人自担任刘东煤矿生产矿长以来，从矿井的发展着手，切实把加快自主创新、引进科技成果作为转变矿井发展方式，加大新设备、新工艺的引入和使用力度，牢牢跟进煤矿的科技发展步伐，带领全矿广大干工坚持以科学发展为第一要务，坚持走以科技强矿，人才兴矿的发展路线，进一步提高矿井的自动化程度和安全系数，努力打造本质安全型矿井。着力提升矿井形象，争创一流的标杆企业，以全面提高企业的核心竞争力。以管理创新和技术创新为双驱，着力打造创新型企业。
通过几年的发展，已初步将我矿打造成了淮北地方煤矿的领军企业，成为集团的人才、科技输出基地，为集团的后继发展提供了强劲的活力，为企业的发展提供了有力基础。现将本人近年以来的科技工作总结汇报如下：
一、立足矿井发展，引进高新技术
近年以来为进一步提高矿井机械化程度，实现减人增效的目的，我矿逐步引进并加以创造性的改造了矿井的运输系统、工作面支架、机械化掘进等技术设备。
1、购进悬移支架，实现移架自动化
我矿工作面主要以炮采为主，使用金属单体支柱配合铰接顶梁进行支护，使用该方法需要消耗大量的笆片、背板、扎绳等材料，且工作面在顶板较差时，还需要大量的木方进行接顶，每班次均需要进行移溜打柱等工作量，工人的劳动强度较大。在引进悬移支架后，一方面减少了材料消耗，该支架采用整体悬移顶盖式支撑，除对局部漏顶外可以不进行支护外，还可以减少炮后过顶的工作，利用翻转梁即可以对暴露的煤顶进行支护;另一方面，工作面可以实现不间断生产，当悬移支架推到位后，整个回采工序完成了一个循环，除了设备检修的时间外，工作面可以实现不间断循环作业。
2、启用综掘机，实现机械化掘进
为了提高本矿的单进水平，减缓矿井的接续压力，实现煤巷掘进机械化，我主持重新启用了综掘机来投入到我矿的新区生产中来，对列为我矿的接续重点的南二水平采区的七煤、十煤的准备巷道进行掘进，配合锚梁网支护技术，在断面达10m2以上的巷道掘进中，达到了250m的较好水平，为我矿的生产接续提供了良好的基础。
3、工作面回采充填，倡导绿色开采
我国工作面常用的是直接跨落法管理顶板，虽然对工作面的压力管理、瓦斯管理等方面有着一定的优势，但是地表塌陷情况也很严重，导致大面积的良田失去耕种价值，以下村庄下的煤炭资源不能够有效回采，造成资源的极大浪费。我矿与中国矿业大学合作在皖北地区率先引进了超高水充填这一项目，通过此途径可有效解决村庄下煤炭资源的回收问题，一方面减少了地表塌陷治理和土地征用，另一方面对工作面的顶板管理和瓦斯治理也得到较大的改善。煤矿技术工作总结4、提高开采上限，释放压迫资源，我矿的煤炭资源从-110～-900水平，资源分布广，可采储量高，但是由于煤炭生产许可证的许采范围为-145～-900水平，按划定的许可范围开采，对国家的煤炭资源是极大的浪费，对矿井的生产接续也有很大影响，为此，我矿与中国矿业大学展开合作，对-110～-145水平的煤炭资源可采情况进行充分的论证与研讨，并采用井上和井下钻探的途径进行物理论证，目前经省相关部门和专家认定，已将-130水平以下的资源合法化，此举为矿井释放了煤炭储量万吨，创造直接效益万元。
5、推广科技应用，打造数字化矿井
随着煤矿技术的进一步发展，为了进一步提高对矿井重要场所、重点环节的有效监控，确保矿井在有效监控下安全生产，在我的提议与推动下，我矿建立了井下千兆工业环网，并先后投入了500多万元增加或完善升级了井下人员定位系统、视频监控系统、瓦斯监测系统、煤炭计量系统、通讯调度系统、OA办公系统、集成生产调度网，实现了井上无纸化办公，井下全方位覆盖的全面畅通的数字化平台，并与集团机房相连，可实现实时无缝访问，让集团领导即时了解矿井的安全生产情况。
6、使用无极绳绞车，实现一岗化运作
随着采区的延伸，巷道的增加，工作面的运输环节逐渐增多，不仅占用劳动力也浪费了运料的周转时间，根据工作面的运料困难情况，我及时安排技术人员调研引进了无极绳绞车这一新型设备，实现了多条上下山一机化运作，且无需要摘挂钩人员，实现了工作面的运料快捷化，减少了工作面的运料影响时间，极大的提升了工作效率。
7、推动小改小革，实现减人提效
为进一步挖掘矿井的潜力，实现矿井的节能减耗，实现长治久安，我带领和鼓励各专业技术人员发挥自己的聪明才智，将影响矿井安全生产的环节根据本矿的实际情况进行改造，并取得了良好的经济效益。
1)、井口罐笼改造，实现机械化
我矿的混合井口原使用人工推车，效率低下且人员疲劳时容易出现意外，在我的带领下，将人工推车改为机械推车，并对罐笼的阻车器、安全门等进行升级改造，实现了机械化作业，作业人员由原来的六人/班现在只需四人就可以完成全部工作，并且不需要人工推车，极大的降低了劳动强度和生产成本;
2)、气动缸的推广使用
气动缸由于体积小、功率高、维护量小、使用方便灵活等特点，在我矿的多个场合有所应用，如气动联锁安全门、气动煤仓放煤嘴、气动道岔、气动分煤器等，很大程度上减轻了职工的劳动强度，在一定程度上避免了人工操作，消除了人工操作的隐患。
3)、斜巷助行器设计安装
由于矿井的斜巷较多，职工在上下班时需要消耗较大的体力，为此我组织技术人员进行攻坚克难，采用了无
极绳绞车牵引钢丝绳循环运转，人手握卡绳棒卡住钢丝绳带动行人上坡，减轻职工上坡的体力消耗，并在落差超过50米的行人斜巷进行了推广安装，得到了职工的一致好评。
4)、矿压在线监测的引进
由于矿井各地点的矿山压力不一，特别是三岔门、四岔门甚至是五岔门处，由于顶板悬顶面积较大，应力集中，顶板易碎，往往是顶板事故的多发地点，为杜绝顶板事故的发生，我矿引进了顶板在线监测系统，并对进行充填开采的回采区域进行充填效果验证，收到了较好的效果。
二、发展人才战略，提供强劲保障
我不仅在技术引进、改造与发展上进行改进，并且在人才培养上也下足功夫，近年以来，共送培中国矿业大学多批有志青年进行深造学习，同时出台优惠政策鼓励在职的青年干工利用班外时间进行函授进修学习，本着以矿井的战略目标为指引，以人为本的发展理念，着力培养有理想、能吃苦、善奉献的有志青年加入到矿井的安全生产建设中来，有力的提升矿井整体形象，使我矿的质量标准化水平及安全生产秩序上了一个新台阶。
同时出台优惠政策推动职工的技术比武工作，对广大职工的学习热情予以丰富的物资奖励，邀请淮北市技术学院参与对涉及全矿的所有部门的各个行业进行全方位的考评，并对其中的优秀者进行嘉奖、提拔和重用，在矿区内形成比学赶超的学习热潮，给矿井的长远发展提供了有力的保障。
通过人才培养，提升企业的核心竞争力;通过理念转换，增强矿井的本质安全度;通过措施激励，提高青工的学习热情。在科学技术是第一生产力的今天，只有紧紧把握科技发展这一重要前提，才能实现矿井的长治久安，才能保持企业的活跃生命力。
技术部门年终工作总结2016范文二
在过去的2016年里，技术部门所有人员在不断的学习中，逐渐熟悉公司新的管理模式和新的文件流程方式;本着对工作认真负责的态度，参加各种工程会议;，认真检查、跟踪落实各分项工程施工质量及进展情况;了解工程动态，对有可能出现问题的项目进行事前预控，将损失降到最小。维护公司利益，把公司的利益放在首位;尽忠于公司，把公司的事业与自身的发展融为一体;尽责于本职工作，均没有缺习 早退现象，没有任何工程师受过任何处分;互相能妥善处理好同事之间的关系，积极发挥团队合作精神，基本能按时努力完成领导下达的各项指标任务，对工程提出理论性 、经验性 、实际性建议，促使工程顺利圆满。在过去一年中，技术部的工作任务是繁杂/繁琐的一年，回顾2016年的工作，技术部工作总结如下：
资源共享系统建设的完成：已经完成所有门店及新建项目已有的图纸电子归档集成系统，
项目支持：
技术项目组就长兴八佰伴项目、金坛西门新建项目，全程参与了项目的规划及实施，对各阶段方案进行技术分析及把控，对设计方出图进行综合审查并与其沟通审查意见。密切跟踪长兴项目现阶段的基坑工程，对图纸变更及施工方案进行研讨及把控，提供必要的技术支持。
泰兴大统华项目：负责结构加固方案的确定及施工图审查，协调事业部与设计方设计过程中的方案变更事宜。为屋顶新增生活水箱设计基础，为楼板上新增砌体墙提供结构处理方案。目前该项目正在准备进行结构加固施工。
常州武进项目：负责对广场原下地下室楼梯改为自动扶梯的结构加固进行跟踪。目前该处结构改造工程已接近尾声。
无锡八佰伴自动扶梯改造项目：主要负责对原结构加固图纸的审核，看其是否满足本次扶梯改造的要求。原图纸已经设计了新增扶梯的基坑等构件，可以按图施工。
霞客大统华项目：审查结构加固图纸，对屋顶新增水箱的屋面承重进行复核。现工程已完工。技术部年度工作总结华士大统华项目，参与江阴华士超市扩初设计方案讨论，并跟踪项目实施进度。目前工程正按施工计划有序进行。
丹阳华地十字路口地下车库项目，对丹阳华地十字路口地下车库的规划进行结构设计并绘制结构图，以便计算工程造价，为项目投资提供参考数据。
自行提出结构改造方案：就和信店自动扶梯改造项目提出《和信电动扶梯改造4套方案的结构提案报告》;对溧阳大统华改造提出楼板加固方案;对无锡八佰伴七楼的外婆家楼板漏水情况进行分析并提出处理方案;泰兴项目加固工程技术方案等。
拟建项目的总体规划：绘制合肥市冻结地块初步规划方案;绘制合肥中心商务区地块初步规划方案;绘制金坛老西门菜场地块初步规划方案。
图纸及合同任务书的审查工作：审查南通百货大楼中庭加扶梯改造图;审查宜兴和信店及南京八佰伴改造项目的设计图纸完成情况;审查苏地2016-B-57地块商业办公的建筑图纸，对该建筑是否符合华地集团开店的物业要求提出参考意见;查看近期运行的各项目的交付条件或租赁合同，分析条款里应明确但未明确的权责与义务，为今后的合同完善做支持。
技术纲要编制：
技术部项目组协助相关部门编制制度及标准：《华地国际工程项目技术工作进展跟踪计划表》;各项目的层高、荷载、装修高度的设计标准;《华地国际工程管理制度总纲及流程》;《华地国际工程改(扩)建项目管理制度及流程》;《设计管理制度及流程》;《华地企业超市待建(租赁)项目建筑技术标准(2016年7月试用版)》;《华地国际百货(购物中心)收购(租赁)项目建筑技术参考》;《关于项目图纸变更程序与图纸归档的规定》;《工程技术与物管条款》;《华地功能招商营建原则》等等。
工作中存在的问题：
1. 与各部门间的沟通问题：在工作中，和各部门的沟通存在问题，很多问题不能在第一时间反应到技术部，就不能及时解决，将影响各部门的工作。经过10月份与各部门开会商讨的结果，目前有很大的变化，基本能及时掌握信息。
2. 问题解决存在不及时：由于是技术分工与专业专人负责制度，有些问题相互存在矛盾和冲突，不能及时解决处理，从20xx年开始，就计划就一些问题，召集开店部/规划部，等各专业就一些问题，集中讨论，集中解决，加快工作效率。形成一个整体团队。
1、态度决定一切。
工作时一定要一丝不苟，认真仔细，一个职员在公司的大部分时间都是在工作的，这就要求他在这段时间内一定要小心谨慎，一丝不苟，不能老是出错, 有必要一定要检验自己的工作结果，以确保自己的万无一失。工作的时候我一直保持极大的工作热情，不仅顺利完成工作任务，工作之余还经常总结经验教训，不断提高工作效率，虽然工作中我也会犯一些错误，受到领导批评，但我认为这些错误和批评是能让我能在以后的工作中谨慎小心，提高工作效率。在和大家工作的这段时间里，他们激情饱满的工作作风给我留下了很深刻的印象，我也从他们身上学到了很多自己缺少的东西。
