【摘 要 题】实践研究
【关 键 词】图书馆/知识管理/图书馆管理/创新
邱均平教授指出：最近几年来知识管理研究已开始拓展到图书情报领域，出现了许多新的动向和趋势。不过，在当前知识管理研究热潮中，大部分是介绍和跟踪国外知识管理的理论进展或企业知识管理的，而对知识管理与图书情报学互动的研究很少涉及。因此，我们必须加强这方面的研究，以促进图书馆学情报学的创新和我国图书情报事业的全面发展[1]。图书馆知识管理是知识管理理论与图书馆实践相结合的一种新的管理思想和方法，它将从基本理论、管理模式、管理方法、图书馆管理工作与图书馆文化5个方面创新图书馆管理。
1 图书馆知识管理对图书馆管理基本理论的创新
1.1 基本理念的创新
图书馆管理是指应用现代管理学的原理和方法，通过计划、组织、指挥、协调和控制等行动，合理配置和使用图书馆资源，发挥其最佳效率，达到预定目标和完成图书馆任务的过程。图书馆知识管理创新和发展了图书馆管理。什么是图书馆知识管理？笔者认为，图书馆知识管理，是指应用知识管理理论与方法，合理配置和使用图书馆各种资源，充分地满足用户不断变化的信息与知识需求，并提升现代图书馆的各项职能和更好地发挥其作用的过程。由此看来，图书馆知识管理与图书馆管理有如下不同：①理论基础不同。从上述两个定义可以看出，图书馆管理是以传统的管理学理论为基础，图书馆知识管理则是以知识管理理论为基础；②管理对象不同。图书馆管理对象是由人员、文献信息、建筑、设备、经费、技术方法等要素构成的图书馆系统；图书馆知识管理对象是图书馆知识管理系统，它是由信息与知识资源、人力资源、物资资源、技术与图书馆文化等要素组成。③侧重点不同。尽管图书馆管理的中心思想是以人为本，以读者为中心，但是在实践中，很少有图书馆贯彻了这一基本管理思想，而只是忙于一般的事务性管理；图书馆知识管理真正体现了以人为本的管理思想，人力资本管理成为图书馆知识管理的核心，知识服务与知识创新成为图书馆知识管理的直接目标。
1.2 管理内容的创新
图书馆知识管理将实现图书馆管理中人事管理、业务管理和行政管理的整合和创新，突出如下主要内容：①知识创新管理。它主要包括：图书馆学理论的创新研究，以“知识”为主要对象和核心概念，革新图书馆学的概念体系和理论基础等；图书馆学方法的创新研究；图书馆工作业务流程的创新研究，以“知识流”为主线，进行业务流程的重组与创新，探讨从文献采访过渡到知识采集、从文献组织过渡到知识组织、从文献服务过渡到知识服务的方法和途径；图书馆管理的创新研究，特别是数字图书馆的知识管理研究。②知识应用管理。图书馆需要为企业、政府、社会团体、科研机构建立虚拟图书馆或信息中心；为用户开拓多样化、深层次服务；构建复合型图书馆。③知识传播管理。主要是为了促进知识寻求者与知识源之间、知识寻求者与知识提供者之间的及时准确的匹配和传送。④知识服务管理。图书馆应帮助用户开发知识和运用知识，使图书馆能在更高层次、更直接方式、更关键性活动和更全面过程中支持用户的知识应用和知识创新。⑤人力资本管理。图书馆知识管理十分重视人在知识管理过程中的核心作用，积极培养胜任知识管理的知识型馆员。⑥知识产权管理。图书馆要研究网络环境下知识产权保护遇到的新问题，提出解决问题的新策略和新办法。
1.3 管理职能的创新
一般说来，图书馆管理具有决策、计划、组织、指挥、协调、控制6种基本职能，而图书馆知识管理的主要职能体现为：①外化，它是以外部贮藏库的形式捕获知识，并根据分类框架或标准来组织知识。②内化，它是设法发现与特定需求相关的知识结构。在内化过程中，从外部数据库里提取知识，并以最适合的方式重新布局或展示信息，通过信息过滤来发现与用户相关的信息内容或知识。③中介，它是指把与某一研究领域相关的人和知识联系起来，通过群件、内部网、工作流和文件管理系统进行明确、固定的知识匹配和传送。④共享，即帮助员工从知识库中发现有用的知识甚至从中获得启迪和智慧。⑤学习，即帮助图书馆与个人解决学习问题，包括学习的目的、内容、程度与方法等，涉及知识的收集、整理、积累（储存）、共享，从而激励员工不断学习与更新知识，使图书馆成为一个学习型组织。⑥认知（创新），它是在外化、内化和中介的基础上创造知识的过程，即知识创新的过程。图书馆知识管理可以帮助用户获得相应的知识，并提供最新的信息；也可直接参与科学研究、知识生产等过程，成为国家知识创新体系的有机组成部分；更关注知识在社会和用户间的扩散和传递，促进知识创新成果向现实生产力的转化。
摘要：知识管理是管理学的新领域，图书馆知识管理是知识管理在图书馆管理中的应用。图书馆知识管理创新了图书馆管理的基本理论，本文从基本理念、管理内容、管理职能、管理原则几个方面论述图书馆知识管理的巨大创新能力。
关键词：图书馆；知识管理；图书馆管理；创新
知识管理研究已开始拓展到图书馆管理领域，出现了许多新的动向和趋势。当前知识管理研究大部分是介绍国外知识管理的理论进展或企业知识管理的，而对知识管理与图书馆管理互动的研究涉及不多。这方面的研究还有待加强，以促进图书馆学的创新和我国图书馆管理的全面发展[1]。图书馆知识管理是知识管理理论与图书馆实践相结合的一种新的管理思想和方法，它将从基本理念、管理内容、管理职能、管理原则4个方面创新图书馆管理的基本理论。
1基本理念的创新
图书馆管理是指应用现代管理学的原理和方法，通过计划、组织、指挥、协调和控制等行动，合理配置和使用图书馆资源，发挥其最佳效率，达到预定目标和完成图书馆任务的过程。图书馆知识管理创新和发展了图书馆管理。什么是图书馆知识管理？笔者认为，图书馆知识管理，是指应用知识管理理论与方法，合理配置和使用图书馆各种资源，充分地满足用户不断变化的信息与知识需求，并提升现代图书馆的各项职能和更好地发挥其作用的过程。由此看来，图书馆知识管理与图书馆管理有如下不同：①理论基础不同。从上述两个定义可以看出，图书馆管理是以传统的管理学理论为基础，图书馆知识管理则是以知识管理理论为基础；②管理对象不同。图书馆管理对象是由人员、文献信息、建筑、设备、经费、技术方法等要素构成的图书馆系统；图书馆知识管理对象是图书馆知识管理系统，它是由信息与知识资源、人力资源、物资资源、技术与图书馆文化等要素组成；③侧重点不同。尽管图书馆管理的中心思想是以人为本，以读者为中心，但是在实践中，很少有图书馆贯彻了这一基本管理思想，而只是忙于一般的事务性管理；图书馆知识管理真正体现了以人为本的管理思想，人力资本管理成为图书馆知识管理的核心，知识服务与知识创新成为图书馆知识管理的直接目标。 简历大全 /html/jianli/
2管理内容的创新
图书馆知识管理将实现图书馆管理中人事管理、业务管理和行政管理的整合和创新，突出如下主要内容：
2.1 知识创新管理。它主要包括：图书馆学理论的创新研究，以“知识”为主要对象和核心概念，革新图书馆学的概念体系和理论基础等；图书馆学方法的创新研究；图书馆工作业务流程的创新研究，以“知识流”为主线，进行业务流程的重组与创新，探讨从文献采访过渡到知识采集、从文献组织过渡到知识组织、从文献服务过渡到知识服务的方法和途径；图书馆管理的创新研究，特别是数字图书馆的知识管理研究。
2.2 知识应用管理。图书馆需要为企业、政府、社会团体、科研机构建立虚拟图书馆或信息中心；为用户开拓多样化、深层次服务；构建复合型图书馆。
2.3 知识传播管理。主要是为了促进知识寻求者与知识源之间、知识寻求者与知识提供者之间的及时准确的匹配和传送。
2.4 知识服务管理。图书馆应帮助用户开发知识和运用知识，使图书馆能在更高层次、更直接方式、更关键性活动和更全面过程中支持用户的知识应用和知识创新。 论文
2.5 人力资本管理。图书馆知识管理十分重视人在知识管理过程中的核心作用，积极培养胜任知识管理的知识型馆员。
2.6 知识产权管理。图书馆要研究网络环境下知识产权保护遇到的新问题，提出解决问题的新策略和新办法。
3管理职能的创新
一般说来，图书馆管理具有决策、计划、组织、指挥、协调、控制六种基本职能，而图书馆知识管理的主要职能体现为：
3.1 外化，它是以外部贮藏库的形式捕获知识，并根据分类框架或标准来组织知识。
3.2 内化，它是设法发现与特定需求相关的知识结构。在内化过程中，从外部数据库里提取知识，并以最适合的方式重新布局或展示信息，通过信息过滤来发现与用户相关的信息内容或知识。
3.3 中介，它是指把与某一研究领域相关的人和知识联系起来，通过软件、内部网、工作流程和文件管理系统进行明确、固定的知识匹配和传送。
3.4 共享，即帮助员工从知识库中发现有用的知识甚至从中获得启迪和智慧。
3.5 学习，即帮助图书馆与个人解决学习问题，包括学习的目的、内容、程度与方法等，涉及知识的收集、整理、储存、共享，从而激励员工不断学习与更新知识，使图书馆成为一个学习型组织。 简历大全 /html/jianli/
3.6 认知，它是在外化、内化和中介的基础上创造知识的过程，即知识创新的过程。图书馆知识管理可以帮助用户获得相应的知识，并提供最新的信息；也可直接参与科学研究、知识生产等过程，成为国家知识创新体系的有机组
成部分；更关注知识在社会和用户间的扩散和传递，促进知识创新成果向现实生产力的转化。
4管理原则的创新
图书馆管理往往强调系统原则、集中统一原则、民主管理原则、动力原则、效益原则[2]。图书馆知识管理将突破图书馆传统管理的一些条条框框，突出如下原则：
4.1 开放性原则。要建立一个开放的图书馆知识管理平台，让所有成员能把自己的新知识添加到知识管理平台中论文联盟去，同时也吸收和利用外部知识，丰富图书馆的知识库。
