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知识产权管理状况

时间:2023-10-13 16:08:27

知识产权管理状况

第1篇

关键词:高等院校 知识产权 管理制度

高等院校作为实施科教兴国的重地,它所具有的学科优势、人才优势、信息优势和学术环境优势等决定了它必然是国家创新体系的重要组成部分,更应该加强知识产权保护。高等院校知识产权保护及运用水平直接关系到我国科教兴国战略的构建和实施。

1 我国高等院校知识产权管理工作的总体状况

21世纪以来,我国高等院校的科研力量显著增强,每年都取得了大量的科技成果,其中相当一部分形成知识产权,成为我国知识产权体系中的重要组成部分。高等院校知识产权工作几乎涵盖知识产权的各个领域,既具有广泛性又具有特殊性,实际上是一个综合的管理体系,主要有以下四个方面:(1)专利权的管理,(2)著作权的管理;(3)校名、校标以及有关的各种服务标记等无形资产使用权的管理,(4)非专利科技成果权的管理。

我国高等院校知识产权管理的总体目标是通过建立完善的规章制度,规范高等院校知识产权管理的过程,充分调动全体教职员工的创造热情,使他们主动、积极地从事知识创新活动,产生更多具有核心竞争力的自主知识产权,最终形成知识创新、保护智力成果和实施知识产权的良好的法律环境,以及合理的运行机制及完备的工作体系。

为了更有效地做好知识产权管理工作,我国已颁布实施了一系列有关高等院校知识产权工作的法律、法规,1999年4月教育部以部长令的形式颁布了《高等院校知识产权保护管理规定》(以下简称《规定》)。在《规定》中对高等院校知识产权工作的任务与职责、知识产权的归属、管理机构、奖酬与扶持以及法律责任等做出了明确的规定,使高等院校的知识产权保护工作有章可循。2004年,为深入贯彻党的十六大提出的“鼓励科技创新,在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权”的要求,加快实施国家知识产权战略,全面提高高等院校科技创新能力,充分发挥高等院校在国家科技进步和经济社会发展中的作用,教育部与国家知识产权局联合颁布了《关于进一步加强高等院校知识产权工作的若干意见》(教技[2004]4号)。其中专门指出:从战略高度认识和开展知识产权工作,加强知识产权组织机构和管理制度建设,全面提高知识产权管理水平,建立有效的激励机制,激发和保护高等院校科技人员发明创造的积极性;加强知识产权专业人才的培养:健全知识产权服务体系,促进专利技术的保护和实施等。

随着我国专利制度的进一步完善,高等院校的专利申请量逐年增长。据统计,截至2006年底,全国高等院校共申请专利10.0861万件,其中,发明专利6.7606万件,占申请总量的67%;全国高等院校的专利授权量为4.4997万件,其中发明专利2.1570万件,占授权总量的47.9%。2001年至2006年高等院校专利申请量为7.5911万件,占之前历年高等院校总申请量的75.3%;获授权专利3.0021万件,占之前历年高等院校总授权量的66.7%。自2003年以来,高等院校年专利申请均超过了万件,2006年高等院校专利申请超过了2万件,并继续保持增长的势头。仅2006年和2007年,全国高等院校的专利申请量就分别达到了2.2950万件和3.2680万件。

2 青海省知识产权现状分析

青海省知识产权事业历经20多年的发展,已初步建立起知识产权地方法规、规章和政策体系,知识产权管理体系建设逐步推进,知识产权保护力度不断加大。但仍存在不少问题,绝大多数企事业单位未建立科技奖励制度,懂得专利创造、管理,保护和运用的复合型人才严重匮乏。

据青海省知识产权局统计数字显示,自1985年4月至2008年12月青海省共有3644项专利申请,其中非职务发明创造2454项,职务发明创造1190项:共1853项专利获批准授权,其中非职务发明创造1228项,职务发明创造625项。据最新的调查数据,2008年1月到12月一年中,青海省共有431项专利申请,其中非职务发明创造273项,职务发明创造158项,共228项专利获批准授权,其中非职务发明创造101项,职务发明创造127项。

3 青海省高等院校知识产权现状分析

结合青海省高等教育及青海省高等院校知识产权工作统计实际情况,本课题组成员分组对青海大学校本部直属系及校机关单位、青海大学财经学院,青海大学农牧学院,青海大学医学院、青海大学农林科学研究院、青海大学畜牧兽医科学研究院、青海师范大学、青海民族大学进行了关于“青海省高等院校中教学、科研及行政管理人员知识产权认知程度调查问卷”的随机抽样调查。本次调查共发放问卷100份,回收有效问卷81份。通过对问卷进行分析得出以下结论;56.25%的被调查者一般了解有关知识产权方面的内容,42.5%的被调查者只是听说过而已,而仅有1.25%的被调查者自认为相当了解知识产权知识。而通过计算赋值,得分在60%以上的问卷只有4份,只占被调查人群的5%。

现将被调查者分为教学人员、行政管理人员,科研人员,兼职人员等四类,从这四类人员的得分情况来对问卷进行分析,从而反应实际情况。

通过表2至表5可以看出在所有的教学人员中最低分值为11分,最高分值为33分,加权算术平均数为23.55分,在所有的行政管理人员中最低分值为15分,最高分值为36分,加权算术平均数为24.2分,在所有的科研人员中,最低分值为17分,最高分值为35分,加权算术平均数为25.5分;在所有的兼职人员中,最低分值为1.9分,最高分值为32分,加权算术平均数为26.56分。从以上的数据可以看出,在高等院校中,教学人员对知识产权的认知程度非常的低,存在两极分化现象,集中趋势明显行政管理人员对知识产权的认知程度呈梯形状态,但整体掌握状态比教学人员稍高;科研人员对知识产权的认知程度较前两类人员要高些,但整体掌握状态一般;虽然兼职人员的个人得分没有超过60%,但整体集中趋势较明显,平均分最高,因此,对知识产权的认知程度较前三类人员要高些,对知识产权的整体掌握状态较好。

同时,将问卷按照分值比例划分进行比较分析,莫统计结果为:及格问卷共有四份,分值为36、33、33、35,其中

教学人员1人、行政管理人员2人,科研人员1人,分值在22~32区间的被调查者共有52人,加权算术平均数为26.44分,分值在22分以下的被调查者共有24人,加权算术平均数为17.83分。

通过比较分析可以看出,在所有被调查者中,30%的被调查者的得分在问卷分值的40%以下,65%的被调查者的得分在问卷分值的40%~59%之间,只有5%的被调查者得分达到问卷分值的60%以上。综上所述,青海省高等院校教职员工中,对知识产权的认知程度及掌握程度较差,其中科研及行政管理人员水平比教学人员稍高。

4 青海省高等院校知识产权工作存在的问题

通过对青海省高等院校知识产权的认知程度调查及访谈进行分析,现将青海省高等院校在知识产权工作中存在的最为突出的问题总结如下知识产权保护意识整体淡薄,全员重视程度不够,高等院校知识产权教育体制中对教职员工的培训不够,知识产权成果转化中介机构和人才少,转化渠道不畅通,管理工作混乱,职务作品、非职务作品区分模糊,知识产权流失严重,知识产权缺乏法律保护,法律法规不完善,保护不够等。具体分析如下:

(1)知识产权认知程度普遍较低,对知识产权的保护意识整体较为淡薄。青海省三所高等院校对知识产权的管理仅局限于其各自科技处隶属管理,管理较为粗放。

(2)缺乏专职机构。我国高等院校中设知识产权管理机构的很少,因此,当出现知识产权的纠纷、侵权时,学校缺乏必要的维护能力。

(3)管理职能不完善,管理脱节。大多数高等院校的知识产权管理一般由学校行政管理部门代管,主要负责科技成果的鉴定,登记,报奖等工作,很少涉及著作权、商标权、技术转让等方面的管理,从体制上缺乏必要的管理职能。同时管理存在脱节的问题,管成果的不管推广,管推广的不负责成果出处,管专利的不管转让,没有一个部门全面掌握学校的知识产权情况。在组织机制上造成管理上的混乱和漏洞,形成知识产权的流失暗道,如有价值的成果被埋没、成果多头转让,职务成果被私自转让等。

(4)缺乏完善的知识产权管理规章制度。虽然很多高等院校制定了科研成果、科研计划,科研经费等科研管理条例,但却很少有高等院校制定出完善的知识产权管理条例。对青海省三所高等院校的调查显示,虽然三所高等院校均制定了相关的管理规章,但都欠完善。尤其对于职务作品、非职务作品区分模糊,把职务发明成果变为个人的非职务发明成果,颠倒了科技成果所有权的归属。

5 健全和完善青海省高等院校知识产权管理制度的建议

第2篇

第二条本办法适用于本市行政区域内举办的展览会、展示会、博览会、交易会、展示会等活动中有关专利权、商标权、版权等知识产权的保护。

第三条展会知识产权保护工作坚持政府指导、主办方负责、参展方自律、社会公众监督的原则。

第四条市知识产权局负责本市展会知识产权保护工作的统筹协调。区、县人民政府负责本行政区域内展会知识产权保护工作的领导和协调。

知识产权、工商行政管理、版权等知识产权行政管理部门(以下统称知识产权行政管理部门)应当依照各自职责做好对展会知识产权保护工作的指导和监督,帮助主办方建立健全展会知识产权保护制度。