2、勤于思考
在工作岗位上一定要勤于思考，不断改进工作方法，提高工作效率。公司的日常工作都会比较繁琐，而且几天下来也会比较枯燥，就是需要我多动脑筋，不断地想方设法改进自己的工作方法，提高工作效率，减少工作所需时间。
3、不断学习
要不断的丰富自己的专业知识和专业技能。这会使我的工作更加得心应手。一个人在自己的职位上有所作为，一定要对自己职业的专业知识有所熟悉，对自己业务所在范围内的业务技能也要熟练掌握，这样才算是一位合格的技术人员。
二、主要经验和收获
在技术分析部门半年来，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：
1、只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本业务，才能更好适应工作岗位。
2、只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。
3、只有坚持原则落实制度，认真统计盘点，才能做好准确的技术分析。
4、只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。
在这半年的工作实践中，我参与了许多集体完成的工作，和同事的相处非常紧密和睦，在这个过程中我强化了最珍贵也是最重要的团队意识。在信任自己和他人的基础上，思想统一，行动一致，这样的团队一定会攻无不克、战无不胜。工作的每一步都要精准细致，力求精细化，在这种心态的指导下，我在平时工作中取得了令自己满意的成绩。能够积极自信的行动起来是这半年我在心态方面最大的进步。
现在的我经常冷静的分析自己，认清自己的位置，问问自己付出了多少；时刻记得工作内容要精细化精确化，个人得失要模糊计算；遇到风险要及时规避，出了问题要勇于担当。
总结下来：在这一年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。
三、存在的不足
经过一年的工作学习，我也发现了自己离一个职业化的人才还有差距，主要体现在工作技能、工作习惯和工作思维的不成熟，也是我以后要在工作中不断磨练和提高自己的地方。仔细总结一下，自己在一年的工作中主要有以下方面做得不够好：
1、工作的条理性不够清晰，要分清主次和轻重缓急
在技术服务时间很仓促的情况下，事情多了，就一定要有详实而主次分明的计划，哪些需要立即完成，哪些可以缓缓加班完成，今年在计划上自己进步很大，但在这方面还有很大的优化空间。
2、对流程不够熟悉
在一年工作中，发现因为流程的问题而不知道如何下手的情况有点多，包括错误与缺漏还有当时设计考虑不到位的地方，对于这块的控制力度显然不够。
3、工作不够精细化
平时的工作距离精细化工作缺少一个随时反省随时更新修改的过程，虽然工作也经常回头看、做总结，但缺少规律性，比如行情分析随时有更新的内容就可能导致其他的地方出现错误。以后个人工作中要专门留一个时间去总结和反思，这样才能实现精细化。
4、工作方式不够灵活
在开发的过程中，周围能能利用资源的就要充分利用，该让其他部门或者人员支持的就要求支持，不要把事情捂在自己手上，一是影响进度，二是不能保证质量。做事分清主次，抓主要矛盾，划清界限，哪些是本职工作，哪些是提供的帮助，哪些是自己必须要做的，都要想清楚。怎么和其他部门进行沟通，怎么和本部门人员进行沟通，怎么和客户沟通，怎么才能提供高质量的服务又不会多做职责外事情，以后是需要重点沟通学习的地方。
在以后的工作中，我一定时时刻刻注意修正自己不足的地方，一定会养成良好的工作习惯，成长为一名公司优秀的职业化人才。
四、今后自己努力方向
1、学无止境。我将坚持不懈地努力学习各种技术知识，并用于指导实践。
2、光说不做，不行。在以后的工作中不断学习知识，通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项技能。这样才能不断的丰富自己，让自己不提前被这个竞争激烈的社会所淘汰。
3、不断锻炼自己的胆识和毅力，提高自己解决实际问题的能力及沟通能力，并在工作过程中慢慢克服急躁情绪，积极、热情、细致地的对待每一项工作。
五、下步的打算
针对2011年工作中存在的不足，为了做好新一年的工作，突出做好以下几个方面：
1、积极搞好与员工的协调，进一步理顺关系
2、加强管理知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益
3、积极完善自我，加强技术分析知识的学习，提高技术分析的准确性
4、全力以赴的做好本职工作，为广大公司员工做好模范带头作用
5、全身心的做好技术部门员工的管理，竭尽所能的做好技术人员的培训，做好表率
技术员年终工作总结1
忙碌中的20xx年已经过去，充满希望的20xx年终于来临。审视自己一年来得工作，总结一年的得失，感触很多，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，更有遇到困难和挫折时惆怅，非常感谢公司给我这个平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质。回头一望，在这一年中即有成绩也有不足，现将一年的主要工作总结如下：
一、足迹
20xx年春节过后，公司组织春游给我们开阔了眼界，给公司树立了形象，实现了公司内强素质外树形象宗旨，公司正式开业以来，我通过向公司领导及同仁学习，取长补短，技术能力一定的提高。在公司领导和同仁的关怀与支持下，明确了自己的职能位置，不断提高自己的技术能力，从上半年的优化下料单，资料的整理、标书的整理，到下半年多个工地同时进行的忙碌，以及部分工地的现场调度及售后维修，车间设备的维修，现场材料的优化，这些实践使自我技术水平有了很大的提高。
20xx年年初国家实行收缩银根以来，压缩银行贷款来预防泡沫经济时代到来，加速房地产黄金时期的结束，间接的压制建基行业的发展速度，在这种不利的的情况下我们超出完成了我们年初定下的工作目标。这是我们公司全体员工共同努力的结果：
从一季度亚光、新河湾、领域商城、祥泰47#等多个工地的交工，从现场的找补检查到各种资料的整理，忙碌中一年的开端。二季度祥泰46#开工，以及与房产局门窗厂强强联合后，后车间气电线路的铺设、设备的调试，凤凰城、华纺、荷香苑、金翠园、二中、交运、锦泰园、无棣建设、世纪华庭、魏棉铝合金、邹平魏棉塑钢、中海四号星的多个工地的标书，以及华纺工地补充调整。三季度华纺工地的找补、二中工地的开工、荷香苑工地的开工、交通局工地、广饶工地等得同时开工，各种尺寸的测量，以及荷香苑、交通局铝合金料，二中一体框等车间的现场优化，以及二中异型窗的测量及出数和一体窗。
简易做法。四季度亚光高层、亚光车间、市立医院、青藤园、祥泰38#39#楼的成本核算以及标书，亚光车间高窗、中悬窗的研究，领域商城一体框的研究及一体框角度的核算，领域商城的工地联系，算料出数。亚光高窗的测量调数，以及新车间门窗的零料搭配和祥泰抗风压计算书等。
总之这一年在预算、各种标书、算料、量数出数、资料、售后维修、设备维修、各种窗型设计、各个资料的整理，各个疑难问题的处理。
二、成绩
不敢言成绩，但总的说一下自己的收获，在这一年技术管理中使我自身技术水平有了一定的提高，我感觉最大的收获是塑钢一体框的接触，以及铝合金一体框、塑钢中悬窗的研究与收获，尺寸计算表格的成熟化以及cad的初步涉足和抗风压计算的接触，还有参加潍坊年会眼界的开阔及资料收集。
三、不足
1、工作经验和相关管理知识仍需进一步学习，积累。
2、对公司的技术管理还需进一步加强，我虽然自我技术水平有了一定的提高，但技术管理力度都明显不够，出现了这样或那样的一些问题。
3、在帮助员工方面努力还不足。少数员工工作不实，技术不精、质量意识薄弱，等待转变、改善和提高。
4、在对外关系的维护方面，还需很大的提高，为业务开展打好基础。
四、计划
在今后的工作中，我将努力学习新的知识及技术职能，不断提高自身的素质水平，做好自己的本职工作的同时，及时帮助团队提高整体素质，争取为方大的再次跨越腾飞做出自己的贡献!
以上是我在一年工作总结，纵观一年的工作，客观自我剖析，还 忙碌中度过了具有收获的20xx。
存在很多不足之处，恳请领导及同事的指正与批评，以待在今后的工作中进一步加强和改正。
技术员年终工作总结2 20xx年我拿着自我专业的文品走出了南邮，最后毕业了，20xx年11月10号我踏上了我人生中的第一个工作岗位:某某县通信分公司。在公司里面，我主要负责交换维护工作。之后不久，在上级领导的认可透过了技术考核，我很荣幸的被聘为交换维护的技术人员。直到此刻，我担任的这个职务已有4年了。想将我这几年的工作总结一下。
一、认真学习技术业务，掌握设备维护技能。
我于xx年xx月份至xx年xx月份在xx担任程控交换机维护工作。这也是参加工作以来走上的第一个工作岗位。其实，xx的设备维护工作是以交换设备为主的，还包括市话测量、电源、传输、油机等设备的综合维护工作。在综合维护工作中，始终坚持“理论联系实际”的原则，边学边用，不断提升了专业维护技能。
俗话说:“工欲善其事，必先利其器”。在学习专业技术理论上，采取内外结合的原则，以自学为主，以公司培训为辅，毕竟外出培训的时光是极为有限的。几年来，我一向持续了不间断的学习，并在实际工作中发挥了有效的指导作用。
孔子曰:“三人行，必有我师焉”。因此，在实际工作中，我力诫形式主义，一向持续谦虚谨慎、不骄不躁的作风，遇到不能处理的障碍，及时请教有丰富经验的老师傅，既及时恢复了正常通信，又学到了技术本领。在几年的时光中，我先后掌握了交换机的局数据及用户数据的操作；对sdh设备的性能有了进一步的了解；对电源设备的工作原理有了更加深入的认识；对于isdn、宽带设备及终端维护积累了必须的经验，总计为isdn及宽带用户排除终端障碍200余次。此外，在多次大型割接中，圆满完成了上级布置的工作任务。
二、奋力进取，努力向技术管理复合型方向发展。
xx年10月，因工作需要，被调入县公司负责机房环境整治、交换设备维护等工作。由技术岗位转变到技术管理岗位对我提出了新的更高标准的要求，也为综合素质的提升创造了一个良好的机会。
对于综合工作，我合理规划时光，统筹安排工作，确保了各项工作不掉队。个性在机房环境整治上，我以市公司的相关要求为标准，从细节上下功夫，与建设维护部门相互协作，取得了良好效果。在历次安全检查中，市公司都给予了认可，同时也指出了不足。对此，我认真总结并及时完成了整改。
我有时感觉压力很大，感觉到知识不够用。于是，我利用工作之余的分分秒秒，学习了关系工作各方面的知识，随着知识与经验的积累，处理起工作来能够游刃有余了。
但是，这距离多面手的要求来说，还有很大的差距。但是，我相信持续的努力总会有成效的。
技术员年终工作总结3 我是xxx置业有限公司工程部中的一名专业技术人员和管理人员。能为自己的专业而奋斗拼搏，我感到无比的自豪和喜悦，同时深深感谢公司给我这样一个机会，一个发展空间!