4.2 共享性原则。当图书馆成员间的知识得到共享时，图书馆的知识存量将成倍地增长，而转让知识并不损失成员任何东西。而且由于知识的共享是一个过程，需要转让者和接受者共同的参与，因此成员在转让知识的过程中能使自己的知识得以深化，或者获得一些新的知识。
4.3 激励性原则。图书馆通过建立知识管理激励系统，包括知识运行机制、知识明晰机制、知识绩效机制和知识奖惩机制，就可以针对不同类型的知识型员工采取不同的激励方式，或者针对职业生涯不同阶段采取不同的激励策略[3]。 简历大全 /html/jianli/
4.4 发掘性原则。图书馆应该认识到知识在图书馆产品及其服务的价值创造中所具有的关键作用，图书馆需要明确知识的价值，并将其挖掘出来。
4.5 合作性原则。基于知识共享性，图书馆团队间的协作活动变得非常重要。只有团队活动才能真正将知识资本挖掘出来并加以形式化和资本化，因为只有在知识得到共享之后，知识才能与知识的拥有者——图书馆员的个人相对独立，才能说明图书馆对知识有了更大的所有权。当某个图书馆员离开图书馆时，他们的知识才会留存在图书馆中。
4.6 增值性原则。由于知识具有收益递增的特性，图书馆员工通过知识共享，可以分享个人的知识和经验，减少团队的学习时间，实现知识价值的增值与功能放大。
4.7 层次性原则。图书馆知识管理可分为三个层次：一是信息管理，是对信息的收集、整理、贮存、查找和利用的过程；二是对知识的管理，即包括对用户、供应商和图书馆内部员工的知识加以识别、获取、分解、储存、传递、共享、创造、价值评判和保护，并使这些知识资本化和产品化的过程；三是对图书馆知识资本的管理，也就是对图书馆人力资本、市场资本、结构资本和知识产权资本的管理。
4.8 创新性原则。图书馆应本着创新性原则来实施知识管理策略，也就是说要用知识创新的观点来构建图书馆知识管理理论，并加强其组织建设、制度建设与文化建设。 简历大全 /html/jianli/
参考文献：
[1].邱均平.知识管理与图书情报学的创新[j].情报资料工作，2002（3）：5
[2].潘寅生主编.图书馆管理工作[m].北京：北京图书馆出版社，2003
论文关键词：图书馆，知识，创新
新的世纪已经来临 ,随着高新科技的迅速发展 ,我们即将步入一个知识经济时代。企业的改革发展需要创新 ,需要管理进步和科技进步 ,需要大量地占有和利用信息资源 ,图书是企业信息资源的重要组成部分。图书馆知识管理是对图书馆管理基本理论的创新。它体现在：
.1 基本理念的创新
什么是图书馆知识管理？笔者认为，图书馆知识管理，是指应用知识管理理论与方法，合理配置和使用图书馆各种资源，充分地满足用户不断变化的信息与知识需求图书馆，并提升现代图书馆的各项职能和更好地发挥其作用的过程。图书馆知识管理则是以知识管理理论为基础；图书馆知识管理真正体现了以人为本的管理思想，人力资本管理成为图书馆知识管理的核心，知识服务与知识创新成为图书馆知识管理的直接目标。 2 管理内容的创新 它主要包括：图书馆学理论的创新研究，以“知识”为主要对象和核心概念，革新图书馆学的概念体系和理论基础等；图书馆学方法的创新研究；图书馆工作业务流程的创新研究，以“知识流”为主线，进行业务流程的重组与创新，探讨从文献采访过渡到知识采集、从文献组织过渡到知识组织、从文献服务过渡到知识服务的方法和途径；图书馆管理的创新研究，特别是数字图书馆的知识管理研究。
3 管理职能的创新 图书馆知识管理的主要职能体现为：①外化，它是以外部贮藏库的形式捕获知识，并根据分类框架或标准来组织知识。②内化图书馆，它是设法发现与特定需求相关的知识结构。在内化过程中，从外部数据库里提取知识，并以最适合的方式重新布局或展示信息，通过信息过滤来发现与用户相关的信息内容或知识。③中介，它是指把与某一研究领域相关的人和知识联系起来，通过群件、内部网、工作流和文件管理系统进行明确、固定的知识匹配和传送。④共享，即帮助员工从知识库中发现有用的知识甚至从中获得启迪和智慧。
.4 管理原则的创新
图书馆知识管理将突破图书馆传统管理的一些条条框框，突出如下原则：①开放性原则。要建立一个开放的图书馆知识管理平台，让所有成员能把自己的新知识添加到知识管理平台中去，同时也吸收和利用外部知识，丰富图书馆的知识库。②共享性原则。当图书馆成员间的知识得到共享时图书馆，图书馆的知识存量将成倍地增长，而转让知识并不损失成员任何东西。而且由于知识的共享是一个过程，需要转让者和接受者共同的参与，因此成员在转让知识的过程中能使自己的知识得以深化，或者获得一些新的知识。③创新性原则。图书馆应本着创新性原则来实施知识管理策略，也就是说要用知识创新的观点来构建图书馆知识管理理论，并加强其组织建设、制度建设与文化建设。
【摘要】作为知识型企业的浙江省电力试验研究院,立足于企业发展实际,开展知识管理的研究和实践。首次在中国电力行业体系化导入知识管理体系建设方法论,初步建设成包含知识管理文化、知识管理组织、知识管理运行及激励制度、知识管理系统四块内容的知识管理体系。
【关键词】 知识管理体系 应用实践 企业
【中图分类号】F270.7 【文献标识码】A 【文章编号】1673-8209(2010)08-00-02
1 背景
知识是企业继人、财、物后又一重要的资源,国际一流企业的实践证明,实施知识管理是企业保持领先的有效措施。从总体来看,国外企业的知识管理已日趋成熟。相比较而言,受企业整体管理水平的制约,国内企业知识管理实践还不成熟,正处于积极发展的态势当中。对于国内许多企业而言,知识管理仍是一种全新的管理方式。
国内电力行业企业的知识管理实践应用也由近几年开始起步,浙江省电力试验研究院(以下简称电试院)是浙江省电力公司直属的大型研究机构,作为所在区域电网的技术监督中心、技术服务中心、技术开发中心、技术信息中心,现已发展成为专业门类齐全、技术人才密集、科研手段先进、科技实力雄厚的电力科学研究基地。电试院开展知识管理体系研究建设和应用实施是根据对自身的定位和研究院未来发展的内在要求所提出的,也是积极地响应国家电网公司SG186中提出的信息化发展的要求所建立。电试院期望通过知识管理实践,为国内电力企业知识管理实践进行有益探索,完善当前国内企业知识管理实践中出现的一些不足,形成知识管理实践的方法论和系统建设的体系架构,积极探索电力行业企业知识管理能力提升的方法和路径。
2 知识管理体系的建设
2.1 建设目标
知识管理就是通过努力使“最恰当的知识在最恰当的时间传递给最恰当的人,以便使他们能够作出最好的决策”,来达成这些目标,为企业创造价值。
结合电试院的实际情况,电试院计划在未来3年内基本建成知识管理体系,实现以下目标:
1)知识内容体系有序化:电试院知识内容具有一致的分类体系,灵活的内容组织方式,并形成定期的内容更新和维护,知识内容质量能够满足业务要求。
2)知识管理管理体系制度化:电试院知识管理有明确的推动机构,知识管理推动部门和业务部门在知识管理建设中的定位明确,形成有章可循的运行、考核和激励制度。
3)知识共享自觉化:员工利用多种渠道主动共享和学习知识,知识共享初步成为员工的一种工作方式。
4)知识管理系统工具化:办公平台、协作平台、知识文档管理平台基本建设完成,具备初步的应用系统集成能力,知识管理系统成为员工工作和学习的主要手段。
2.2 建设原则
1)总体规划、分布实施原则
在知识管理的建设中,围绕电试院整体战略、知识管理现状及其需求,做好总体规划,并从关键环节入手,积极推进,分步实施。
2)管理和技术相结合原则
知识管理不仅仅是技术问题,还更多地涉及到企业文化、激励制度、业务流程等方面的问题。因此在建设知识管理时,必须抛弃单纯从技术出发的观念,要将知识管理思想、理念的培育和知识管理技术、系统的建设有效地结合起来。
3)全员参与原则
动员全体员工参与到知识管理的建设中,而不是仅仅靠管理部门来推动,这将有助于加快知识管理的建设。
4)应用性原则
在知识管理应用功能的选择和设计时,必须明晰业务操作的实际需要,了解用户对知识管理系统的使用要求,务必做到系统平稳实施与应用,使系统能真正地服务于业务需要。
5)实用性和先进性平衡原则
在追求知识管理系统先进性的同时,将知识管理的目标和电试院的战略发展目标、管理目标紧密结合,特别是在技术路线选择上,要坚持实用原则。同时,要保证知识管理系统在技术架构、管理思想上的先进性,保证系统不会在未来若干年内落后,使投资得到最大程度的保护。
2.3 建设过程
在工作开展过程中,根据电试院知识领域的特点,采用了综合化策略来推进知识管理的具体建设工作,并在不同阶段建设内容略有侧重,具体来说:
在建设初期,以管理已有显性知识为主——以知识文档库为建设重点,有效管理已有知识,以知识社区建设为辅;
在知识管理文档库步入正轨运行后,加大力度推动知识社区的建设,并以此有效推动知识共享文化的塑造;
最终实现显性、隐性知识良性转化,形成多种形式的知识共享方式,对知识资源全面管理,有效支撑和改善业务。
在实施过程中通过系统规划开展具体的建设工作,逐步落实了制度建设、文化宣传和系统平台建设等工作,初步建成了一个稳定、可持续积累的知识管理体系。整个实践过程共分为“启动与调研”、“知识管理现状分析以及总体策略规划”、“知识管理体系的系统化建设”、“知识管理体系的试运转和完善”四个阶段。
2.4 应用情况
通过近两年的知识管理体系建设实践,初步建成了一个包含文化、组织、管理制度以及系统平台等在内的完整的知识管理体系。