第五条展会管理部门应当加强对展会知识产权保护工作的协调、监督、检查,维护展会的正常秩序。

第六条有关行业协会应当通过制定行业自律规范、开展宣传培训等方式,增强会员的知识产权保护意识,协助知识产权行政管理部门开展展会知识产权保护工作。

第七条主办方应当依法做好展会知识产权保护工作,建立健全展前审查参展项目(包括展品、展板、展台及相关宣传资料等)知识产权状况的制度,督促参展方对可能引发知识产权纠纷的参展项目进行检索。

第八条参展方应当合法参展,配合主办方在展前对参展项目知识产权状况进行的审查工作,不得侵犯他人的知识产权。

参展项目依法应当具有相关权利证明的,参展方应当携带相关的权利证明参展;对参展项目标注知识产权标记、标识的,应当按照有关规定标注。

第九条主办方与参展方应当在参展合同中约定双方知识产权保护的权利、义务和相关内容。知识产权保护的内容应当包括:

(一)参展方对参展项目不侵犯他人知识产权的承诺;

(二)知识产权投诉处理程序和解决方式;

(三)参展项目涉嫌侵权的,应当采取遮盖、撤展等处理措施。

市知识产权局应当会同市工商行政管理、市版权等行政管理部门制定展会知识产权保护的合同示范文本,并向社会公布。

第十条举办时间在三天以上,且具有下列情形之一的展会,知识产权行政管理部门应当进驻:

(一)政府和政府部门主办的展会;

(二)展出面积二万平方米以上的展会;

(三)在国际或者国内具有重大影响的展会。

主办方应当为知识产权行政管理部门进驻展会开展工作提供必要的便利条件。

第十一条举办第十条第一款规定的展会,由本市展会管理部门审批或者登记的,展会管理部门应当自批准或者登记之日起10日内,将展会的名称、时间、地点、展出面积、主办方的基本情况告知市知识产权局;由非本市展会管理部门审批或者登记的,展会的承办方应当按照前述规定将举办展会的有关情况告知市知识产权局。

第十二条主办方应当根据国家有关规定和实际工作需要设立展会知识产权投诉机构。

投诉机构可以由主办方人员、相关领域的专业技术人员和法律专业人员等组成。必要时,主办方可以邀请知识产权行政管理部门派人指导。

第十三条知识产权权利人或者利害关系人认为参展项目侵犯其知识产权的,可以依照有关规定向主办方或者主办方设立的投诉机构投诉。主办方或者投诉机构接到投诉后应当及时指派工作人员进行调查处理。

第十四条知识产权权利人或者利害关系人向主办方或者主办方设立的投诉机构投诉的,应当提供下列材料:

(一)投诉人与被投诉人基本情况资料,包括投诉人名称、住所、被投诉人名称及展位号码。投诉人委托人投诉的,应当提交授权委托书。

(二)涉嫌侵权参展项目的名称、涉嫌侵权的证据和必要说明。

(三)知识产权权利证明,包括知识产权权属证明、知识产权内容证明和其他必要的知识产权法律状况证明。

第十五条被投诉人在被告知其参展项目涉嫌侵权后,应当及时出示权利证书或者其他证据,证明其拥有对被投诉内容的合法权属,作出不侵权的举证,并协助主办方或者主办方设立的投诉机构工作人员对涉嫌侵权物品进行查验。

被投诉人不能作出有效举证的,应当按照与主办方的合同约定将涉嫌侵权的物品自行撤展;被投诉人不自行撤展的,主办方或者主办方设立的投诉机构可以作出撤展的决定。

第十六条因投诉人恶意投诉而给被投诉人造成损失的,投诉人应当依法承担相应的赔偿责任。

第十七条参展方应当遵守与主办方签订的有关知识产权保护的合同条款,履行知识产权保护义务,配合主办方解决纠纷。

第十八条主办方在展会举办期间应当履行下列职责:

(一)接受知识产权侵权投诉,协调解决侵权纠纷;

(二)提供知识产权保护法律和相关专业技术方面的宣传咨询服务;

(三)在显著位置公示知识产权行政管理部门的受案范围和联系方式,并公布主办方或者投诉机构的服务事项、投诉地点和联系方式;

(四)应知识产权权利人或者利害关系人的合理要求,出具相关事实证明;

(五)主办方应当履行的其他职责。

第十九条展会期间发生知识产权纠纷的,主办方或者主办方设立的投诉机构应当按照事先的约定,在当事人各方自愿的基础上进行调解。经调解达成一致的,有关各方应当执行;不能达成一致的,知识产权权利人或者利害关系人可以向知识产权行政管理部门投诉,也可以直接向人民法院。

第二十条主办方和参展方应当接受知识产权行政管理部门的指导、监督和检查,配合知识产权行政管理部门和司法机关的调查取证等执法活动。

第二十一条主办方应当妥善保存展会期间的知识产权保护信息与资料,并在展会结束后报送市知识产权局。

第二十二条知识产权行政管理部门应当履行下列展会知识产权保护职责:

(一)依法受理知识产权权利人或者利害关系人的投诉,处理展会知识产权侵权纠纷;

(二)组织开展知识产权保护相关法律、政策的宣传,以巡视、督导等方式监督主办方履行知识产权保护义务;

(三)依法查处展会期间发生的知识产权违法行为;

(四)建立展会知识产权保护情况的信息披露制度,提供有关知识产权保护的信息查询服务。

知识产权行政管理部门应当严格依法履行职责,不得干扰正常的展会秩序。

第二十三条知识产权行政管理部门可以将主办方履行展会知识产权保护职责的有关情况通报展会管理部门。

第二十四条主办方违反本办法第十八条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第二十一条规定的,由知识产权行政管理部门依照各自的管理职责责令改正;拒不改正的,可处1000元以上3万元以下罚款。

主办方违反本办法规定,不履行展会知识产权保护职责,其他法律、法规已规定法律责任的,依照其规定执行。

第3篇

按照全国知识产权宣传周活动组委会《关于开展2017年全国知识产权宣传周活动的通知》(x知发办字〔2017〕x号)的要求,结合xx知识产权工作实际,定于4月20日至4月26日,以“创新创造改变生活,知识产权竞争未来”为主题,在全市范围内组织开展知识产权宣传周活动。

一、指导思想

贯彻落实党的十和十八届三中、四中、五中、六中全会精神,以及市委市政府工作要求,紧密结合xx经济社会发展大局,把握舆论导向,广泛宣传关于知识产权工作的决策部署以及加强知识产权保护的政策措施,全面展示我市知识产权强市建设工作成效,突出宣传实施知识产权战略、加强知识产权运用和保护对于创新驱动发展、大众创业万众创新的支撑作用,大力推进以“尊重知识、崇尚创新、诚信守法”为核心的知识产权文化建设,为建设知识产权强市营造良好舆论氛围。

二、组织领导

成立市知识产权局“4.26”知识产权宣传周工作领导小组,局主要领导任组长、分管局领导任副组长,处室主要负责人为成员。领导小组办公室设在局办公室,负责宣传周期间各项工作组织协调。

三、活动时间

2017年4月20日-26日

四、活动主题

创新创造改变生活,知识产权竞争未来

五、宣传内容

宣传贯彻党中央、国务院以及市委、市政府关于知识产权工作的决策部署;宣传展示我市“十三五”开局以来知识产权工作的新思路、新举措以及取得的显著成效;我市知识产权发展状况和知识产权保护状况;宣传国家知识产权法律法规和基本知识;深入挖掘报道我市在提高知识产权创造质量、运用效益、保护效果、管理能力和服务水平方面的典型案例,努力提升全社会知识产权意识。

六、活动安排

(一)开展系列宣传活动

1.4月20日,举办“走出去企业知识产权保护策略培训会暨知识产权保护手册发放仪式”帮助“走出去”企业加强知识产权海外维权。

2.4月21日,组织举办专利运营培训会。组织全市专利运营企业讲解专利运营中的法律问题以及本市有融资需求的科技型企业参加对接,面向企业宣讲本市专利权质押融资政策,讲解专利权质押融资流程。

3.4月24日,与xx电合开展“公仆走进直播间——4.26世界知识产权日”宣传活动,市知识产权局、市版权局相关负责人做客直播间,宣传知识产权制度,传播知识产权文化。

4.4月25日,与国家知识产权局专利局专利审查协作xx中心共同举办“发明专利巡回审查”和“青年走近专利审查员”活动。

5.4月25日,组织举办中国专利奖申报培训会。围绕中国专利奖奖项申报注意事项、申报书规范格式等内容进行讲解,提高中国专利奖申报材料质量。

6.4月26日,召开xx市知识产权发展状况新闻会,向社会2016年xx市知识产权发展状况白皮书和2016年xx市知识产权保护状况白皮书。

7.宣传周期间,组织本市青少年知识产权教育示范校开展小发明比赛、青少年知识产权宣传培训等活动,推进全市校园培育知识产权文化。

8.国家知识产权局专利局xx代办处开展“专利受理优质服务周”活动,提高专利受理质量,推广网上缴费信息新试点业务,增强服务能力,提升群众满意度。

9.组织各区、企业集团参加全国知识产权知识有奖答题活动。

(二)指导各区、高校、企业开展宣传周活动

4月20日-26日,指导和支持各区、高校、部分重点企业开展宣传周活动。包括:提供宣传资料(中国知识产权报有奖竟答题目、宣传单等);邀请局领导出席相关活动;开展培训或提供培训师资;参与指导维权执法;组织新闻媒体进行采访报道等。