xxxx年是我们公司开发xx国际项目的一年，也是公司成功崛起的一年，更是我们工程部辉煌的一年。作为一名土建工程师，在工程部领导下，我主要做了一下几方面的工作。
一、工程技术管理方面①认真审核施工图，这是施工技术管理中的第一步，也是关键的一步。在仔细查看建筑结构图纸中发现了设计上有许多遗漏、差错和矛盾的地方。比如：1#楼联廊处结构上多设一根梁，影响了整个立面效果。2#楼局部梁没有配筋，无法按图施工。1#、2#楼局部门窗没有细部尺寸，等等问题。在发现了这些技术问题后，我及时准备的向工程部领导和设计人员联系，根据现场的情况和规范要求，提出良好的建议和处理方案，最终达到解决问题，确保了施工图的准确性和完整性。②做好技术交底，这是施工技术管理中的中心环节。在查阅了施工组织设计和专项方案设计，针对施工各工序、各部位的特点。进行专门的口头和书面交底并作施工日志记录。比如：钢筋的绑扎、模板的安拆、砼的浇筑、填充墙的砌筑、脚手架的搭设等等。技术问题做到预控在先，交底在前，为工程的施工质量，安全、进度奠定了基础。
二、工程现场管理方面：这是我的工作重心。①工程质量、安全控制：按施工规范和设计要求检查各施工部位的标高、轴线，钢筋布置，模板的安拆、砼成型养护、脚手架搭设情况。在现场检查中发现了质量、安全隐患，及时了其解施工过程，分析产生隐患的根源，协调施工人员处理问题，待处理完毕后，进行检查验收，最终达到消除质量安全隐患。比如1#楼8层一处边墙剪力墙施工，由于支模不牢固，在角柱上没有加强支模处理，在浇筑砼时发生严重的爆模，墙体移位。经过严格的监督和督促，项目部按规范，按我们的要求把新浇的砼全部清打干净，经设计、监理、建设单位检查验收后，重新浇筑的砼。经过这次经验和教训，在8层以上相同部位，加强了模板的支撑，采用纵横方向拉撑，再也没有发生类似的爆模现象。②工程进度控制：这是我们工程部控制的重点之一。审查项目部的工程进度计划的合理性、准确性。并且召开专门的进度议会，协调各方面的关系，尽可能的为项目的进度提供优质条件，加强现场进度的督促。特别以我们工程部领导为首的指挥下，工程总进度达到了预期的控制目标。
【关键词】项目组管理；企业研发人员；奖金方案
一、审批立项
根据企业的长远战略目标和当前工作任务，可将技术研发项目按预研项目、在研项目和临时项目分类设立项目组。预研和在研项目一般按年度立项，每个考核周期确定整个项目的完成程度及实现方式，作为项目组的绩效目标。临时项目可根据实际情况随时申报、立项。
二、确定奖励额度
对技术研发人员的考核、奖励，可通过考核团队关键绩效指标（KPI），确定以项目为基础的奖励规模。项目奖励额度，应根据不同项目类别确定不同的提取比例。在实现批产前，研发奖励额度可按整个项目预计产值的1%～3%确定；实现批产后，研发奖励额度可按整个项目的0.1%～1%确定，具体比例及金额由专门成立的考核领导小组根据实际情况审定。
三、组建项目组
项目组及阶段绩效目标确立后，即在企业范围内组建。项目组组长及成员，可采取个人自荐、组织推荐及组织委派的形式产生。技术部门负责人一般不担任项目组组长，主要承担分管项目组的技术指导及组织协调工作。最终确定的项目组组长及成员名单，经考核领导小组审批、确认。项目组组长及成员的调整变动，可根据实际工作需要，报领导小组调整、审批。
四、绩效评价
在日常工作中，应充分重视绩效考核工作的时效性，对于跨年度考核项目，可以按年度进行考核，并组合实际情况进行年中评价。对于阶段性项目，可随项目的完成情况而随时进行。年中评价一般在每年三季度进行，按年度计划阶段任务指标进行；年末评价在次年一季度进行，按年度计划任务指标进行。年中评价结果只作为阶段性奖金预支的依据，年度评价结果作为项目组的绩效目标考核结论，最终核定奖金总额。
在进行年中和年末评价时，按项目组提交的总结报告，对照项目进度、功能和质量，综合其他影响因素，由考核领导小组对项目完成情况进行评价，审核确定可提取的奖金比例及额度（A）。在领导小组完成项目审核的基础上，由企业主管领导、技术部门负责人和项目组长，根据成员提交的个人总结报告，对照《技术研发人员绩效评价打分表》为每一名成员打分（包括组长），最终按4：3：3比例加权计算个人最终得分。
注：单项指标未达到临界水平的，技术部门负责人有一票否决权，即该项目中个人考核得分为0。组员（含组长）最终得分：X =主管领导评价分×40%+部门负责人评价分×30%+项目组组长评价分×30%。计算项目组成员应分配奖金额度：项目组组长奖金：T=+10%×A 项目组组员奖金：T=×（A-T）
各项目组组长，对本组其他组员的奖金总额（A-T组长），有15%的自由支配权，但需征得部门负责人的同意。对于项目实施过程中进入或退出的科技人员，按其参与时间占考核周期的比重，结合其实际工作业绩及表现确定奖励额度。
五、配套措施
在项目关键绩效指标（KPI）确立的同时，项目组长应对每一位成员标进行充分的绩效沟通，达成上下一致的个人绩效目标。整个项目组的绩效考核结束后，在按评价结果兑现个人奖励的同时，应就每一位项目成员的评价结果进行绩效面谈，以达到绩效改进的目的。
参 考 文 献
关键词：EPC工程；最终用户；总包商；分包商；项目管理
中图分类号：F2 文献标识码：A
文章编号：1672―3198（2014）16―0024―02
1前言
为了满足人民日益增长的物质文化需求，国民经济前一阶段高速发展，为适应经济的迅猛发展，各类总包工程或称交钥匙工程（EPC）如雨后春笋般在各行各业出现。总包工程的特点是：投资费用巨大，技术水平要求高，建设周期特别长（数年），投资风险大，牵涉到多个行业等特点。但最近几年国家投资的方向和规模来看，为了加快转变经济发展方式的主攻方向，将原粗放型投资发展经济的模式，改变为以改善需求结构、优化产业结构，促进区域协调发展，着力解决制约经济持续发展的重大结构性问题，即加大了技术含量高的项目投入。这就要求总包商和分包商不断提高自己技术竞争力，加快传统产业的转型升级，推动发展现代信息网络技术在企业中的广泛运用。同时也意味着国家将放慢基本经济建设投资，上大型项目相对减少，将以前一些为经济发展需要，而没有做的事情，现在要补偿起来，如保护生态的需要。国家已经出台多项法规和政策，要求提高一些项目（设备）的技术标准，使已经建设好或正在建设的项目必须进行技术改造和升级，来满足国家对环境的强制标准，为子孙后代留下一片蓝天绿水。
2分包商采用的经营手段
最终用户为了降低自己在建设中的不可预知的各类风险，将工程项目根据专业或技术要求或供货范围的不同特点，分包给不同的总包商，转移自己在技术或财务上的巨大风险，将自己的风险通过总价合同（固定价格）或总价加经济价格调整来规避。总包商与最终用户签订合同后，就意味着将各类风险承担下来，如何规避风险也是总包商需要考虑的主要问题。一个总包工程牵涉到很多行业的各类技术，总包商自己已经不可能完成所有的产品和提供良好的服务，自己也需要得到很多具有专业技术的分包商支持。总包商在招标和议标时，往往是一个分包采购会有几十个，甚至上百个分包商要求来参加投标和竞争，会让招标公司和总包商无所适从，也无法迅速分辨出谁的技术水平高，或通过性价比分析出成本价格相对较低的合格分包商。前几年国民经济的大力发展中，中小企业（分包商）也迅速发展起来，良莠不一，分包商之间的竞争加剧，面临的经营压力更大，一次经营决策的失败，分包商可能就面临破产的巨大风险，如何做好归避风险，分包商被迫采用一些非常规的各类经营手段。
2.1针对最终用户采用的策略
国家经济政策的调整，市场竞争的加剧，使得很多重复投资的中小企业（分包商）无法像以前那样轻易接到分包合同，出现很多民营企业和中小企业接不到合同，或接到没有经济效益的合同，最终导致破产的命运。为了在夹缝中求生存，有些行业的分包商的经营工作已经打破常规，从原来的针对总包商开展经营工作，已经发展到对总包商的甲方――最终用户来制定全方位的经营策略，使用多种经营手段来攻关，大多数分包商是采用合法的经营手段，但也有部分是采用打球的方法，甚至是违法的经营手段。
首先，主动与潜在的最终用户联系。通过最终用户的资质文件和现场评审，成为最终用户的合格分供方，但可能不是总包商的合格分供方。如有些属于总包商下游的分包商，在最终用户开始进行商业论证、估算成本和制定预算时，就通过设计院、投资公司和咨询公司等，开始前期的经营活动。其次，游说最终用户在招标技术文件或商务文件中推荐自己，并在推荐表中将自己的排名靠前，分包商很清楚，排名靠前就意味着有可能优先被选择。再次，在最终用户前期商业论证阶段，就让最终用户采用他们的先进技术或专用技术。后期就算最终用户同意总包商改变分包商，因技术开发周期长，影响交货周期，总包商不得以只能高价采用分包商的技术或设备，接受分包商的相关要求，总包方变得非常被动。最后，分包商利用最终用户对总包合同中部分产品采购有最终分包商确定权，或明确供货品牌等，让最终用户提前说服总包商采用自己的产品。分包商在经营活动中的所有经营成本，最终会转移到总包方，增加总包方的成本，减少利润，甚至有更恶劣的情况发生，如大幅涨价和以劣充好。
2.2针对总包商采取的经营策略
首先，通过最终用户来了解最终可能中标的潜在总包商，前期就开始了解总包商的相关实力，如注册资金和技术实力，特别是在技术上有那些不足和短板，增强自己在这方面的技术能力，将来与总包商在技术上互补。其次，根据总包商的情况，制定详细的经营策略，主动联系EPC总包商，在前期总包商向自己询价时，报价偏高或降低相关标准或减少供货范围等策略，为将来与总包商合同谈判时，留有很大的利润和技术方案谈判空间。最后，分包商们通过成立联合实体或通过协议将几个上下游的分包商或同一个平面上的几个分包商联合起来，争取得到单个分包商无法获得的利益和技术，抱团取暖，联合起来一起参加总包商的招标，让总包商不能通过招标或分别谈判各个击破，从而降低风险和成本。
分包商通过上述一系列的经营手段，特别是一些技术上比较有特点的分包商，如设计复杂但制造简单，相关技术性能参数比别的分包商高的分包商，俱有先天技术优势，不管那个总包商中标，都能确保自己最终能中标，且尽可能使自己利润最大化。
3对总包商造成的影响
分包商为了自己生存和利益最大化，为了应对来自方方面面的许多强劲的竞争对手，采用这些经营特点也无可厚非。但有些不良分包商，为了自已的私利，缺乏商业道德，损害国家和总包商的利益，与最终用户或总包商的相关采购人员内外勾搭起来，故意提高投标价格，以次充好等手段，损害总包商的利益并最终损害最终用户的利益。
（1）从技术风险角度。有些分包商利用自己掌握的专有技术或独特产品，致使总包商不得不被迫采用此项技术或产品，并故意或恶意哄抬市场价格，从中谋取暴利。或利用总包商不懂这方面的技术，而采用低劣的替代技术提品，或以二流或劣质设备充当好设备，从而达到他们损人利已的目地。
（2）从商务风险角度。针对不熟悉的分包商（最终用户指定的），他们前期经营成本加大，需要将此部分成本转嫁给总分包商。分包商提供低劣的技术和设备，会使总包商的声誉受到影响。在产品和设备运行一段时间后损坏，分包商就故意提供高价备件，进一步损害总包商和最终用户的利益。
（3）滋生腐败问题。由于分包商的竞争对手多，经营压力大，可能为了取得合同而采取一些打球或不合法的手段，会造成本行业和社会的腐败现象越来越严重，社会不公平现象增多，最终导致合法经营的分包商破产，或也不得不同流合污采用同样的违法手段。
4总包方采取的策略