从系统建设与应用角度看,在实施过程中搭建了知识社区,集成了专家博客、交流论坛、知识地图、问题库、我的空间、专家黄页、虚拟团队等应用模块,并实现了与知识库的一体化整合,整个系统平台支持对显性知识和隐性知识的灵活管理、搜索与共享,并与现有业务系统有机集成。知识社区中还应用了知识地图模块,已经建成办公室、人力资源部、财务部、科研中心、生技部、高压所、热工所以及新能源项目团队相关领域共179张知识地图。外部知识地图引入KNET作为院外部企业管理知识库,目前按照企业管理通用分类,实现对外部知识源8万多篇知识文档的结构化展示。
从管理角度看,在显性知识管理层面,确定了《院知识管理分类体系及命名原则》,完成了各专业所2001年后历史电子文档的整理归类,并将其全部存放到知识管理库中。同时,知识的收集和存储实现了与院生产管理流程紧密结合。在隐性知识管理层面,创新性引入行动后总结(AAR)、同行帮助、警示报告等隐性知识管理的方法,并配置应用到知识管理社区中,有效推动了对员工隐性知识的挖掘与管理。
3 知识管理体系建设的实施效果
(1)对公司整体层面的价值体现:
知识管理体系,有助于从整个公司的层面上提高知识管理水平,实现知识管理目标,知识管理的价值主要体现在以下几个方面:
加强企业知识产权经营，不但要转变现行的企业经营与知识产权保护理念，调整组织管理结构，更重要的是建立企业以知识产权为中心的财务管理制度。从我国的院单位到各部委企业化转制的R&D所，没有哪个单位有某个人可以一口说出其科研成果的收益是盈是亏？投入多少？产出多少？一是因为其会计管理都是以物权管理为基础。现行会计管理体系突出表现了按生产型企业制定的特点，会计信息对企业内部由材料到成品的生产物流的价值转移全过程真实反映，对外部合同或项目的资金流与物流交换完整描述，最终形成损益、负债、资本和现金的管理，而对生产、经营活动是以占有大量知识产权为基础的R&D型企业和部门，现行会计制度只对日常的技术转让、技术服务，技术咨询和技术开发等四技合同进行独立会计管理，年终只以项目或项目组为核算单位进行一揽子决算，可以知道一件产品或一个项目在研发过程中用了多少材料、多少工时、多少费用和多少设备折旧等，不要求对每项科研成果进行投入产出核算。二是因为知识产权的物权非排他性决定了其价值转化的特殊性。从微观看，研发成果或产品是凝聚了多项专有技术，某项专有技术可以用于多项成果或产品，现行会计制度对具体某项专有技术的盈亏无法进行核算；从宏观上看，技术成果的大额投入并非可以一次性从某一产品或四技合同中回收，在技术成果转移后技术仍在企业中，可实现多次转让和继续衍生。其根本原因在于专有技术的无成本复制和多用途等无形特性，与实物产品和资本有着质的区别。如何一个技术的成本和收益，并在会计管理信息中清楚、真实、完整的反映技术研发和价值转化过程？这是摆在每一个R&D企业面前的现实，也是开展知识产权经营前急需解决的会计问题。
二、R&D企业知识产权会计管理的误区
1.在现行会计管理中，一提到知识产权，就与无形资产相联系。一提到无形资产，就用资产的属性来要求和管理。在新会计制度中，把无形资产的一般特性列为：①没有实物形态；②能够在较长时期内为企业带来经济利益；③持有的目的是为了使用、受益而不是为了转卖；④所带来的未来经济利益具有较大的不确定性；⑤是企业有偿取得的。对R&D企业的技术成果而言，其满足①、②、④、⑤条款，只是在“不是为了转卖”这一关键点上有出入。应该说企业所有资产应该都是允许以经营的观念来买卖，企业应从事其产品和资产的同时经营，这是企业经营的最大特征。
2.新企业会计制度中又设置了一个专有技术，即发明人垄断的、不公开的、具有实用价值的先进技术、资料、技能、知识等。实际上其中垄断性和不公开特点都不是其作为会计管理客体的条件，只有后面有实用价值、可为企业创利的特征才表明它具有会计管理的必要性和必然性。
3.项目的研发阶段和阶段常常出现跨几个会计期间、分属不同科目管理的特点。如在日常运作中，会计按项目、合同分科目管理，作费用的收支记账，而某一成果的研发和效益实现通过不同的合同和项目，即合同无法与某一成果的全部研发成本和盈亏相对应，无法真正实现按技术成果核算。
4.技术成果是无形资产，具有无成本复制和多用途特性，无论是买来还是自创，其市场价值和企业价值应该是非线性变化的，且具有显著的时效性。其时效时间是不可以用合同期限来确定的，也无法用折旧管理。
5.现行的损益表中只有资本和实物资本的计量。而在某一技术领域知识产权的多少才直接反映了一个R&D企业的实力，其有形资产占有量仅仅是辅助因素。
实际上，R&D企业是知识的原创者，对它而言新技术成果类似于生产型企业的产品。一个产品的产出有资本投入、购进材料、加工半成品、装配成品、推向市场的过程，一个知识的原创过程也相似，它经历了资本投入、试验材料和设备购进、基础技术整合、成果物化的加工、推向应用的过程，只是往往它的投入过程与产出过程分离，且投入成本较大、时间较长，往往不能一次从交易中收回，要跨会计期间，通过许多次、许多年收回。如果用“产品”来认识，知识产权在经济活动中的关系会更加合理。只要改变对产品的认识方式，把一项研发项目看成为一次投入的一批产品，且不是通过一个合同在一个会计期间转换成利润，来代替把研发看成为单件产品的利润实现，突出产品的可多次买卖性、创利性，就可以把知识产权与产品的会计属性统一起来。这样一来也解决了企业知识产权与企业固定资产占比失衡的问题，用产出成本与销售价格的关系来解决作为资产类管理中出现的转出价格只可低于买入价格的矛盾。同时，消除了作为资产管理不可经常转卖的限制。脱去自创知识产权在价值转移的资产特性，体现知识产权的创利性、经营性等产品特性，也克服了自创无形资产的成本核算、认证支出和交易支出分开记账的成本核算难题。
但具体应如何制定R&D企业自身的会计政策和方法，以达到用会计信息真实、完整反映企业经营活动的会计管理终极目的？在什么程度上与产品生产、工程、服务类企业的会计实务相一致？等等，这些是解决R&D企业会计管理的现实问题。
三、R&D企业知识产权的会计管理基础
在R&D企业的会计管理中把知识产权作为原材料和产成品，纳入成本管理，而不按无形资产管理。这样变化以后，与现行企业会计制度如何适应？
1.与新企业会计制度的基础一致性
①制定企业会计制度的目的很明确：“规范企业的会计核算，真实、完整地提供会计信息。”是会计管理的终极目的。对R&D企业而言，会计信息应真实、全面、完整的反映其知识产权原创的全过程和市场交易盈亏、损益情况，此应为R&D企业会计管理的目的。
②新会计制度适用范围包括R&D企业，同时给出了根据企业具体情况进行会计调整，制定政策和方法，以适应企业内部实际会计管理水平、业务特征和管理要求，只要不有悖于相关、制度和企业会计规定即可。R&D企业与生产（服务）型企业相比的最大差异就是以原创知识产权为经营活动特征，这里只调整了会计管理对象，把研发的专有技术转变为产品进行会计管理。
③在企业会计制度中有四个基本前提、三个一般要求和十三个基本原则。对照会计主体来说，应以对R&D企业知识产权的价值转移过程中的各事项和交易等方面做会计记录为基础，用会计信息反映其原创、产品化和经营活动。且这种活动对R&D企业和现代企业资产经营来说都有持续性，并可以实现以交易合同和研究项目为核算实体的分期核算。对研发成本、合同价值等都可用货币计价。对照记账一般要求看，按材料成本管理处理知识原创成本支出，三个一般记账要求都能够满足。对照基本原则来看，只有对项目这种内部知识产权原创过程和合同这种知识产权交易及再创过程进行描述，才能实现对R&D企业科研、经营过程不虚、不歪曲、不失真的客观反映，这是真实性原则的前提，同时也是实质重于形式和相关性原则、一贯性原则、配比性原则、重要性原则的根本要求；也是可比性原则、及时性原则、相对性原则、权责发生制原则、谨慎性原则、实际成本原则等实现的基础。也就是说，对R&D企业和企业资产经营业务而言，把知识产权由资本性支出转变为成本性支出是合乎企业经营客观的，是“科研活动”实质重于“属性”形式的表现，是“原创经营”重要性的突出体现。总之，把R&D企业的知识产权按产品类做收益性会计管理是不违背会计制度的基本目的和原则的。
2.知识产权作为产品进行会计管理的基本认识
对R&D企业知识产权的原创过程进行财务管理，不能简单的用知识产权代替产品来进行会计管理。知识产权和有形物品一样是现实存在的事实，它与有形产品相比较有许多特性差异和相同点，这些异同点决定了会计管理方法的异同。
首先说明，这里一开始就用“知识产权”这个词，而不用自创无形资产、专有技术、成果等名词来作为管理对象，是因为“知识产权”具有产品与资产二重性，在使用方为资产，在原创方为产品，有别于自创无形资产；科技成果缺少承认和市场的产权交易特征，并且不具体，它是一个知识创新成果体的总和，也不包括相关研究方法创新；专有技术的面太窄，不可涵盖买来的专利、引进的技术成果、未货币量化的技术等。虽然以往知识产权的概念包括必须社会认证的条件，但是应该清楚地看到在产品交易过程中，未交易前的产品就已经具有了物权属性。同样知识在原创后就应具有产权属性，一定要社会认证后才有权力属性的传统条件限制应该取消。
知识产权不但在产权属性方面与产品可比，在成本与市场价格不完全相关这一点也与产品相同。知识产权的原创需要有办公费、材料、实验室租赁、设备购置、工资及福利等项成本支出，而其知识产权的市场价值也与原成本相对脱钩，以实际交易合同额计算，与成本之差为半纯收入。实际上产品本身的利润来源于有意识劳动，无论这种劳动多少由机器做，多少由设计者做，多少由直接劳动者做，多少由管理者做，都是脑力劳动的结果。知识产权与产品不同仅仅在于其无形与有形的差异，实质上产品是知识产权的一种物化形式，以产品实体结构、组成和功能体现知识成果，而著作、图纸、思想、方法、工程、服务为另一种表现形式。如设备折旧转买无利润，只有残值，而当其组成生产线转卖，就有技术含量，就有了创造利润的能力，就有了市场经济价值。
