【关键词】风险管理；工程监理；监理风险；风险对策
1 引言
建设工程监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面, 在项目实施阶段已经普遍推行。工程监理单位及监理人员在履行监理职责的同时, 监理自身也面临着众多的风险。近年来发生的一些重大工程事故中, 相关监理直接责任人及监理单位遭到严厉的行政甚至刑事处罚, 更增加了人们对监理所面临风险的关注。因此有必要对监理自身所面临的风险及如何对风险进行有效管理进行系统的研究。
2 监理工作产生风险的原因
2.1 勘察单位
由于勘察单位的质量行为不能满足规范要求, 而使工程出现质量问题, 应由勘察单位承担主要责任。但监理人员在地基验槽、试桩、打桩过程中发现实际情况与勘测报告有重大出入时就有风险,此时必须请勘察单位有关人员一起到场参与确认, 如有异议应以书面形式予以明确。
2.2 设计单位
因为设计单位的失误而造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。根据建筑法的有关条款, 监理单位有责任和义务检查设计文件。这就要求监理工程师具有丰富的施工经验和扎实的工程基础知识, 能发现和应对一些常见的设计问题, 并以书面形式提出寻求解决的方案, 对一些需要大量数据、计算才能核实发现的问题, 虽无需承担监理责任但也要善于识别。
2.3 建设单位
第一种是以政府投资行为为主体的大型公共建设项目的业主,一般行为比较规范。施工单位、监理单位和设计单位都通过招投标选择, 工程目标明确, 质量要求较高, 有政府监督和社会关注。这类工程项目施工企业的素质一般较好, 人为造成质量事故的可能性较小。第二种是开发商, 包括写字楼、商品住宅和营业用房的房地产开发商。他们常会出现资金短缺或资金不能及时到位、工期目标不能保证, 质量目标一般的情况。第三种是集体企业。尽管改革开放、转换机制、股份改制已经历了十多年, 但在这些企业中还有着计划经济的烙印。这部分业主工作严谨, 一般要求工期目标合理、质量目标高。以上三类业主对社会效益考虑的成分较多, 一般来说, 工程建设施工许可证、报建、审批等必要手续能相应完备, 建设行为相对比较规范。第四种是个体私营业主。随着个体私营企业的大力发展, 这类业主的工程也越来越多。相对而言, 他们的行为最不规范, 往往不按建设程序办理合法手续, 资金不到位就盲目开工。他们的要求往往是造价极低、进度极紧、质量由监理把关、而且资金不到位。这类工程最易出现监理目标无法实现, 甚至产生质量和安全问题。由于该类业主常采用最低价中标, 且在工程招投标前大多要求承包商作出降价的书面承诺, 实际承包价格已低于或接近成本价格, 而承包商又为了追求利润, 往往会采购假冒伪劣低价的建筑材料, 如果控制不严, 随时有可能将不合格材料用于工程。他们尽可能地减少技术、经济方面的投入, 大量使用未经培训的廉价农民工, 客观上降低了施工质量标准, 这就给工程实体质量带来巨大的风险。当然这类风险的主因也在于业主。
2.4 施工单位
风险是与出现损失有关的不确定性。建设施工单位的主要产品为建筑工程, 其存在的风险除一般企业所具有的管理风险、经营风险外,很大程度上与建筑工程风险有关。建筑工程具有建设周期长, 所涉及风险因素多的特点, 决定了施工单位的风险具有客观性、不确定性、风险大的特点。施工单位的主要风险有管理风险、经营风险、合同风险、财务风险、建造风险。在新的竣工验收备案制度下, 施工单位作为验收组的成员之一,他们往往会不实事求是, 隐瞒事实, 不按施工质量验收标准对自己的工程进行验收, 常常会将不合格工程报为“合格”工程交由监理评估。还有一些类似于游击队式的非法分包、非法转包的小型建筑企业、个体包工头, 他们可能利用其方方面面的关系, 干扰工程验收的正常开展。
3 监理风险防范措施
3.1 正确签订合同
在合同签订前首先要调查业主的资信, 签订合同时要注意保护自己的利益。
3.2 处理好与业主的关系, 防范业主引起风险
(1)从业主利益出发, 尊重业主;
(2)热情服务, 使业主信任;
(3)坚持原则;
(4)作好合同管理工作。
3.3 加强内部管理, 提高整体素质和水平, 防范责任风险
(1)严格遵守国家规定, 减少市场不规范行为的影响, 并采取切实可行的措施, 这是防范风险的基本保证;
(2)加强职工的职业道德教育和技术教育, 防范员工的不规范行为带来的风险;
(3)强化质量意识和质量管理;
(4)建立质量保证体系, 积极稳妥地推行IS09000 系列标准, 建立健全各种岗位责任制和规章制度, 严格控制工序质量, 这是提高服务质量的根本保证;
(5)建立激励机制和奖惩制度, 提高施工人员的积极性和责任心;
(6)推行工程担保和工程保险制度;
(7)加强索赔;
(8)经常进行项目评价。
3.4 针对工程承包商采取适当的风险防范措施
监理工程师与施工承包商是监理与被监理的关系。在绝大多数情况下, 承包商会主动配合监理工程师。但是, 少数人为利益所驱使, 常常会让人违反常规, 做出超出原则许可的事情。一般情况下,只要监理工程师对承包商给予一定的宽容, 一定的理解, 给予他改正错误的机会, 不要动不动就罚款, 承包商不会走到与监理工程师对立的位置上, 双方是可以通过协商解决存在的分歧求得一致的。
3.5 施工过程中监理责任的风险规避
(1)审查施工组织设计或施工方案;
(2)检查安全标志;
(3)核查施工单位的安全管理与保证体系;
(4)督查施工现场消防安全责任;
(5)查验进入施工现场的施工机具及安全防护用具的合格性;
(6)督促施工单位开展文明施工活动;
(7)强化施工过程中的安全检查与巡视。
关键词 轨道交通 地下工程 风险控制
1 引言
中国各大城市的轨道交通建设,从上世纪末开始,处于世界城市轨道交通建设历史上前所未有的建设高峰之中,北京、上海、广州、深圳、南京、天津等城市都陆续展开了大规模的轨道交通建设。然而在建设过程中,各地时有工程事故发生,造成了巨大的损失。如何控制工程建设的风险,已成为城市轨道交通建设目前迫切需要解决的问题。
从工程经验和物理力学规律可知,工程风险在发展成为工程事故之前,往往存在着某些特定征兆和现象,如监测数据的异常反应、地表突然沉降等特殊现象,有经验的工程师能够根据这些状况的产生,及时采取相应对策,往往能避免工程事故发生或减少事故造成的损失。