在参加EPC项目总包投标前，总包商应制定详细的投标经营策略，包含对潜在分包商的详细管理计划，提前做好准备工作。针对最终用户招标文件中的供货范围和采用的技术标准仔细阅读，提前识别其中的技术和商务条款风险，制定相应的应对措施，以便顺利完成投标阶段的各项准备工作。
4.1前期投标阶段策略
（1）签订战略合作意向。总包商应与最终用户或其上级公司通过项目建立良好的合作关系，根据分包商的经营手段，提前做好相关应对策略，即以其人之道，还治其人之身，与最终用户签订战略合作协议或备忘录等形式，确定双方良好的合作关系。要让最终用户明白，分包商选取的好坏，也一定会给最终用户带来很大的风险，并与最终用户联合，共同应对包商的经营策略，让他们回到正道上来，共同分享和承担EPC项目风险。
（2）在投标过程中，先与最终用户达成协议。将自己的优良合格分供商名单加入到合同协议中，取消或设立相关条款和限制条件，减少最终用户对总包商在自己招投标过程中的影响，去掉和减少最终用户指定分包商的权力，从而打乱分包商的经营策略。
（3）总包商通过前期经营手段，首先了解EPC合同中的专有技术，先与分包商或其它潜在的供应商提前签订战略合作协议，组织联合体一起参与投标，风险共担，同时明确与供应商和分包商的合作关系，如合作范围，确定各种型号规格的价格。前期询价时，尽可能与分包商沟通，希望他们给出合理的报价。前期询价时，总包商也尽可能在供货范围和技术文件（如制造标准上）上做文章，一般分包商很难知道最终用户的真实想法，以迷惑分包商，为后期合同谈判留有余地。
（4）专有技术能够通用化，寻找强有力的替代技术，打破分包商在技术上的垄断。即在总包商提供的采购说明书中，不管让那个分包商中标，都要求他们按总包商的技术要求来设计和制造，而不是必须按分包商的专用技术来配合设计或接口，减少技术风险，从技术源头上解决问题。
（5）控股相关分包商公司。对潜在的优良的有技术特点的供应商和分包商投资，根据项目和未来的需要不断提高注资比例，将总包合同中的设备和服务让他们做，他们赚钱了，也就等与自己赚钱了。或者与相关研究院共同投资，成立研发中心，共同开发新技术，共同承担技术风险。
4.2执行阶段的策略
如前期采用的相关策略没有达到或只部分达到目地，或前期相关问题没有很好的解决，需要评估EPC合同中所有技术规范和要求，结合自身的技术水平和生产能力，最终确定是否自制或外购的策略。
（1）不断提高自己的研发水平。加强自身的技术研发投入。针对EPC项目殊的技术要求，以前没有涉及到的技术，或自身缺乏的技术能力，投入大量研发资金自己来开发，或来请第三方设计，或联合外部设计研究院，或请相关专家（借脑）来攻关或指导工作。总包商要明白，自己不可能掌握所有的技术，分工与合作是企业发展的必然趋势，总包商不可能做到大而全，总包商是金字塔结构的塔尖，必须通过分工与合作来团结一大批下属企业，以项目管理和成本为导向，率领下属所有供应商和分包商共同完成合同所规定的相关条款，一荣俱荣，让最终用户满意。
（2）通过合同形式规避相关风险。积极评估潜在卖方，特别是针对以前有问题的卖方，施加一定的影响或控制，考虑到他们手中持有的相关许可证或专有技术，他们可能是EPC总包合同中明确规定和要求的。采用签订不同的合同类型，规避自己的风险。提高自己招标阶段的门槛，将一些技术差，履行合同能力差的分包商直接拒之门外。通过签订总价合同，仔细斟酌采购条款的措辞，将其中已经识别的已知风险和未知的所有风险全部转稼给分包商，并确保分包商履行合同，满足自己的技术规范要求。
（3）通过合同上的罚款和终止条款，约束分包商的不良行为。根据合同监造协议，经常派员或常驻分包商，确保分包商按质按期交货。加强对分包商的监督和管理，全方位服务，也就是全方位了解分包商的情况，每个人都是“商业间谍”，全方位的收集对公司的有用信息，加强对分包商在履行合同各个阶段的管理。同时对参与内部招标人员及知晓此事的公司员工不得以任何形式向其它任何供应商或分包商泄露招标期间的敏感信息，否则将按公司的保密条例予以处理。
4.3收尾阶段的策略
（1）分包商将来在产品现场多多少少会出现一些问题，有些问题他们解决起来需要和得到总包商的支持和帮助。总包商的现场经理要将所做工作反馈给采购部数据库，可以为将来的合同索赔提供依据。通过合同收尾阶段的对分包商的经验总结，再为后续项目投标或签订合同时，可以让分管新项目的项目经理作为参考和借鉴。
（2）删除某些不合格分包商。对于前期合作中有些不愉快的事情发生，特别是给总包商造成重大损失的分包商，应立即从合格分供方中替除。加强对分包商的管理，定期对相关分包商的资质进行重新评审，不定期替换不合格的分包商。并在行业内对违法违纪的分包商予以通报，要让分包商的违法违纪的成本增加，要让分包商不敢轻易做违法的事情，要让他们走向正轨经营。
关键词：股权结构；公司绩效；要素密集产业
股权结构的安排是整个公司治理框架的核心，合理的股权安排能够经由多种治理机制提高公司绩效。在我国国有企业改革的进程中，产权改革是基本逻辑思路，股权结构和公司绩效之间的关系也成为近几年来学术界研究的热点问题之一。伴随现代技术进步和金融市场的发展，一种新的产业形式——以技术和知识为主导要素的高科技产业迅猛发展，并成为带动国家经济增长的主导产业。这种新兴产业同传统产业有着显著不同的特点：企业的关键资源是技术、知识和思想，而不是传统的实物资本，这些技术和知识所依附属的人力资本对企业的生存和竞争至关重要。相应地，这些以技术和知识为主导要素的新型公司和以实物资本为主导要素的传统公司的公司治理方式之间也存在着差异（魏明海，2003）[5]。基于要素密集度差异的产业分类，探讨不同产业间股权结构的差异以及股权结构对公司绩效的影响就是本文研究的动机。
文献回顾与分析思路
李善民、王彩萍（2002）[6]指出股权结构包括两层涵义：一是股权构成，也即国家股、法人股和流通股股东所持股份比例，二是股权集中度。国内已有的关于股权结构的研究大多数是从国家股、法人股、流通股或者A股、B股、H股等角度来界定股权类型，进而分析股权类型和股权集中度对公司绩效的影响。如周业安（1999）[7]的研究发现A股、国有股、法人股的比例与净资产收益率之间显著正相关，而B股与H股比例与净资产收益率具有负相关关系。孙永祥、黄祖辉（1999）[8]的研究认为有一定集中度、有相对控股股东、并且有其他大股东存在的股权结构，最有利于公司绩效；并指出随着第一大股东持股比例的上升，Tobin’sQ先是上升，当第一大股东持股比例超过50%以后，Tobin’sQ开始下降。Xu和Wang（1999）[1]在一项颇有影响力的关于所有权结构与公司绩效关系的研究中发现，公司的盈利能力与法人股股权比例正相关，与国有股股权比例负相关。而于东智（2001）[9]的研究结果表明，国家股、法人股与公司绩效正相关但是并不显著，股权集中度与公司绩效之间的相关性并不明显，也不存在倒U型关系。徐晓东、陈小悦（2003）[10]的研究表明，第一大股东的所有权性质不同，其股权结构和公司业绩间关系也不同，第一大股东为非国家股股东的公司有更高的价值和更强的赢利能力。
由此可以看出，从国家股、法人股和流通股等角度来划分股权类型，对股权结构与公司绩效的研究并没有得到一致的结论，国内一些学者把原因部分地归结为对国家股和法人股划分的模糊性（刘芍佳等，2003；徐莉萍等，2006）[11][12]。刘芍佳等人（2003）[11]认为将股权分为国家股、法人股、流通股的分类方式不能清楚地表明法人股本身的所有权属性，将法人股作为独立的持股主体与国有股、流通股并列是不合理的，这种不恰当的分类方式使得现有的许多关于公司股权结构与经营绩效的研究结论值得怀疑，他们运用LaPorta等人（1999）[2]的“终极产权论”观点，按照新的控股主体分类标准对中国上市公司进行分类，发现股权结构与公司绩效确实密切相关。徐莉萍等（2006）[12]借鉴了“终极产权论”的观点对我国的股权结构与公司绩效进行了研究，发现在不同性质控股股东控股的上市公司中，股权集中度与经营绩效之间都存在显著的正向线性关系，而过高的股权制衡程度对公司经营绩效有负面影响。
以上对股权结构与公司绩效的研究并没有考虑到以技术和知识为主导要素的新型公司和以实物资本为主导要素的传统公司之间的区别，本文希望从以下两个方面，进一步考察上市公司股权结构与公司绩效之间的关系。
首先，借鉴LaPorta等人（1999）[2]“终极产权论”的观点，根据实际控股主体把上市公司分为两大类：国家作为终极产权控制人和私人作为终极产权控制人。国家作为终极产权人，通过选择不同的控股方式对上市公司实行控制，而不同的方式选择又可能有不同的所有权成本。例如，两家股份公司都是国家控股且国家所持股份比例一样，但其中一家公司采取“国家股股权下放”。虽然同样是国家控股，但因产生的委托链的数目不同，所有权成本就不相同，从理论上讲，这种差别对公司经营绩效应该产生不同的影响。因此本文根据第一大股东的身份把把国家终极控制的上市公司的持股主体又进一步分为中央直属国有企业、地方所属国有企业、国有资产管理机构和高校四种类别。
其次，股权结构对公司绩效的影响可能是状态依存的，取决于行业的特质（施东辉，2004）[13]。陈晓、江东（2000）[14]对电子电器、商业和公用事业三个行业进行了研究，朱武祥、（2001）[15]对家电行业进行的研究，都得到了不同的结论。在不同产业环境下，各种生产要素如实物资本和人力资本的重要性不同，这也将透过不同的公司治理方式影响公司业绩。魏明海（2003）[5]指出，在传统公司中，公司治理就聚集于如何防止权利被滥用上，而在人力资本比较重要的公司中，权利不再集中于金字塔尖，而是扩散到整个公司组织体系中。本文基于要素密集度差异对上市公司进行产业分类，分为劳动密集产业、资本密集产业和技术密集产业，进而研究不同要素密集产业间股权结构是否有差异，以及股权结构的差异对公司绩效产生怎样的影响？
本文后面的内容结构安排如下：第二部分是对产业分类进行界定，介绍样本的选取和变量的定义；第三部分是股权结构与公司绩效的实证结果及分析，包括对绩效指标和股权结构变量在各要素密集产业间的比较分析，以及对全部样本和不同产业子样本的回归分析；最后是对本文的结论以及一些探讨。
产业的界定和样本选取
一、对产业分类的界定
根据劳动力、资本和技术三种生产要素在生产活动中的相对密集度，把产业划分三种类型：劳动密集型产业、资本密集型产业和技术密集型产业（或知识密集型产业）。劳动密集型产业指进行生产主要依靠大量使用劳动力，而对技术和设备的依赖程度低的产业，目前劳动密集型产业主要指农业、林业及纺织、服装、玩具、皮革、家具等制造业。资本密集型产业指在单位产品成本中，资本成本与劳动成本相比所占比重较大，每个劳动者所占用的固定资本和流动资本金额较高的产业，资本密集型产业业主要分布在基础工业和重加工业，如钢铁业、运输设备制造业、石油化工、重型机械工业、电力工业等。技术密集型产业指在生产过程中，对技术和知识要素依赖大大超过对其他生产要素依赖的产业，主要包括微电子与信息产品制造业、航空航天工业、原子能工业、现代制药工业、新材料工业等，当前以微电子、信息产品制造业为代表的技术密集型产业正迅猛发展，成为带动国家经济增长的主导产业。
二、样本的选取
基于上述的产业分类，本文对三个产业分别选取了具有代表性的一些行业。在劳动密集型产业中选取了农林业，食品，纺织、服装、皮革，木材、家具和造纸、印刷制造业。对资本密集产业，选取了钢铁业，石油、化学工业，汽车制造业、专用设备制造业。对技术/知识密集型产业则选取了生物制药业和信息技术行业[注：对不同要素密集产业样本的选择参照了王凤荣、李靖（2005）的产业分类]。研究样本包括2001-2004年间的413个上市公司，共有1652个年度观察值，数据主要来源于深圳国泰安数据库（CSMAR）和巨潮咨询网（）提供的上市公司年报。表1是样本的分布情况。