在会计管理中知识产权也不能简单的与产品划等号，它有其自身的特点。其一，知识产权的原创过程一般分为创意、实验、形式化、物化、价值转化等五个过程。在各环节中需要基本知识、基本技能的支持。在会计核算时，应该注意到，在知识产权的原创成本组合中存在直接成本和间接成本两种成分，前者是间接的有形实物价值转换成本，后者是无形的，不需要本期支出成本，是在以前工作或过程中已付出成本积累的相关知识和技能。在成本核算中应能够反映这种早期成本和后期收益的后效性特征。其二，一个知识产权包括了基础知识组合、技术方法组合、和如此结合实现特定功能的正确性肯定等三方面无形，不是单一知识的体现。如同产品由材料、零件、配件、套件等一级级组成，知识也有一级级知识元组合的存在形态。但是，每一个知识元都是一个独立的知识产权，在这次组合中它为产品，在另外一次组合中它为配件，在知识结构中有较复杂的结构关系，其关系的隶属层次不稳定。因此知识元的成本管理的账务结构不同于实物材料管理，对一个知识元会有多次收支记账，不同期间的收支不同。其三，知识产权不具有排他性，理论上可以无数次创利和衍生，只有当其生命周期结束时才以纯基础知识的身份存在。它不存在库存积压问题，其存量越大，R&D实力越雄厚，而越小越落后。这也是R&D创利能力大于生产型企业，资本经营创利大于产品经营的根本原因。在损益评价中，其库存越大，平均成本越低越好。在会计管理中应该反映这种沉淀成本和存量价值属性。
在库存积压问题，其存量越大，R&D实力越雄厚，而越小越落后。这也是R&D创利能力大于生产型企业，资本经营创利大于产品经营的根本原因。在损益评价中，其库存越大，平均成本越低越好。在会计管理中应该反映这种沉淀成本和存量价值属性。
四、知识产权的管理解决方案
知识产权的原创-推广的过程跨几个会计期间，分在不同的研发项目科目中。不像产品的生产-销售过程，随实物形态转移，价值转移。知识产权可无损复制，与价值转移不一一对应。所以存在一组知识产权产生一组新的知识产权后，要合理分摊原创成本的，这是其会计管理的基本特点。这要求RR&D的会计管理实务应以知识产权管理为中心，以项目成本核算和交易合同核算为基础，在现行会计管理制度的基础上，建立面向知识产权核算的会计管理体系。具体记账方式的原则如下。
1.科目归类
在建立知识产权会计管理体系时，要坚持以现有会计管理体系为基础的原则。在资本、负债、权益、成本和损益等一级科目中，知识产权从资本科目中移出，纳入成本科目中管理。其二级科目中包括商标、版权、商誉、专有知识等分类，专有知识又有按知识元分类，知识元细目对应原始凭证的序实号。不同的是专有技术的细目是变化的，是以知识本身的概念结构来编码的。在项目研发完成时随着新知识元的增加而增加，在年终知识库盘点中，删除丧失价值的知识元。
2.研发阶段
在原创阶段，知识创新过程是按项目管理。在一定目标下，具有特定知识基础的人组成一个研发实体开展工作。其工作中需要办公、调研、实验、资料、福利及工资等支出，一般对此采用分门别类的项目费用独立核算。当项目完成后，应把项目中新增设备以残值转入设备类固定资产，把项目收集的资料以残值转入图书类固定资产，把研制的产品化样机转变为产品，折价记账，最后核算研发项目总费用分摊计入各取得的新知识元中。
新知识元是把项目完成取得的创新点分解，逐项编制说明资料（包括实验成果和条件），注明可能的外推领域，会同总的研究成果资料一起入知识库。库中采用概念的结构化分类管理，并把剥离固定资产剩余的全部成本按各知识部分的价值评估，用系数分摊成本。
在评估中要注意，总项目应与各分项目分开评价，同时系数，并按系数分摊成本；评价中要考虑其可能使用领域、使用区域、使用时期和创新组合能力，以及成果中知识结构的复杂性；不要过分减少总项成本，加大分项成本。这样把原创项目成本分解成为各项知识产权成本。
知识元的细目编号不随部门和项目编号的注销而注销，独立存在。知识元的成本为企业或部门的沉淀成本，表示知识投入量。
3.交易阶段
R&D企业往往是以四技合同实现知识产权交易，这是知识显性化和创利润的过程。在完成合同的过程中，有直接材料、测试、整机实验、福利、工资、交易等项费用支出，形成有形产品成本。产品转移到对方企业，以合同额进入对方企业的固定资产账或费用账。如合同执行中购置的设备应折残值进固定资产，剩余资料折价进库存。特别是合同执行中的新创成果编入知识库中，按评估系数折成本计价进入知识库中成本记录，再扣除合同的各项其它费用，计算项目盈亏，结算合同利润；合同执行中使用知识库中成果和新创成果，都按原来成本分摊比例，分摊一定比例的利润，另外一部分利润由完成该项合同工作的人员或部门、对该项合同管理有贡献的部门分摊。其中知识产权和管理部分的利润记入企业盈利账中，而自创成果和正常工作创利为该合同利润，记入研究组创收。年终分部门形成盈亏核算结果。
4.知识产权的损益
在实物资本计算之外，从知识库的总沉淀成本中减去当期总收支和前期收入，得出当期知识库盈余；由项目所涉及知识元的收支核算中计算当前某项技术投入的盈余；由合同核算中计算部门知识产权推广应用的总盈余。期终在计算新增固定资产、管理收支结算、信贷收支、资产经营收益等，累计出本会计期间总收入之外，计入本期间知识产权投入、当前知识产权盈余；计算企业知识产权成本沉淀和累计收益，反映企业知识产权经营整体状况。再用现行企业会计制度规定的利税计算等计算总利润，随后划出各风险准备金，计算利润分成，完成期终会计结算，形成实物资本和知识产权两个经营报表。
综合上面四个过程，实质是在R&D企业进行合同、项目独立会计管理中间增加一个知识库管理环节；在项目完成决算时，对其成本和收入进行分摊；在会计期间对企业或项目进行损益统计。从而使会计信息能够及时跟踪反映研发过程中取得的成果和资金收支活动，分清了合同的获利属性与项目的投入属性的差异。实现了直接对各知识产权进行逐一核算，以及知识库的收益客观评价R&D企业经营状态的目的。
五、以知识产权为中心会计管理体系建设中要注意的问题
在这一会计管理过程中还有如下一些问题需要明确：
①其知识库的各项知识产权不用折旧来摊消成本，而采用固定成本（最多加入二次开发、提高、改进、改正等成本），用收益分摊来折抵成本。从而解决了在知识产权多次无损复制和对外转移中存在的一事多计的会计管理难题，与一事一计原则相统一。同时解释了在会计信息中出现的知识产权摊消为零价值或过量摊消等客观现象。
②知识库中的各项知识产权管理按其生命周期，综合考虑其应用领域、地域、时期，以及作用关键性和相对独有程度来评价其理想现值，得出效用预测曲线。在企业作用市场，当该技术普及率达50～70％时，其理想限制为零，企业可停止使用该知识产权；在理想市场范围，当该技术普及率达70％时，该知识产权失效，理想现值为零。这种管理方式比以往采用专利有效时限、合同有效时限和无形资产10年等机械式的生命周期管理更客观，适应每年调整，甚至每季调整的实际需要。
③知识库的总成本减总收益为总盈余。其总成本反映开发投入，总收益反映创利能力，总盈余综合反映经营效益。知识库理想现值总和为R&D企业技术实力的综合反映。以此解决传统管理中出现无形资产过大、与固定资产比例失调的矛盾。另外对各相关知识方面的成本、收益和盈余进行会计核算，反映其技术创利水平、库存底蕴，预测重心偏差，发现技术应补充、均衡和重点攻关投入的方向，以及与实物资本、资本的配比关系。这样用会计信息客观、全面、完整的反映R&D企业知识产权经营的过程和状况，合理评价研发实力。
④知识库中对知识进行三维管理，一维为专业技术门类，二维为会计属性，三维为生命周期属性。生命周期属性是指按基础知识、初创成果、成熟技术、产品化技术、有用知识和废旧知识等分类，分别建账管理。对每个知识点都要反映出所包括的基础知识、方法和应用推广范围，以及成本、收益、原创项目来源、理想市场价值等属性。以及记录成本分摊、合同收益情况的分册名细账。当该人不在本企业，企业又无外来和内部接替掌握此知识，其产权即刻丧失。这反映知识所具有的人本特性。
总之，在现有会计制度下，从产品的角度认识企业所拥有的知识产权，采用以知识元为基础的会计账务处理和成本核算，实现对R&D企业知识产权经营过程的会计管理。这一企业会计管理形式的调整，与现行会计原则一致，且有利于实现对企业技术实力和知识产权经营做全面、定量、及时的经济评价，促进企业对知识产权的经营管理；有利于形成以会计管理为中心的企业生产、研发、经营、人力资源、情报资料、知识产权引进等职能一体化的管理体系。这是企业适应知识经济的发展改革的关键。当然，这仅仅是一个解决方案，还需要更进一步的深入讨论和研究才能达到实施程度，如变科目知识库结构、知识元的剩余成本结算方法、成本/利润分摊比例和方法、知识元理想价值的计算模型等等。这里提出解决方案供大家讨论。
[参考]
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职业技术学院在管理上与时俱进，适时引入了知识管理，对学院知识资源进行有效整合，推动学院的改革与发展，提升学院的竞争力。但是，职业技术学院的知识管理尚不成熟，主要表现为以下几个方面:1.1“以人为本”的观念在知识管理中没有得到充分体现人是知识的载体，也是知识管理的参与者，知识管理应该坚持以人为本。然而，在职业技术学院的知识管理中，这种“以人为本”的理念没有得到充分体现。职业技术学院现阶段的知识管理局限在知识本身的层面，将重心放在对各种知识资源的管理上，以比较高的成本进行基础设施建设，搭建信息平台和知识库，而没有充分考虑广大教职工和学生的需求，忽略了知识和人的结合，从而使知识的使用效率和转化为教学科研成果的效率大大降低。