(三)组织策划媒体宣传报道

1.提前向记者介绍全市各区各部门宣传周活动安排。

2.在xx知识产权网站制作宣传周活动专题网页。

3.与本市主要媒体和中国知识产权报加强合作,策划深度报道。

4.充分发挥网络、微博等新兴媒体作用,对宣传周各项活动进行全方位报道。

七、工作要求

(一)举办宣传周活动要落实中央八项规定要求,改进工作作风,宣传活动坚持做到重内容、轻形式、求实效。

(二)坚持正面宣传,把握舆论导向,深入宣传国家及本市知识产权法律法规、方针政策以及取得的成就,营造促进知识产权健康发展的舆论氛围。

第4篇

[关键词]房地产档案;管理;现状 文章编号:2095-4085(2015)08-0135-02

加强房地产档案管理需要在制定和完善房地产权属档案专业标准和规范的基础上,实现房地产权属档案的信息化管理,加强专业人才的培养和培训工作。针对目前房地产档案管理状况,应采取有效措施,使房地产权属档案管理有法可依、有章可循。

1.房地产档案管理的现状

1.1房地产档案管理理论

房地产档案是指房地产行政管理部门在房地产发证登记、房地产交易买卖、房屋动拆迁、建设用地及批租用地活动中,经过收集、整理、鉴定,按一定的手段形成的反映产权人、房屋自然状况及使用土地状况,应当归档保存的文字材料、计算材料、图纸、图表、照片、录像带、录音带、磁介质软盘等各种载体内容的文件材料。房地产档案形成后,房地产的买卖、交换、继承、赠与、分析等权属变更不断发生,房屋的拆迁、翻改、扩建等现状处于不断的转移和变更之中,必须不断地补充新材料,才能确保房地产档案的真实性和连续性。

1.2房地产档案收集

房地产档案的收集,是档案管理工作的起点和基础,是不可缺少的重要环节。该环节需注意以下几个方面:

(1)收集过程中,要确保每次产权登记、变更和涉及产权活动的产权文件材料完整、准确、详实,力求文件材料的形式、规格、各项技术指标和验收标准达到高度统一。

(2)凡属归档范围内各种形式产权文件材料都要收集齐全,收集范围包括:产权来源、产权登记以及产权变更的证明、证件,房屋及其使用土地权属界定位置图,反映测绘工作的图纸、报告,反映基建拆迁审批工作的文件材料等。

(3)归档时间要根据房地产文件材料形成过程的特点来确定。

1.3房地产档案整理

房地产档案整理就是把收集到的各种材料进行分类、组合、排列和编目,使之系统化、条理化,其内容主要包括档案的分类、立卷、案卷的排列和案卷目录的编制,包括档案的排列上架等;在分类和组卷中必须要做到分类科学、组卷合理、排列有序、划定保管期限准确等。分类以后,还需要对每一类别的档案材料进行立卷,立卷工作的内容包括卷内文件材料的排列与编号,填写卷内文件目录、填制案卷封面和案卷装订等工作。

2.房地产档案管理中存在的问题

2.1现行文件过于笼统,缺乏操作性

在实际工作中,房地产权属档案管理的依据为2001年建设部颁布的《城市房地产权属档案管理办法》。该办法从房地产权属档案的收集、整理和利用等几个方面对房地产权属档案的管理工作进行了规定,但只限于宏观层面,缺乏对具体工作的指导。目前的实际工作情况是,服务中心窗口受理业务时收什么材料,档案室就存什么材料,对于档案材料是否齐全、是否规范、是否准确,还缺少统一的标准。

2.2保管期限不明确

《城市房地产权属档案管理办法》规定:房地产权属档案应以单元建档,以房地产权利人为全宗立卷。但在实际工作中是以房号为单元建档,将权利人的所有权登记档案、所有权转移登记档案、他项权登记档案、他项权注销登记档案都集中在一起,合并组成一卷。由于房地产权属档案保管期限的不明确,无法开展鉴定、销毁工作。因此,房地产权属档案出现了有增无减的现象,必将导致档案库房空间的资源短缺。

2.3档案管理专用软件不能满足工作需要

在提高房地产权属档案数字化水平的工作中需要注意两个问题:一是房地产权属纸质档案和电子档案内容要一致。由于房地产权属档案处于不断的转移和变更之中,具有极强的动态性,因此房地产权属档案的最新电子信息始终要与房产现状一致,并不断补充、更新材料,自始至终反映房屋产权的现实情况,这就要求房地产权属档案管理专用软件能使新、旧数据统一,实现无缝链接。二是档案管理软件要统一,不能因业务不同而使用不同的管理软件。由于历史原因,不同业务往往由不同的部门负责,这就造成在房地产权属档案数字化初期各部门使用了不同的档案管理软件,致使在实际工作中存在着档案数据存储分散、查询繁琐、数据易丢失等问题。因此,研发适合房地产权属档案管理的专用软件,提高房地产权属档案数字化管理水平,势在必行。

2.4对档案管理人员业务培训不到位

房地产权属档案的内容和管理方法具有不同于其他档案工作的专业性。这就使得房地产权属档案管理人员既要具有一定的档案管理知识,又要了解一些测绘、法律等相关的专业知识,还要懂得每一类权属登记流程中要形成的文件材料。因此,针对档案管理人员的业务培训工作是非常重要的,但现实情况却是这方面培训工作不到位。

3.解决档案管理问题的措施

3.1制定切实可行的档案管理规范

一方面要加强学习和研究,结合实际工作不断创新;另一方面,相关的行政主管部门应积极协调有关部门尽快制定出房地产权属档案管理实施办法,并出台操作性强的相关标准、规范。规范应包括具体每项业务所需文件的归档范围、文件材料的具体规格、保管期限、鉴定销毁制度等内容,以便于档案工作人员在实际工作中参照执行,在接收档案时有据可查,确保房地产权属档案收集齐全、整理规范。

3.2实现档案数字化

实现档案数字化是现代房地产档案管理的主要趋势。由于这是一项技术活,管理人员需要事先做好材料调查和搜集,对存量房产档案进行清理、检查和鉴定,保证档案资料的完整性。再者,其档案内容要精确简洁,减去档案中不必要的内容。最后,必须保证档案资料中内容的清晰,排序也必须符合规定。在实施方案管数字化建设时,还应注重其安全性。在房产档案中,其主要包括两个方面的内容,即档案原件与档案数据,其中在电子件中,其安全性又包括数据安全级别与设备运行的可靠。基于此,在安全级别上,应设置相应的权限,在规定的权限范围内来应用不同的数据,从而确保其数据的安全性;而在设备运行可靠性上,应该采用高性能设备,同时为了以防万一,可构建相应的备份档案,从而确保数据的可恢复性以及其存贮的安全性。

3.3加强对档案管理人员的培训工作

在房产档案管理过程中,其所涉及到内容有很多,而这也就要求档案管理工人员必须要具备扎实的理论知识,不断扩展其自身知识领域,提高其信息意识,掌握相应的基础知识。同时,还应不断提高其自身的业务水平和能力,掌握相应的计算机知识与操作技能,这样才能够更好地适应信息时代下房产档案管理的各种需求。

第5篇

关键词:中小企业;知识产权;质押融资;对策

中图分类号:F83

文献标识码:A

文章编号:16723198(2014)02011603

1我国知识产权质押融资的现状

知识产权质押融资是指企业或个人的商标,专利,版权(著作权)和其他知识产权作为质押融资申请贷款的银行模式。其过程复杂,危险源较多,并具有高风险,高回收,没有实物的资产,股权融资等特殊性。全面了解知识产权质押融资有利于识别的风险的各个环节。知识产权法的基本原则是指体现在知识产权法的各个组成部分之中的,贯穿整个知识产权的立法、司法以及当事人的行为中的基本指导思想和基本准则。在中国,知识产权质押融资通常涉及几个方面,包括商业贷款,金融机构,政府机构,安全,知识产权交易等。