三、对变量的定义
公司绩效的测量采用了三个指标。首先是沿用了基于财务的绩效评价方式，即总资产收益率(ROA)和净资产收益率(ROE)，国内大多数研究中都采用这两个指标来测量公司绩效（李维安、曹廷求，2004）[16]。其次，托宾Q是国外学者广泛使用的衡量公司绩效的指标，代表公司的价值成长能力，本文也将托宾Q作为衡量公司绩效的指标之一。对托宾Q的计算方法有多种，由于我国上市公司中存在非流通股，蒲自立、刘芍佳（2004）[17]认为郎咸平所使用的计算方法考虑到中国的实际情况，可能更加准确，本文也采用这种计算方法，即Q=企业总资本的市场价值/企业总资本的重置成本=（年末流通市值+非流通股中净资产的金额+长期负债合计+短期负债合计）/年末总资产，非流通股中的净资产的金额=每股净资产×非流通股股份数。
为了分析股权结构对公司绩效的影响，本文主要从股权性质（终极所有者、第一大股东实际身份）、第一大股东持股比例，股权集中度（赫芬达尔指数）和股权制衡程度（第一大股东持股与其余四大股东持股和之比、第一大股东和第二大股东持股之比）四个方面来刻画股权结构。已有的研究文献表明，董事会规模、监事会规模、独立董事比例、董事长和总经理是否兼任、上市公司的规模和年龄，以及公司的债务杠杆等都会对公司业绩产生影响，本文把这些变量作为控制变量。对变量的详细定义见表2。
股权结构与公司绩效的实证结果及分析
一、股权结构与公司绩效的比较分析
1.对绩效指标的比较分析
表3是对绩效指标（中位数和平均数）在不同要素密集产业和终极控制类型公司间的分类统计。在不考虑其他因素影响下，对绩效指标分别进行单因素方差分析(ANOVA)，发现绩效指标在不同要素密集产业和不同终极控制类型的公司间存在显著差别。资本密集产业的总资产收益率(ROA)最高，技术密集产业的ROA居中，劳动密集产业的ROA最差；技术密集产业的托宾Q显著高于劳动和资本密集产业；净资产收益率（ROE）在三个产业间没有表现出显著差异。由此可以看出，传统的资本密集产业具有较好的财务业绩总资产收益率，而技术密集产业作为一个“朝阳产业”，表现出较好的价值成长前景（有较高的托宾Q值）和居中的财务业绩总资产收益率。
在全部样本中，国家最终控制的公司的总资产收益率(ROA)显著高于由私人最终控制的公司，净资产收益率(ROE)和托宾Q在国家和私人终极控制的公司间无显著差异。把全部样本分成三个子样本后对业绩进行方差分析发现：在资本密集产业中，由私人最终控制的公司的财务绩效指标总资产收益率(ROA)显著低于由国家最终控制的公司，而代表价值成长能力的托宾Q却显著高于国家最终控制的公司；在技术密集产业中，私人终极控制的公司的净资产收益率(ROE)显著低于国家终极控制的公司。初步分析表明，国家终极控制的上市公司的财务绩效优于或至少和私人终极控制的公司一样好，而价值成长能力托宾Q则低于或和私人终极控制的公司一样好，这样的结果似乎与大多数人持有的观点“国有企业绩效低下”并不一致。本文认为对此结果有一个现实解释就是：作为终极权利和经济中心的国家控制着绝大部分的优质资源和优质企业，虽然国有企业中存在诸多如、所有权缺失等问题，但是所谓“瘦死的骆驼比马大”，导致国有企业的财务业绩仍然高于私人控股的企业。然而从代表价值成长性的托宾Q来看，在资本密集产业中，国有企业的价值成长能力的确不如私人企业，这部分也是因为国企本身的弊病所致。
2.对股权结构变量的比较分析
表4是对股权结构的分类统计。在全部样本中，国家最终控制的样本数为1353个，占81.90％，其中在劳动密集产业和技术密集产业中国家最终控制的比例稍低，分别为73.39％和78.95％，而在资本密集产业，国家控制的比例高达87.18％。对Herf,Z,Ratio1,Share1分别进行方差分析，发现这五个变量在不同要素密集产业和不同终极控制类型的公司间都存在显著差异。三个产业中，资本密集产业的公司股权集中度（Herf）和第一大股东持股比例(Share1)最高，而股权制衡程度（Z指数和Ratio1，Z和Ratio1值越高，股权制衡程度越低）最低。无论是在劳动、资本、技术密集产业，还是在全部样本中，国家最终控制的公司的股权集中度和第一大股东持股比例都显著高于私人最终控制的公司，股权制衡程度则显著低于私人终极控制的公司。值得关注的是在资本密集产业中由国家最终控制的公司，股权集中度赫芬达尔指数和第一大股东持股比例最高，股权制衡程度最低（Z指数和Ratio1在全部样本中表现为最高），也就是说，“股权集中，国有股一股独大”的现象在资本密集产业尤为突出，国家最终控制着传统的资本密集产业中的绝大部分企业。
二、回归分析和实证结果
利用Eviews5软件对数据进行回归分析。考虑到企业个体潜变量对业绩的影响，本文采用固定个体效应对平行数据进行广义最小二乘法（GLS）分析，系数方差采用稳健的White截面异方差一致估计量，基本的回归模型是：……，其中为因变量，是一组解释变量，是控制变量组，是扰动项，下标i，t表示第i个公司在t年的观察值。
1.对全部样本的回归分析
表5是对全部样本进行回归的结果（由于变量较多，表中并没有报告控制变量的回归结果，下同）。从表中可以看出，第一大股东持股比例与公司业绩存在紧密关系，第一大股东持股比例平方项的系数在因变量为总资产收益率(ROA)和托宾Q时显著为负，说明第一大股东持股比例与用总资产收益率和托宾Q衡量的公司绩效间存在倒U关系，这与孙永祥、黄祖辉（1999）[8]的结论基本一致。根据Shleifer和Vishny（1986，1997）[3][4]的观点，在法律对投资者保护比较弱的情况下，大股东的存在是对法律保护的一种替代机制，大股东有激励去监督管理者，解决小股东中的“搭便车”问题，从而缓解股东与管理者之间的问题，有利于提高公司业绩；然而大股东持股比例过高时，大股东与小股东之间利益冲突又导致大股东存在侵占小股东利益的倾向，因此第一大股东持股比例与公司业绩间应存在一种非线性关系。
股权集中度对公司绩效的影响比较复杂。赫芬达尔指数与总资产收益率(ROA)显著正相关，与净资产收益率(ROE)正相关，但不显著，与托宾Q之间存在显著负相关关系，这说明股权集中度较高的公司，总资产收益率也较高，价值成长能力托宾Q较低。从股权制衡程度来看，Ratio1与总资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)和托宾Q间均存在显著的负相关关系，说明较低的股权制衡程度对公司经营业绩有不利影响，较高的股权制衡程度从一定程度上可以防止大股东侵占中小股东利益和掏空上市公司的行为，从而对公司绩效有积极影响，此结论在某种程度上与孙永祥、黄祖辉（1999）[8]的证据相吻合，他们认为有一定集中度、有相对控股股东、并且有其他大股东存在的股权结构，最有利于公司绩效。此结论与徐莉萍等人（2006）[14]的结论刚好相反，他们认为较高的股权制衡程度对公司经营业绩有负面影响。
在控制了其他变量的影响后，国家终极控制对公司业绩存在负向影响，但是只有在绩效指标用托宾Q衡量时系数才显著，绩效指标用总资产收益率和净资产收益率衡量时系数不显著，由此可以看出，国家最终控制对公司绩效存在不利影响，国家终极控制的公司的价值成长能力托宾Q值显著低于由私人终极控制的公司，这与多数观点相符合。
根据第一大股东实际身份进行分析，本文发现第一大持股主体的身份对不同的业绩指标具有不同的影响。第一大股东为中央直属企业的公司的总资产收益率（ROA）和净资产收益率（ROE）均显著高于其它公司（eq02和eq04中，Iden2的系数显著为正）。而Eq06的结果表明，第一大股东实际身份对公司的托宾Q值具有不同程度影响，第一大股东身份虚拟变量的系数从大到小依次为Iden1,Iden4,Iden3,Iden2，也即第一大股东为国有资产管理机构的公司有最高的托宾Q值，其次是私人产权直接控制的公司，接着依次是地方所属国有企业和中央所属国有企业，最后是高校。第一大持股主体为中央直属国企的公司的财务绩效明显高于其他类公司，其理论上的原因在于较低的所有权执行成本，根据LaPorta（1999）[2]的“终极产权论”，中央企业直接控股的方式缩短了金字塔式权利结构中的控制链，其产生的成本也较小；在中国的现实情况中，控制着“经济命脉”的国家更倾向于通过直接持有的方式控制着关键的经济部门和优质企业，以获得较好的利益回报。国有资产管理机构代表国家履行国有资产出资人的职责，对国资委负有保值和增值任务，从总体上看，国有资产管理机构作为第一大持股主体控制的企业有高于其他企业的价值成长能力。
本文用Z指数代替Ratio1衡量股权制衡程度，对表5中的所有方程进行同样的回归分析，回归系数和显著性均未发生明显变动，结论一致。
2.对不同产业子样本的回归分析
把全部样本分成三个子样本：劳动、资本和技术密集产业进行分析。表6是劳动密集产业的回归结果。第一大股东持股比例与总资产收益率(ROA)间存在显著的倒U关系，与净资产收益率(ROE)在15％的显著水平上存在倒U关系，与托宾Q间存在显著正向线性关系；股权集中度赫芬达尔指数对总资产收益率和净资产收益率有显著的正向影响，而对托宾Q有显著负向影响；股权制衡程度(Ratio1)与公司业绩之间均不存在显著关系；Contr的系数在因变量为总资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)和托宾Q时都显著为负，因此在劳动密集产业中，国家终极控制对公司业绩存在不利影响。
表7是资本密集产业回归结果。第一大股东持股比例与净资产收益率(ROE)和托宾Q间存在显著的倒U关系；同劳动密集产业一样，股权集中度赫芬达尔指数与总资产收益率和净资产收益率之间存在显著正向关系，与托宾Q间存在显著负向关系；Ratio1与总资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)和托宾Q显著负相关，因此在资本密集产业中，较高的股权制衡程度有利于公司业绩；在控制了其他变量的影响后，国家终极控制对财务绩效总资产收益率和净资产收益率影响为负，对价值成长性托宾Q影响为正，且因变量为总资产收益率和托宾Q时影响在统计上是十分显著的，这表明，在资本密集产业中，国家终极控制对财务业绩有不利影响，但是却有利于公司的价值成长性。
表8是技术密集产业回归结果。第一大股东持股比例与总资产收益率和净资产收益率间存在显著倒U关系，与托宾Q间存在正向线性关系；股权集中度赫芬达尔指数对总资产收益率和净资产收益率有显著正的影响，但对托宾Q影响则显著为负；股权制衡程度与总资产收益率、净资产收益率和托宾Q间存在负相关关系，且在因变量为总资产收益率和托宾Q时这种关系非常显著，因此，较高的股权制衡程度有利于公司业绩，这种关系在技术密集产业中依然适用；在技术密集产业中，国家终极控制对总资产收益率和净资产收益率有显著正向影响，但对托宾Q存在显著的不利影响，这恰与资本密集产业相反。用Z指数衡量股权制衡程度对三个产业子样本分别做同样的回归分析，发现在劳动密集产业中股权制衡程度(Z指数)与总资产收益率(ROA)和净资产收益率(ROE)的系数显著为正，在技术密集产业中股权制衡程度(Z指数)与净资产收益率(ROE)间的负相关关系变得十分显著，其他结果均没有明显变化。