1.2初步接受了知识管理的理念，但知识管理的理念尚不够成熟
虽然高校是知识和人才的聚集地，但是知识管理的成功案例多在企业，这与企业激烈的竞争环境和经济利益的驱动有直接关系。职业技术学院知识管理的应用和实践起步较晚，还处于初级阶段，知识管理的理念还不够成熟，具体体现在，管理者、教职工和学生对知识管理的认识不够深入和全面，没有充分认识和理解知识管理的重要作用，没有切实将知识管理作为提高教学和科研工作效率，提高教学和科研水平，促进教师和学生全面发展的有效管理工具和方法。
1.3组织结构陈旧，不适应知识管理的需要
目前很多学院实行的是以专业划分为基础的“金字塔型”组织结构，这种组织结构等级分明，界限清晰，不利于学校内不同院系科室部门之间交流与协作，也不利于不同层级组织机构和个人之间的知识交流和探讨，阻碍了知识的共享和创新。
1.4初步具备了知识管理的条件，但知识管理系统尚不健全
职业技术学院侧重从政策制定、加强宣传、硬件设施配备等方面开展知识管理工作，为知识管理提供了基本条件。但是高校知识管理是一个系统工程，其有效实施需要一个健全的知识管理体系作为保障。职业技术学院还需要从组织结构变革、组织文化建设、激励机制构建等方面努力，多管齐下，建立健全现代化的知识管理体系。
2．职业技术学院知识管理激励机制构建
在知识经济时代，知识已成为与劳动力和资本并列的一种生产要素和战略资源，知识管理的水平与能力在很大程度上决定了一个组织的整体竞争力。然而，在知识管理实施的初期，知识管理会遇到一些困难和阻力，出现一些问题，必须设计一套知识管理的激励机制，促进知识管理的顺利实施。
2.1激励机制的构建原则
与传统管理活动中的激励一样，知识管理激励也需要遵循一定的原则，主要有：以人为本原则、公平性原则、经济性原则、易操作性原则、物质激励与精神激励相结合原则。
2.2知识管理激励机制设计的基本思路
在高校指标管理目标的统筹下进行。职业技术学校知识管理激励机制与高校知识管理障碍和知识管理目标的关系如图1所示。高校知识管理的激励机制、障碍和目标三者之间的关系，为职业技术学院知识管理激励机制设计提供了思路，即知识管理激励机制要受知识管理目标的统筹，要在深入分析知识管理现有障碍成因的基础上，有针对性地设计知识管理激励机制，以便帮助职业技术学院扫除知识管理的障碍，实现知识管理的目标，促进其知识管理水平的提升。
2．3激励机制内容
2．3．1教职工知识管理激励机制内容
结合学院教职工的特点，针对学院知识管理中遇到的障碍，设计学院教职工知识管理激励机制，主要内容包括：（1）目标机制。一个组织要进行知识管理，就必须有明确的目标，并且使知识管理目标让所有知识管理参与者理解和接受，引导其朝着既定目标前进，促进目标的实现。（2）知识成果和知识贡献确认机制。在知识管理过程中，知识管理参与者的积极参与配合以及知识交流、共享和创新必须要通过诱导机制来实现。为达到激励员工的目的，必须建立知识成果和知识贡献确认制度，通过一定的方法和程序，确认员工取得的知识成果，客观公正地衡量这些成果对组织的贡献程度。（3）知识培训机制。高校保持发展活力和生命力的秘诀在于不断学习和创新。学院应将知识学习和创新的观念植入组织文化，构建“学习型组织”。在如今快速发展的知识经济时代，高校教职工要想形成和保持竞争力，必须树立终身学习的理念，加强自身修养，不断提高自己的学习和创新能力。可见，重视学习和创新，是对高校和教职工来说，都是十分重要和迫切的。（4）物质激励机制。学院将物质激励分为知识薪酬激励和股权激励两种形式，实现短期激励和长期激励的结合。对那些取得知识贡献容易衡量、收益容易确定的知识成果的教职工，将其即期收益与知识成果挂钩，通过增发知识薪酬和奖金对其进行激励；对那些取得收益难确定且主要在远期实现的知识成果的教职工，则实行长期激励，通过股权期权来激励教职工绩效创造更大的知识价值，并提高高精尖知识人才的忠诚度和留任率。（5）精神激励制度。高校教职工是高水平的知识工作者群体，除了物质需求外，对于精神层面的满足也有很强的需要。学院的教职工一般有较为丰厚的报酬，在物质需要容易得到满足的情况下，他们更多地看重精神层面的激励。（6）知识交流和共享机制。学院传统的等级分明“金字塔”型组织结构、教职工对知识管理的抵触情绪、知识交流平台有限等因素阻碍了内部知识的交流和传播。为适应知识经济时代背景下知识管理的需要，学院应建立宽松的知识交流机制，促进知识的交流、共享和创新。
2．3．2学生知识管理激励机制内容
一、管辖权制度的新发展专属管辖权的突破
在管辖权制度方面，理论上认为由于知识产权具有地域性的法律特征，一个国家只能承认和管辖依照自己国家法律产生的知识产权，而对于依其它国家法律产生的知识产权以及由此引发的纠纷，各国都默契地不予管辖或者拒绝管辖。至于为什么拒绝管辖，绝大多数学者认为地域性原则很好地体现了国家主权，知识产权被认为是通过国家公权力授予的一种垄断权，这种垄断权只能在授予国范围内产生效力，如果其它国家对其实施了管辖权，就会被认为是对国家主权的严重侵犯。所以大陆法系国家严格地坚守地域性原则，都将知识产权案件纳入专属管辖的范围。而在英美法系国家，各国历史上援用双重可诉原则、国家行为主义、知识产权类似于不动产、不方便管辖原则或者公共政策原则，拒绝受理发生在外国的知识产权案件。两大法系国家虽然采取的方式不同，却殊途同归，一律拒绝对发生在他国的知识产权案件的受理，出现了自扫门前雪的消极现象。但是也有学者提出了不同的观点，认为传统的知识产权领域没有法律冲突的原因并不在于知识产权的地域性本身，而是知识产品国际合作与利用的稀少和国际侵权救济实践的缺失，即知识产权的地域性与这一领域是否存在法律冲突及法律适用问题没有绝对的必然关系，他们之间并不存在必然的因果关系。
然而，这种管辖权却受到了理论和实践的严峻挑战。原因之一是计算机技术的发展使全球处于地球村状态，由于卫星技术的发展，传统的知识产权地域性管辖的理论陷于瓶颈，在一定程度上呈现出对于知识产权保护心有余而力不足的态势，而近几年全球网络技术的大发展更是使得与网络有关的知识产权侵权案件变得更加复杂。所以传统的知识产权领域所坚守的地域性已经难以适应国际保护的新形势。原因之二是有关知识产权的地域性决定了该权利只能在被授予国法院行使的主张混淆了司法裁判管辖权分配与准据法确定的关系。况且各国法院依据地域性的理论拒绝行使管辖权，将使当事人陷入法律保护的真空状态，法院也违反了应当给当事人提供有效司法保护的义务，而反对拒绝司法是国际法的一项重要原则。另外，一味地拒绝管辖将使网络环境下的知识产权处于效率低下、诉求无法得到高效保护的状态。原因之三是主权观念的变化。在传统的知识产权领域，曾经盛行主权优位、跨国知识产权案件完全由内国司法管辖并且一律适用内国法的做法。而近些年主权优位的观念已经向协调理念转变。一般来说，跨国知识产权案件由外国法院进行管辖并且平等适用本国或外国法律并不能视为对公共政策以及国家主权的侵犯。要求所有的知识产权案件都由授权国法院管辖并且做出判决是不现实的。
基于理论和实践发生的重大变化，各国纷纷要求扩大法院对跨国知识产权案件的管辖权。1989 年荷兰最高法院第一次跨境受理涉外商标权案件，被誉为国际知识产权诉讼的哥白尼式革命，这一次受理开创了知识产权跨境管辖的历史，其影响深远，意义非凡。自那以后，一些国家也陆续扩大了法院对跨国知识产权案件的管辖权，英国高等法院在1997 年受理了Pearce v.Ove Arup Partnership. Ltd. 一案，在此案中，法院认为只要被告在英国有住所，英国法院即有权受理侵犯荷兰版权的知识产权诉讼。美国和法国的法院也都相继用各自的方式扩大了跨国知识产权案件的管辖权。一种全新的知识产权管辖权理论出现，即各国法院对其域内的知识产权纠纷可以行使管辖权，对其域外的纠纷同样可以行使管辖权，这对传统的知识产权的专属管辖理论无疑是巨大的冲击。
从以上的分析可以看出，在管辖权领域，一些国家以这样那样的方式突破了传统专属管辖权的限制，纷纷对跨国知识产权纠纷行使管辖权。笔者认为这种变化和发展回应了知识产权国际利用与合作等实践的要求。但是我们在欣喜的同时更应该以清醒的头脑看到伴随专属管辖权突破而凸显的弊端。法国最高法院在Roederer案件的判决中认定，法国法院可以对涉案网站可从法国登录的知识产权案件行使管辖权。但同样是在法国，巴黎上诉法院在Google 案中又作出了不同的认定，该法院认为只有涉案行为与所指称损害之间需要存在实质的、充分的或显著的联系，法国法院才可以行使管辖权。法国的例子说明即使在同一个国家之内，突破管辖权的方式也没有统一的完善的标准。在美国，法院主要通过最低限度联系、连带关系等原则对跨国知识产权案件行使管辖权，以达到扩大管辖权的目的。然而，这种长臂管辖却招致了很多不利后果，其它许多国家对美国长臂管辖引发的高额损害赔偿不满并由此怀疑美国的司法是否公正，因此拒绝承认和执行大量的美国判决。所以，关于知识产权判决的承认与执行成了近期学者关注和民间编纂的重点。突破管辖权的立法及实践主要体现于一些发达国家，经济较为落后的发展中国家对此并不热衷。以上的弊端说明，各个国家在知识产权领域还没有完善的、稳定的、协调一致的国际管辖权，司法实践出现的种种困境急需国家间的合作，共同寻找解决的路径。