建设企业通常用于控制工程风险的办法,是派遣大量的有经验的工程师常驻现场,监督工程的进展,保障工程安全、有序的建设。然而,由于工程师的水平不一,对同样的数据可能得到完全相反的结论,而数据评判不正确,可能延误工程抢险的时机,导致不必要的损失。所以,控制工程风险需要建立一个科学评判工程数据的体系,统一分析、评判工程的风险程度。
在今后的几年中,上海年均要完成约40km的轨道交通建设。随着建设的大面积铺开,城市轨道交通建设具有工点多、摊子大、时间长的特点。建设过程中对重要建筑物和已建成轨道交通的环境影响,造成施工节点多、施工的工序和难度不断增加,由此发生工程危险和工程事故的概率不断上升。如果还是仅依靠有经验的工程师控制工程风险,在人员的数量和水平上将远远不够。实现分散工程的工程风险统一管理与控制,运用网络化的远程监控手段是最有效的解决方案。
但这在世界轨道交通建设史上并无先例可循。从1999年起,在上海轨道交通4号线建设中,由于意识到这方面的问题,就此展开研究,逐步探索和完善了一整套工程远程监控管理体系。通过收集、传送现场的工程数据到远程的服务器,设置一个专门分析、处理工程数据的职能部门———监控中心,对工程风险进行集约的管理和及时的反馈,从而有效地控制了工程事故的发生。目前,该管理体系已推广到上海轨道交通8号线、6号线等工程,并得到成功应用,发现工程隐患阻止工程事故发生多起,发挥了巨大的作用。
2 实现远程监控管理的基本要求
工程风险的远程监控管理问题,在技术角度上就是如何实现工程现场数据的远程交互的课题。它可以分解为数据的采集、数据的交换、数据的处理和数据的反馈6个层面,解决这些问题的基本要求如下:
(1)标准化信息采集
工程的数据,尤其是监测数据,必须按照固定格式提供或输入,尽量避免以报表文件等用户自由度较大的格式的数据文件,防止由此产生的巨大的数据转换工作量。推荐系统以数据库作为数据存储的平台。
(2)可靠的信息传送功能
对于数据通过网络进行交换的过程,要求所用的软件技术和硬件技术必须稳定可靠,防止由于突然断线等情况而出现系统异常。
(3)实用的信息处理
对于系统获取的数据,不能仅满足于直接将数据到相关的人员,需要对获得的数据进行处理,初步判断、提取数据的可信度、数据代表的工程风险程度。某些和工程风险无关,或者依赖于人工反复干预的预测预报技术尽量不要使用。
(4)安全的用户认证和分级的用户授权
不同类别、不同级别、不同工程的用户与系统交互的内容和范围应该受到严格控制,未经许可的用户应无法获取数据。
(5)及时的信息反馈
除依靠人工电话通知等手段外,可以考虑利用bp机、短信等信息终端信息,使用户能在第一时间内,自动获得需要的信息。还可以提供多种形式的数据服务,以满足不同层次用户的需求。
(6)严密的管理制度作为保障
工程风险的远程监控管理体系的各个环节本职工作完成的好坏以及各环节之间配合的好坏,决定了整个管理体系效能。如果其中任何一个环节出现问题,整个管理体系将有失效的危险。所以,必须有严密的管理制度作为整个管理体系的有力保障。
3远程监控管理的系统组成
3.1远程监控管理模式
如图1所示,工程所辖工地的所有工程数据、信息,均使用专用的软件将工程的信息传送到中央数据库,由管理者和监控中心通过网络直接调用;监控中心负责数据的分析处理,每天将数据分析处理的结论以报表文件的形式发送给相关的职能部门和管理者;管理者参照报表和获得的工程信息做出工程决策,指导现场的施工。在这一架构中,现场传送的数据是否及时、真实,以及监控中心是否有可靠的手段分析处理数据,构成了整个远程监控管理成败的决定性因素。
在实际操作中,通过分级授权管理、数据流向和数据安全方面的设计,确保了数据的收集、传送、存放、调用等各个环节,均有可靠的安全保障。
3.2 工程数据的远程监控管理
工程数据的远程监控管理包括车站和区间隧道两个方面。根据输入工程信息单位的不同,工程数据的远程监控管理可分为:甲方管理、施工总包、监理单位、监测单位4个不同版本,不同版本的输入和查阅信息的权限各自不同。
由于有专门的授权软件,并且通过专用的软件输入、传输、查阅数据,工程数据可分级调用,数据的安全性得到保证。另外,由于使用internet传送数据,避免了建设专用网络的巨大投资,也方便管理者随时随地获得工程的信息。
3.3工程视频的远程监控管理
现场上传的数据一般存在一定时间的滞后,在需要察看到工程实时进展的状况时,采用远程的视频监看是一个有效的手段。由视频的查看,可以直观地获得工程现场的影像,对于不合规范的操作和现象,均能通过照片、录像存档,作为依据,责成现场单位限期整改。
4 控制工程风险的职能部门———监控中心
监控中心是负责控制工程风险控制的具体职能部门,由建设企业项目公司总工程师负责,并设有专职的管理人员完成日常工作。监控中心根据获得的工程数据,研判工程所处的状态,发现其中存在的工程隐患和工程危险,并以书面报告的形式告知相关部门;并且它负责远程监控的日常管理,保障整个管理体系能够正常、有序的运转。
所以,监控中心应该具有以下功能:
(1)根据工程数据分析工程风险的能力
上海轨道交通建设已经积累了大量的关于工程风险判断的经验,由工程数据分析判断其中存在的工程风险,并做出短期的预警,在技术上已经解决。
(2)快速获取工程相关数据的能力
由于工程数据的远程监控管理应用了数据库技术,所有资料均以通用格式保存在服务器上,为实现工程状态的自动判断提供了方便。
(3)发现工程隐患后,及时告知相关责任人员的能力
当发现工程隐患后,是否能及时处理取决于相关信息能否在第一时间内到达相关责任人员。对于监控中心,不能仅满足于提交报告告知工程的风险。电话联系或者手机短信等多种手段,甚至自动化的信息发送均可应用。
(4)工程资料存档,并提供相关人员方便的查阅相关资料的功能
远程监控管理所获得的工程数据是海量的数据,其中有可能夹杂错误数据,若要重复利用,则在资料存档阶段应作进一步的处理,如剔除错误数据、转成excel报表等等。经处理后的数据,将方便工程相关人员的研究工作。
监控中心是对整个远程监控管理起决定性作用的部门,它的作用发挥的好坏,决定了整个管理体系是否能正常运转。同时,由于是集约化的工程风险管理,监控中心的设立大大提高了管理的效率,保证了所有工程在统一标准下控制工程风险,避免工程师水平不一而导致的误判、遗漏情况的发生。
5工程实例
某车站围护结构为 850smw工法桩,桩长21m;设有3道φ609钢管支撑,采用明挖顺作法施工。在开挖过程中,该基坑测斜数据出现明显的踢脚现象,至2005-03-07,处于同一横断面的cx31和cx32孔墙脚出现明显位移,呈加速破坏情况。最大变形和最大变形速率分别达到85.73mm、28.27mm/d和70.14mm、30.79mm/d,见图2、图3、图4所示。根据以往的工程经验和数据挖掘的成果判断,基坑处于十分危险的状况。再由当天的测斜数据,反算型钢弯矩得到cx31和cx32的型钢抗弯安全储备只有14.3%和13.3%,接近设计弯矩,与数据评判的最危险点相符,验证了该处存在工程危险。