同是国家终极产权控制，为什么在传统的资本密集产业和新兴的技术密集产业对公司绩效却有完全相反的影响？田利辉（2005）[18]提出的“政府股东两手论”观点或许有助于理解这种产业差异。国家作为终极产权控制人，同时有对政治利益和经济利益的追求，一方面是其政治干预的“掠夺之手”，一方面是优惠扶持的“帮助之手”，对企业可以有消极影响，也可以发挥积极作用。资本密集产业（钢铁、石化、汽车制造和重型机械）是比较成熟和能够带来较多现金流的产业，国家的“掠夺之手”多于“帮助之手”，国家通过控制资本密集产业中大部分企业来获得较多的经济利益；以知识和技术为主导要素的高科技产业（信息技术业和生物制药业等）拥有大量的成长前景，现在已经成为带动国家经济增长的主导产业，然而该产业也充满风险和不确定性，国家对高科技产业的“帮助之手”大于“掠夺之手”，给予了较多的优惠和扶持。因此导致国家终极控制在资本密集产业和技术密集产业有相反的效果，技术密集产业中国家终极控制的企业有较高的财务绩效。技术密集产业中，拥有知识和技术的人力资源对企业的生存和竞争至关重要，所以私人产权控制更有利于企业捕捉到行业中大量的成长机会，从这方面来说，国家终极控制对价值成长性托宾Q有不利影响。
本文主要研究了不同要素密集产业中股权结构的差异，以及股权结构与公司绩效之间的关系。对绩效和股权结构变量的方差分析表明，不同要素密集产业的公司绩效和股权结构变量间存在显著差异，其中技术密集产业表现出最高的价值成长能力托宾Q，资本密集产业有最高的总资产收益率(ROA)；资本密集产业的股权集中度(Herf)和第一大股东持股比例(Share1)显著高于劳动和技术密集产业，股权制衡程度（Z指数和Ratio1）则显著低于另外两个产业，也就是说在传统的资本密集产业中，“股权集中，国有股一股独大”的现象尤为突出。方差分析还表明，国家终极控制的公司的财务业绩总资产收益率显著高于私人终极控制的公司，尤其是在资本密集产业，这种结果与大多数人持有的“国有企业效率低下”的观点并不符合，本文提出一种现实的解释是：国家作为终极权利和经济中心，控制着大部分的关键资源和优质资源，使得国有企业表现出高于私人企业的财务业绩，然而国有企业的价值成长能力托宾Q的确不如私人控制的企业。
对全部样本进行回归分析发现，第一大股东持股比例与总资产收益率和托宾Q间存在倒U关系；较高的股权集中度对公司财务业绩总资产收益率有利，对公司的价值成长能力托宾Q却有不利影响；较高的股权制衡程度(Ratio1低)对公司业绩存在积极影响；国家终极产权控制对公司业绩存在不利影响。对第一大股东实际身份进行分析发现，第一大股东为中央直属企业的上市公司，其财务业绩总资产收益率和净资产收益率均显著高于其他公司；国家终极控制对财务绩效指标有不利影响，对价值成长能力托宾Q却有正向影响；技术密集产业恰和资本密集产业相反，国家终极控制对公司财务绩效总资产收益率和净资产收益率存在正向影响，对托宾Q却有不利影响。本文认为一种可能的解释就是国家作为终极产权人，一方面是其政治干预的“掠夺之手”，一方面是优惠扶持的“帮助之手”，对传统的资本密集产业和新兴的技术密集产业分别施予不同影响，导致了国家终极产权控制对公司绩效有不同效果。股权集中度在三个产业子样本中的表现相同，较高的股权集中度有利于财务绩效总资产收益率和净资产收益率，而对托宾Q却有不利影响；股权制衡与公司绩效间的关系在资本密集产业和技术密集产业表现相同，较高的股权制衡程度有利于公司绩效。
最后需要提及的有两个问题。一是采用不同的指标衡量公司绩效时，可能会得到不同的结论，例如基于财务的绩效指标总资产收益率、净资产收益率和代表价值成长能力的托宾Q在一些回归分析中表现出相反的符号，因此本文认为股权结构与公司绩效间的确存在相关性，但是股权结构对公司绩效的影响是复杂的和多方面的，只根据单一的指标来简单的判断股权结构与公司绩效间的关系是不全面的，需要从多方面衡量公司绩效，进而研究股权结构与公司绩效之间的关系。二是不同要素密集产业，其价值评估方式也将有所不同。如新兴的技术密集产业中，公司的价值可能主要体现在人力资本身上，离开了人力资本的公司价值评估有可能会得出错误的结论（魏明海，2003）[5]。传统的基于财务的绩效指标和托宾Q都不能恰当的体现技术密集型企业的人力资本价值，如何对不同要素密集产业分别采用恰当的价值评估方式来研究股权结构与公司绩效间的关系（尤其是技术密集产业），是本文中存在的缺陷，也是以后研究中需要改进的。
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关键词：垂直分工 三部门 投入产出表
一、引言
20世纪后期兴起了第二次经济全球化浪潮，其显著特征是国际垂直专业化分工。各国中间品贸易不断增加，跨越多个国家的垂直贸易链不断延长。国际分工深入到了产品的生产阶段内部，每个国家只在商品生产的特定阶段进行专业化生产。分工提高了效率，从而促进了生产发展。但是，我国在参与垂直专业化分工的过程中获得众多收益的同时，风险也随之而来。国内学者王中华和梁俊伟（2008）通过研究指出，中国由于较多地承接了发达国家垂直专业化生产环节，使得我国在产品生产制造中技术密集度得到提高，增加了对熟练劳动力的需求，进而提高了熟练劳动力的相对工资。艾格等人（2007）通过实证分析认为，奥地利制造业在参与国际垂直分工的过程中，该国全要素生产率得到显著增长，而且这种影响主要集中在资本密集型的行业。孟祺和隋杨（2010）对2001-2007年中国工业行业的面板数据和进口数据进行了研究，发现中国并没有明显获得垂直专业化分工的技术溢出效应。由此可见，我国各部门参与国际垂直分工程度不同，对我国各行各业的劳动力的相对工资、劳动生产率、技术溢出等具有不同的效应，研究我国各部门的垂直专业化分工程度具有重要意义。
垂直专业化分工程度需要一定的可靠指标来进行测量和分析。对于垂直专业化分工的测量，由于生产形式复杂，涉及面广，一直是垂直专业化分工问题研究的难点。国内外学者所采用的度量方法主要对零部件贸易数据、加工贸易数据、投入产出表等应用于相应的指标来进行度量。采用零部件贸易、加工贸易或中间品进口数据进行度量的代表人物是吉恩斯科和古格（2008），他们利用中间品进口及产业产值数据测度外包，但是这个方法仅适用于加工贸易发达的国家。北京大学中国经济研究中心课题组（2006）利用投入产出表来度量垂直专业化分工程度，他们采用Hummels，Ishii and Yi（2001）建立的VS（vertical specialization）指标，测算了中美两国之间各产业的垂直专业化分工指数，得出中美两国各行业的这一指数基本上都是增加的，中美之间垂直专业化分工程度不断加深。利用投入产出表来对国际垂直化分工程度进行测算，相对于其他方法来说能够更可靠地反映一国参与垂直专业化分工的水平以及不同产业参与垂直专业化分工的程度和发展趋势，从而为宏观经济决策提供依据。迪恩等人和库普曼等人（2001）改进了垂直专业化分工的测算方法，试图将加工贸易单列，以建立适合中国特点的垂直专业化分工测算指标，但中国加工贸易数据的统计只统计到章，每一章同时包含投入产出表中的几个行业，而行业的归并划分存在较大的随意性，难以准确对应，分行业分析研究的价值大大降低。刘志彪和吴福象（2005）利用江苏省数据.将制造业分为食品制造、纺织服装、化学工业、金属制品和机械电子等五大类，分别计算垂直专业化分工指数。王昆（2010）根据OECD提供的投入产出数据库来计算中国在国家层面和行业层面的参与国际垂直专业化分工程度，结果显示中国在参与垂直专业化分工的进程中，绝大部分部门的VS份额是不断提升的。他参考了OECD（2008年版）双边贸易数据库对产业的分类，综合分析投入产出表的数据可得性，并考虑了国内统计年鉴的分类方法，选取农林牧渔业，采矿挖掘业，食品、饮料及烟草制造业等17个部门。高越（2010）把 35 个工业部门分为初级产品和劳动资源密集部门、中低技术部门和高技术部门来测算我国垂直专业化分工的程度，结论是以加工贸易进口为形式的垂直专业化总体呈下降趋势，而以非加工贸易形式进口为形式的垂直专业化总体呈上升趋势。以往的文献对于垂直专业化分工程度的测量主要集中于国家层面，对于部门层面的测量也局限于细化的各个行业，本文的创新点在于测量是建立在将中国各个部门分成三大类的基础之上，对于不同类型部门参与垂直专业化分工程度分开测量，有利于深入了解我国各类型部门参与垂直专业化分工的利弊得失，从而得出有效的结论和建议。本文将采用Hummels等（2001）提出来的垂直专业化指标分析方法，对中国国家层面和部门层面的垂直专业化分工程度分别进行测量。笔者借鉴了盛斌（2008）的分类标准，将33个工业部门综合整理，结合中国家统计局1997、2002、2007年的投入产出表数据，将各部门经过筛选后分为三类：初级产品部门、劳动密集型部门和技术部门。其中，技术部门又分为低技术制造部门、中等技术制造部门和高技术制造部门。
二、垂直专业化分工测度方法
垂直专业化分析主要采用Hummels等（2001）提出来的垂直专业化指标分析方法，他运用OECD国家投入产出表数据对OECD9国的垂直专业化分工程度进行计算，并且该方法一直被认为是垂直分工程度计算的主要方法。该方法将一国的进口品分为国内最终消费品和用于生产出口产品两部分，然后用进口品中用于出口的价值占总出口额的比例来表示垂直专业化分工比率。垂直专业化分析主要采用VS指标来进行量化分析，即VS值与VS份额，前者是绝对指标，衡量某行业在进口中间投入中用于生产出口品的那部分投入价值（VS值），我们用VS来表示，而后者是指该行业年总产出的进口投入份额（VS份额），在这里我们用VSS来表示。在度量一国垂直专业化分工程度时通常使用后者，因为VS份额这一指标既比较直观且易于得到，同时又是一个份额指标。其具体计算公式为：VS = （进口中间投入/总产出）出口。
其中， e 为1n 维元素为1的向量， XV为 n课母餍幸党隹谙蛄浚X为总出口。AM 为进口投入直接消耗系数矩阵。在计算 VS和VSS 指标时使用投入-产出表，从中可以获得行业水平的投入（包括来自国内和国外的投入）、产量与出口等数据。但是，由于投入产出表和各类统计年鉴均未给出进口的中间投入，因此我们假定进口中间投入与国内中间投入之比等于进口最终消费与国内最终消费之比。 那么，进口投入系数矩阵 可以由进口中间投入与中间品总投入之比，或者总进口与行业中间投入与最终消费之和之比，乘以投入产出直接消耗系数而得出。
其中， IMi为 行业中进口投入中间产品，IDi 为国内中间投入品， CMi为进口最终产品， CDi 为国内该行业最终消费， IMi+CMi为 i行业的总进口， IMi+IDi +CMi+CDi 为 i行业中间投入与最终消费之和。因此未知量IMi （其它均为已知量）可用投入产出表中数据来求出。为了比较不同部门、不同产业垂直专业化程度，我们采用以下公式来进行衡量：VSS=VSSi 。笔者将采用该垂直分工程度计算方法，对由中国家统计局编制的中国1997、2002、2007年投入产出表数据，分别对每年总出口贸易中总的垂直专业化分工程度进行测量。同时，盛斌和马涛（2008）根据技术、技能、要素密集度和规模特征的差异，将33个生产部门划分为初级产品部门、劳动和资源密集制造部门、低技术制造部门、中等技术制造部门、高技术制造部门和未分类部门6种类型的部门。笔者将借鉴这一分类方法，将各部门经过筛选后分为三类：初级产品部门、劳动密集型部门和技术部门。
三、中国垂直专业化贸易程度的实证分析