二、法律适用的新发展多元化的适用规则
传统的跨国知识产权案件都是从国际统一实体规范和各国国内实体规范的角度来进行国际保护，而多年来的实践告诉我们，国际统一实体规范和国内实体规范不可能彻底解决跨国知识产权的法律适用问题，所以出现了实体法保护不足，冲突法规则还未完善的尴尬局面。在这种情况下，冲突法的作用日益凸显。最初在法律适用方面，权利要求地和权利来源地谁能更适合作为跨国知识产权案件的准据法是学者讨论的重点。为了论证各自的观点，学者们都提出了各自的理由。支持权利要求地作为准据法的理由如下: 第一，法院可以拒绝适用他所不熟悉的法律，权利来源地的法律对法官来说就是不熟悉的法律，将法官置于陌生的环境当中将会使其无所适从。第二，适用权利来源地法将会产生这样的后果，即不同国家的知识产权在一个国家内将会享有不同的待遇。第三，适用权利来源地法将会导致当事人选择首次的登记或者出版地来选择准据法。支持权利来源地作为准据法的学者也提出了相应的反驳意见: 第一，对法律的不熟悉不应该成为拒绝适用的理由，在其它领域同样存在相同的问题，法官却通过各种方式平等地对待本国和外国法律。以德国为代表的一些国家的观点认为，对其它国家法律陌生引起的困难并不是跨国知识产权案件所特有的，而是所有国际私法案件所固有的，比如在国际合同领域、国际侵权领域同样存在类似的问题。第二，适用权利来源地法可以避免在不同的国家给相同的知识财产以不同的待遇，这种法律适用稳定合理。第三，允许当事人选择首次的登记或者出版地来选择准据法并没有什么不合理的地方，这种选择要比侵权人选择准据法更加合适。
传统的知识产权法律适用规则在如今发生了重大的变化。在知识产权领域，除了传统的权利要求地和权利来源地之外，在一些国家的理论和立法上出现了新的法律适用规则和新的理论学说。第一，分割理论的形成。分割论是与统一论相对应的一种主张。与统一论将知识产权视为一个整体不同，分割论主张应该按照法律关系的不同，对知识产权分别确定不同的法律适用规则。在知识产权领域是否应按照不同的方面适用不同的规则，学者的观点并不一致，但是目前分割论占据了主流。分割论的这种适用规则能够克服传统的知识产权连接点过于单一、僵硬的弊端，顺应国际私法整体发展的潮流，是生命力极其顽强、具有强大适应能力的理论。第二，最密切联系原则的适用。最密切联系原则最初在合同领域，后来扩及到侵权等其他领域。具有开放、灵活法律特征的最密切联系原则是传统国际私法的适用规则在知识产权法律适用问题上的初步尝试，但是这个原则也有无法精确认定什么是最密切的弊端。第三，当事人意思自治原则的运用。当事人意思自治原则主要体现在知识产权合同领域。知识产权的转让和许可，一般都是通过合同进行的。绝大多数的发达国家都将跨国知识产权合同纳入普通民商事合同的范围，故可以适用国际合同领域经常适用的当事人意思自治原则。究其原因在于发达国家是知识产权的主要输出国，认为知识产权合同是民商事合同，既然是民商事合同，就应当允许当事人自由选择他们所要适用的法律，但是这种选择应当受最密切联系原则和公共秩序原则的限制。而相反，发展中国家由于受到技术水平的限制，作为主要技术输入国，真正地想实现意思自治比较困难，要受到发达国家意志的左右，因为在经济实力方面的不平等很难实现选择准据法的平等。所以，发展中国家早期都拒绝意思自治原则。但是近些年来，发展中国家为了更好地引进知识产权和技术以发展本国经济，不再一律拒绝，而是选择了有条件地接受。第四，结果选择冲突规范的探讨。结果选择说在国际私法领域不是新鲜事物，在美国第二次冲突法革命的思潮中，美国学者利弗拉尔就提出了非常具有代表性的结果选择说。这个学说提出后，很多国家对其理论进行研究，并且在立法上制定了很多结果选择的冲突规范。而在知识产权的国际私法领域，结果选择说还停留在理论探讨阶段，有学者认为这种学说可以用在网络知识产权的侵权方面，可以制定网络侵权，适用与案件保护程序更高的国家的法律等类似的适用规则。
以上新规则和新理论的出现表明，在知识产权的国际私法领域，传统的单边的法律适用规则已经无法适应司法实践的复杂多变，而双边或者多边的法律适用规则由于具有灵活、开放、以不变应万变的优势受到推崇。这种变化和发展顺应了整个国际私法发展的潮流，更加验证了知识产权的民商法私权属性。在国际私法蓬勃发展的潮流中，知识产权不可能逆向而动，独树一帜，而应该顺乎潮流，逐渐褪去特殊的光环，回归其本质。
三、创制方式的新发展软法
传统的各个国家的知识产权冲突法呈现出各国内国法各自为政的局面，各个国家在是否承认法律冲突、如何解决法律冲突方面完全按照各自的偏好创制规则。在全世界范围内，发达国家与发展中国家在经济发展水平、科技状况、社会制度、法律发展等诸多方面存在着严重的差距和分歧，已经达成的以《伯尔尼公约》、《巴黎公约》为代表的国际公约无法彻底解决知识产权领域的法律适用问题。对于大多数国家而言，国内立法在国际知识产权关系的调整中仍然起着难以替代的作用。而在司法实践中，跨国知识产权纠纷的不断涌现、类型的日趋复杂，向各国法院的管辖权选择、法律适用规则和判决的承认和执行提出了新的挑战。ALI 和MPI 这两个项目代表了近年来知识产权冲突法领域的最新也是最高研究成果，它们都致力于推进知识产权冲突法的创制，它们共同的特征是均以软法的形式出现，希望用这种温和的形式影响国际公约的创制和各国立法的发展。可能项目成员考虑采取这种软法形式而非采取硬法形式比较适合现在知识产权领域的氛围，如果以条约或者公约的形式出现，将极有可能导致因经济实力上的差距、各自的利益和立场不同而无法达成一致的意见而搁浅。而在国际合同领域，《国际统一私法协会国际商事合同通则》以软法的方式出现，而没有采取施米托夫所倡导的国际商事合同公约的方式，取得了很大成功，它的方式给了学者很多启示。然而，软法形式在知识产权的冲突法领域是否可行还有待于实践的检验，这种方式受到了很多学者的质疑，也存在不可避免的风险。以软法方式出现的冲突法创制方式可以说是在此领域的一种新的努力和尝试，这种方式能否彻底改变冲突法各自为政的局面不容乐观。但是不管怎样，这两个项目成果很大程度上填补了知识产权冲突法领域的空白，内国法院可以选择性地借此填补国内法上相关条款的缺失。其所做出的努力和尝试的价值要远远大于其本身。
四、争端解决机制的新发展多元化模式
与国际私法的其他领域相比，知识产权发展得比较晚，原因之一就是这个领域的跨国纠纷数量较之其他领域要少很多。而随着世界联系的紧密，知识产权跨国纠纷案件与日俱增，诉讼模式的效率低下、费用高昂的弊端凸显，这对纠纷的解决提出了新的问题和挑战。因此在跨国知识产权案件中，除了诉讼之外，出现了其它解决纠纷的模式。自20 世纪60 年代末起，以美国为代表的西方社会兴起了ADR的替代争端解决方法的运动来应对这种实践的需求。而在这种方式中，国际商事仲裁是被接纳最广的方式。传统的知识产权案件是不可仲裁的，原因还是由于它是通过国家授予的垄断权，这种带有公法色彩的权利由于性质特殊被排除在仲裁之外。但是这一情况发生了变化。各国在立法上逐渐放松了对知识产权可仲裁性的控制，并且可仲裁的范围呈现出不断扩大的趋势。从最初的版权和专有技术争议到知识产权的有效性纠纷和侵权纠纷，都逐步地纳入了仲裁的范围。而在司法实践当中，各国的仲裁机构也由最初的不予仲裁纷纷转变态度，开始了对各类知识产权案件的管辖。
论文关键词:知识管理；系统；研究
当前我国正处在经济社会发展的巨大变革过程中，知识经济已成为当今世界的重要潮流和方向。高等学校要为当前以知识为推动力的经济和社会不断发展提供可利用的资源，就要能够进行有效的知识管理，在知识的选择、获取、应用和创新上发挥自身的作用，并能在不断变化的学校组织环境中灵活地运用这些知识，从而促进高校的稳步快速发展。
一、内涵和比较
知识经济是建立在知识和信息的生产、应用、分配基础之上的经济。1986年知识管理概念首先在联合国国际劳工大会上提出。对知识管理可以从狭义和广义的角度来理解，狭义的“知识管理”主要是指对知识本身的管理，包括对知识的识别、获取、开发、分解、使用和存储；广义的“知识管理”不仅指对知识进行管理，而且还包括对和知识有关的各种资源和无形资产的管理，涉及知识组织、知识设施、知识资产、知识活动、知识人员的全方位和全过程的管理。
我国知识管理的研究还处在理论分析和初步实践的阶段，从中外高校知识管理研究现状的对比上看，主要表现在以下几个方面：
(1)国内外在对高校知识管理的研究中，都比较重视知识管理在其他领域的研究，如对相对成熟的工业领域知识管理的借鉴。(2)中外知识管理技术上也有共同之处，基本上都采用基于计算机的现代信息技术。(3)在高校知识管理的实施方面，国外更加强调将知识管理作为一种过程，而国内高校在具体实施过程中，更倾向于知识管理作为一种知识资源管理。(4)知识管理实施的客观环境是共同的，即知识经济的到来、全球经济一体化和技术的飞速发展。另外国外在高校知识管理方面更加注重理论知识和实践相结合，注重知识管理的应用。
二、系统影响因素和原则
构建成功的高校知识管理系统，一般来说涉及组织因素、流程因素和技术因素。组织因素包括高校管理哲学和理念的调整，团队成员的相互作用以及教师个人责任的确认等；流程因素包括对解决问题流程、决策程序和交流程序的改革；技术因素包括建立学校知识管理平台系统所必备的知识技术。这些都是影响高校知识管理系统建设成败的重要因素。而从知识本身的特点以及高校这一特殊的知识组织的特点来看，高校知识管理系统构建应遵循以下原则：
(一)系统性原则