正因为采取了远程监控管理,工程现场及时传送数据,监控中心科学地处理数据,能及时发现异常,通过管理体系告知相关的职能部门,启动预警机制,马上停工处理工程危险,成功有效地阻止了工程事故的发生。之后工程顺利进展,该点的变形趋向稳定。
6 结语
实践证明,使用远程监控管理是目前对工程风险管理的有效手段,它是解决目前轨道交通大规模建设的风险控制问题、高效发挥稀缺的专家资源的必然途径。
工程风险的远程监控管理还需要不断完善,从而更好地控制工程风险。需要逐步实现自动化分析、处理海量数据,实现工程风险的自动判别。同时,需要扩大工程风险管理的范围,将设计单位纳入工程风险的管理体系,参与工程风险的管理;并充分发挥现场监理单位及相关协作单位在风险管理体系中的作用,在各方面保障工程安全、高效的进展。
参考文献
【关键词】工程监理；责任风险；土木工程
1 监理责任风险管理存在的问题
在我国风险管理方面的理论发展相对是比较落后的，监理单位在实际的土木工程建设中往往会忽视风险管理这个环节，在面对责任风险管理会存在着种种问题。
1.1 缺乏与实际项目相适应的风险管理能力
电力土木工程建设是一项专业技术性强、风险性高、涉及面广、施工协调复杂的工程项目，因此，对监理单位的人员素质和技术要求也很高，要求监理单位人员必须具备足够的经验和技术来对整个项目进行风险管理控制，但实际中，监理单位往往没能具备与工程项目相匹配的风险管理策略和措施，导致在出现风险的时候，缺乏应变能力、无从应对，造成工程质量不稳而引发损失。
1.2 风险管理多为事后控制
缺乏预见性和主动，面对复杂、庞大的电力土木工程建设，缺乏资质的监理单位在对风险的预测和评估方面显得捉襟见肘，缺乏全方位、多角度的系统风险管理机制，不能从根本上预见存在的风险性，也就不能主动制定相应措施防范风险。
1.3 缺乏整体风险管理策略
监理工作是一项需要从大处着眼、整体把控的工作，但是在实际的风险管理中，大部分的监理工作和精力都放在了具体事务的风险管理中而忽视了整体把握、全面统筹项目的风险组合相互之间的关系，从而导致人力、物力、财力等资源得不到有效分配，达不到整体的风险管理目标。
1.4 风险管理职责不明晰
在目前的风险管理职能、职责基本都是分布在不同的岗位之中，而没有提出的明确的要求针对不同风险管理层面进行岗位职责要求，在制定考核和激励机制的时候也未明确提出风险管理的内容，因此导致保障风险管理顺利运行职能架构的缺乏。
2 工程建设监理防范责任风险措施
电力土木工程建设监理风险的性质就是责任风险，所以作为监理方需要充分了解监理风险的特点，尽力做到在责任范围内杜绝风险的发生，或是发生事故后做到最大限度的减少所需负的责任，这就需要监理单位和人员制定相应的对策防范责任风险。
2.1 消除风险源
根据专业的分析预测评估，判断出监理风险所在的风险源，在监理过程中通过改变监理的条件或是改变监理的行为方式，尽量避开可能存在的风险，从源头上消除风险发生的可能性。能成功的消除风险源头，扼制风险发生的可能性，则可以防止事故的发生，减少监理方承担事故责任的风险。比如，施工单位为降低成本，获取更多的利润，会选择把一些专业工程分包给能力经验不足的施工队伍，这时候监理方就应该拒绝这种行为，在自己的责任范围内消除风险源，减低责任风险，如果不制止这种做法，一旦发生后果，则是监理工作不到位，需要承担相应的责任。但是实际上，并不是所有的风险潜在性都可以消除的。
2.2 控制损失
作为监理方应该对电力土木工程建设中容易发生事故的环节有充分的把握，对潜在风险采取主动出击的方式，采取损失防范为主、损失抑制为辅的措施，确保以最小的经济成本获取最大安全保障，最大限度保证风险损失最小化。预防就是上面一点提到的避开风险源，消除风险因素。抑制风险就是在事故已经发生的情况下，抑制其扩散的速度和范围，避免遭受进一步损失，这里需要相关的作业人员加强安全意识，杜绝由于人为因素造成的损失。比如，电力土木工程建设过程中需要挖孔桩，挖孔桩时孔底的空气质量都比较差、环境恶劣，很容易发生窒息中毒事故，所以，作为监理方应该做好对孔底环境的安全检测记录工作，适当增加通风设备保持底孔的通风透气，避免伤亡事故的发生；而且要做好事故发生后的应急预案，防止事故发生后陷入混乱，影响救援工作，造成更大范围的损害。
2.3 转移风险
转移风险就是监理单位如果不愿意或是没能力去承担风险损失的经济补偿责任，则可以通过风险转移的方式把风险转移给其他的单位，但必须通过正当、合法的途径进行转移。比如，如果监理单位的监理工程师不熟悉电力土木工程建设中的深基坑支护方案，如果没有经过专业认证研究随便审批方案的话，就会有引发风险的可能，所以如果监理方不想去承担这样风险的话，则可以通过将方案审批工作转移给专业的施工图审查机构来审核，如果在这种情况下发生事故，则施工图审查机构必须得承担相应的事故责任，这样监理方就将责任风险转移给了施工图审查机构。以上讲的是非保险的风险转移，还有一种是保险风险转移。保险风险转移就是监理单位通过购买责任风险保险的方式，将责任风险有效、合理的分摊给商业保险公司，一旦发生事故，商业保险公司可以分摊一定经济赔偿责任，但实际上，监理责任保险业务开展的比较少。
2.4 风险自留
风险自留方式是指电力土木工程建设的监理单位不改变项目的计划，采用直接面对承担风险事件的方式。在实践工作经验中，可以分为主动自留风险和被动自留风险。主动自留风险是指监理单位在对项目风险进行全面分析和评估的基础之上并充分明确风险的性质和后果，主动去承担所面临的风险；而被动自留就是没有预见性的无意识、无计划自留，其所造成的后果往往都比较严重。所以，对不可预见的责任风险应该提前制定大概的应急预案，以在风险事件发生时及时应对，这样可以大大的减低风险事故所带来的损失程度。
3 结束语
目前，我国建设监理单位在电力土木工程监理项目实施风险管理实践中，在风险识别、风险控制方面的理论经验还是处于薄弱阶段，因此，作为建设监理单位首先应该全面提升监理人员的专业技术水平和增强监理人员的责任意识，对电力土木工程建设项目实施的特点进行充分了解，做好风险评估工作，并针对电力土木工程建设监理过程做好相关的风险控制对策。
【参考文献】
[1]韩鹏凯.浅谈电力基建工程项目进度管理工期的监控[J].电力建设，2010（5）：12.