联合国国民核算体系（SNA）把所有产品分为资本货物、中间产品和最终消费品三大产品类别，本文将33个工业部门分成三类，其中主要借鉴了盛斌（2008）的分类标准，通过COMTRADE数据库和相关公式的计算可以得到各部门中间投入的进口值，最终产品的出口值和总产出。投入产出表采用的是由中国家统计局编制的中国1997、2002、2007年投入产出表数据。
在对数据来源说明之后，下面结合具体投入产出表和经过计算得出的VSS值来进行具体分析。为了探讨各个部门在参与垂直专业化分工程度和影响因素，笔者参考了盛斌和马涛（2008）对各部门的分类方法，将主要部门分成三类。由于1997、2002和2007年对于各个部门的分类存在差异，笔者将在这三年的投入产出表中都存在的核心与共同的部门，根据技术、技能、要素密集度和规模特征的差异分成三类，分别是初级产品部门A、劳动和资源密集制造部门B和技术部门C，其中技术部门又分为低技术制造部门C1、中等技术制造部门C2和高技术制造部门C3，其他各部门暂不考虑根据该分类标准，为了对各部门进行结构分析和分类型研究，笔者先将1997、2002、2007年各部门的VSS值按照公式加总计算得出了每个分类的垂直专业化分工程度和VSS值的增长率根据计算得出，从整体行业来看，中国参与国际垂直分工的程度在不断加深，这在一定程度上解释了中国对外贸易的不断增长。分部门来看，中国在参与垂直专业化分工的进程中，绝大部分部门的VSS值是不断提升的，除个别产业除外，如服装皮革羽绒及其他纤维制品制造业、造纸印刷及文教用品制造业等等。从1997到2007十年时间内，金属矿采选业和石油天然气开采业是增长最快的，反映了我国对金属矿和石油天然气等资源性部门的需求增长。
接下来，笔者按照中国三部门的分类标准，将各部门VSS值加总，分别得出初级产品部门、劳动和资源密集型制造部门和技术部门的VSS值。我们发现，处于不同分类的部门参与垂直化分工程度存在明显差异。三部门VSS值都呈现出不同程度的上升趋势。其中，初级产品部门增长速度最快，尤其是石油和天然气开采业和金属矿采选业。技术部门在这十年间也得到了较快速度的增长，但2002年到2007年出现了一定程度的下降。劳动和资源密集制造部门参与垂直专业化分工程度水平最低，其VSS值在这三年中的测算结果均小于0.5，且在2002年略有上升之后，在2007年又下降到1997年水平以下。
技术部门参与垂直专业化分工程度不断加深，为了进一步探讨技术部门的深化程度和影响因素，我们细化技术部门，将其分为低技术制造部门C1、中等技术制造部门C2和高技术制造部门C3。由此可知，高技术制造部门VSS值增长最快，从1997年的0.3左右增长到2007年的约1.1，增长率达到2.67。中等技术制造部门也出现较大幅度增长，该部门垂直专业化分工也不断加深，且同高技术制造部门一样，2007年的VSS值较之于2002年略有下降。低技术制造部门在1997年就处于较低水平，VSS值仅0.1，在这十年间，有缓慢增长的态势，但在2007年下降到1997年水平以下。
四、结论与建议
通过测算的数值我们可以发现，中国在全球价值链中缺乏话语权，参与垂直分工处于被动的地位，国际垂直分工在给中国带来众多收益的同时，本身也蕴藏着巨大的风险。由此笔者根据前文的研究和分析提出以下几个方面的建议：第一，中国各企业要立足于自身的特点和比较优势，以各种方式参与国际垂直分工，切入全球生产网络，积极模仿和学习国外先进企业，努力成为跨国企业全球生产网络中一个重要环节，力求沿着产业升级路径，从最简单的劳动密集型产品做起，进而从低层次分工向高层次分工环节攀升，从而逐步摆脱对待国际市场的依赖，提高自身自主性、稳定性和竞争力。第二，国际垂直专业化分工产生与发展的根本动力之一在于技术变革，这也是跨国公司在垂直分工中占主导地位的一个重要原因。发展中国家想要追赶发达国家，势必要努力提高其自主创新能力。这就需要中国各企业积极打破以往的路径依赖，企业自身要积极向发达国家跨国公司吸收和引进他们的先进技术和管理经验，在模仿学习的基础上加强自主创新能力，不断创造自身的核心竞争力，由此才能在参与分工的过程中不断的向产业链高端延伸。第三，政府通过有效的政策法规来积极引导外资流向，鼓励外商投资企业与高技术部门合作，从而有利于提高我国参与国际垂直分工的技术层次，有利于我国产业结构的升级，有利于国民经济的长远利益。
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1971年，在《在终身教育的范围内有关继续职业教育组织的法律》中规定了继续职业教育必须由国家政府、地方团体、公私立学校和公司企业共同负责。到1984年《高等教育基本法》进一步要求大学要对公民的终身教育做出新的努力，具体体现在对终身教育的实施、对终身教育教师的培养、终身教育理论的研究等三个方面。1995年10月23日，在欧洲部长委员会和欧洲议会上通过了，将1996年定为“欧洲终身教育年”，这对法国和整个欧洲的终身教育发展都是一次巨大的推动，而当时负责欧洲教育的正是法国前总理克勒松(EdithCresson)。她指出:“为了保证每个人都能获得知识成为现实，必须切实实施终身学习和教育政策。”
也正是在此基础上，1996年1月，联合国经济合作与发展组织教育部长共同提出，要使终身学习成为每个人的现实。因此，我们不得不承认法国人对终身教育在思想和理论方面的贡献，但与此同时我们也应该看到欧洲其他国家的教育部门和专家，以及联合国教科文组织和经济合作与发展组织对其做出的重要贡献。应当说，终身教育的不断发展是当代世界人类智慧的结晶，是全世界人民共同努力的结果。与此同时，终身教育的思想也给世界各国带来了重大的影响。
实践进步———法国职业技术终身教育的发展
在法国，职业技术教育一直都是社会各界共同关注的焦点。最初的职业技术教育只是在各个层次的中、高等院校进行的教学活动。随着社会工业的不断进步和发展，对工人职业技术提出了新的要求，尤其是对没有丰富职业技术知识的工人，更是一种巨大的挑战。在孔多赛提出终身教育建议后，职业技术教育也找到了它的方向，逐渐向其靠拢，并不断发展出新的特色。
1794年，阿贝•格雷戈瓦建立了国立艺术与职业学院(CNAM)①其学校的宗旨是“给予无知者和无力求知的穷人以光明”，并开设了高等职业技术讲座来满足大家的需求。1919年7月25日，法国颁布了有关职业教育的第一部法律———《阿斯蒂埃法》。该法不仅仅是有关职业技术教育的相关法律，同时也为其终身化发展奠定了法律基础。《阿斯蒂埃法》规定:国家来负责将个人的职业教育的任务，并设置了由中央到地方的各个部门去严格管理和执行相关工作;国家和企业雇主合作，要求每个市镇都必须设立一所职业技术学校为公民的相关教育负责，并且教育经费由国家和企业各负担一半;18岁以下的青年有义务去接受免费职业教育，雇用他们的工厂主、商人必须保证青年人每周有四小时的工作时间去接受职业技术教育，在学习结业后，授职业能力证书。
不过，就法国而言，职业技术教育真正意义上向终身化方向发展是在二战结束后。二战后，法国政府十分重视职业技术教育的继续教育和培训。在此期间，提出了《郎之万———瓦隆教育改革方案》。虽然该方案在当时的历史条件下没能付诸实施，但却为以后几十年的教育改革奠定了基础。
除了国家的大力支持以外，大学也是法国职业技术教育终身发展的主力军，并且在1960年的《高等教育基本法》中作出了明确的规定。规定要求全国的各个大学要以协助的方式去为公民的职业技术教育进行服务，主要表现为与机关、企业等有需要的部门进行合作，为其职工开设相关的职业技术教育的课程培训。在巴黎，已有13所大学加入到职业技术教育的终身化培训之中，并组成一个名为“终身教育巴黎大学中心”的教育机构，同时，在各个地方大学也在不断发展着。
在1968年法国工人罢工运动中，工人和工会组织要求在企业中获得更大的权利。此次罢工不仅让工人获得了在工作时间可以获得继续培训的权利外，还促成了《职业继续教育法》的诞生，从而进一步促进了法国职业技术教育终身化方向的发展。在该法中规定，“职业技术终身教育是全国的责任，其目的是保证人们在其生活的各个时期的培训与发展，使他们能够获得有助于个人发展以及文化、经济和社会进步的知识和全部智力和体力能力”1975年7月，《哈比改革法案》的出台，使法国职业技术教育的改革在70年代中期达到顶峰。该法案加强了中等职业技术教育的改革和发展，同时还对初等学校的教学内容和教学方法做出了相应的调整，使得基础职业技术教育中各门学科与实际生活联系的更加紧密。并且它还强调了“在本世纪的最后25年中，学校必须承认技术学业所具有的教育价值，宣布它在任何方面都具有与普通学业同样的尊严”。
职业技术教育一直都是与经济紧密联系的一个重要部分，因此，为提高法国经济的发展，到1977年法国颁布了技术教育指导法。该法案不仅仅是为了职业技术教育的发展，更是为法国的工业发展奠定了基础。由此可以看出，法国政府使职业技术教育的地位在不断地提高，并希望能够与普通学业相等同，这既是一种对职业技术教育的认可，也是对其终身化发展铺平了道路。
提取精华———法国职业技术教育终身化发展的特点
法国职业技术教育终身化发展主要形成了以学校教育为基础、以各方联合为纽带、以资金投入为支撑、以能力认可为鼓励、以教育立法为保障的特点。这些特点也正是职业技术教育终身化发展的重要保障，在其发展的过程中，各个特点互为联系，形成了较为完整的教育体系。
1以学校教育为基础
学校是学术交流的中心，同时也是培养人才的地方，学校丰富的教学资源正是培养职业技术的最佳之地。因此，法国把中等教育学校当做职业技术教育的基础机构，由全国各个类型和等级的中等教育学校来承担培训任务，并且在各个学区都设有负责该学区职业技术教育的机构和负责人。为保障职业技术教育的质量，国家还赋予相关学校司法和财政地位，以保证职业技术教育的顺利进行。目前，法国有中学培训组286个，6500个中学培训点。在法国，除中等教育机构以外，高等教育机构也应承担其为公民服务的职责，并在1984年的高等教育法中重新确定了公立高等学校的性质，明确其作为职业技术教育的终身化发展的一部分。
2以各方联合为纽带
在法国人看来，职业技术教育关系到个人、企业、国家和地方政府的利益。对于个人而言，有利于提高个人知识和能力的水平，求职者可以更容易谋求到职位，在职者可以提高职业水平，甚至可以获得更好的发展机会;对企业来说，职业技术教育的继续教育是提高从业人员素质的基本途径，有利于提高企业的效益，增强市场竞争力;对于国家和地方政府，其同基础教育一样，是人力资本的投资，有利于提高国家人力资源素质，为国家的振兴和富强奠定基础。
在法国，职业技术教育的终身化，是关系到国家的发展和就业政策的重要因素，因此，职业技术教育是国家和企业的纽带之一。国家对职业技术教育的相关支持，主要是通过对接受教育的个人给予补贴，对实施相关教育的机构进行资助，对企业和金融机构进行扶持和相关补助，以及对地区政府的转移支付等。这些资金支持，主要来源于国家教育预算，也有一些来自欧洲社会基金。国家负责管理的机构主要是劳动就业部、国民教育部和农业部，负责职业技术教育的地方政府主要为地区政府，在接受国家转移支付和欧洲社会基金的援助外，还需要地方财政的支持，主要为接受教育的人发放补贴。而其中企业既是职业技术教育的直接受益者，也是其最大的财政支持者。
33以资金投入为支撑
1971年的《职业继续教育法》强制规定各个企业必须投入一定的资金用于职业技术培训，最初为工资总额的0．8%，到1974年为1%，到1992年为1．4%，从1993年1月1日起上升为1．5%。法国政府还要求企业将培训资金中的0．2%专门用于本企业职工的“个人培训假期”。职工可以利用这个“假期”，参加相关的职业技术培训，同时在学习期间还可以享受80%的工资待遇，并在培训完成后返回工作岗位。