高校知识管理系统的建立是一项内容繁多、关联广泛、人机紧密结合的系统工程。高校知识管理系统的建设必须从学校发展的需要出发，依靠全体师生员工，以信息技术为依托，搞好系统建设的规划和总体设计，妥善处理当前和长远、实用性和科学性的关系，对设想目标和实际可能、总体目标和子系统目标、现实系统向目标系统的转换方式等进行统筹协调；同时在开发过程中要加强系统开发的自身管理，安排好各个阶段的计划。另外高校知识管理系统要求对知识进行整体考虑，在传递知识时不仅要考虑接收者的背景与经验，同时要考虑传递的知识内容本身及其发挥作用的背景。
(二)动态原则
高校知识管理系统应是一个灵活的、易管理的动态系统，能支持多种输入，提供多种输出结果，支持不同语境与经验，易于修正和更新；能处理任何形式的知识，包括不同主题、结构和载体的知识；了解它的作用者和所贮存的知识。随着时间的流逝，它能为使用者提供知识的能力应不断提高；应能推断出用户的知识需求，并能超出用户所表达的需求，主动提供相关联的知识。
(三)人本原则
高校知识管理系统在设计、操作、监控过程中应处处体现以人为中心、以人对知识的使用为中心。系统必须帮助它的用户在搜索知识、理解知识的基础上做出更好的决策。
高校知识管理系统采用的技术必须是流行的主流技术，如Web技术等，做到简单易学，对师生员工有一定的吸引力，能产生操作意愿；用户界面必须友好且配备丰富的帮助功能，不会大幅度改变用户操作习惯。还应能够提供多种维护功能，即用户负责自己的知识内容的维护，知识内容管理人员负责知识结构与组织，而系统管理人员负责安全、用户组的检索权限等问题。
(四)实用性和先进性相结合的原则
高校在知识管理系统设计和开发过程中既要考虑系统的实用性，又要考虑系统本身的科学性、先进性，把两者有机地结合起来。在系统开发中必须把实用性放在第一位，使系统目标明确、功能齐全、操作方便、运行可靠。然而建设一个综合高效的学校知识管理系统，不仅是计算机的应用问题，而且涉及到校园文化、师生员工对信息技术的心理接受程度等问题。因此系统的开发不仅要勇于采用先进的信息技术，更要维护系统所提供的服务内容的科学性。
三、系统开发和构建
高校知识管理系统内涵丰富，系统主要包括高校知识管理技术、工作流程和综合模型等部分，其中高校知识管理技术是支撑，工作流程是范式，综合模型是基础。
(一)高校知识管理技术
知识管理技术是一个较为广泛的概念，是指能够协助人们获取知识、分享知识、应用知识以及创新知识的基于计算机的现代信息技术。计算机通信网和Web技术为学校知识管理平台系统的实现提供了宽泛的背景条件。
现代信息技术是知识管理产生的催化剂，也是知识管理得以有效实现的基本前提。高校知识管理涉及到的信息技术非常多，其中Intemet、Intranet、Extranet构成教育知识管理的信息技术平台，是学校知识管理的基本条件。
(二)高校知识管理工作流程
从高校知识管理工作流程层面看，主要包括以下六个步骤：
第一步是知识获取的过程，其主要任务是通过系统把高校教师已有的知识包括经验、事实、规则等，从大脑中或书本中总结和抽取出来并转换成某种形式。而后通过信息搜索获取有关学生信息、教学信息、教育资料的信息材料，对分散的纷繁无序的大量资料进行科学的收集；通过知识编码将师生头脑中和交流中产生的知识编码化，使之成为可视化信息，并通过群体协作、过滤和语义技术，将隐性知识编码化；通过行为记录对教学活动进行跟踪、捕捉、记录，找出师生的知识缺陷。将这三种不同信息全部汇集到信息数据库中。这里所涉及的一个难点是隐性知识的编码并公开化，可采用知识捕获技术，通过提供合适的语言、格式、模板和模式来支持公开化的过程。传统的捕获知识的工具包括文字处理、电子表格、电子邮件和有关软件。更新的技术诸如声音识别、分享工作空间、可视会议将被用来支持知识获取。理想的知识捕获技术支持其他知识生命周期单元，例如，搜集有关文献信息及其产物——如作者、原始数据、技术使用的类型以及版本管理、合著者、连接相关文件等。诸如索引、文摘、综合和重新分类等组织处理形式在知识捕获期间可以得到很好的应用。
第二步，高校知识管理系统的信息数据库对汇总的信息进行初步的整理、分类，并将之储存在数据库中。这一步主要是对获取的信息条理化、结构化，并按领域、学科、局部、全局、一般和例外等，对知识进行分类、编码，以形成计算机容易存取的模式存放于数据库中。由于信息本身的复杂性，获取的信息可能以数字、文字、图像、音讯等各种形式表述，在计算机中无法用统一的信息存贮模式，这就需要对各种表述的信息重新进行整理、编码，并转化成师生容易理解的表述形式进行分类存贮，同时建立相关条目的逻辑链接关系，以实现知识的快速搜索和存取。
第三步，通过知识加工模块从分类数据库中挖掘有用信息，对知识进行分析过滤，找出关联，使之成为有价值的知识并存人仓库中，知识仓库中存放的是结构化的动态关联知识模块，并自动生成知识图，显示在知识桌面平台上，在此基础上还应建立专家系统和知识资产管理系统。
第四步，知识传递模块里，知识仓库中的知识被再加工，根据师生不同需求，被重组、整合成新的关联体，通过知识桌面平台传递给师生。
第五步，师生在获得知识的过程中和过程后，又会产生新的知识行为，最终会以某种形式被吸纳到信息数据库中，这就又开始了一次知识管理循环。当行为记录模块侦测到师生的知识缺陷时，将通知传递中心，传递中心将此看作一个新的知识需求，从知识仓库中提取相应的内容提供给师生。知识传递中心要解决的问题是师生怎样获得他们需要的知识，其特点是按需传递。师生提出各自的知识需求，知识传递中心从知识仓库提取匹配的知识进行组合；另一方面，当系统检测到师生的某些知识缺陷，会将相应的知识内容或知识路径通过传递中心提供给师生。
第六步，一个流程监控模块贯穿于知识管理活动的始末，监控每个功能模块的工作状态是非常必要的。密切监视知识加工的各个环节，包括知识的收集、挖掘、分析、重组、整合、分配等，及时发现问题，确保知识流的畅通无阻，一旦发展异常，便向知识管理人员报警，也可在一定程度内自动排除异常现象。
(三)高校知识管理综合模型
建立高校知识管理综合模型，包括知识管理基础平台、知识处理过程、促进机制和知识共享与创新等部分，前两者为整个系统提供技术支持，属于“硬件”部分，促进机制在于为所有组织成员提供一个“软”环境，他们的目的都在于促进高校知识的共享与创新。
1．知识管理基础平台
建立以网络技术为支撑的高校知识管理基础平台，能为教职员工提供知识交流的平台，为知识共享提供友好的界面。校园网及分布于不同物理位置的数字化设备，是构建数字化校园的重要基础设施，既可面向校内外开放，也可以将校园的专有成份纳人系统之中。为了推进高校知识管理的进程，必须建设一个宽带、高速、可靠、安全、有线和无线相结合、遍布校园各个角落的多媒体网络平台，并将其作为沟通组织内部各个部门的桥梁，为教师和学生提供便利而有效的获取信息的手段。同时做好接口，实现与校外网站的有效连接，以充分利用国际、国内的信息资源，实现校内外资源的有效流通，让知识流动起来，建立递增收益网络。知识管理基础平台不仅包括各种知识管理工具，如搜索引擎工具、信息交流工具、数据库和知识库管理系统等等，还包括各种各样的知识资源库。
2．知识处理过程
知识管理处理过程是整个知识管理的核心。知识处理过程一般包括六个层次：知识收集、知识挖掘、知识分析、知识利用、知识重组和知识发展，这是一个循环往复的过程。
3．促进机制
促进机制的建立是高校知识管理得以长期开展并发挥作用的保证，是整个知识管理系统能否朝着良性运行的重要前提。知识管理是价值观和管理思想的变革，它以信息技术为基础却又不仅限于信息技术，因此知识处理中由组织和文化空间所确定的知识转移和创新的环境是远远不够的，其更大的挑战是价值观和管理观念的创新。
高校知识管理的创新能力很大程度上取决于学校的组织文化，它要求改革传统的学校组织文化，营造开放和信任的氛围，打破信息流动的界限。针对学校组织的这种特殊性，笔者认为应主要从管理方式、校园文化以及教师知识管理等方面人手构建学习型高校，为教职员工提供便利的知识交流的设施和环境。
4．知识共享与创新
关键词：正向推理；知识库；数据库；专家系统外壳
中图分类号：TP182文献标识码：A文章编号：1009-3044(2007)18-31500-02
Realization of Expert System Tools Based on SQL Server Database and C++
DONG De-wei, HAO Bo
(Faculty of Mechanical Engeering, Shenyang Ligong University, Shenyang 110168, China)
Abstract:This paper introduces the basic principle and algorithm of forward deduction, creating knowledge base and integrating database in SQL Server database , and realizing expert system tools by using SQL Server database and C++ in Windows environment. Only if creating different knowledge base in SQL Server database, can users get dissimilar expert systems.