地铁在缓解地上交通压力，优化市内交通环境上，起着不可估量的作用。它的缺点尽管很多，但它的优点显然更胜一筹，节约土地、减少噪音、减少干扰、节约能源还可以减少污染。很多城市都把地下铁路当成城市交通的骨干，用以解决城市交通拥堵等问题。地铁的建设比地上铁路建设复杂、要求的条件也较多，所以在地铁土建之初进行风险分析，及土建工程施工过程中进行风险管理就非常重要。本文就地铁土建工程风险管理进行了浅析。
关键词：地铁；土建工程；风险管理
地下铁道的建设有很多不足：建设成本高、建设周期长、前期时间长，而且投资巨大，另外虽然地铁对于雪灾和冰雹的抵御能力较强。但对地震、水灾、火灾和恐怖主义等抵御能力很弱。由于地铁的构造，而导致极易因为这些因素发生悲剧。为此自地铁出现以来，工程师们就不断的研究如何提高地铁的安全性。土建工程过程中的风险控制就是提高使用安全性的重要保证。
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。它是一种科学的管理方法。风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则排后处理。风险管理亦是通过风险的识别、预测和衡量、选择有效地手段，以尽可能降低成本，有计划地处理风险，以获得企业安全生产的经济保障。这就要求企业在生产经营过程中，应对可能发生的风险进行识别，预测各种风险发生后对资源及生产经营造成的消极影响，使生产能够持续进行。可见，风险的识别、风险的预测和风险的处理是风险管理的主要步骤。
1. 一、地铁土建工程建设中实施风险控制的意义
2. （一）当前城市地铁建设的特点
目前城市道路建设大兴土木，各个城市交通建设都奔着“多、快、好、省”的进行，同时也面临着“急、难、险、重”的重担。现在城市地铁建设有如下特点：首先地铁建设较深，地铁建设的车站、竖井、盾构井基坑深。这是地铁建设普遍存在也是一定存在的特点。其次，由于城市的发展，地铁本身是建设在市区内的，基坑四周已建或在建高大建筑物非常密集，并且有的基坑紧靠市政重点工程。基坑四周的建筑物密集。再次，由于地铁使用的特点，决定了它的建设面非常广泛，遍布在城市的各个角落，呈现出点多、线长、面广的局面。最后，地铁建设的施工队伍现在存在一些良莠不齐，水平不一的现状。地铁的建设需要对地质条件有充分了解，并且并不是所有地质条件都适合建设地铁。施工方法和基坑围护的方法要因不同质地特征而多种多样，这不但加大了地铁施工的难度、也对施工队工作人员的素质提出了更高要求。以上特点，每一个特点里都存在着很多安全风险。尽管我国建造地铁已有几十年的经验，但传统的经验需要现代化、零星的做法需要系统化，在基础工作的基础上总结经验，汇总数据使工作得到进一步的提高。这些风险的存在也迫切需要引入工程风险管理进行控制。
（二）地铁土建工程的风险管理有利于提高监控信息的数据来源
现有的信息系统数据基本来源于设计和第三方监测的资料。要加强地铁工程安全风险管理还需要大量的包括业主、勘查、设计、承包商、监理和第三方检测的资料及必要的现场取值情况。但是目前的管理系统中，对承包商施工过程监测不足，还有对现场监测点的保护不够，都制约着监控信息系统数据的完整性与准确性。地铁的施工建设，需要对安全因素全面、完整的搜集才能保证土建工程的安全、顺利的进行，没有完善的系统的风险管理系统，就不能保证这些涉及安全的信息数据的有效采集及各方安全信息的准确提供。
（三）地铁土建工程的风险管理有利于各施工相关单位的信息沟通
施工过程中，各有关方应该经常进行信息沟通，比如：部分第三方监测与承包商、监理在现场的沟通，监测结果及时反馈到现场监理和业主，监测结果需要及时有效地由监测方、承包商负责人、总监的三方会签。 这些都是需要各方及时进行沟通的。还有业主对第三方监测的管理层面较浅，预警机制没有形成有效地体系，各布点及所用仪器精度、检测人员素质不一致，都会影响到施工的安全性。在地铁工程施工中引入风险管理体系，可以解决各单位信息沟通不畅的问题。
（四）引入风险管理有利于形成识别、预测、衡量和应急解决的完整体系
引入有效地风险管理体系可以加强各相关单位之间的信息沟通，从而对监测结果进行系统的、深层次的分析，进而可以形成识别、预测、衡量和应急解决体系，更进而找到工程建设、安全监管和风险控制的最佳切入点，改善安全生产状况。
二、地铁土建工程建设过程中安全风险管理的策略
（一）理清观念，提高认识
安全风险管理是一种应用科学，是安全施工过程中总结、升华出来的新事物。是预防、减轻甚至消除安全风险的必要途径。土建施工人员及承包商、业主、监理等相关人员及部门应提高安全作业的认识。首先要认识到安全作业的异常重要性，才能为风险管理的引入提供外部的环境条件。由于地铁工程规模较大、难点多、要求也高、施工过程中的安全风险因素就多，安全风险管理的引入是保证作业安全有效地进行的有力保证。
（二）建立完善安全风险的识别、预测体系
建立完善工程建设的安全风险控制体系首先要对整个地铁的安全风险管理体系及相关制度进行把脉，了解清楚当前企业中存在的安全问题，形成一个完整的、客观的评估报告。安全风险管理体系还应该根据不同地质条件，每条地铁线路的具体特点，变换不同的内容，要因地制宜的对风险源进行有效地辨识、分析、评估。提出风险控制的建议。安全风险管理体系是一个完善的过程，它是随施工动态中的不可预见的风险进行及时的补充完善。建立完善识别、预测系统机制是形成识别、预测、衡量和应急解决系统的基础。
（三）引入安全风险管理体系需要建立明确的技术标准和评价标准
安全风险管理的系统的实施需要有据可依、有规则标准可参考的。检测仪器的精度、实施的标准在各个施工现场都应该一致。这是保证信息采集准确性的前提。标准的制定，需要对风险等级划分出重点和难点。风险管理的实施需要建立监测资料处理和管理系统、风险预测预警系统、风险评估系统和专家咨询系统。信息数据的准确采集及处理标准的一致等步骤都需要有一整套完整的实施程序。
（四）安全风险体系的建立完善需要有合格的监理制度来保证体系的实施