中国知识经济发展越来越快,知识产权策略资源越来越不可或缺,拥有知识产权的科技型企业更有助于中国的经济增长。据统计,中国科技型企业的总产值占GDP的比重达到18%,并且具有推动其他经济部门的间接作用。行业需要资金来支撑,然而中国的科技型中小型企业虽然有许多知识产权,却难以以此融资而造成资金不足。对于解决科技型中小企业的融资困难和促进企业技术创新知识产权质押融资都有现实借鉴。2008年后,国内20个地区试点开展知识产权质押融资,以制度创新促进知识产权质押融资,并推出了优惠货币政策。据国家知识产权局统计,2011年国家专利质押融资总额达90亿元人民币,中小企业知识产权质押融资金额超过200亿元,成功地对部分高新技术中小企业的发展起到支撑作用。2011年中国拥有21665项专利,获得授权专利1953,成功办理融资的,只有授权专利号的9%,超过2008年的增长5.44%。因此,尽管中国人民银行知识产权行政管理部门和许多商业金融机构已经做了很多的努力,中国的质押融资的发展速度还是不高。自2008年以来,国家知识产权局已在全国近20个部分展开知识产权试点工作的一个承诺,在2009年,国家专利质押融资,融资金额为74.59亿元,2010年为20.66亿元,2011年达90亿元,成功地支撑科技型企业的部分经营和发展。但在中国推进知识产权质押融资仍然缓慢的原因,主要是因为银行躲避风险,金融机构对其一般不积极。

2知识产权质押融资的风险影响因素分析

2.1法律上的不确定因素

一个理想的知识产权法律制度的目标应该是促进信息资产的开发和创造环境,努力创造和资源的融合计划实施。法律应鼓励技术和信息为基础的投资必须鼓励所有权利人提供资源发现,制造,市场,或利用信息。由于当下中国不完备的知识产权法律制度,决策受到知识产权特征影响,不稳定的无形资产价值,以及不确定的所有权和权利人,这些都会导致权属纠纷。作为核心因素的权属风险决定了知识产权评估和质押是否是有意义,及风险发生时是否能顺利变现。法律方面表现在以下几点:

(1)诉讼的可能性。

中国现在的行政管理体制规定公众对专利或商标有权属争议的,都可以向专利复审委员会或者商标评审机制提出,经过验证,就可能原来的权属状态。这使得知识产权是在不稳定的状态,给出质人和质权人带来诉讼的风险,不利于质权人和受益人的权利的保护。

(2)法律的完善性。

知识产权质押融资过程中会涉及民事法、公司法和其他有关法律。如果相关法律制度的不健全,没有对现实的具体情况规定相应的规定,则它将给质押的双方带来风险。

(3)权属的不确定性。

不确定性的权属主要包括:权属纠纷,国家授权,侵权行为,授权转让,质押登记。其中,权属纠纷的专利发明人未必是权利人。有争议的授权和专利权的转让,即授权合同可能会因为其不同的使用形式而影响它的价值。

2.2知识产权因素

由知识经济理论可知,知识产权自身特性是衡量质押风险的关键因素,包括价值评估因素和变现能力。

(1)知识产权价值的可评估性。

对可质押的知识产权,在债务到期时,该质押物能够结算变现的价值是知识产权质押融资的不可或缺一环。如果没有办法评估其质押价值,那么金融机构没有办法核准贷款金额。由于中国的知识产权评估体制的不完备,该行业还没有形成一致的标准,所以实际评估过程中评估制度的完整与否和实用与否都会制约知识产权价值评估的准确性。中国当下的知识产权评估的主要方法:成本法、市场法和收益法,不同的评估方法会造成评估结果的不同。中国现行评价机制仍处于发展的阶段,质量参差不齐,有好有坏。所以专业评估机构在评估过程中选择其工作人员是否专业将显著影响评价结果。知识产权的价值评估存在许多难题。所以,知识产权价值评估没有办法得出准确的结论,导致其不能成功的应用。

(2)知识产权价值在经济上具有强波动性。

对于知识产品,其经济价值是没有办法量化和计算的,是不可预测的,它在时间和空间上可以说是无限的。知识产品的经济效益不会因为知识产权而消失。知识产品的经济价值的能力受社会经济的因素的影响。知识产权在经济价值上的波动性影响了评估的正确性。

2.3企业因素

企业因素也是知识产权质押融资过程中必须考虑的环节。

(1)企业偿债能力不足可能会导致质押贷款人没有办法及时、足额收回债权本息。

(2)企业是否具有良好的经营状况,企业的营运能力是衡量企业资产管理效率的不可缺失的指标,良好的经营状况有利于知识产权质押贷款的按时足额偿还。

(3)未来企业发展的能力,是企业通过自己的生产经营活动不断扩大累积形成的发展潜力。在一般情况下,总资产和无形资产的增长率,销售收入的增长率都影响着未来发展能力的外部因素;知识产权比例,研究发明人员比例反映了一个企业质押融资的内在环境。

(4)信用是金融机构考虑是否对企业贷款的第一个影响要素,信用好的企业才能按期偿还贷款。

2.4银行因素

在质押融资过程中,银行方面的风险因素主要体现在系统完善程度、经营状况和人员素质三个方面。银行自身的经营状况制约着知识产权质押贷款能否成功。银行自身的经营状况包括以下:资本充足率是影响银行经营稳定和抵御风险能力的不可或缺指标,综合反映了银行资本的质量和风险状况;流动性风险是银行直接面对的风险;营利性是银行在从事相关事务时抵御风险的基本能力。

3科技型中小企业知识产权质押融资存在的问题

3.1多重障碍是致困的主要原因

调查发现,知识产权质押融资因素的制约是多方面的,至少包括银行,政府,企业,融资机构,法律法规和知识产权保护的方面。

(1)银行方面,因为当下的知识产权评估难和变现难,银行防控金融风险,对贷款抱有不积极态度。

(2)企业方面,科技型中小企业普遍没有建立起现代企业系统,公司的不规范治理和不规范的管理,不健全的财务制度,盈利能力差,知识产权归属不明确等属于融资条件的不完善,银行基本不会对这样的企业放贷。

(3)政府方面,特别是不发达地区的一些地方政府,财政实力紧缩,没有办法发放资金或补助知识产权质押融资,这样削弱了政府的作用。

(4)融资机构方面,为知识产权的评估和交易机构运营不顺畅,知识产权评估不易,现金交易不易等问题,加大了参与融资银行的风险。

(5)法律和制度方面,和知识产权融资直接相关的法律法规严重缺乏,没有能力成功的指引融资业务。

(6)知识产权保护方面,国内知识产权保护力度不足,知识产权侵权案件颇多,对融资贷款质押知识产权的安全造成了严重危害,增加了参与融资的银行的风险。

3.2银行惜贷是致困的核心因素

虽然中国拥有基础去开展知识产权质押融资,但是银行对借贷抱有观望态度,惜贷现象频繁,主要表现在以下两个方面:

(1)作为中坚力量的银行只看不投。纵观国内知识产权质押融资实践,融资的金融机构中,很少有中、农、工、建行的加入,与此对比,一些经营规模小的银行却成为了主要力量。他们主要为交通银行、北京银行、浦发银行、南京银行、招商银行、广发银行等。然而,经营规模和信贷容量,四大行都具有相当不可或缺的地位,由于他们参与的不积极,直观的促使知识产权质押融资是不可能得到实质性的进展。

(2)参与融资的银行普遍抱有浅尝辄止的态度。由于考虑到规避融资风险的问题,参与融资的银行行动被动。

促使银行惜贷的原因有很多,其核心因素:不是实物抵押贷款,风险高。中国经济运行总体保持平稳较快增长,GDP增速长期保持在9%以上,各种所有制企业发展迅速,但是资金缺口严重。与实物质押贷款相比,知识产权质押贷款的高风险性和不稳定性,银行不主动,观望惜贷,也是能够明白的。

3.3知识产权作为质押物价值不稳定是致困的先决因素

中小企业在生存发展方面的主要困境就是融资。而中小企业由于条件的制约,在研发新产品、更换新设备等方面都离不开资金的支撑,所以,融资困难是阻碍中小企业发展的先决因素。从当下的情况看,只有一小部分企业能够得到国家的财政政策优惠,其他中小企业大多依赖融资,而银行很少发放贷款。这是因为,虽然有技术,知识产权,却缺乏更多的固定资产作为抵押。很多拥有知识产权的中小企业,由于资金短缺不能更好地扩大产业规模,从而失去了市场。拥有知识产权,资金不足,是目前行业的概况。快速增长的真正的好处还没有立竿见影的表现在中小企业上。传统的商业抵押既包括有形的物品或债务人的权利从第三方接收付款。这两种类型的资产企业常见的,许多企业的主要是商业贷款,它是相对安全稳定的。与实物抵押相比,知识产权不像任何这些传统的资产,知识产权的变现难且评估难。例如,一个专利,有形财产也不需要复杂的评估过程就有权得到资金。相反,专利,以及版权,商标和其他知识产权,是专有的权利,即对垄断和控制技术,版权信息,产品,或其他工作。所以银行对实物抵押有更高的热情心。但是由于知识产权的不稳定,知识产权的质押难以处理。一些知识产权侵权纠纷会在使用过程中出现吗?在给企业的贷款前银行会对贷款风险的进行调查和评估,当风险在可控范围内将实施对企业贷款。这是金融机构规避风险,保证资金的安全性,必须仔细考虑的问题。知识产权评估和转让的程序严格且复杂,将会使用金融机构更多的物质和财务成本,影响银行放贷的积极性。中国当下知识产权评估难,变现难的问题,银行放贷将面临非系统风险。虽然风险正是银行不能避免的,不可能控制,且长期存持续。所以,大部分银行出于对融资风险的担忧,对非实物资产质押贷款抱有旁观意向。