Key words:forward deduction; knowledge base; database; expert system tools
1 引言
专家系统的开发和研究是人工智能中最活跃的一个应用研究领域，专家系统又被称为基于知识的系统，能够模拟领域专家解决领域问题，其性能体现在两个方面：一是拥有大量的领域知识，二是运用领域知识进行推理的能力，因此所用的专家系统都具有推理机和知识库。为了降低专家系统的开发成本，把专家系统中具有共性的部分（推理机、知识表达模型等）做成软件，一旦把专家领域知识放进去，便形成一个专家系统，这样的一个软件便称之为专家系统外壳[1]。本文建立的专家系统外壳的核心是一个正向推理机和一个空数据库。
2 系统设计概要
系统以Windows为平台，采用面向对象的程序设计方法。在数据库（知识库和全局数据库）的设计上，采用SQL Server数据库，在推理机的设计上，采用Visual C++进行设计。使用MFC ODBC来实现推理机对数据库（知识库和全局数据库）的访问。
本系统整体结构如图1所示：
图1 专家系统外壳结构示意图
由图1可知，专家系统外壳由知识库、全局数据库、知识库管理器、推理机、解释器和人机接口五部分组成。
知识库：存储大量的领域专家的知识在数据库中，作为推理的根据，是专家系统进行问题求解的基础。
全局数据库：包含推理的原始事实和推理的中间结果。
知识库管理器：负责知识库的添加、修改、删除和查询；以及对知识库中的知识进行一致性和完整性的检查；并对知识库进行组织和管理。
推理机：对用户提出的问题按某种策略从知识库中选择合适的知识进行推理，给出专家级的答复。
解释器：用人们易于理解的方式解释自身的推理过程，使用户对推理的过程及推理的结果有一个明确的理解和认识。
人机接口：数据库中知识的管理、专家系统的使用以及解释的获得都要通过人机接口。
3 系统各结构的详细设计
3.1 知识库和全局数据库的设计
知识库存储大量的领域知识，这些知识通常由产生式规则表达，产生式规则通常用于表示具有因果关系的知识，其基本形式是：IF P THEN Q 或者 PQ，其中：P是产生式的前提，亦可称为前件、条件、前提条件，用于指出该产生式是否可用的条件，它可以是一系列条件的组合，即：P=P1∧P2∧…∧Pn；Q是产生式的结论或操作，亦可称为后件，用于指出当前提P所指示的条件被满足时，应该得出的结论或应该执行的操作。整个产生式规则的含义是：如果前提P被满足，则可推出结论Q或执行Q所规定的操作[2]。
有时为了表达不精确知识，还需要引入置信度Con，这时产生式规则的形式如下：
IF P THEN (Q，Con) 或者 P(Q，Con)
这时产生式规则的含义是：如果前提P被满足，则可推出结论Q或执行Q所规定的操作的置信度为Con。
上述规则亦可用笛卡尔乘积的形式来表示：。
基于SQL Server数据库的知识库设计主要是对应数据库表及其关系的设计，使其便于知识的管理。知识库主要包括构成规则所需的各表，及在对知识进行获取、维护管理和应用（推理）所用到的相关辅助表。本文主要论述关于规则的表的设计，由于规则由条件、结论和置信度三个部分组成，所以构成规则的表主要包括：
规则表：用来存放每一条规则的规则号、规则名、置信度及其相应的描述（或者是使用该规则的原因，可用于解释），可通过规则号与条件构成表、结论构成表来构成一条完整的规则，还包括一个规则是否被使用过的标记；
条件构成表：存放构成各条规则对应的前提条件，一条规则的n个条件在表中对应n条记录；
结论构成表：存放构成各条规则对应的所有结论；
事实表：存放所有规则的条件和结论，并对其编号。
各表的设计如表1、表2、表3、表4所示。
将一条产生式规则拆分为条件、结论、置信度和描述（解释），按上述表将其表示出来，再利用表中主键和外键的关系将其重新连接成产生式规则的结构。
表1 规则表（Rule_List）
表2 条件构成表（Rule_Pre）
表3 结论构成表（Rule_Con）
表4 事实表（Fact_List）
全局数据库用于存放问题求解过程中的各种当前信息，例如问题的初始事实、原始证据、推理得到的中间结论以及最终结论等。当知识库中某一条产生式规则的条件可与全局数据库中的某些已知事实匹配时，该产生式就被激活，并把用它推出的结论放入全局数据库中，作为其后推理的已知事实。
因此全局数据库可由表5组成：
表5 全局数据表（Global_Data）
此外，为了配合解释器的使用，还需要一个解释表，以保存推理的过程和顺序：
表6 解释表（Exp）
3.2 知识库管理器的设计
知识库管理器主要负责知识库的添加、修改、删除和查询；以及对知识库中的知识进行一致性和完整性的检查；并对知识库进行组织和管理。
知识库管理器的主要功能如下：
(1)知识的添加：提供了对知识库中的知识不断扩充的途径，首先由知识工程师或用户从领域专家和有关技术文献获取知识，经整理后由知识工程师使用知识编辑器输入到知识库中；
(2)知识的查询：提供对规则、规则条件和结论的查询功能，便于规则的定位和修改；
(3)知识的维护：对知识库中的知识进行一致性和完整性的检验，并且所有的检查应在新规则加入时进行，检验程序的核心部分都由SQL语句实现，这里不进行详述。
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3.3 推理机的设计
正向推理是从已知事实出发进行推理，并得到结论的一种推理方法。其基本过程是：从用户提供的初始事实出发，在知识库中找出当前可用的规则，若有多条规则可用，则按照冲突消解策略从中选出一条规则，将该规则的结论存入到全局数据表中，并将全局数据表中的结论作为下一步推理的已知事实，在此之后再在知识库中选取可适用的规则进行推理，重复这一过程，直到求得了所要求的解或者知识库中再无可用规则为止。
为了使推理机有效的工作，我们定义了几个主要函数，介绍如下：
Add(Table,Record)：在数据表Table中添加Record记录；
Set(Table,Filed,Value)：将数据表Table中当前记录字段Filed的值设置为Value；
Value(Table,Record)：返回数据表Table中当前记录字段Filed的值；
IsEof(Table)：检测数据表指针是否位于最后一条记录之后；
GoFirst(Table)：将数据表指针移到第一条记录；
Filter(Table,Condition)：将数据表Table的过滤条件设置为Condition[3]。
以上各函数均可通过SQL语句或是MFC ODBC类的方法实现，因篇幅所限，这里不做详述。
下面我们就以给出推理机的详细推理过程：
(1)在进行推理之前，首先将规则表（Rule_List）中的Rule_Act_Pres字段置为0，表示当前所有规则的所有条件没有一条被激活，同时将规则表（Rule_List）中的Rule_Used、条件构成表（Rule_Pre）和结论构成表（Rule_Con）的Fact_Act、事实表（Fact_List）的Fact_Known和全局数据表（Global_Data）的Fact_Used置为F；
(2)将输入的初始事实和原始数据存储到全局数据库（Global_Data）；
(3)检查全局数据库（Global_Data）中是否已经包含了问题的解，若有，则求解结束，并成功退出；否则执行下一步；
(4)判断全局数据表（Global_Data）是否存在一条事实所对应的Fact_Used为F，若不存在，则转到7；若存在，则将其置为T，同时将这些事实对应的Fact_ID存入到解释表(Exp)中，并将事实表（Fact_List）中的相应的事实的Fact_Known置为T；
(5)然后将条件构成表（Rule_Pre）中相应事实的Fact_Act置为T，表示该事实已被激活，同时将规则表（Rule_List）中该激活事实所对应的规则的已激活规则条件数Rule_Act_Pres加一，然后判断此激活事实对应的规则的规则条件数Rule_Pre_Nums和已激活规则条件数Rule_Act_Pres是否相等，若不相等，则说明该规则的所有条件尚未全部满足，则转到4，若相等，则执行下一步；
(6)将规则表（Rule_List）中该规则的Rule_Used置为T，然后将结论构成表（Rule_Con）中相应规则号对应的结论的Fact_Act置为T，同时将事实表（Fact_List）中相应的事实的Fact_Known置为T，然后将该事实添加到全局数据表，然后转到3；
(7)询问用户是否可进一步补充新的事实，若可补充，则转到2；否则表示求不出解，失败推出。
从推理过程可以看到，推理机没有用到任何表中任何字段的具体值，因此只要按照推理机要求的数据库表的结构填写表，就可以实现不同的专家系统，也就实现了正向推理的专家系统外壳。
3.4 解释机的设计
解释机的作用就是对用户解释推理的过程，并对用户的问题给出解释或说明，专家系统的解释机就是专家系统中为了完成解释而设置的程序模块。
在数据库的设计中，我们在规则表（Rule_List）和解释表(Exp)中都有一个解释字段，就是为了解释机的使用，当用户询问或者需要解释时，便可以将解释字段的值显示给用户，说明为什么使用该规则或者是为什么推导出该事实。因为解释机在整个系统中处于次要的位置，这里不做详述。
4 结束语
用SQL Server数据库存储专家系统知识库中的知识，对知识可以进行有效的管理，同时也有利于推理机的工作。并且可以快速的构造不同的专家系统，因此，这是一种高效、实用的专家系统构造模式。
参考文献：
[1]石群英，郭舜日，蒋慰孙. 专家系统开发工具的现状及展望[J]. 自动化仪表，1997,18(4):1-3.
[2]尹朝庆，尹皓. 人工智能与专家系统[M]. 北京：中国水利水电出版社，2002.
[3]程惠霞, 等. 用C++建造专家系统[M]. 北京：电子工业出版社，1996.
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