地铁工程的实施需要一整套健全的安全管理体系，然而无论多严密的安全控制体系都需要有监理人员去执行。监理人员的执行力强弱，监理人员自身的安全管理意识，监理人员对系统的理解运用程度都直接决定着他们对风险控制能力的强弱。监理人员的专业培养、监理人员的执行程序的制定都是保证他们客观、公正、准确的进行工程安全管理的有效行为。
关键词：建设工程项目；风险特点；风险控制方法；风险控制措施；风险控制体系
中图分类号：TU723文献标识码：A文章编号：1672-3791(2015)09(a)-0090-02
在社会经济全球化的背景下,建设项目作为集经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动于一体,具有投资规模大、建设周期长、质量要求高、参与单位多、施工技术新等特点,在建设过程中往往会受到各种不确定因素的影响,这就导致了建设工程项目面临高风险的挑战。近几年来我国建筑施工项目中,频频发生各式安全事故,人员伤亡和财产损失巨大,所以针对建筑工程项目的风险控制与防范的探讨和研究有着更加迫切的现实意义,建筑企业如何充分利用所自己的资源,减少和控制生产中产生的风险,降低生产施工中各类安全事故的损失,已经成为建筑企业必须解决的现实问题。在工程项目的施工过程中,加强风险控制,通常有以下几个方面。
1推进投资决策的科学化、合理化
风险管理控制的科学性与否直接影响项目的经济效益,项目决策过程中,准确的评估风险,并做好相应的对策,及时准确地应对风险,可以降低风险损失,提高经济效益。我国近年来都在完善各种建设规范,从设计到施工,从政府监督部门都工程参建各方,严格审查和监督建设项目的每个阶段。建设投资方也会在建设项目投资决策阶段开始,提高建设项目的科学性,环保性,安全性及合理性。例如在建设工程中,现在的建设投资方从以前的建筑美规为重点设计,发展到更加重视建设项目的节能保温,消防安全,更加重视如何做好绿色、环保、安全的建设项目。从过去的设计施工,到现在的设计、图审、聘请项目管理者、监理公司等,从各个方面完善项目管理,控制项目风险。
2提高各方主体的风险控制意识
在建设工程项目实施过程中,调动各方主体的风险控制管理意识,使各方都重视项目中存在的风险,树立风险意识,从而使投资项目有效顺利的发展进行。从2014年开始,我国推行了项目质量终身制,每个项目的建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在项目工程前期,必须到政府建设监督部门签署项目质量承诺书,且在项目竣工验收前,在建设项目醒目处悬挂质量终身责任牌,上面标注了建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在该项目的具体负责人,竣工时间等信息。使工程信息更透明,也使得各参建方负责人更加重视项目工程的质量和安全。
3建设工程项目风险控制的相关措施
要预防项目即将可能带来的风险,首先要懂得风险因素的识别,风险的评估,然后才能制定有效的风险控制措施,对其进行控制管理。
3.1风险识别
风险控制的第一步是项目风险的识别,其目标是减少工程建设项目中各式工作所带来的不安定性。而风险识别的第一步就是要理清项目的组成、各种不确定工作的关系、项目工作与项目环境之间的关系。第二步则是,收集和处理大量的工作数据并进行分类,以便以后更好地评估风险事件。如在建设工程中常见的洞口临边防护,就是最简单的安全风险。对设计施工图纸的设计审查及图纸会审就是建设项目的设计风险等。
3.2风险评估
在工程建设项目完成识别的工作后,就是进行建设项目风险评估,综合考虑风险的性质、风险的发生的概率和风险的产生后项目者对风险承受能力,进而确定项目带来的风险和风险控制措施对项目所带来的影响程度,从而确定采用什么措施以及控制措施实施的程度。如在建设工程项目中,比较普遍的就是重大危险性分项工程安全评审工作,针对深基坑、高支模、超高脚手架等分项工程,政府部分均要求建设方组织相关安全工程专家,对该分项工程的设计及施工方案项目进行安全评估论证。
3.3风险控制
项目风险控制是指根据项目的具体情况,通过对项目进程中的风险事件进行评估后,针对性地实施的项目风险控制活动。另外,当项目的具体情况产生不同变化时,要及时地对项目的风险重新进行分析评估,并制定新的风险管理计划。风险控制的主要方法有风险回避、风险转移、风险减轻、风险监督等。
(1)风险回避是通过风险识别搜集风险数据并进行评估,从而采用一定的方式方法使得工程建设项目尽可能地不受风险的影响。例如当工程建设中图纸存在的深基坑、高支模的高危险源分项工程时,在条件允许的情况下,投资方可以通过工程变更的方式,减少基坑的深度,及时解除高危险源,做到风险的最彻底地消除的策略。
(2)风险转移是指建设工程中通过一定的途径使得风险的承担者发生改变。风险转移的方式有很多,例如在建设工程项目招标过程中,建设单位通过设定保护性条款,将一定的建设风险转移给投标方。还有在建设工程施工中,建设方通过购买工程保险的方法,将一定的工程风险转移给保险公司。
(3)风险减轻是将工程项目建设风险发生的可能性或风险发生后产生的损失程度降低到可接受范围。例如在建设工程施工中,要求施工人员必须佩戴安全帽,在施工外架上满布安全网等都是为了在安全事故中减轻施工人员的伤害。
(4)风险监督是指对项目全过程的风险控制,项目中发现的风险及时采取有效的处理方法进行监督。风险监督是对项目全过程的监督,是动态的风险监督、过程监督、预见性的监督。例如在建设工程项目中,建设单位会通过招标等方式选择优秀的监理公司,对建设工程进行全过程的监理,针对建设过程可能存在的施工错误,设计单位图纸问题等及时协调纠正处理,避免或减少因为这些错失造成工程返工和经济损失。
4结语
建设工程项目管理的风险是客观存在的,在实施过程中存在诸多不确定的风险,项目管理者根据建设项目的特点及自身的状况,对各类风险因素进行分析和评价,制定相应的风险控制对策,才能更好地保障项目的顺利进行,提高项目的质量和安全。该文通过对建设项目进行风险控制,做好建筑工程的风险识别、风险评价、风险对策和风险控制等一系列完善和系统的风险管理,为其他的项目累积经验,为建设工程项目管理提供一定的借鉴经验。
参考文献
[1]叶小君.清单计价模式下的工程造价控制[J].价值工程,2014(17)：77-78.