4科技型中小企业知识产权质押融资发展建议

4.1政府助力质押融资快速发展

首先,为了保证中国的知识产权质押融资业务的健康发展,政府应鼓励和引导金融机构和担保机构发挥知识产权融资价值,探索各种知识产权质押融资模式。在知识产权抵押贷款数额小时,政府有条件的应直接向其发放贷款;中小企业创业期很难在知识产权的使用中获得信贷的信任和帮助,政府应加紧努力出台相关政策。其次,政府应注意完备相关法律法规支持知识产权质押贷款,尽快出台保障知识产权质押的条例,使知识产权质押贷款有法可依,促进银行对知识产权的放贷。

4.2完善中小型科技企业获取银行融资的自身条件

科技型中小企业企业自身条件、自主资源储备和运营管理能力有所欠缺是妨碍当前知识产权质押融资的不可缺失的因素。因此,想要成功获得融资,企业完善自身条件是相当不可或缺的。为此,企业需要重点做好以下几点:第一,在知识经济高度发展的今天,需要着重完善知识产权保护,完善财税政策、使知识产权登记及处置程序更加简单等,完善企业的自主创新能力,并且使知识产权储备增加,提高知识产权质押融资的发展速度。第二,建立完备的企业的管理制度,以完备账簿的设置为重,理顺现金流和债权债务关系;第三,积极为科技型中小企业提供管理培训。对科技型中小企业的运营管理团队培训,显著提升科技型中小企业的管理水平。

4.3担保和保险等中介紧密配合并提供优质服务

担保机构为科技型中小企业知识产权融资提供担保,降低银行的风险,这样来提高银行贷款的参与性。然而,由于中国的风险控制能力的保障机制薄弱,此外,缺乏有效的经费来源作为保障,因此与国外的担保机构存在一定的距离。如果我们专门成立一种面向科技型中小企业的地方信用协会,通过担保机构为知识产权提供担保,并向银行支付一定的保障金,它能够对知识产权质押提供保障。在企业没有能力偿还贷款时,信用协会将代表金融机构对中小企业给予补偿。担保机构按合同通过科技型中小企业支付给银行,然后申请政策性保险机构的赔偿,政策性机构按照约定的比例对担保机构支付保险赔偿。对中小企业信用保险赔偿80%,剩下的20%由地方信用协会支付,这种模式分散了金融风险,能够支持中小企业质押融资。

参考文献

第6篇

关键词:主制造商-供应商 知识产权 保护策略

中图分类号:F27 文献标识码:A 文章编号:1674-098X(2013)05(c)-0236-01

民用飞机研制项目要大力推进机制创新和管理创新,战略性地采用“主制造商-供应商”的项目管理模式。在这种模式下,项目的发起者抛弃了传统的飞机制造商的角色,转而承担“大规模供应链集成商”的角色,将一个全球分散的设计和制造商团队整合成一个高度复杂、组织严密的系统。主制造商与供应商一起“风险共担、利益共享”,供应商作为风险合作伙伴从设计初期就开始参与项目的投资,承担一定份额的风险,并按照一定比例获得利润。尽管这种模式在国际航空工业界已经较为流行,但对于年轻的中国民用航空工业来讲,这种“主制造商―供应商”的项目管理模式仍是崭新的尝试和探索。

采用“主制造商-供应商”的研制模式,其优势是显而易见的:避免高昂的原创研发成本、分担技术研发风险、学习航空领域的前沿技术,借鉴国外主流航空企业的先进成果和经验,缩短研发周期等。但是由于目前整体系统供应链管理模式在我国还处于起步阶段,理论研究主要集中在解决供应链的运作效率问题,实践中也较多侧重关注供应商的评估、选择、控制、绩效与激励、风险管理等各项问题。随着知识产权日益成为国际竞争的焦点和航空巨头技术垄断的保护手段,如何在这种“主制造商-供应商”模式下有效地创造并保护自主知识产权,规避和防范知识产权风险,是我们在设计研发中面临的全新且紧迫的课题。应对以上的问题和挑战,笔者认为,可以从以下几个方面着手:

首先,在“主制造商-供应商”模式下,主制造商在研发立项之前,应该对相关技术领域的知识产权情况进行全面调查,摸清该技术领域的专利分布情况和主要的活跃参与者,了解相关专利对民用飞机项目商业化运行可能产生的影响。此外,还应当注意该技术领域中存在哪些并行的技术发展路线,以及相关技术发展到最近一段时间后主要的研发集中区域,以及未来可能出现的技术空白点,从而有针对性地对研发的领域和技术点进行调整,把握整体需求并决策研发方向。

其次,应当在供应商评选工作中将知识产权作为重要的考核环节,进行潜在供应商知识产权权利人适格审查,全面分析拟合作领域的知识产权状况、潜在合作伙伴是否是知识产权权利人、权利是否存在瑕疵、知识产权涉诉状况和技术实力等信息,以保证引进技术、系统部件、咨询服务等的质量,避免因合作伙伴选择不当,导致研制出的产品或技术存在侵权风险,增大主制造商承担的知识产权风险范围。

再次,“主制造商-供应商”的模式下,要特别关注合同中关于知识产权的相关约定。鉴于LOI(项目合作意向书)在被实际履行后也可能产生合同的效力,因此应当在与供应商合作初期就对知识产权的框架、原则、立场等方面进行磋商,并应考虑将谈定的条款尽可能详尽地约定在LOI中。在后续主合同中应明确约定知识产权归属或收益协议、背景知识产权的授权许可、瑕疵担保责任、免责条款、改进技术的权属和利益分享等条款,避免在后续设计、生产、交付最终产品、以及提供服务等的整个商业运作过程中产生知识产权的争议和纠纷。此外,由于民用飞机涉及众多的国外供应商,大量的合作协议管辖法律经协商选择适用外国法律,当约定不明时,不能简单地以中国法律的默认规定去理解合同可能的法律后果。甚至,即使合同约定适用中国法或某个国家的法律,因为同族专利的存在,仍然需要受各国专利法的管辖,这些都是在合同签署时需要预见并考虑的因素。

又次,在“主制造商-供应商”的模式下,很多技术研发工作是由主制造商与各个供应商合作完成的,有时也会存在由集成供应商与其次级供应商等合作完成的情况,在这些合作开发或者委托开发的过程中,会产生大量的技术成果和知识产权。作为主制造商,应当对可能产生的新技术成果及前景知识产权在合作初期就进行充分地梳理和讨论,在尊重各方实质性贡献的基础上,对前景知识产权归属及后续的权益划分方式进行约定;在合作完成后,应当就本合同产生的成果及知识产权进行复核,避免日后产生权属争议。需要特别指出的是,关于新生知识产权在技术合作谈判时经常约定为共有的方式,尽管这样约定在谈判时合作双方都比较容易接受,但事实上知识产权权属共有的约定会衍生出后续非常复杂的法律关系,特别是在未来的许可、转让、履行优先购买权、通知的义务、对权利放弃的规定等方面,如果权利人的国籍不同还会衍生出不同国家法律适用和解释的问题,这些都会给后续知识产权权利的行使和处分造成障碍和影响。因此,应当尽量避免在知识产权权属的约定中采用共有的方式。

第7篇

[关键词]知识产权价值管理;价值评价;指标体系;定性指标

一、知识产权价值及价值管理

(一)知识产权价值

知识产权是国际上广泛使用的法律术语,它通常是指人们对脑力劳动创造出来的智力成果所依法享有的权利。知识产权一般包括著作权、专利权、商标权及商业秘密。无论从哲学意义还是从经济学意义上来说,知识产权都是有价值的。哲学范畴的价值概念,是指在主客体关系中,客体是否按照主体的目的满足主体的需要和对主体的发展具有肯定作用,这种作用或关系的表现就是价值。知识产权中包含了表现为新产品的发明,生产方法、生产工具、原材料、工艺技术的改进,信息的加速传递,运输的方便快捷等科技进步,它们可以直接转化为现实生产力,提高劳动生产率,创造出更多、更好的产品,对价值量的决定直接产生影响,其价值是知识产权给所有者和使用者带来的权利及收益。经济学意义上的知识产权价值则指知识产权预期可以给其所有者和使用者带来的未来利益在现实市场条件下的表现。

(二)知识产权价值管理

知识产权价值管理是指为实现企业知识产权动态中的价值增值最大化的目的,有效促进知识产权的价值创造与价值实现,通过知识产权的合理流动和扩散,对知识产权的各项价值活动进行的管理。知识产权的价值管理可视作知识产权管理的一部分,但又不仅仅是其一部分,知识产权价值管理涉及知识产权管理的各个层面。知识产权价值管理致力于在知识产权价值战略规划的指导下,以知识产权价值创造为基础,以知识产权价值评价与运营为手段,以知识产权价值实现为目的,来增强企业竞争优势,推动企业发展。