同时，一个企业不仅仅要本企业的职工培训，还要负责其他无业青年的就业培训。政府规定，企业必须将培训费用之中占工资总额的0．3%～0．4%用于26岁以下青年的培训计划。对于10人以下的小企业，必须将工资总额的0．25%支付给专门的培训机构，用于职工的培训和社会青年的培训。
4以能力认可为鼓励
在法国的职业能力的认证主要有四种:学校教育、学徒培训、继续教育和经验获得。经验获得认证被认为是在职业技术教育中赋予个人新的权利。1992年，法国尝试建立了一种，允许工作5年以上的工薪者和独立劳动者可以通过考试获得职业文凭。虽然获得文凭的过程十分复杂，但却十分受大家喜欢，尤其是在职的工作者，因为这样既可以不用去学校面对枯燥的课程，还可以取得职业认证。到2000年，有两千多人申请了相关认证。2002年1月，在“职业获得认证”(VAP)制度实施的基础上，又设置了“经验获得认证”(VAE)制度，这一制度将职业获得变成为经验获得，从而扩大了职业资格认证的领域。
新的认证制度允许任何年龄、任何学历和社会地位的人都可以通过职业经验获得，申请职业文凭或证书。但有一个条件是，要在相关领域有3年以上的工作经验。这些能力认可文凭的设立，极大地提高了人们接受职业技术教育的积极性，鼓励其继续接受教育，为职业技术教育的终身化发展提供了有力的帮助。
5以教育立法为保障
法国实行的是中央集权式的教育制度，十分注重运用法律来管理和保障公民的教育。1919年《阿斯蒂埃法》不仅仅是有关职业技术教育的第一部法律，同时也为其终身化发展奠定了法律基础。1971年《职业继续教育法》克服了教育机遇的不平等的因素，为在普通教育中并不理想的人提供真正的“第二次机遇”。1975年《哈比改革法案》的出台，使法国职业技术教育的改革在70年代中期达到顶峰。2004年5月4日，法国颁布了《终身职业培训和社会对话》。该法案保障了个人接受职业技术教育的权利，规定了每人每年可以得到20个小时的职业技术培训，此权利可为期6年。
总结反思———法国职业技术教育的终身化发展对我国的启示
1建立相关的法律制度，并要求各部门履行其职责
无规矩不成方圆。任何政策理念变成现实的指导方针，都必须通过法律的途径，使其合法化，这样才能在推行的过程中，有法可依、有章可循，才能真正的去实施。从法国的职业技术教育终身化发展过程中我们可以看出，教育立法是确保其有序发展的有力保障。要想使教育向终身化方向发展，建立我国的终身教育体制，也必须通过立法的手段，确立相关的法律体系，使我们的教育工作具有完备的法律依据。同时，通过法国的经验，在构建法律体系的同时，相关教育立法要与地方立法同时进行，发挥各自对终身教育法律体系中的相辅作用。
2充分发挥学校优势，建立相应的认可制度
学校本身就是传承文化的社会机构，如果把学校当作只为在校学生服务的话，那学校的社会意义会大打折扣。我们应当提高学校的利用价值，提高学校在社会中的地位和作用，把学校作用为整个社会服务的部门，当然这也需要国家的资金支持和投入。或者学校法国的政策，把让企业也加入到教育培训的行列中来，让企业每年也划出相应的资金来帮助学校对全社会需要帮助的人进行培训，提高全社会的学习兴趣，构建学习型社会，让每一个劳动者都能够有终身学习的平台。同样，还可以建立相应的文凭认可制度，这样既是完善相关教育制度的必要内容，还可以为参加职业技术教育的人员一个肯定，提高其学习积极性，并要保障其认可的质量，以便使其学习的有意义。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，依据法律法规和有关规章，围绕宣传教育、规范管理、依法查处等三个环节，严厉打击利用超声技术和其他技术手段进行的非法鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠及女婴转移行为，坚决遏制我市出生人口性别比升高的势头，促进全市出生人口性别比趋向平衡，为构建和谐创造良好的人口环境。
二、工作目标
（一）广泛宣传人口和计划生育有关法律、法规、规章；
（二）依法查处一批非法鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠行为的案件；
（三）加强孕情跟踪服务、b超管理、终止妊娠药品、人流和引产的管理；
（四）建立健全禁止“两非”的长效工作机制。
三、重点内容及行动范围
（一）重点内容
1．利用超声技术和其他技术手段为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定和选择性别的人工终止妊娠行为；
2．怀孕妇女违法进行胎儿性别鉴定并选择性别人工终止妊娠行为的。
（二）行动范围
各级各类医疗机构、人口和计划生育办公室、计划生育技术服务机构、药品批发企业及零售药店等。
四、工作步骤
专项行动工作自2011年2月开始至2011年9月结束，分四个阶段进行。
（一）宣传发动，调查摸底阶段（2-3月）
1．宣传发动。各有关单位要在组织从业人员学习相关法律法规的基础上，充分利用报刊、广播、电视、网络等媒体，在全社会大力宣传禁止非医学需要鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠的有关法律、法规和规章，广泛宣传保持出生人口性别比平衡的重要性以及出生人口性别比失调的危害性，让广大人民群众了解依法打击“两非”专项行动的必要性和紧迫性。要建立完善有奖举报制度，通过设立举报电话、网址和举报信箱，作出明确的保密和奖励承诺，在报刊、电视、电台上反复刊登和滚动播出举报公告及在户外张贴举报公告等形式，广泛发动群众监督检举，建立社会监督和舆论监督机制。
2．调查摸底。掌握孕情登记、管理、跟踪服务资料；掌握本地xx年1月1日以来领取《再生育服务证》后的生育情况，特别是对领取《再生育服务证》后未生育、怀孕后外出、孕情消失以及有人流、引产史的育龄妇女情况要调查清楚；检查终止妊娠药品销售市场，重点检查终止妊娠药品的进、销、存的登记管理情况；对符合再生育条件规定，尚未生育的妇女，实行实名化管理。
（二）立案调查，依法处理阶段（4-5月）
1．各责任单位根据调查摸底、群众举报取得的线索进行调查取证；对确有嫌疑的，按照有关程序立案。
2．对涉嫌溺弃女婴的有关人员，由公安机关依法查处。女婴转移的由人口计生部门依法查处。
3．对非法鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠行为，经调查取证属实的，要依法依纪追究有关人员责任。
（三）建章立制，规范管理阶段（6月）
1．层层签订综合治理出生人口性别比责任书，签订市、院、科、人三级责任体系，加强领导，依法执业。
2．针对打击“两非”专项行动中暴露的突出问题，进一步建立完善各项管理制度，包括制订和完善生育过程跟踪服务和管理制度，b超、染色体检测等设备管理制度，施行终止妊娠手术管理制度、终止妊娠药品管理制度、出生婴儿统计和婴儿死亡登记报告制度、有奖举报制度、案件查处制度等。重点是加强孕情、助产技术服务、胎儿性别鉴定、终止妊娠手术、终止妊娠药品的管理。
（四）检查验收，总结评估阶段（7-8月）
各有关单位要在7月底前，组织对所辖区域和单位进行自查验收，并将工作开展情况和总结材料报市关爱女孩领导小组办公室（办公室设在市人口计生局宣教科，办公室主任由宣教科科长董晓钝担任）。市专项行动领导组将于8月底对各辖区和单位工作开展情况进行验收。对重视程度不高，打击“两非”专项行动不力，工作效果较差的乡镇、街道和部门，要限期整改。考评结果将作为人口和计划生育目标管理责任制考核的重要依据。
2011年9月，迎接晋中市关爱女孩领导小组的统一检查考评。
五、上报材料要求
（一）按照省文件精神，市打击“两非”领导组将对2011年人口计生技术服务机构、医疗卫生服务机构b超及操作人员情况，2011年以来计生技术服务机构、卫生医疗机构对孕妇进行b超检查和人工终止妊娠情况进行分别汇总上报，同时对xx年1月1日以来领取《再生育服务证》育龄妇女情况、终止妊娠药品市场管理情况进行汇总分析（后附汇总表表样），各有关单位根据市汇总所需内容和实际情况，于2011年3月10日前将汇总数据统一上报市打击“两非”领导组办公室（办公室设市人口计生局宣教科）邮箱jzjxjsj@diyifanwen.com，市人口计生局将摸底工作所形成的登记表报晋中市和省人口计生委考核平台。
（二）打击“两非”专项行动开展过程中，对文件所要求的其他工作项目，进展情况要及时上报市人口和计划生育局。
六、职责分工
人口和计划生育部门：
1．负责组织、协调工作，协调组织宣传教育活动，制订行动具体方案；
2．调查清理xx年以来领取《再生育服务证》夫妻的生育情况；
3．对人口计生技术服务机构的b超数量、型号、是否能做胎儿性别鉴定、操作人员等情况进行清理登记，调查清理人口计生技术服务机构2011年以来对孕妇进行b超检查和施行人流、引产的情况，会同卫生部门调查清理近两年来医疗保健机构、个体诊所对孕妇进行b超检查和施行人工终止妊娠的情况；
4．调查孕妇怀孕后孕情消失情况；
5．建立有奖举报制度，设立举报电话、网址、信箱；
6．依法对有关案件线索进行调查，会同有关部门依法依纪处理；
7．会同卫生、药监部门制定b超管理、终止妊娠药物管理，终止妊娠手术管理、出生死亡登记报告等制度，并负责在本系统内实施。建立孕情检查和访视制度，对符合法定条件生育的对象（重点是二孩）实施全程管理和服务；
8．组织协调有关部门，对打击“两非”专项行动情况进行抽查、总结、评估。
卫生部门：
1．负责本系统“两非”案件的查处；
2．在本系统广泛宣传禁止非法鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠行为的法律、法规、规章，对本系统各级各类医疗机构从事b超操作、施行终止妊娠手术的医务人员进行专门教育、培训，要求医院与其签订职业道德责任书，并加强监督检查；
3．整顿医疗市场，坚决取缔无证非法行医，对各级各类医疗机构非法施行人工终止妊娠手术案件进行调查处理；
4．加强对医疗机构的监督管理，未经许可，任何医疗机构不得开展胎儿性别鉴定和实施终止妊娠的手术；
5．依法加强婴儿出生、婴儿死亡及终止妊娠手术的统计和信息报告工作。
药监部门：
1．负责清理整顿终止妊娠药品市场，调查清理终止妊娠药品批发企业、零售药店，依法查处非法经营销售终止妊娠药品行为；
2．建立终止妊娠药品流通的管理、监督制度，严禁药品零售企业销售终止妊娠药品，禁止药品生产、批发企业将终止妊娠药品销售给未获得终止妊娠手术资格的机构和零售药店。
公安部门：
1．参与有关案件的调查取证，依法查处、打击虐待、溺弃、贩卖婴儿的违法犯罪行为；
2．依法查处妨碍卫生、人口计生等行政部门依法执行公务的违法行为。
七、工作要求
（一）提高认识，精心组织。开展打击“两非”专项行动，是治理出生性别比偏高问题、统筹解决人口问题的有效途径，是落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的具体实践。各级各部门必须高度重视，以高度的政治责任感和使命感将这项工作摆上重要日程，结合本地实际，制定具体行动方案，认真部署，精心组织，层层发动，一级抓一级，确保取得实效。
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