[2]陈志晖.论如何加强工程管理的风险认识[J].山西建筑,2011(10)：249-250.
笔者总结，在当前建设监理工作中主要存在以下几方面的监理风险来源：(1)监理单位职责与权力不相匹配，导致监理方无法对工程投资、采购、施工等方面进行具体控制，却须对工程建设项目质量、进度等方面付较大责任。(2)建设监理制度、监理人员专业度以及执行力方面存在缺陷，导致建设监理执行过程中出现的新问题无法可依、无规可循；监理人员无法胜任庞大的建设工程控制工作，从而造成建设监理形同虚设的后果。(3)建设单位以及各施工单位对建设监理工作的配合度不高，在工程执行过程中出现盲目干涉、随意拖延工期、互相推卸责任等现象。由此可见，要将建设监理的风险控制在尽可能低的水平，可从这几个方面入手，保证工程建设得以高效高质完工的同时，提高建设监理工作的科学性和专业性。
2建设监理的风险管理措施
2.1风险评估
2.1.1针对施工各方的风险评估
针对工程建设各参与方的风险评估主要包括以下几个方面：(1)首先，须做好工程建设开展前施工各方的风险评估，包括对勘察单位、设计单位、施工单位、业主单位以及监理单位自身的风险评估；对以上各施工单位的历史项目实施情况进行大致调查，对施工事故频发且程度严重的单位进行相对严格的监理和控制，或建议更换合作单位。(2)在施工合同以及监理合同的基础上明确各单位总职责以及职责明细，并对其施工过程中易产生的事故等风险进行评估。(3)明确各单位工程预算，并取得各单位真实的采购流程和采购质量信息，对工程造价方面进行风险评估。(4)在明确工程中各施工单位目标的基础上，监督各单位严格制定施工进度计划，从而进行工程完成率的风险评估。
2.1.2针对监理单位的风险评估
针对监理单位的风险评估主要包括对监理单位历史承包项目的执行力调查、业务洽谈的公开合理性评估、监理人员专业能力以及道德水平的调查和评估等。其中，保证监理单位承担职责的科学性和合理性是降低监理风险的关键，如监理单位须尽量避免承接超出本单位监理能力范围的项目，培养专业、负责的建设监理队伍以及有原则地与业主单位进行业务洽谈等。
2.2风险防范
为了避免监理风险过大而对建设工程的顺利完成造成不良影响，监理单位应于工程实施前做好相关的风险防范工作。主要包括以下几点：(1)从实际出发，严格制定与业主单位的监理合同细则，细则内容应以双方意愿为基础，从而为工程的高效实施提供规范和保障。(2)与工程建设的各参与方建立友好和谐的合作关系，以工程相关合同为基础对其工作进度和质量进行监督和提醒；理性解决双方分歧，避免因个人情绪与其发生冲突和矛盾。(3)对监理人员进行定期培训，其培训内容包括相关国家法律法规、职业道德教育、监理专业技巧、工程建设各方相关知识等；并建立健全监理工作制度，制定能有效激励工作人员的奖惩制度，以提高监理工作效率和质量。(4)对工程实施的进度和质量进行定期以及不定期监察，并对其进行阶段性评估和分析，降低因阶段性纰漏造成大事故的风险。总而言之，监理单位应根据风险评估结果进行全方位考虑，制定能有效预防风险发生的防范细则，为工程的顺利实施奠定基础。
2.3风险控制
尽管进行了较为全面的风险评估，以及制定全方位风险防范措施，在实际工程施工过程中，仍然可能出现评估内或评估外的风险。此时，监理单位需及时采取应对措施，尽可能将风险控制在最低水平。例如，业主单位不按时按量下拨工程款项，导致施工方受限于工期进度而垫资采购、施工，从而对工程造价、质量以及进度造成不良影响；此时，监理单位应以合同为约束依据，监督业主单位按合同规定拨放工程资金；若已达成由施工方垫资施工的约定，监理单位应对施工方的采购流程、施工质量进行严格监督。又如，业主单位为降低工程成本，在施工过程中无视合同，以降低工程标准为代价随意变更工程进度，提高工程安全风险；此时，监理单位应以相关法律法规以及具有法律效力的相关工程合同、监理合同为依据，要求业主将变更项目记入补充合同条款，并明确各方职责；同时对工程质量、造价及进度进行严格监督，以保证工程质量和安全。总而言之，监理单位在进行风险控制时，应以法律法规为基础，在明确工程各参与方职责、维护本监理单位合法权益的基础上，将工程风险降至最低。
3结束语
一、代建制的主体分析
在代建制中，相关利益主体大致可分为三方：出资人、代建单位、使用单位。
出资人（政府主管部门）：作为项目出资人，一般包括投资计划审批部门和资金管理部门。
代建单位（社会专业化的项目管理单位）：要求为具有相应的设计、监理或咨询等资质并经政府投资或建设主管部门认定取得代建许可的独立事业或企业法人。负责项目的建设组织实施，包括编制可行性研究、委托勘察设计及监理、工程招标及合同签订、办理相关建设手续、项目实施过程管理、竣工验收、工程决算、项目移交等，覆盖了除资金筹措与供应以外的建设单位在项目实施阶段的全部工作内容。
项目使用单位：指对建成后的政府投资项目拥有具体使用权的单位，如代建项目为公共设施，则是指承担该设施的管理与维护责任的单位。
在整个代建过程中，各主体均符合“理性人”假设，追求自身利益最大化，如各主体的行为得不到规范，必然引发代建制相关风险。
二、由项目出资人引发的风险分析
1、政府部门监管效率不高引发的监管风险。目前，我国对政府投资项目的监管，呈现出分别监督、事中监控和监督标准缺失的不利局面，这在一定程度上将引发监管失效的风险。
分别监督，指项目分别由行业管理部门、投资主管部门、建设主管部门、质量与安全监督机构，以及财政审计部门来分别进行监督，缺少统筹监督机制。
事中监控，指监管的重点集中在项目实施阶段，监管的对象主要是施工企业、监理机构与项目法人，虽然对设计单位、招投标机构也进行一定的监管，但无论是从监管机构，还是从监管手段上看，事前监控显得较弱，难以实现对项目有效的监控。
监督标准缺失，在实际操作中，多数地方都没有出台具体的监督方法与手段，代建单位哪些行为应由政府监督、哪些行为应由社会监督、如何协调对代建单位的监督与传统行业监督、如何协调各监管部门的关系，都没有得到妥善解决。
2、政府个别官员的寻租行为引发的寻租风险。政府投资项目产权边界模糊，这为个别利益个体满足自身利益提供了较大的寻租空间。在代建制模式中，寻租行为主要是作为委托方代表的某些政府官员利用手中的权力进行创租、寻租，导致权钱交易，而作为另一方的代建单位即可从承建、经营的政府投资项目中获得高额的额外利润。
3、选择隶属单位为代建方引发的垄断风险。从方式来看，存在着由政府（投资方）的模式，即由政府（投资方）直接成立专业化的项目管理机构（可以是事业法人也可以是企业法人），统一负责本行业、本地区的项目建设管理任务。这种模式可能导致垄断风险，对代建单位本身所应该具备的各项资质和能力欠缺考虑，无法保证执行中所需的竞争性。
三、由项目代建单位引发的风险分析