(三)知识产权价值管理对企业发展具有重要意义

对企业而言,知识产权价值管理既是一种管理体系,又是一种管理方法和管理文化。实施知识产权价值管理,就是要在价值理念的指引下,以分析企业知识产权价值的指标入手,运用专门的管理方法,建立有利于知识产权产生、流动和产出的机制,促进企业内部各级管理层的管理理念、管理方法、管理行为、管理决策致力于企业知识产权价值最大化。作为一种管理体系,知识产权价值管理为实施知识产权价值管理所需的组织结构、程序、过程和资源的总和,即通过设置组织机构,规定各部门的职责和权限并明确相互的关系和工作的程序,并以体系文件的形式进行阐述,最后所形成的完整的用于知识产权价值管理的体系。知识产权价值管理体系包括知识产权价值管理战略规划、知识产权价值管理机制、知识产权价值管理制度等内容。作为一种管理方法,知识产权价值管理是用于解决知识产权管理中涉及知识产权价值这一具体管理问题的管理方法,是对知识产权这种资源要素实施价值管理所特有的专门方法。作为一种管理文化,知识产权价值管理认为知识产权价值是企业价值的最重要源泉,强调在组织小形成知识产权价值至上的管理理念,共享知识产权价值最大化,从而实现企业价值最大化的理念。用这种理念凝聚投资者、管理者、决策者、执行者把增加知识产权价值作为企业发展与竞争的最重要的战略目标和依据,形成—种框架指导企业的管理决策,最大限度地调动各种力量,激励全体员工的创造精神,大力开发潜能,激发企业创新能力。

二、知识产权价值评价

(一)知识产权价值评价含义

知识产权价值管理流程包括四个核心环节:知识产权价值创造(资源配置、投资管理与计划预算)、知识产权价值评价(价值衡量与判断)、知识产权价值实现(资产管理、资本运营)、知识产权价值分配(归属机制、报酬设计、激励机制)。其中知识产权价值评价是知识产权价值管理必不可少的环节。它是基于企业作为判断主体,对知识产权客体为企业所作出贡献进行的判断。这里的判断主要表现为两种类型,一是要作出知识产权是否有价值的判断,即判断哪些知识产权可能会给企业现在或将来的价值增长做出贡献,哪些知识产权已经不能带来价值增加;二是要作出知识产权价值的大小和贡献程度的判断。

(二)知识产权价值评价的分类

从知识产权所处的状态来分,知识产权价值评价分为动态知识产权价值评价和静态知识产权价值评价。动态知识产权价值评价一般是指对营运中的知识产权价值进行评估,包括:确定企业知识产权转让或许可贸易价格;确定知识产权许可证的合理使用费率;确定企业股份制改造、合并、产权变更、合资时知识产权的资本化价值;确定企业破产清偿时包括知识产权在内的无形资产的价值;确定以知识产权设质时的知识产权价值;确定知识产权侵权诉讼支持及争议解决中的侵犯经济权利的赔偿金额。静态知识产权价值评价是指对处于相对静止状态的知识产权的评价,包括未使用的知识产权、在研的知识产权等。

(三)知识产权价值评价的目的与意义

知识产权价值评价是以实施知识产权价值管理、获取管理需要的信息为最终目的。对动态知识产权价值的评估是合理确定知识产权转让、投资等价格的基础,对静态知识产权价值的评价则是获取管理信息,实施知识产权价值管理,进行知识产权价值战略规划、资源配置及拓展性利用知识产权的要求。其意义在于:(1)预测知识产权的价值。即预测经过某种努力可能获得的知识产权价值,它既是知识产权项目决策的重要部分,又是知识产权绩效考核的重要依据;(2)选择需要的知识产权。即企业根据评价的结果,对若干个客体所具有的价值在满足主体要求的程度进行比较、排序,选择适合需要的知识产权:(3)引导知识产权价值管理的方向。即通过在评价中使用的指标及其权重的选择及评价的最终结果,向被评价者发出引导性信号,使之向着符合价值主体目标的方向发展。

三、知识产权价值评价指标体系的组成

企业知识产权价值评价可以通过设计评价指标来进行。指标的设计要在遵照指标确立原则的基础上,结合我国企业的特点,准确反映企业知识产权价值的信息,具有系统性、科学性、客观性、可行性、全面性,使企业知识产权价值评价有章可循。

企业知识产权价值评价指标体系以知识产权价值为评价知识产权的总体指标,从定性与定量两个方面来描述知识产权价值的体系。知识产权价值评价的指标体系主要由两个子系统组成:第一,要素系统。知识产权的价值评价要素系统包括专利、商标、著作权、商业秘密四个部分。知识产权价值评价的方法可以采用“先单项,后整体”的评价思路。单项知识产权价值评价可以以知识产权价值的组合管理为基础,总体知识产权价值评价是进行知识产权价值管理绩效考核的基础。第二,操作系统。指定性指标和定量指标的具体内容,是对内部要素的描述。知识产权价值评价可以从定性和定量两个方面结合起来进行,并注意相互问的协调,才能更准确地评价知识产权的价值。(1)定量评价可以采用货币度量和非货币度量两种方法来衡量知识产权可数的方面。非货币量度的定量指标如知识产权的数量、科技成果专利数等,货币度量的定量指标可以通过设计评价模型进行计算。(2)定性评价是将每个评价要素量化为若干个定性评价指标并形成指标体系,把评价对象的表现的某种标准做比较,进行总体的非数量化评价,然后根据各项指标的重要程度采用要素加权法进行百分制定量加权,进行评审和比较,做出价值判断的方法。知识产权价值的定性评价可以采取专家经验判断并记名表决的方法,也可以采用定性指标进行知觉判断的方法。

四、知识产权价值定性评价指标内容

(一)指标设计的思路

1.知识产权价值的内容。根据事物的价值应由其对主体作出的贡献来决定可知,知识产权价值是由其对主体价值的贡献所决定的。对主体价值的贡献越大,知识产权价值就越大,反之亦然。知识产权价值的内涵应被界定为知识产权贡献。由此可知,衡量知识产权价值就是衡量与评价知识产权对主体价值做出的贡献。当主体为企业时,知识产权作为企业的一项无形资产,是以其具有的获利能力和可持续发展作用为其存在前提的。所以,知识产权对企业的贡献有两种表现形式:第一,对企业盈利做出的贡献。对于知识经济时代的知识产权来说,其价值首先仍然是对知识产权现在及未来盈利能力的期望,是由拥有及使用该知识产权给企业带来的垄断利润、超额利润等超额收益决定的盈利贡献。从盈利的实现方式来分,可以是通过知识产权的转让、许可等带来的直接盈利贡献,也可以是由生产知识产权产品所带来的包含在产品中的间接盈利贡献。从盈利的实现时间来分,可以是为企业当前盈利做出的贡献,也可以是为企业未来盈利做出的贡献。第二,对企业战略发展做出的贡献。由于市场需求、技术研发及商业化成功的不确定性及知识的不可储存性和效益的溢出性,使得在知识产权的每一阶段都存在较大的风险,导致知识产权产品的未来收益具有高度不确定性。在这种情况下,知识产权的价值在于其中的知识与技术创新直接决定着企业在不确定环境下拥有的在未来一段时间内进行某项经济活动的权力所带来的各种有可能获得未来巨大现金流的、创造未来巨大价值的商业机会,它是企业赢得核心竞争力、获得发展空间,实现中、长期战略目标的必要保证。

2.知识产权价值的特点。知识产权价值具有如下特点:第一,知识产权获利价值的基础是未来可预期的、稳定的现金流。即对于知识经济时代的知识产权来说,其价值首先仍然是对知识产权未来盈利能力的期望,是知识产权所带来的未来现金流量的现值,由使用该知识产权给企业所带来的垄断利润、超额利润等超额收益决定。第二,知识产权战略价值具有高风险与高度不确定性。知识的不可储存性和创新效益的溢出效应,使得在知识产权从研究开发到形成、运用的动态序列决策过程中存在各种可能发生的情况,存在较大的投资风险、开发能力风险、市场风险和组织风险等,从而导致未来的不确定性大。第三,知识产权战略价值的根本在于知识产权隐含的选择权。在不确定的情况下,企业在知识产权项目上拥有较多的选择权,管理者可以根据具体的市场环境作出灵活的决策选择。

(二)指标内容

知识产权价值也包含两方面内容,即知识产权获利价值及知识产权战略价值。所以,评价知识产权价值的指标应包含这两个方面的价值。一是评价知识产权为企业盈利做出的贡献多少形成的价值,也就是知识产权的获利价值:二是评价知识产权为企业战略发展带来的价值,即知识产权的战略价值。知识产权价值定性评价指标可从知识产权获利能力及战略价值的评价两方面进行设计。

(三)指标涵义

第8篇

关键词:高端装备制造业;技术交易;北京地区;技术领域;知识产权

一、引言

高端装备制造业以高新技术为引领,处于价值链高端和产业链核心环节,是决定整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业,是推动工业转型升级的引擎。而我国与世界先进水平有着较大差距,北京在数控机床、机器人、3D打印等领域,居于国内技术领先行列[1],具备分析的典型性。技术交易在产业发展中起着正向促进作用[2],本文将从技术交易的两个细分视角来分析北京高端装备制造产业情况,一个是技术领域,另一个是知识产权,这两个视角是技术交易市场细分的两个典型视角,可以对产业及技术交易状况进行技术和知识产权两个关键方面的分析。此外,本文对技术交易现状进行分析,为产业发展以及技术交易市场的运营提供对策与建议,有助于提升北京高端装备制造业技术创新水平及竞争力,促进产业发展。本文依托高端装备制造业近五年相关的产业技术交易数据和访谈调研北京高端装备制造业内典型企业,对北京高端装备制造业及技术交易进行分析解释。