在代建制中，代建方作为项目法人，承担着从项目建议书到工程保修整个项目周期的风险，代建单位的行为对代建项目的成功与否起着直接的决定性作用。
1、代建单位自身资质不够造成的资质风险。只有具备了一定实力、经验、业绩以及相应配套资源的代建单位才能有效保证项目成功实现。目前，我国对代建单位资质管理不够严格，许多代建单位都是从原来的建设单位、工程咨询机构、建设监理公司、工程承包公司等转型过来的，其经济实力、人员队伍素质、内部治理结构等各方面不能完全达到代建单位应有的水平，致使许多不具备代建资格的代建单位取得代建项目，不能履行应有的职责，直接加大了代建项目的完工风险。
2、代建单位技术不成熟、管理低效造成的管理风险。代建单位对项目进行管理历经前期论证、设计到施工和维护，均需具备相关的管理能力。但是，对具备代建资格的单位来说，无论是总承包企业、房地产开发企业还是监理单位，往往只具有某一专业领域的管理水平，其他方面并不擅长，如市政系统局限于市政工程范围，热力系统的又局限于热力工程范围。现行相关法规只对资质予以规定，未具体考虑代建单位的技术条件和管理水平。代建单位技术不成熟和管理低效，在一定程度上制约了项目的成功实施，引发管理风险。
3、代建单位与项目其他参与单位串通造成的串通风险。代建单位为了追逐更多的利益而与工程项目其他参与单位串通，通常发生在审批和采购两个环节上。对于在项目概算中占较大比例的工程建安费和设备购置费，核算时具有不确定性，审批也有一定弹性。概预算专业性较强，主管部门常处于信息不对称的劣势，加上有关项目建设标准及工程造价的指标体系尚不健全，代建单位很有可能与设计单位、概算评估机构串通，提高工程概算。同时，在采购过程中，由于代建制的工程所使用材料设备的种类等容易成为代建单位的私人信息，这种信息不对称也可能导致代建单位通过施工中的偷工减料或虚报价量等非法牟取利润。
四、由项目使用单位引发的风险分析
在“代建制”项目中，使用单位从原本的项目管理业务中超脱出来，从决策角色转变为监督执行角色，有利于规范政府投资项目管理行为。在角色转变过程中，如果使用单位不能清晰定位自己的权责，将给项目带来风险。
1、由使用单位管理出位产生的干扰风险。一些使用单位（业主）为了部门利益，原本就不希望将项目交给代建单位管理，造成在项目实施中，有些业主仍然对一些本来属于代建单位应做的工作进行越权干预，出现“管理出位”，这在一定程度上干扰了代建单位正常的决策活动，影响了代建单位对项目的管理，也影响了代建单位的积极性和主动性发挥，进而影响到工程项目的顺利实施。
2、由使用单位管理缺位产生的失控风险。在项目过程管理中对代建单位充分授权的同时，项目使用单位还必须通过“政府监管、招标单位督促、投资监理审核”等多方监督和多阶段考核，达到对代建工作的控制和管理。如果项目使用单位不积极行使自己的管理权，出现“管理缺位”，没有对代建单位进行合理的监督，代建单位可能会偷工减料，最大限度地占取工程结余，影响整个工程的质量，导致项目失控风险。
1．1来自建设方的风险
来自建设方的风险主要包括以下三方面:一是合同风险，主要是指有的承建单位缺乏诚信，不按合同约定办事。例如“大尾巴工程”，以施工图纸不齐、设备不到位以及资金缺乏为借口拖欠监理单位酬金，甚至通过合同转让或者订立分包合同等形式将风险转移到他方。二是组织协调风险，建设单位由于与施工单位和监理单位的沟通不协调，造成在实际工程之中组织措施、技术措施和信息传输不到位，为工程安全埋下了风险隐患。三是工期目标制定风险，一些业主为了谋取更大的利润，盲目压工期，购买廉价的建设设备，致使工程质量不达标。例如，贵州某公路建设工程原本制定的合理工期是2年，但是业主单位为了节约投资成本和尽快的获取工程投产后的经济效益，将工期缩短至几个月，工程完工后不久就出现严重的质量问题，为监理工作带来很大的麻烦。
1．2来自监理方内部的风险
(1)管理风险
管理风险主要体现在两个方面，一是公路工程项目监理单位的内部管理机制不健全，监理单位内部存在沟通不协调、监理人员职责分工不明确等问题。二是监理单位和监理机构之间的管理约束机制，在日常的监理工作中，监理机构一般不在监理单位本部，需要总监代表监理单位和其他部门进行沟通协调，所以总监的工作行为对整个监理部门的影响很重要。
(2)人才风险
由于我国监理费取费率较低，造成监理单位经济压力很大，监理人员的工资水平普遍较低，一些业务水平较高的人才大多不愿在监理行业工作，人才流失现象严重;此外，目前监理人员业务素质水平良莠不齐，与公路工程建设对监理人员的业务水平要求相矛盾，综合素质人才偏少，严重影响监理工作的开展，进一步增加监理工作的风险。
(3)经济风险
目前，在具体的公路建设实施过程中，监理人员和施工图设计人员所从事的都是技术工作，但是监理费却远低于设计费，由于一项工程的监理工作周期较长，监理费用较低，会严重影响监理工作的正常开展，例如，队伍总体素质下降、企业经营乏力、向监理的对象吃拿卡要等。此外，如果监理单位遇到某些信誉较差的业主，将不利于监理费的收取，对监理单位的生存和发展造成影响。
2公路工程项目监理风险防范措施
2．1针对建设方的风险防范措施
首先要保证签订合同的合法性和合理性，通过合同约束建设方按合同办事;其次，监理单位不要盲目答应建设单位制定的工程进度时间表，避免引起承包商索赔现象发生。对于项目工程的进度，要根据工程实际科学合理确定，积极与各部门进行沟通协调，避免不必要的风险发生;最后，监理单位要确保及时收取酬金，防止建设单位拖欠酬金。
2．2针对监理方内部的风险防范措施
(1)完善监理单位管理机制
首先，完善监理单位内部管理机制，加强内部沟通协调，保证监理人员职责到位，制定切实可行的规章制度，严格控制公路工程的质量安全;其次，按照相关法律法规和审核方案对项目工程进行安全检查，包括对组织机构、保证措施、责任制、安全标识、持证上岗情况、安全记录等进行检查，并根据具体情况采取有效的安全隐患防范与控制措施，做到安全监理到位。
(2)加强对监理人员业务水平和职业道德素质的培养
监理人员作为监理机构的核心组成部分，对于监理机构的管理工作有重要影响，所以必须提高监理人员的业务水平。首先，可以建立激励机制和奖惩制度，对于严格按照监理细则、依据进行工作的人员，采取适当的奖励措施;反之，则采取相应的惩罚措施，以带动监理人员的工作积极性。其次，监理人员也要从自身出发，通过自主学习来提高自身的专业素养和业务水平。
3工程实例分析
以贵州某高速公路工程项目建设的风险管理为例，该工程的投资预算为2亿元，工期预定为1年。任务确定后，监理单位对该工程进行风险分析。(1)依据施工设备的到货时间，将原1年的工期改为2年，增加监理费用;(2)对监理规划中的重点内容和关键的施工工序做特殊要求，做好控制工作;(3)监理单位组织施工技术人员进行规范考试，确保施工技术人员基本的业务水平能力;(4)每月开展综合大检查，采取奖优罚劣制度;(5)拟定风险防范措施后，注意风险防范措施的具体执行情况，根据新的风险制定新的风险防范措施。