二、基于技术领域的北京高端装备制造业技术交易现状及问题

北京高端装备制造业的技术领域构成主要有:现代设计、先进制造工艺、自动化、系统管理和其他。自动化领域是北京的传统领域,由图1可知,自动化的技术交易额每年都达到十亿元以上,而现代设计、先进工艺制造、系统管理都是2013年以来才在技术市场上出现,其中现代制造和先进制造工艺增长势头迅猛,尤其是先进制造工艺,迅速登上了技术交易合同的技术领域中交易额第一位,而系统管理则显得微乎其微。随着2013年以来,现代设计、先进工艺制造、系统管理在技术市场合同中出现,“其他”领域则逐渐被稀释,到2015年变成了零,这一点也是技术市场越来越专业化,对合同的技术领域构成细分更加规范的表现。1.自动化作为传统强项,持续发挥作用从图1可以看出,自动化领域是北京的传统领域,2015年自动化领域技术合同项数为396项,占当年总合同项数的22.01%,技术交易额为14.6亿元,占当年总交易额的20.83%,平均单项技术交易额为0.03689284亿元,排在新生力量:现代设计和先进工艺制造之后,但是作为传统领域的重要性没有发生大的变化。自动化领域是一个比较宽泛的统计口径,包括控制理论与控制工程、系统工程、模式识别与智能控制、导航制导与控制、检测技术与自动化装置等,通讯、电子、计算机、控制等,而北京在这方面的有着丰富的院所机构和技术积累,在数控机床、机器人、3D打印等领域的发展也比较强势[3],从技术交易的数据可以看出这一传统领域的优势得到了延续的。2.先进制造工艺起步晚,但增长势头迅猛2015年北京高端装备制造业先进制造工艺领域的合同交易项数为1015项,占当年总合同交易项数的56.42%,为当年合同交易项数最多的一个,技术交易额为42亿元,也是当年交易额中最高的一个,占当年总交易额的59.91%,平均单项技术交易额为0.041362819亿元,仅次于现代设计。总体来看,先进制造工艺技术领域的合同类型与现代设计一样,也是从2013年开始出现,主要是由于国家政策倾斜。在制造业面临转型升级的情况下,在政策呼吁和支持下,这一领域迅速活跃,并且体现在技术交易上。另外,2013-2015年,从合同项数上看,先进制造工艺领域没有明显规律变化,总体上是上升趋势,而从合同交易额上看,呈现出了明显的连年递增的趋势,增长幅度也很大,可见这一领域在政策支持下得到重视之后,在企业的实际运作中也收到了良好的经济效益和反响,因此持续得到开发与发展。3.现代设计与系统管理领域发展水平有待提升2015年北京高端装备制造业现代设计领域的合同交易项数为291项,占当年总合同交易项数的16.18%,技术交易额为12.8亿元,占当年总交易额的18.26%,平均单项技术交易额为0.043930423亿元,在当年的平均单项交易额中是最高的一个。现代设计的合同交易项数变化并未呈现出规律,但是合同交易额从2013-2015年呈现了较大幅度的连续下降。而现代设计这一技术领域细分,是从2013年才开始出现的,这也顺应了国家政策层面越来越重视工业设计的趋势。工业设计水平的高低,可以用来衡量一个国家的工业发展水平,工业设计搞得好,工业才能够向着更高的梯队发展[4]。我国工业设计领域起步晚,当前的发展水平也有待提升。系统管理是指管理企业的信息技术系统。2015年北京高端装备制造业系统管理领域的合同交易项数为97项,占当年总合同交易项数的5.39%,为当年合同交易项数最少的一个,技术交易额为0.7亿元,也是当年交易额中最小的一个,占当年总交易额的1%,平均单项技术交易额为0.007026517亿元。企业的信息技术系统搭建工作,需要建立在诸如工厂自动化、智能化以及先进的制造工艺流程等之上,在这些设施和功能没有配备好之前,系统管理领域还难以迎来爆发的春天,所以,北京高端装备制造业系统管理的技术交易项数及交易额的低迷,从侧面反映了北京高端装备制造业在基础配套方面有待进一步升级。

三、基于知识产权的北京高端装备制造业技术交易现状及问题

北京市高端装备制造产业技术交易领域的知识产权主要构成为:技术秘密、专利、计算机软件、动植物新品种、集成电路布图设计、生物医药新品种、涉及著作权,以及其他未涉及知识产权的部分。近年来,国家对知识产权的保护越来越重视,这方面的工作也在做得更好,而知识产权的保护是一把双刃剑,“度”的把控很重要,适度保护知识产权才能够一如初衷地推动产业发展,而缺乏保护力度以及“过度”保护都会阻碍产业的技术创新与发展[5]。从图2可以看出,在技术交易领域,北京高端装备产业中比较活跃的领域是技术秘密、专利、计算机软件,单从2015年的合同交易额看,这三项的比例达到三成多一点,而更大的比例来自未涉及知识产权的合同,单从2015年合同交易额数据来看,比例1.技术秘密领先专利,在合同项数与总交易额中排名第一如图2,2015年北京高端装备制造业系统管理领域的合同交易项数为403项,占当年总合同交易项数的22.4%,为当年合同交易项数除了未涉及知识产权部分外最多的一个,技术交易额为18.6亿元,也是当年交易额中除了未涉及知识产权部分外最多的一个,占当年总交易额的26.53%,平均单项技术交易额为0.046203795亿元,仅次于专利。技术秘密在技术交易项数和技术交易额方面占比较大,可能与北京高端装备产业中一些企业的属性相关,在对典型企业进行访谈时发现,对接航空航天领域的一些国企在某些核心技术上面会选择技术秘密,相对于专利来说,在涉及的技术范围、公开程度、保护期限、法律地位等方面不同。综合来看,在涉及一些重大核心技术时,企业还是会选择技术秘密[6]。2.专利领域受技术的市场成熟度影响,知识产权保护工作待加强2015年北京高端装备制造业系统管理领域的合同交易项数为41项,占当年总合同交易项数的2.28%,在当年合同交易项数除了未涉及知识产权部分外仅次于技术秘密和计算机软件,技术交易额为2.1亿元,在当年合同交易额除了未涉及知识产权部分外也是仅次于技术秘密和计算机软件,占当年总交易额的3%,平均单项技术交易额为0.051051122亿元,是当年平均单项技术交易额中最高的。在对典型企业进行访谈时发现,当前比较热门的领域,如智能服务机器人等,其发展方向并不是特别明确,企业当下的策略是对市场的各个细分领域进行布局,防止错过会爆发出来的领域,而相对应的,技术研发方面,当前难以确定哪一块技术能够得到市场的认可,因此申请专利积极性不太高,这从技术交易市场的专利合同数据上也呈现这种现象,从2011-2015年,专利类别的合同年交易项数和年交易额都不是特别高。而平均单项合同交易额还是很高的,因为既然技术研发者认为某一技术值得申请专利,而且技术购买者认为其值得购买,那么这一技术在各种类别中便是在市场上得到了一定的验证和认可,其市场成熟度决定性地影响着一项技术能够为企业带去超额利润,也就影响着技术的价格水平[7]。同时也有企业表示知识产权保护力度不足,希望政府及相关单位加强知识产权保护工作力度。而技术秘密之所以比专利有优势之处,在知识产权保护这一点上也是原因之一。3.计算机软件与动植物新品种等在行业中处于补充角色2015年北京高端装备制造业系统管理领域的合同交易项数为88项,占当年总合同交易项数的4.89%,在当年合同交易项数除了未涉及知识产权部分外仅次于技术秘密,技术交易额为4.0亿元,在当年合同交易额除了未涉及知识产权部分外也是仅次于技术秘密,占当年总交易额的5.7%,平均单项技术交易额为0.045009614亿元,仅次于专利、技术秘密。计算机软件领域的技术交易数据不是很高,虽然在各项指标中多排第二位,但是与第一位技术秘密的数据绝对值相差很大。这一现象与技术领域构成中系统管理的技术交易数据对应,毕竟这是在北京的高端装备制造业领域,与此领域相关的计算机软件技术交易可能并不显眼。