4结束语
【关键词】风险管理；监理项目；应用
工程监理工作的依据是工程承包合同和监理合同。监理的职责就是在贯彻执行国家有关法律、法规的前提下，促使甲、乙双方签定的工程承包合同得到全面履行。建设工程监理控制工程建设的投资、建设工期、工程质量；进行安全管理、工程建设合同管理；协调有关单位之间的工作关系，即“三控、两管、一协调”。工程项目建设监理是与国外接轨并结合中国国情，在工程建设领域中进行的一项重大改革。跟国外的对业主提供工程项目管理服务是相似的。工程监理根据业主需要可以为业主提供工程项目全过程或某个分阶段，如施工阶段的监理。
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍风险因素主要有以下三个方面：
（一）来自业主的风险
1．不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象，各专业各工种交叉作业，24小时突击会战，工期多则一个月，少则十几天；有的投资上亿的大型工程，不分昼夜会战，本来合理工期近2年，但为了要投产后的经济效益，将工期压至几个月；还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度，有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。
2．施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给监理单位。
3．大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概，开开停停，一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位入不敷出。
4．盲目干预。设备、材料订货是建设工程项目最为敏感问题，由业主或施工单位采购，有时到货不合格，迫于工期或多方面原因，有时业主指令同意放行，为安全生产埋下了不安全隐患。
（二）来自施工单位的风险
1．挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程；由于其利润不高，这些力量把目标瞄向利润高的安装行业，什么挣钱干什么，近两年起已介入到管线安装专业，甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质，要啥没啥，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。
2．大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到施工标准和规范。
3．偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子；在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。
（三）监理单位内部的风险
1．管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
2．监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段即懂专业、经济、法律、管理的综合素质人材极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
3．虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。
4．不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多，监理工程师工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳，相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫，无力负责任工作，结果是工作不到位甚至失职。
二、风险评估
“知其所以危，则安矣”。风险管理的第二步要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面以某石油一厂20万吨/年石蜡高压加氢项目开展的风险管理为例，该项目投资2亿，原工期10个月。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据该工程特点列出30个风险因素，编写《风险因素清单》；然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，将其划分为灾难、严重、较大和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估：
1．灾难风险4个。业主方面：关键工程施工队伍的安排；施工方面：关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工；监理方面：发现不了重大技术和质量问题。
2．严重风险8个。业主方面：合同不按规定计监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排突击作业；施工方面：一般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料；监理方面：错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控。
3．较大风险9个。业主方面：合同工期定的太短，设计深度不够发生大量变更，超概算资金无来源；施工方面：分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工；监理方面：总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之。
4．一般风险9个。业主方面：日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因拖期经济没有约束；施工方面：低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要；监理方面：监理人员与分管业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。
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