四.对策与建议

1.提升北京高端装备制造产业的技术创新能力从图1可以看出,北京高端装备制造业整体上平均单项合同交易额较平稳,主要包含了传统强项自动化领域,及后发强项先进制造工艺领域,同样从现代设计与系统管理领域的发展水平来看,北京高端装备制造业产业交易技术的创新性有待提升。在调研中发现,一些科研实力较强的单位,如中航工业北京航空制造工程研究所,认为国内缺乏基础研究,高校的教育,如自动化等领域也是“短平快”的方式,所以当前要注重基础研究,才能更好地进行自主创新。要完善市场导向的科技创新机制,强化市场配置资源的作用及企业在技术创新中的主体地位。利用“互联网+”,建立完善产业联盟、研究体系,推动工业结构的优化升级,围绕重点机构与龙头企业,完善高端装备制造业金融服务体系,优化区域创新机制。2.统筹并均衡发展北京高端装备产业技术领域自动化领域是北京的传统领域,技术交易额每年都达到十亿元以上,2015年自动化领域技术合同项数为396项,占当年总合同项数的22.01%,现代设计领域的合同交易项数为291项,占当年总合同交易项数的16.18%,先进制造工艺领域的合同交易项数为1015项,占当年总合同交易项数的56.42%,现代设计、先进工艺制造、系统管理在2013年出现在技术市场上之后,势头迅猛,但是系统管理则显得微乎其微,2015年系统管理领域的合同交易项数为97项,占当年总合同交易项数的5.39%,为当年合同交易项数最少的一个。从以上数据可以看出北京高端装备产业技术领域发展不均衡。无论是自动化、现代设计、先进工艺制造,还是系统管理,每一个技术领域对于高端装备制造产业的发展都有着不可替代的作用,而根据当前的数据分析,北京高端装备制造产业的技术领域发展不够均衡,尤其在系统管理领域,系统管理技术的重要性毋庸置疑,而企业在任何一个关键技术领域存在短板都会造成整个链条被拖后,所以,需要政府层面、产业层面、企业层面共同努力,统筹技术领域规划,加大弱势领域的研发经费、研发人员等投入,加强技术创新,实现产业技术领域均衡发展。3.结合市场状况,强化北京市场知识产权保护力度知识产权构成数据中,从专利的技术交易数据看,2015年系统管理领域合同的交易项数为41项,占当年总合同交易项数的2.28%,仅次于当年技术秘密和计算机软件,技术交易额为2.1亿元,在当年合同交易额除了未涉及知识产权部分外也是仅次于技术秘密和计算机软件,占当年总交易额的3%,平均单项技术交易额为0.051051122亿元,是当年平均单项技术交易额中最高。技术秘密在合同项数和交易额中都领先,这除了专利申请受其市场成熟度影响之外,知识产权保护状况也是很大的一块原因。在调研中发现,一些技术领先企业,如北京精雕科技集团有限公司,常受到市场上侵犯知识产权行为的困扰,这说明当前申请专利起到的保护作用尚不够完善,行业内竞争对手模仿很容易,不过数控系统,CAM软件抄袭等核心技术优势抄袭难度高,只能在外形上模仿,但这会对企业的知识产权和市场表现造成一些不良影响。所以,从企业的角度看,除了加强专利申请和保护措施之外,还需要着力提升自主创新这一核心能力。另外,政府也要着力从法律和市场规范等不同层面进行统筹规划与安排,提升市场对知识产权的重视意识,加强知识产权保护力度。4.加强北京技术交易市场政策普及在调研中发现,关于政策上鼓励技术交易登记的一些条款产业领域企业并没有全面了解和熟知,所以导致了一些数据不充分的问题,当前的数据不一定完整反映北京市高端装备制造业的全貌。如中航工业北京航空制造工程研究所相关负责人在调研中表示,对技术交易市场这方面的登记政策并不是很了解。这方面需要技术交易市场相关部门加强政策培训或者宣传,以便于更好地做好登记工作,开展产业研究,推动相关问题的解决,能够更好地为决策提供参考,促进产业发展。同时政策宣传对企业也受益,比如税收减免等。

五、结论

第9篇

关键词:彩色报告模式;核心层信息;模糊评价;定性描述

中图分类号:F231 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2007)05-0110-02

一、知识资产信息披露思路

(一)会计报告需提供知识资产信息

会计报告是随着复式簿记的产生和发展而形成的,早期的会计报告主要是以账簿形式直接报告的。股份有限公司的诞生促生了会计报表形式,并依次经历了以资产负债表为中心阶段、以损益表为中心阶段和两表并重阶段。20世纪80年代后,市场经济国家逐步建立和完善了以财务会计报表为中心、表外披露为补充的现行财务会计报告模式。知识经济的来临,使得企业各产权主体和产权关系发生了变化。财务资源所有者地位相对削弱,知识资源所有者地位提高,甚至通过博弈获得了企业所有权,和传统的所有者共同参与分享企业的控制权和所有权。新的经济背景要求会计报告模式变革,而知识资产相关信息的披露将是会计报告改革的核心。

(二)知识资产信息披露原则

Wallman(1996)为人力资源信息披露提供了一种新思路,即“彩色报告模式”。知识资产信息的披露可以借鉴“彩色报告模式”的思想,对知识资产有关信息进行多层次的披露。首先,对于知识资产中符合相关性、可靠性、可定义性、可计量的组成部分,属于核心信息层,应尽量将其纳入报表中予以反映,如人力资产、知识产权资产、市场资产。因此,应对现行的会计报表进行改进,增加有关知识资产的内容。其次,对于知识资产中难以符合货币性计量要求的部分,如基础结构资产,可采用非货币计量的手段来披露;对于核心信息层,也可以用非货币性的评价和描述作为补充。

二、表内揭示知识资产核心层信息

(一)改革资产负债表,增加知识资产内容

1.资产负债表左端的改进。首先,删掉现行报表中的“无形资产”项目,相应在“长期投资”和“固定资产”两项目之间增加“知识资产”项目;将“无形资产及其他长期资产”改为“其他长期资产”。其次,在“知识资产”项目下,再增设“人力资产”、“知识产权资产”和“市场资产”三个细目。

2.资产负债表右端的改进。首先,流动负债中的“应付股利”下增设“应付利润”项目;长期负债中的“长期应付款”项目下增设“应付人力资源款”细目。其次,将“所有者权益(或股东权益)”项目改为“所有者权益(或股东及劳动者权益)”;同时,在“实收资本”项目下增设“人力资本”项目。经过改革后的资产负债表格式如表1所示。

(二)改进利润表,增加有关知识资产费用信息

首先,在现行利润表中的“营业费用”之前增设“人力费用”项目。其次,在三项期间费用下增设有关知识资产费用的细目:(1)在“营业费用”下增设“人力资产摊销”、“人力资产备抵”和“知识产权资产摊销”等细目;(2)在“管理费用”下增设“人力资产摊销”、“人力资产备抵”、“知识产权资产研究支出”、“知识产权资产开发失败准备”和“市场资产减值准备”等细目。经过改革后的利润表格式如表2所示。

三、增加报表附注信息量

对于不能在报表内反映的知识资产,利用报表附注披露有关信息是极其重要的,同时,报表附注对于表内知识资产的理解也是必要的补充。披露方式包括两种:模糊评价和定性描述。

(一)人力资产信息的表外披露

企业应该在以下方面披露人力资产相关信息,它们与会计报表中的信息共同构成了人力资产信息披露的彩色模式框架:(1)企业雇员基本信息,主要包括雇员人数及部门分布、雇员年龄分布、雇员受教育水平分布、按职业类别划分的工资类别和水平。(2)企业雇员教育支出状况信息,主要包括雇员的培训计划及覆盖面、培训及受教育时间、企业教育成本。(3)企业雇员工作状况信息,主要包括加班情况、病假和其他缺勤情况、参与企业经营管理情况、相互合作态度及能力、独立工作能力。(4)企业经营管理状况信息,主要包括雇员对经营管理理念及政策的认同和评价、雇员间相互交流情况、上下级的沟通情况、部门之间沟通情况。(5)潜在变动分析信息,主要包括未来重大或有人力资产变动情况、未来严重偏离预期情况分析。

(二)知识产权信息的表外披露

企业应在以下方面披露知识产权资产相关信息,它们与会计报表中的信息共同构成了知识产权资产信息披露的彩色模式框架:(1)技术创新能力信息,包括企业自主开发、新产品寿命、新产品比重、产品投产率、技术附加值率。(2)知识产权信息,包括产品商标、专利权、非专利技术、版权(著作权)、其他技术优势。(3)产品生产经营能力信息,包括企业产品生产工艺的先进程度、产品市场迎合度、产品年生产规模、市场容量的适应性、产品销售利润增长能力。(4)产品和服务水平信息,包括主导产品的技术水平、主导产品质量、主导产品生命周期、产品售后服务能力、产品售后信息反馈能力。

(三)市场资产信息的表外披露

企业应在以下方面披露市场资产相关信息,它们与会计报表中的信息共同构成了知识产权资产信息披露的彩色模式框架:(1)企业营销投入信息,包括销售渠道、客户投资。(2)企业形象信息,包括美誉度、优质产品率、客户满意度。(3)企业的品牌信息,包括品牌的价值、品牌信赖度、品牌知名度。(4)客户信息,包括销售额增长率、市场份额、忠实客户(即中长期客户)比例。(5)商业合作信息,包括合作成功率、公共关系投资。(6)企业在其他行业中的地位信息,包括企业在金融界的声誉、利税增长率、股东投资回报率、客观政策环境、守法经营度、与供应商的关系、有利合同。

(四)关于基础结构资产信息披露